附錄 1.01

Roku, Inc.

衝突礦產報告

在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期間

Roku, Inc.（“公司”）的這份衝突礦產報告（“報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條（“規則”）編寫的，期限為2023年1月1日至2023年12月31日（“本期”）。

該規則規定，當黃金、鉭鐵礦石（coltan）、錫石和黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢（“衝突礦物”）是該公司製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需時，必須披露某些信息。該規則涉及從某些 “覆蓋國家” 採購衝突礦物，這些國家是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。如本報告所述，衝突礦產是公司某些產品的功能或生產所必需的。

引用我們的網站和通過這些網站獲得的信息並不旨在將這些網站或該信息納入報告。

本公司不生產任何產品。相反，公司與其直接供應商（合同製造商和原始設計製造商）簽訂合同，根據公司的規格製造或設計其產品。在本期間，公司簽約生產的所有硬件產品都包含這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物質，包括ROKU品牌的電視、播放器、遙控器、音頻設備、智能家居產品和其他電子產品（統稱為 “涵蓋產品”）。本報告適用於在本期內完成製造的涵蓋產品。

前瞻性陳述

本報告可能包含前瞻性陳述，這些陳述反映了我們對衝突礦產計劃的預期。本報告中並非嚴格意義上的歷史陳述的陳述，包括但不限於公司對進一步供應商參與、盡職調查和風險緩解工作、戰略和未來報告的意圖和期望，均構成前瞻性陳述。本報告中包含的任何非歷史事實陳述的陳述也可能被視為前瞻性陳述。例如，“可以”、“可以”、“將” 等詞語以及類似的表述旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述並不能保證表現，並且存在許多風險和不確定性，其中一些風險和不確定性可能超出我們的控制範圍，並可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的事件存在重大差異。可能導致實際結果差異的風險和不確定性包括但不限於與行業進展和其他供應鏈透明度以及冶煉廠或煉油廠對衝突礦產的驗證計劃相關的風險和不確定性（包括可能出現不準確信息、欺詐和其他違規行為）、供應商教育和知識不足、供應商提供準確、完整和詳細信息的能力或意願受到限制，以及公司驗證準確性的能力或意願受到限制供應商、第三方審計計劃或其他機構提供的任何供應鏈信息的完整性，以及未來法律和監管變更的可能性。

合理的原產國查詢

在本期間，公司就承保產品所需的衝突礦產進行了真誠合理的原產國調查（“RCOI”）。RCOI 經過合理設計，旨在確定是否有任何衝突礦產源自所涉國家，以及是否有任何衝突礦產可能來自回收來源或廢料來源。RCOI 主要包括要求我們的承保產品的直接供應商（“供應商”）向我們提供有關受保產品中使用的衝突礦物的原產國信息。根據我們收到的信息，我們有理由相信承保產品中包含的某些衝突礦物可能來自受保國家。

衝突礦產盡職調查計劃設計

我們設計了衝突礦產盡職調查計劃，使其在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及相關的黃金補充文件和錫、鉭和鎢補充劑，符合公司作為下游公司的立場。

經合組織指導步驟1：保持強大的公司管理體系

•我們通過了一項關於衝突礦物的書面政策聲明，該聲明已在我們的網站上公開發布，網址為 https://ir.roku.com/corporate-governance/governance-overview。

•我們組建了一個內部團隊，其中包括來自我們的運營、法律和財務組織的成員，負責監督我們的衝突礦產計劃。

•我們的衝突礦產團隊將其調查結果報告給我們的首席會計官和總法律顧問。

•我們要求供應商使用責任礦產倡議（“RMI”）發佈的衝突礦產報告模板（“CMRT”），每年向我們報告其產品中使用衝突礦物的情況。

•我們設有申訴熱線，用於舉報違反政策的行為。

經合組織指導步驟2：識別和評估供應鏈中的風險

•我們向供應商發送請求，要求他們向我們提交一份完整的 CMRT。

•我們會就 CMRT 提交的不完整或不一致的情況與供應商進行跟進。

•我們試圖通過將供應商認定為可能供應衝突礦產用於承保產品的冶煉廠和精煉廠與被認定為 “符合” 或 “活躍” 的冶煉廠和煉油廠清單以及當前《良好交付清單》中確定的煉油廠名單進行比較，來識別供應鏈中高風險的冶煉廠和煉油廠倫敦金銀市場協會（“LBMA”）（如適用）。

經合組織指導步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略

•我們會聯繫報告使用RMAP可能未確定為 “合格” 或 “活躍” 的冶煉廠或煉油廠的供應商，或在LBMA貨物交付清單上的供應商，以確認他們是否已停止使用此類熔鍊廠或精煉廠。

•我們要求供應商鼓勵不符合RMAP的冶煉廠或煉油廠參與RMAP。

•如果我們確定供應商正在採購可能為所涉國家的武裝衝突或侵犯人權行為提供資金的衝突礦產，我們將確定與該供應商合作的適當行動方針，其中可能包括要求供應商從其供應鏈中移除危險信號的冶煉廠或煉油廠。

經合組織指導步驟4：支持獨立第三方審計的制定和實施

•我們與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們依賴RMI（和類似組織）通過RMAP進行或通過LBMA負責任採購計劃協調的對冶煉廠和煉油廠的獨立審計。

經合組織指南第 5 步：供應鏈盡職調查報告

•我們每年發佈衝突礦產報告。該報告可在我們的網站上查閲，網址為 https://www.roku.com/investor/sec-filings。

盡職調查結果

已確定冶煉廠和煉油廠

我們收到了每家供應商的 CMRT。根據我們的供應商提供的當期信息，我們有理由相信承保產品中使用的某些衝突礦產來自受保國家。在某些情況下，我們的供應商提供的信息不完整或無法核實，可能不包括所有供應商的回覆。此外，我們無法確定製造受保產品所需的所有衝突礦物的原產國。此外，我們的一些供應商向我們提供了全公司範圍的冶煉廠和精煉廠信息，而不是針對特定產品的信息，因此，一些已確定的冶煉廠或煉油廠實際上可能並未提供用於承保產品的衝突礦物。

供應商確定了215家冶煉廠和煉油廠，我們根據RMAP審計和LBMA的良好交付清單對每個冶煉廠和煉油廠進行了評估。RMAP將所有這些冶煉廠和煉油廠確定為當期 “符合標準”。

根據供應商提供的信息，我們對當期受保產品中使用的衝突礦產的盡職調查結果如下：

我們的承保產品供應鏈很複雜，作為下游購買者，我們與衝突礦產的開採、熔鍊或提煉相去甚遠。因此，我們與衝突礦產的冶煉廠和精煉廠沒有直接關係。我們認為，冶煉廠和煉油廠在供應鏈中處於確定礦石來源的最佳位置，而追蹤這些礦物的來源是一項挑戰，要求我們邀請供應商參與實現供應鏈透明度的努力，包括努力獲取有關衝突礦產來源的信息。供應商提供的信息可能不準確或不完整，或者存在其他違規行為。由於我們在供應鏈中與衝突礦物的實際開採、運輸、熔鍊和提煉相關的相對位置，因此我們驗證供應商報告的信息準確性的能力是有限的。我們還依賴第三方組織來確定上游生產商 “無衝突” 且無法獨立確定當期受保產品中使用的衝突礦物的 “無衝突” 性質的陳述的準確性。附錄A附上供應商在本期內向我們報告的冶煉廠和煉油廠清單。

努力確定地雷或原產地

我們要求每位供應商提供礦山或原產地信息，以確定供應鏈中衝突礦產的原產國。根據我們的供應商提供的原產國信息：

•受保產品中可能來自受保國家的衝突礦物可能來自布隆迪、剛果民主共和國和盧旺達。在某些情況下，地雷的位置不明，也沒有在CMRT中查明。在其他情況下，答覆表明這些礦物來自所涵蓋的國家，但沒有指明具體的國家。

•受保產品中所含的衝突礦產可能來自受保國家以外的一個或多個：澳大利亞、比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、印度尼西亞、日本、馬來西亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯、新加坡、西班牙、瑞士、越南或美國。

•涵蓋產品中包含的某些衝突礦物可能來自回收和廢料來源。

•承保產品中包含的某些衝突礦物可能來自受衝突影響和高風險的地區。

我們與任何可核查的冶煉廠或精煉廠沒有合同關係，也沒有控制任何可核查的冶煉廠或精煉廠加工的任何衝突礦物的來源或來源。我們不直接從俄羅斯的冶煉廠或煉油廠採購任何衝突礦產。

我們注意到供應商提供的原產國信息不完整。雖然我們聯繫了供應商以獲取更完整的原產國信息，但截至本報告發布之日，我們仍無法獲得完整的原產國信息。此外，與冶煉廠和煉油廠清單一樣，許多答覆是在公司層面提供的，因此，這份國家清單所列的原產國可能比涵蓋產品中衝突礦物的實際來源國還要多。

為降低風險而應採取的措施

在本期之後，我們已經採取或打算採取以下行動，以降低受保產品中的衝突礦產可能資助受保國家武裝團體的風險：

•我們將繼續與供應商合作，以進一步瞭解我們供應鏈中衝突礦物的採購情況。

•我們將鼓勵我們的供應商與他們的上游冶煉廠和煉油廠接觸，以確保他們達到或保持符合RMAP標準。

•我們打算制定戰略，在出現與供應鏈中使用的衝突礦物有關的事件和指控時予以解決。

附錄 A

冶煉廠和煉油廠清單