avtx-20240520

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年5月20日

AVALO THERAPEUTICS, INC

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

（公司成立的州或其他司法管轄區）


001-37590						45-0705648
（委員會檔案編號）						（國税局僱主識別號）

蓋瑟路 540 號，400 套房, 羅克維爾, 馬裏蘭州20850

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(410) 522-8707

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元	AVTX	納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2024 年 5 月 20 日， Avalo Therapeutics, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的通知（“通知”），通知該公司不再遵守納斯達克上市規則5550（b）（1）關於維持至少250萬美元股東權益以繼續在納斯達克資本市場上市的要求（“股東權益要求”）因為公司在截至2024年3月31日的10-Q表中報告的股東權益為負1.126億美元，而且截至通知發佈之日，公司不符合上市證券市值或持續經營淨收益的替代方案（以及股東權益要求，“上市規則”）.

根據納斯達克上市規則，截至2024年7月5日，公司有45個日曆日來提交恢復合規的計劃，公司計劃及時提交該計劃供員工考慮。如果該計劃被接受，工作人員可以批准公司自通知之日起最長180個日曆日的延長期限，以證明其合規性。

納斯達克的通知對公司普通股的上市沒有立即影響，其普通股將繼續在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “AVTX”。該公司目前正在評估其恢復合規性的備選方案。無法保證員工會接受公司恢復遵守《上市規則》的計劃，也無法保證如果被接受，公司將在員工可能批准的任何延長期內證明遵守了《上市規則》。如果員工不接受公司的計劃，或者如果公司無法在員工批准的任何延期內恢復合規，則員工將被要求發佈除名決定。屆時，公司將有權要求納斯達克聽證會小組舉行聽證會，以提出其恢復合規的計劃，並要求進一步延期以恢復合規。聽證請求將暫停工作人員採取的任何除名行動。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。



		AVALO THERAPEUTICS, INC

日期：2024 年 5 月 23 日	來自：	/s/克里斯托弗·沙
		克里斯托弗·
		首席財務官