美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 05/23/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 CRISPR Thareutics AG [清脆的 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 3,111 | D | |
普通股 | 7,088 | I | 作者:朱麗安·布魯諾 2022 GRAT(1) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
股票期權(買入權) | (2) | 05/01/2029 | 普通股 | 10,000 | $38.82 | D | |
股票期權(買入權) | (3) | 10/22/2029 | 普通股 | 2,200 | $39 | D | |
股票期權(買入權) | (4) | 03/10/2030 | 普通股 | 3,105 | $44.67 | D | |
股票期權(買入權) | (5) | 10/05/2030 | 普通股 | 1,800 | $86.75 | D | |
股票期權(買入權) | (6) | 03/11/2031 | 普通股 | 4,719 | $133.88 | D | |
股票期權(買入權) | (7) | 10/15/2031 | 普通股 | 1,966 | $97 | D | |
股票期權(買入權) | (8) | 02/18/2032 | 普通股 | 6,000 | $58.29 | D | |
股票期權(買入權) | (9) | 10/07/2032 | 普通股 | 4,000 | $61.65 | D | |
股票期權(買入權) | (10) | 03/10/2033 | 普通股 | 15,333 | $43.22 | D | |
股票期權(買入權) | (11) | 10/13/2033 | 普通股 | 10,000 | $44.31 | D | |
股票期權(買入權) | (12) | 03/20/2034 | 普通股 | 20,000 | $72.94 | D | |
限制性股票單位 | (13) | (13) | 普通股 | 435 | (14) | D | |
限制性股票單位 | (15) | (15) | 普通股 | 7,000 | (14) | D | |
限制性股票單位 | (16) | (16) | 普通股 | 1,300 | (14) | D | |
限制性股票單位 | (17) | (17) | 普通股 | 8,500 | (14) | D | |
限制性股票單位 | (18) | (18) | 普通股 | 7,195 | (14) | D | |
限制性股票單位 | (19) | (19) | 普通股 | 20,000 | (14) | D | |
限制性股票單位 | (20) | (20) | 普通股 | 15,000 | (14) | D |
回覆解釋: |
1。設保人朱麗安·布魯諾2022年GRAT持有的股份保留了年金信託,申報人的配偶擔任該信託的受託人。申報人放棄對此類股份的實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外。 |
2。該期權於2019年5月1日授予,涉及10,000股普通股。25%的股份於2020年5月1日歸屬,其餘股份分36次等額分期歸屬。 |
3.該期權於2019年10月22日授予,涉及2,200股普通股。100%的股份分48次等額分期付款,第一期於2019年11月22日歸屬。 |
4。該期權於2020年3月10日授予,涉及3,105股普通股。100%的股份分48次等額分期付款,第一期於2020年4月10日歸屬。 |
5。該期權於2020年10月5日授予,涉及1,800股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2020年11月5日歸屬。 |
6。該期權於2021年3月11日授予,涉及4,719股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2021年4月11日歸屬。 |
7。該期權於2021年10月15日授予,涉及1,966股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2021年11月15日歸屬。 |
8。該期權於2022年2月18日授予,涉及6,000股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2022年3月18日歸屬。 |
9。該期權於2022年10月7日授予,涉及4,000股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2022年11月7日歸屬。 |
10。該期權於2023年3月10日授予,涉及15,333股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2023年4月10日歸屬。 |
11。該期權於2023年10月13日授予,涉及10,000股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2023年11月13日歸屬。 |
12。該期權於2024年3月20日授予,涉及20,000股普通股。100%的股份分48次等額分期支付,第一期於2024年4月20日歸屬。 |
13。該限制性股票單位獎勵於2021年3月11日授予,涉及1,740股普通股,其中(i)四分之一的股票於2022年3月11日歸屬,(ii)四分之一的股票於2023年3月11日歸屬,(iii)四分之一的股票於2024年3月11日歸屬,(iv)四分之一的股票於2025年3月11日歸屬。 |
14。每個限制性股票單位代表獲得一股CRSP普通股的或有權利。 |
15。該限制性股票單位獎勵於2021年12月14日授予,涉及7,000股普通股,其中100%的股份於2024年6月20日歸屬。 |
16。該限制性股票單位獎勵於2022年2月18日發放,涉及2600股普通股,其中(i)四分之一的股票於2023年2月18日歸屬,(ii)四分之一的股份於2024年2月18日歸屬,(iii)四分之一的股票於2025年2月18日歸屬,(iv)四分之一的股票於2026年2月18日歸屬。 |
17。該限制性股票單位獎勵於2022年12月22日授予,涉及8,500股普通股,其中 100% 的股份於2025年6月22日歸屬。 |
18。該限制性股票單位獎勵於2023年3月10日授予,涉及9,593股普通股,其中(i)四分之一的股票於2024年3月10日歸屬,(ii)四分之一的股票於2025年3月10日歸屬,(iii)四分之一的股票於2026年3月10日歸屬,(iv)四分之一的股票於2027年3月10日歸屬。 |
19。該限制性股票單位獎勵於2023年9月15日授予,涉及2萬股普通股,其中100%的股份於2025年9月15日歸屬。 |
20。該限制性股票單位獎勵於2024年3月20日授予,涉及15,000股普通股,其中(i)四分之一的股票於2025年3月20日歸屬,(ii)四分之一的股份於2026年3月20日歸屬,(iii)四分之一的股票於2027年3月20日歸屬,(iv)四分之一的股票於2028年3月20日歸屬。 |
備註: |
附錄 24-委託書 |
/s/ 朱麗安·布魯諾 | 05/23/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |