Yield10 Bioscience, Inc.
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(發行人名稱)
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普通股,面值每股0.01美元
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(證券類別的標題)
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98585K854
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(芯片編號)
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傑克·W·舒勒
100 N Field Drive,360 套房
伊利諾伊州森林湖 60045
(224) 880-1210
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(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信) |
2024 年 4 月 4 日**
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(需要提交本聲明的事件發生日期)
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CUSIP 編號 98585K854
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1
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舉報人姓名
傑克·W·舒勒
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2
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) [ ]
(b) [ X ]**
** 提交本文件的
申報人共持有65,205股股票(定義見第1項),並持有某些認股權證,目前可行使的總股權證總額為48,307股,合計相當於已發行股份類別16.4%的
16.4%的受益所有權總數。但是,本封面上的舉報人僅是其在本封面上報告的證券的受益所有人。
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3
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僅限秒鐘使用
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4
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資金來源(見説明)
OO
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5
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檢查是否需要依法披露法律程序
至項目 2 (d) 或 2 (e)
[ ]
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6
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國籍或組織地點
美國
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||
每位申報人實益擁有的股份數量
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7
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唯一的投票權
0
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8
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共享投票權
113,512 1
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9
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唯一的處置力
0
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10
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共享的處置權
113,512 1
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11
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每個申報人實際擁有的總金額
113,512 1
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12
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檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括
某些股票(參見説明)
[ ]
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13
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
16.4% 2
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14
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舉報人類型(見説明)
在
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CUSIP 編號 98585K854
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1
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舉報人姓名
傑克·舒勒生活信託基金
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2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) [ ]
(b) [ X ]**
** 提交本文件的
申報人共持有65,205股股票(定義見第1項),並持有某些認股權證,目前可行使的總股權證總額為48,307股,合計相當於已發行股份類別16.4%的
16.4%的受益所有權總數。但是,本封面上的舉報人僅是其在本封面上報告的證券的受益所有人。
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3
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僅限秒鐘使用
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||
4
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資金來源(見説明)
PF
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5
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檢查是否需要依法披露法律程序
至項目 2 (d) 或 2 (e)
[ ]
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6
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國籍或組織地點
伊利諾伊
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||
每位申報人實益擁有的股份數量
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7
|
唯一的投票權
0
|
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8
|
共享投票權
112,096 1
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||
9
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唯一的處置力
0
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10
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共享的處置權
112,096 1
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11
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每個申報人實際擁有的總金額
112,096 1
|
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12
|
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括
某些股票(參見説明)
[ ]
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13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
16.2% 2
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14
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舉報人類型(見説明)
OO
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CUSIP 編號 98585K854
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1
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舉報人姓名
舒勒教育基金會
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||
2
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) [ ]
(b) [ X ]**
** 提交本文件的
申報人共持有65,205股股票(定義見第1項),並持有某些認股權證,目前可行使的總股權證總額為48,307股,合計相當於已發行股份類別16.4%的
16.4%的受益所有權總數。但是,本封面上的舉報人僅是其在本封面上報告的證券的受益所有人。
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3
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僅限秒鐘使用
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4
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資金來源(見説明)
PF
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5
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檢查是否需要依法披露法律程序
至項目 2 (d) 或 2 (e)
[ ]
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6
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國籍或組織地點
伊利諾伊
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||
每位申報人實益擁有的股份數量
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7
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唯一的投票權
0
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8
|
共享投票權
1,416
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||
9
|
唯一的處置力
0
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10
|
共享的處置權
1,416
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11
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每個申報人實際擁有的總金額
1,416
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12
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檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括
某些股票(參見説明)
[ ]
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13
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
0.2% 1
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14
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舉報人類型(見説明)
CO
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(a)、(b)
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本文封面第7至13行中為傑克·舒勒(“舒勒先生”)提供的信息以引用方式納入此處。第
13行中列出的此處提交的所有封面頁面的百分比金額是根據發行人在2024年5月15日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的10-Q表中報告的截至2024年5月14日的642,546股已發行股票計算得出的。
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(c)
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沒有。
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(d)
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信託有權指示收取與其持有的股份及其在行使可行使認股權證時有權收購的
股份相關的股息或處置出售所得收益。基金會有權指示收取與其持有的股份相關的股息或處置出售所得的收益。舒勒先生是
信託基金的唯一受託人和基金會的主席。
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(e)
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不適用。
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(a)、(b)
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本信託封面第7至13行中列出的信託信息以引用方式納入此處。
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(c)
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沒有。
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(d)
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信託有權指示收取與其持有的股份以及行使可行使認股權證後有權收購的股份相關的股息或處置出售所得收益。
舒勒先生是該信託基金的唯一受託人。
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(e)
|
不適用。
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(a)、(b)
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基金會封面第7行至第13行中列出的信息以引用方式納入此處。
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(c)
|
沒有。
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(d)
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基金會有權指示收取與其持有的股份相關的股息或處置出售所得的收益。舒勒先生是該基金會的主席。
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(e)
|
不適用。
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/s/ 傑克·舒勒
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傑克·W·舒勒
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傑克·舒勒生活信託基金
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/s/ 傑克·舒勒
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作者:獨家受託人傑克·舒勒
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舒勒教育基金會
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/s/ 傑克·舒勒
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作者:總裁傑克·舒勒
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1.
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2023 年 5 月 26 日根據第 240.13d-1 (k) 條發表的聯合收購聲明*******
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2.
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Metabolix, Inc.(n/k/a Yield10 Bioscience, Inc.)及其所列投資者於2014年8月4日簽訂的證券購買協議*
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3.
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Metabolix, Inc.(n/k/a Yield10 Bioscience, Inc.)、傑克·舒勒、雷納特·舒勒和舒勒家族基金會於2014年8月4日簽訂的經修訂和重述的信函協議*
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4.
|
Metabolix, Inc.(n/k/a Yield10 Bioscience, Inc.)及其所列投資者於2015年6月15日簽訂的證券購買協議**
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5.
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Metabolix, Inc.(n/k/a Yield10 Bioscience, Inc.)、傑克·舒勒、雷納特·舒勒和舒勒家族基金會於2015年6月19日簽訂的停頓協議**
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6.
|
Yield10 Bioscience, Inc.及其所列投資者於2017年7月3日簽訂的證券購買協議**
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7.
|
Yield10 Bioscience, Inc.和Ladenburg Thalmann & Co.簽訂的截至2017年12月19日的承保協議。Inc. 作為附表一中列出的幾家承銷商(如果有)的代表**
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8.
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2017年A系列普通股購買權證表格***
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9.
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2017年B系列普通股購買權證表格***
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10.
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Yield10 Bioscience, Inc.及其所列投資者之間簽訂的截至2019年3月14日的證券購買協議形式***
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11.
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Yield10 Bioscience, Inc.和Ladenburg Thalmann & Co.簽訂的截至2019年3月14日的配售機構協議。公司***
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12.
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B系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定認證****
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13.
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2019年A系列普通股購買權證表格****
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14.
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2019年B系列普通股購買權證表格****
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15.
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Yield10 Bioscience, Inc.及其所列投資者之間簽訂的截至2019年11月14日的證券購買協議形式****
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16.
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Yield10 Bioscience, Inc.修訂和重述的公司註冊證書的修正證書****
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17.
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Yield10 Bioscience, Inc.和Maxim Group LLC作為附表一中列出的幾家承銷商(如果有)的代表簽訂的承銷協議,日期截至2020年8月22日*****
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18.
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Yield10 Bioscience, Inc.與附表一所列投資者簽訂的截至2020年8月22日的證券購買協議*****
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19.
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Yield10 Bioscience, Inc.和Maxim Group LLC作為附表一中列出的幾家承銷商(如果有)的代表簽訂的承銷協議,日期為2021年1月31日****
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20.
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證券購買協議,日期為 2023 年 5 月 5 日*******
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21.
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2023 年 5 月普通股購買權證表格*******
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22.
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截至 2023 年 8 月 10 日的證券購買協議表格********
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23.
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2023 年 8 月普通股購買權證表格********
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