xcur-202405210001698530假的00016985302024-04-172024-04-17 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表單 8-K
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 23 日（2024年5月21日)
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Exicure, Inc.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
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| 特拉華 | 001-39011
| 81-5333008 |
（州或其他司法管轄區）
（註冊成立） | （委員會
文件號） | （國税局僱主
證件號） |
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| 2430 N. Halsted St. | | |
芝加哥, IL | | 60614 |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號:(847) 673-1700
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如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
o根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
o根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
o根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
o根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.0001美元 | | XCUR | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ¨
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ¨
項目 3.01 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。
2024 年 5 月 21 日，Exicure, Inc.（公司”) 收到了除名決定的通知（”員工除名決定”) 來自納斯達克股票市場有限責任公司的上市資格部門 (”納斯達”）。員工除名決定 通知公司，由於尚未提交截至2023年12月31日止年度的10-K表格（”10-K 表格”) 根據《納斯達克上市規則》第 5250 (c) (1) 條（”規則”）根據先前批准的例外情況，納斯達克延長的最後期限為2024年5月20日，除非公司要求在2024年5月28日之前對員工退市決定提出上訴，否則公司普通股將在2024年5月30日開盤時暫停納斯達克資本市場的交易。此外，除非及時提出上訴，否則將向美國證券交易委員會（“SEC”）提交25-NSE表格，這將取消該公司的證券在納斯達克的上市和註冊。 除了與10-K表格相關的拖欠行為外，員工退市裁決還指出了該公司根據該規則存在拖欠情況，原因是該公司未能提交2024年第一季度的10-Q表格（”第一季度表格 10-Q”）以及該公司根據第5620條持續拖欠債務，原因是該公司尚未舉行2023年年度股東大會，每次會議都是退市的額外和單獨的依據，應在任何上訴中予以解決。
該公司打算在2024年5月28日的最後期限之前向納斯達克聽證會小組提出上訴，隨後提交恢復遵守所有適用的上市要求的計劃。該上訴請求如果及時提交，將自動將暫停公司證券交易的期限自申請之日起的15天內暫停。該公司打算在聽證會之前尋求延長中止期限，儘管無法保證這種延期會獲得批准。
公司管理層正在努力完成10-K表格和第一季度10-Q表格，並打算儘快提交10-K表格和第一季度10-Q表格。 公司管理層還在努力舉行2023年和2024年合併的年度股東大會（”聯合年會”）儘快完成。 但是，無法保證該公司能夠恢復對納斯達克適用的上市要求的遵守，也無法保證即使公司能夠這樣做，也無法保證其上訴會成功。
前瞻性聲明。
本報告包括1995年《美國私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的 “前瞻性陳述”，包括有關提交我們的聲明的陳述 10-K表格和Q1表格10-Q、聯合年會的召開、我們對員工除名裁決提出上訴並尋求延長停留期的意向，以及我們的上訴結果和中止期限。前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果與本報告所表達或暗示的結果存在重大差異。除其他外，此類風險包括可能出現意想不到的延誤，這將阻礙提交10-K表格和/或Q1表格10-Q或我們的聯合年會的召開；完成申報所需工作超出預期或可能涉及解決審查過程中發現的其他問題的風險；公司對員工除名裁決的上訴結果；延長停留期請求的風險；公司可能無法迴應的風險足以滿足納斯達克的進一步詢問納斯達克可能提出的上訴或其他事項，這些問題與公司遵守上市要求的情況以及納斯達克不接受任何恢復合規的計劃並將公司普通股退市的風險。所有這些因素都難以預測，可能超出公司的控制範圍。除非法律或法規要求，否則公司不承擔任何義務，也不打算更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
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展覽
沒有。 | | 描述 |
| 99.1 | | 2024 年 5 月 23 日的新聞稿 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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日期：2024 年 5 月 23 日 | EXICURE, INC. |
| （註冊人） |
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| 來自： | /s/ 保羅·康 |
| | 保羅·康 |
| | 首席執行官 |