附錄 1.01

Lucid Group, Inc.《衝突礦產報告》

截至2023年12月31日的財年

本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（“CMR”）旨在遵守經修訂的1934年《證券 交易法》第13p-1條（“規則”），該法要求向證券和 交易委員會（“SEC”）提交與衝突礦產相關的某些報告和披露。美國證券交易委員會目前將 “衝突礦產” 定義為錫石、Columite-Tantalite （coltan）、黑鎢礦、金或其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（“3TG”）。這些要求 適用於註冊人，無論其衝突礦產的地理來源如何，也不論他們的衝突礦產是否為武裝衝突提供資金。 請參閲規則、SD 表格和美國證券交易委員會發布的第 34-67716 號，瞭解本 CMR 中使用的術語的定義，除非此處另有定義 。除非另有説明，否則本CMR中的陳述基於我們在2023年日曆年真誠開展的盡職調查活動， 基於截至本申報時可獲得的信息。可能影響 這些陳述準確性的因素包括但不限於不完整的供應商數據或可用的冶煉廠和/或精煉廠（統稱為 “冶煉廠”）數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、正在進行的冶煉廠認證、持續的指導 或對該規則的修正以及其他問題。此外，本CMR可能包含前瞻性陳述，這些陳述反映了我們在繼續改進負責任採購計劃的同時， 在未來努力實現的目標。這些前瞻性陳述基於當前的 預期和假設，這些預期和假設存在風險和不確定性，可能導致實際結果與 所述結果存在重大差異。此外，對文檔、第三方材料、我們的網站和通過這些網站獲得的信息的引用未納入本 CMR 中。在本CMR中，除非另有説明，否則我們使用 “Lucid”、“我們”、“我們的” 和類似術語來指代Lucid集團及其子公司（統稱為 “Lucid” 或 “公司”）， 。

公司概述

Lucid 是一家科技公司，正在通過其先進的豪華電動汽車（“EV”）設定 新標準，首先是效率最高的（以每千瓦時續航里程數衡量）、 當今美國市場上同類汽車中續航里程最長、充電速度最快的全電動汽車。Lucid (i) 使用我們自己的設備和工廠在內部設計、設計和 製造電動汽車、電動汽車動力總成和電池系統，(ii) 內部為 Lucid 車輛設計和開發專有 軟件，這些軟件可以通過空中（“OTA”）軟件更新進行持續改進， (iii) 在我們自己的地理分散的零售和服務地點以及通過直接面向消費者 在線提供完善的客户體驗和零售銷售，（iv）計劃向第三方提供和許可技術，以及（v）擁有強大的產品未來車輛計劃和技術的路線圖 。我們專注於內部硬件和軟件創新、垂直整合以及 “一目瞭然” 的工程和設計方法，促成了屢獲殊榮的 Lucid Air 的開發。

Lucid 認識到，為了支持我們的使命，我們 有責任支持和管理供應鏈對人權和環境的影響，包括可能成為我們產品一部分的原材料的提取、 收穫、加工、提煉和運輸。為了支持這一承諾， 我們制定了《負責任採購政策》和《供應商行為準則》，向供應商傳達了我們的期望。

我們在下文描述了我們為了解 產品中來源的 3TG 的來源所做的努力，以及我們為評估可能源自 的任何 3TG 的來源和監管鏈所做的努力。

範圍內的產品

根據我們的分析，我們已經確定 3TG 對於 Lucid Air 的功能或生產以及我們對設計和/或製造（“In-Scope 產品”）產生了重大影響 的特定配件（“In-Scope 產品”）是必需的。我們繼續進行合理的原產國調查 （“RCOI”）和盡職調查，以評估 In-Scope 產品中 3TG 的來源。

合理的原產國查詢（“RCOI”）

由於我們不購買原始3TG，並且通常與供應鏈中的冶煉廠和煉油廠相隔多層，因此我們依賴直接供應商來支持我們的盡職調查 ，並要求他們的供應鏈提供他們向Lucid提供的產品中3TG礦物的採購信息。由於供應鏈的複雜性 ，我們的大多數範圍內供應商都在公司層面做出迴應，沒有提供與他們提供給 Lucid 的 產品相關的信息。一些供應商還因為沒有從自己的供應商那裏收到所有信息 而提供的信息不完整。因此，RCOI的確定可能過分或不完整。下文概述了我們為執行 RCOI 和確定需要進行哪些進一步盡職調查而採取的 步驟。

RCOI 方法

為了確定哪些供應商應納入 RCOI 的範圍，我們對 Lucid Air 的所有零件或組件進行了風險評估，並根據國際材料數據系統（“IMDS”）報告的3TG 內容選擇配件。通過IMDS確定的3TG零件和 組件的所有相關供應商都包含在RCOI中。我們還在我們的 RCOI 中納入了所有尚未完成 IMDS 提交的其他供應商。

我們要求範圍內的供應商完成 責任礦產倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“CMRT”），以報告 他們的盡職調查工作，包括冶煉廠、煉油廠及其供應鏈中的原產國。我們聘請了第三方 來支持我們的 RCOI 的管理，包括根據我們向他們傳達的標準進行質量審查。我們的質量審查標準 包括以下指標：供應商可能在哪些方面錯誤地完成了CMRT，沒有報告冶煉廠和煉油廠，在提交的IMDS中表明 的迴應存在衝突，或者在答覆中存在其他表明盡職調查不足的指標。

根據我們合理的原產國 調查，我們繼續對產品中3TG礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。

盡職調查的設計

我們設計的盡職調查措施 在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織2016年第三版《來自受衝突影響和高風險地區的礦產的盡職調查指南 （“經合組織指南”）和相關的 3TG補充文件中的框架。

已執行的盡職調查措施

第 1 步。建立強大的公司管理體系

Lucid 已採取以下步驟來建立 公司管理系統：

第 2 步。識別和評估供應 鏈中的風險

如上述 RCOI 方法部分所述，我們要求所有範圍內供應商 提供 CMRT。我們聘請了第三方來支持從供應商那裏收集CMRT，進行 初步質量審查，並與供應商合作解決發現的任何質量問題。對每個 CMRT 進行了審查，以評估：

我們審查了供應商披露的 冶煉廠和煉油廠，以評估可能不符合我們的《負責任採購政策》、經合組織指南和 該法規中避免間接或直接資助剛果民主共和國武裝團體這一更廣泛目標的採購風險。每家 冶煉廠和煉油廠都對照責任礦產倡議的設施數據庫進行了檢查，以確定其是否為有效的冶煉廠 或煉油廠，以及它是否根據RMAP、RJC或LBMA協議進行了積極的通過審計，或者如果沒有，則確定他們是否積極參與了獲得審計的過程。此外，我們還審查了任何其他可用的原材料報告，包括 任何公開的非政府組織報告、政府提供的信息或其他媒體，以幫助我們識別供應鏈中的潛在風險。

第 3 步。設計和實施應對已確定的風險的策略

我們制定了績效指標來監測 我們在供應鏈方面的工作進展。我們會定期向衝突 礦產工作組和人權共同贊助方報告 RCOI 和盡職調查工作的結果。為了支持我們的盡職調查，我們聘請了第三方為每個供應商制定糾正措施 計劃，以解決其各自CMRT中確定的任何高風險採購，包括鼓勵我們的供應商 按照我們負責任採購政策中的期望使用合規的冶煉廠和煉油廠。由於這是我們衝突礦產 RCOI 和盡職調查的第一年 年，我們仍在與供應商合作，以迴應我們的 RCOI 和 以提高他們的回覆質量，以瞭解哪些採購問題可能與 Lucid 產品有關。

為了進一步支持解決上游供應鏈風險 ，我們加入了跨行業論壇，例如RMI和責任商業聯盟（“RBA”）。我們已經開始整合 RMI 提供的工具，以加強我們對上游風險的盡職調查。

第 4 步。對冶煉廠和煉油廠盡職調查做法進行獨立的第三方審計

由於我們與供應鏈中的冶煉廠和煉油廠沒有直接的業務關係 ，因此我們依靠 RMI 的負責任礦產保障計劃（“RMAP”）和 RMAP 交叉識別計劃來確定供應商披露的哪些冶煉廠和煉油廠積極參與或遵守 的盡職調查的 RMAP、LBMA 和 RJC 獨立第三方盡職調查協議實踐。我們利用 RMI 的設施 數據庫和 RCOI 信息來幫助我們監控和管理供應鏈風險。我們還在 “負責任採購 政策” 中概述了我們的供應商應儘量使用合規的冶煉廠。

第 5 步。供應鏈盡職調查年度報告

我們已經發布了第一份關於2023年供應鏈盡職調查的衝突礦產 報告。我們的 Lucid 衝突礦產報告可在我們網站 的法律頁面上查閲，網址為 https://lucidmotors.com/legal#conflict-minerals。

用於處理產品中衝突礦物質 的設施（如果已知）

Lucid 依賴於我們直接 供應商的合作來幫助我們識別供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。雖然我們要求供應商針對提供給 Lucid 的零部件提供特定的 信息，但提交的大多數回覆仍在公司層面，並非特定於我們的供應鏈。 對於那些向Lucid披露了特定產品CMRT的供應商，一些上游供應商信息可能也是在公司層面而不是產品層面披露的，這使得Lucid更難驗證與 Lucid供應鏈相關的特定設施。此外，許多供應商透露他們尚未完成自己的盡職調查， 無法披露冶煉廠和煉油廠的完整清單。以下信息代表了截至2024年3月7日我們從範圍內的 供應商那裏收集的數據。由於上述挑戰，該清單可能既不完整又包含 Lucid 供應鏈中的 設施。

熔鍊廠/精煉廠合格狀態

根據RMI截至2024年2月23日的設施數據庫，我們的供應商披露了375家合法、活躍運營的冶煉廠和煉油廠。我們正在向馬紹爾羣島共和國提交 剩餘的所謂冶煉廠和煉油廠，以驗證它們是否是合法的冶煉廠和煉油廠。

根據我們的供應商披露的信息和RMI設施數據庫中可用的信息 ，我們確定了36家冶煉廠和煉油廠已經或正在從覆蓋的 國家採購；所有這些都經過審計，被認為符合前面描述的公認審計協議之一。總體而言，在供應商披露的所有冶煉廠和煉油廠中， 72% 被認為符合要求。我們認識到，由於我們供應鏈的採購變化或冶煉廠和煉油廠保持的合格狀態的變化，該清單可能會在全年 中波動。

*符合要求的 設施是指已根據適用的 RMI、LBMA 或 RJC 標準成功完成評估的設施。 這些評估是回顧性的，側重於評估設施的盡職調查系統和流程以使其符合標準。它們 不是材料驗證評估。

**活躍的 設施是那些承諾接受 RMAP 評估、完成相關文件並安排現場評估的設施。 這些可能處於評估的預評估、評估或糾正措施階段。

產品中衝突礦物 的原產國（如果已知）

與確定我們的供應鏈中有哪些冶煉廠和煉油廠 類似，我們依賴範圍內的供應商來幫助提高供應鏈的透明度，以確定3TG可能來自於 的國家。我們的上游供應商也很難確定特定的 冶煉廠和煉油廠可能從哪些原產國採購。鑑於這些侷限性，我們利用 RMI 的 RCOI 數據庫來了解所有符合要求的冶煉廠的總體原產國 。由於RMI的RCOI數據庫也沒有提供 特定合格冶煉廠與原產國之間的聯繫，因此所提供的國家清單可能是 Lucid 供應鏈的一部分，也可能不是。我們認識到，這份清單也可能全年波動，也可能逐年波動。我們在附件一中提供了 原產國清單。

努力以最大可能的特異性確定 原產地的地雷或

由於供應鏈的複雜性以及 供應商和 RMI 提供的數據的侷限性，我們很難準確地確定原產地或礦山。 我們依靠範圍內的供應商提供的 CMRT 和 RMI 的 RCOI 數據庫來識別可能與我們的產品相關的冶煉廠、煉油廠和原產國 。如果通過我們對這些信息的分析 或通過我們的其他盡職調查機制發現了潛在的高風險採購問題，我們將與供應商進行進一步的跟進，試圖收集更具體的來源 信息，並確認該採購是否與Lucid的產品具體有關。

我們為緩解經合組織附件 II（礦產供應鏈中的環境社會風險）而採取的措施；包括改善盡職調查的措施

我們認識到，我們可以採取許多措施 來繼續改善我們的盡職調查並降低從高風險地區採購的風險，包括繼續 通過合同要求我們的供應商遵守我們的《供應商行為準則》中的期望並滿足所有盡職調查請求； 跟進供應商評估已發現的任何潛在高風險冶煉廠或煉油廠的Lucid產品的監管鏈； 並繼續參與跨行業論壇，包括負責任礦產倡議和負責任的商業聯盟。

附件一——原產國

以下信息代表了截至2024年1月26日RMI的RCOI 報告中有關我們範圍內供應商披露的冶煉廠和煉油廠的信息。RMI 僅提供符合要求的冶煉廠的彙總 國家清單。由於 出於業務保密原因，RMI 沒有為每個符合要求的冶煉廠提供具體的原產地。因此，我們無法確定材料 可能來自哪個具體的原產國。