附錄 1.01 衝突礦產報告

導言

本報告由Kulicke and Soffa Industries, Inc.（“公司”、“我們” 或 “K＆S”）的管理層根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條及其下的SD表格（統稱 “規則”）編寫，適用於截至2023年12月31日的日曆年度。

A. 公司概述

我們成立於1951年，專門開發尖端的半導體和電子組裝解決方案，以實現更智能、更可持續的未來。我們不斷增長的產品和服務範圍支持增長並促進了大規模市場的技術過渡，例如高級顯示器、汽車、通信、計算、消費品、數據存儲、能源存儲和工業。

我們設計、開發、製造和銷售用於組裝半導體和電子設備的資本設備、消耗品和服務，例如集成電路、功率分立器件、發光二極管（“LED”）、先進的顯示器和傳感器。我們還為我們的設備提供服務、維護、維修和升級，併為我們和同行公司的設備銷售消耗品售後市場解決方案和服務。我們的客户主要包括集成設備製造商（“IDM”）、外包的半導體組裝和測試提供商（“OSAT”）、代工服務提供商，以及其他電子製造商和汽車電子供應商。

我們的目標是成為技術領導者，成為每個主要產品線在成本和性能方面最具競爭力的供應商。因此，我們投資研究和工程項目，旨在擴大我們的市場準入，提高我們在半導體、電子和顯示器組裝領域的領導地位。我們還繼續專注於通過更高的生產率系統、更高的自主能力以及持續改進和優化運營成本來提高我們對客户的價值。為客户提供更高的價值水平是公司至關重要的目標。

該公司經營四個應申報的細分市場，包括球體粘合設備、楔形粘合設備、高級解決方案和售後產品與服務（“APS”）。任何其他未歸入上述應報告分部但未達到作為單獨應報告分部披露的量化閾值的運營板塊均歸入 “所有其他” 類別。

根據本報告D節所述的盡職調查分析，我們認為設備中的電子元件和電路部件可能含有錫、鉭、鎢和金（統稱為 “3TG”）。

球體粘合設備、楔形粘合設備和高級解決方案細分市場

我們的球鍵設備、楔形鍵合設備和高級解決方案應報告的細分市場從事設計、開發、製造和銷售球鍵設備、晶圓級鍵合設備、楔形鍵合設備、某些先進的顯示器、芯片粘接和熱壓縮系統以及向IDM、OSAT、鑄造服務提供商以及其他電子製造商和汽車電子供應商提供的解決方案。

APS 細分市場

我們的APS部門從事設備的各種工具、備件和服務的設計、開發、製造和銷售。例如，我們製造毛細管、刀片、楔形粘合機耗材和其他備件，它們補充了我們的設備並支持更廣泛的半導體封裝應用。我們還提供設備維修、售後支持、維護和服務、培訓服務、設備翻新和升級。

所有其他

所有其他未達到作為單獨可報告分部披露的量化閾值的運營板塊均歸入 “所有其他” 類別。該小組反映了公司在設計、開發、製造和銷售某些先進顯示器、先進點膠、電子組裝、芯片粘接和光刻系統及解決方案方面取得的成果。

供應商

我們幾乎所有的製造業務都位於美國以外的國家。

我們在新加坡製造球狀、楔形和 APAMATM 粘合機，在荷蘭製造混合和電子組裝解決方案，在中國製造切割刀片、毛細管和粘合楔子，在以色列和中國製造毛細血管，在臺灣製造先進的點膠設備。

我們依賴我們的供應商，包括唯一的供應商來提供關鍵的原材料、零部件和組件。我們的產品非常複雜，需要具有高度可靠性、精度和性能的原材料、組件和子組件。我們依靠分包商來製造其中許多部件和子組件。

反過來，我們的一些供應商可能會依賴其最終供應商或次級供應商向我們提供其中一些相關的原材料、組件和次級供應。

衝突礦產披露

本報告所涵蓋的產品要麼由公司製造，要麼由公司簽約生產。這些產品可能包含其功能或生產所必需的衝突礦物質。

該公司將盡職調查過程的重點放在截至2023年12月31日的年度中出售的設備和相應備件（“涵蓋產品”）上。某些與停產設備產品有關的傳統備件在公司總銷售額中只佔微不足道的部分。這些產品已被排除在本報告中，因為它們是已停產的產品，未來幾年此類備件的銷售比例將進一步下降。本報告中還不包括在截至2023年12月31日的年度中生產但未銷售的產品和原型。

該公司本着誠意進行了合理的原產國調查，旨在確定任何衝突礦物1是否源自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰國，或者來自回收或報廢來源。

該公司還對所涵蓋產品中包含的必要衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。其盡職調查方法旨在在所有重大方面符合經合組織的《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》及其相關補充文件（統稱為 “經合組織指南”）。

我們努力檢測和分析 3TG 的存在

通常，對於公司球體粘合設備、楔形粘合設備、高級解決方案和APS領域生產的每種主要產品，我們的工程團隊都會分析材料清單（“BOM”）的每個部分是否存在3TG。還檢查了圖紙和數據表以及材料成分。如果零件不包含 3TG，則不會採取進一步行動，公司的數據庫將更新。以下是説明工程團隊所採用方法的流程圖：

1 衝突礦產是受《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）第 1502 條監管的礦產。它們包括也稱為鉭鐵礦石（及其衍生物鉭）、錫石（及其衍生錫）、黑鎢礦（及其衍生錫）、黑鎢礦（及其衍生鎢）和金。

將檢查每個零件的材質、表面處理和檢測 3TG，然後按照以下示例在文件中列出：

該文件包含按部件號列出的每件物品的清單、零件的描述、零件中包含的材料、零件的表面處理、每個 3TG 物品的列以及操作方針。在 “操作” 欄下，如果部件含有 3TG 或在初步檢查時無法確定，則會顯示 “是”；如果該部件不包含 3TG，則會顯示 “否”。如果零件含有 3TG，或者在初步檢查時無法確定 3TG，則該零件將被轉交給供應鏈部門進行後續跟進，包括確定該零件的相關供應商。

對於某些子公司，公司將根據總採購量向其前 98% 的供應商發佈責任商業聯盟/全球電子可持續發展倡議衝突礦產報告模板（“CMRT”）。供應商應及時完成CMRT並提供必要的信息，以幫助公司確定、檢測和分析3TG的存在。

我們為確定原產國所做的努力

通常，我們的供應鏈職能部門將與採購部門聯繫並進行聯絡，以確定材料、組件或子組件的供應商。如果零件包含3TG或無法確定，則將向我們的直接供應商（“一級供應商”）發放CMRT，以驗證3TG的存在或確定其來源。每個 CMRT 都包含有關供應商無衝突政策、與其直接供應商的合作以及供應商及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，該模板還包含有關其產品中衝突礦物的來源以及供應商的盡職調查的問題。

該公司將通過其供應鏈職能向其一級供應商發放衝突礦產文件包。每個包裹通常包含以下內容：

•向供應商提供求職信和通知，告知K&S受《多德-弗蘭克法案》第1502條的約束，需要他們的合作才能確保合規。

•K&S 衝突礦產政策

•關於衝突礦產的 K&S 培訓資源

•CMRT

收到上述包裹後，預計供應商將作出以下回應：

•確認收到請求

•查看並瞭解K&S的衝突礦產政策以及與衝突礦產相關的K&S要求

•對他們的供應鏈進行盡職調查，以確定冶煉廠的來源

•徵求其分包供應商的回覆和意見，並在要求的時間範圍內將其整合到向K＆S反饋的合併報告中

•在要求的時間範圍內將填寫好並簽署的 CMRT 提交給 K&S

自2012年以來，跟蹤系統已經建立，用於監控我們供應商的迴應狀況及其盡職調查狀態。公司對供應商的回覆進行內部審查，並對報告從剛果民主共和國或其鄰國購買3TG物品的供應商進行內部審查，並將為這些供應商制定風險緩解策略。

該公司還不時為大多數一級供應商舉辦 “供應商日” 等供應商宣傳活動，以重申有關衝突礦產的要求，並提供有關K&S衝突礦產政策的廣泛培訓。

我們依靠我們的一級供應商提供有關向我們提供的材料、組件和子組件中所含的3TG的來源的信息，包括其分包供應商提供給我們的一級供應商的3TG的來源。此外，我們的供應商必須簽署、蓋章並確認接受K&S的供應商商業行為和道德準則，該準則除其他外，重申了他們承諾為K&S的衝突礦產政策及其相關合規計劃提供全面合作和支持。

我們會不斷審查與供應商簽訂的合同（無論是在起草新合同期間還是在續訂合同期間），以確保供應商明確和明確地同意有關衝突礦產及其相關合規要求的適當條款。

B. 衝突礦產合規計劃

衝突礦產政策

作為我們衝突礦產政策的一部分，我們承諾以下內容：

•根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）盡職調查指南中規定的指導方針，我們對供應商進行調查，並鼓勵供應商對其次級供應商進行類似的調查。

•確保我們的供應商確認我們供應鏈中的3TG不存在剛果民主共和國衝突，以便我們能夠合理地向客户作出這樣的陳述

•向相關利益相關者和公眾報告我們在衝突礦產合規方面的進展。

我們的衝突礦產政策副本已在我們的網站上公開發布，網址為 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Policies/QEHS-CM_Policies_JUL2019.pdf。我們沒有將我們網站上包含的信息作為本文件的一部分，也沒有以引用方式將其納入本文件中。

有關我們對負責任採購承諾的更多信息，請參閲《K&S 2022年可持續發展報告》，網址為 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Reports/Sustainability_Report_2022.pdf。

衝突礦產框架和行動計劃

我們採用了以下框架來努力實現經合組織指南中規定的衝突礦產合規性。

我們在評估我們的衝突礦產合規性時採用以下方法：

我們還成立了一個多學科的衝突礦產團隊來實施我們的衝突礦產合規流程，如下所示：

對於某些子公司，我們向採購總額排名前98％的供應商發送了CMRT。供應商應及時完成CMRT並提供必要的信息，以幫助公司確定、檢測和分析3TG的存在。

C. 衝突礦產小組

2013 年初，為了實現衝突礦產合規，我們成立了衝突礦產委員會（“委員會”）。該委員會由工程、供應鏈、質量、IT、法律和財務職能部門的員工組成。該委員會的目標是監督所需的工作，以確保K＆S保持符合《多德-弗蘭克法案》第1502條的要求。來自公司不同運營地點的供應鏈和工程職能部門的員工被指派支持盡職調查流程，以確定公司為組裝其產品而採購的材料中是否存在3TG。該委員會定期審查和完善盡職調查的進展，以確保持續遵守適用的衝突礦產相關規則、立法，並採用其他常見的最佳做法。委員會任命了一個多學科盡職調查小組，其職責如下：

工程學

•分析 K&S 的物料清單，確定包含 3TG 的零件、組件、子組件和/或產品

•制定指導方針和控制措施，確保繼續為新產品和現有產品選擇無衝突熔鍊廠

供應鏈

•確定 K&S 的一級供應商

•與一級供應商溝通、教育和索取信息，並追蹤其子供應商、供應鏈和冶煉廠來源的信息

•審查一級供應商提供的迴應，報告已發現的 “危險信號”，並制定相關的補救措施和/或風險緩解策略

•跟蹤和報告供應商在3TG盡職調查中的進展

質量

•建立系統和流程，確保對衝突礦產的盡職調查保持全面和適當

•支持第三方盡職調查和獨立私營部門審計，以準備美國證券交易委員會的報告（如果有）

•迴應客户關於衝突礦產的請求和詢問

•與供應鏈合作，協調內部衝突礦產計劃（例如CM研討會）和對供應商的審計

它

•為數據收集和組織工具提供基礎設施和系統支持，以協助盡職調查過程

•提高IT要求，包括未來幾年的自動化

法律

•根據經合組織指導方針解釋法規，協助制定政策和流程

•審查與供應商的合同

•跟蹤衝突礦產合規方面的重大進展，並向委員會報告此類調查結果

•支持審查表格SD和衝突礦產報告（“CMR”）

財務

•在 K&S 網站上記錄和傳達 K&S 衝突礦產政策

•協調對CMR的第三方盡職調查審計（如果有）

•準備表格 SD 和 CMR

•向美國證券交易委員會提交SD表格和CMR

D. 盡職調查程序

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有重要方面符合經合組織指南和3TG相關補充文件中的框架。

1、建立公司管理體系

我們已經建立了衝突礦產管理系統。我們的管理體系包括由總裁兼首席執行官贊助的委員會，以及行政級別的代表和來自相關職能的主題專家組成的多學科團隊，例如：

•工程

•供應鏈

•質量

•它

•合法

•金融

該團隊負責實施我們的衝突礦產合規戰略，由我們的設備製造運營和質量副總裁領導，他是衝突礦產項目執行經理。定期向高級管理層通報我們的盡職調查工作的結果。衝突礦產團隊通過定期參與行業活動（例如圓桌討論和網絡研討會）和與行業同行互動，隨時瞭解衝突礦產的發展。

控制系統

控制系統包括但不限於我們的《商業行為準則》，該準則概述了我們所有員工的預期行為。

我們的供應商必須簽署、蓋章並確認接受K&S的供應商商業行為和道德準則，以重申他們承諾為K&S實施其衝突礦產政策和合規計劃提供全面合作和支持。我們的供應商合同包括要求我們的供應商根據CMRT提交申報單。

供應商參與

關於經合組織關於加強與供應商合作的要求，如上所述，我們繼續加強與供應商的接觸，鼓勵他們進一步與次級供應商接觸，以期最終確定冶煉廠的來源。我們還定期與一級供應商進行培訓和對話會議。

此次合作的反饋使我們能夠了解供應商合規的當前階段，找出潛在的差距，提出改進建議，並在必要時確定未來的補救措施。

K&S定期對已確定的主要或被紅旗的3TG供應商進行衝突礦產項目審計，以訪問其流程並確認管理系統已到位，可應要求提供完整而準確的CMRT信息。

違反 CM 政策

員工和供應商可以通過K&S的舉報程序舉報任何違反K&S政策的行為。迄今為止，據我們所知，我們還沒有遇到任何違反我們政策的個人或實體。

維護記錄

我們採取了一項政策，根據我們的質量管理體系保留相關文件。K&S 已獲得 ISO 9001:2015 質量管理體系認證。其中一項要求是對記錄的控制，它定義了識別、存儲、保護、檢索、保留和處置記錄所需的控制措施。

2。識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難詳盡地確定供應商子供應商的各個方面。

我們的供應鏈團隊確定了225家一級供應商，我們向其發送了CMRT。我們依賴我們的供應商（其組件可能含有 3TG）向我們提供有關提供給我們的組件中所含衝突礦物來源的信息。預計我們的一級供應商將進行類似的盡職調查，並對分包商、最終或上游供應商進行相關查詢。

衝突礦產團隊審查並驗證了供應商填寫的CMRT以及相關的申報和記錄，以確保其完整性。收到的信息定期更新到K&S的衝突礦產數據庫中。我們還尋求第三方供應商的服務，以吸引我們的供應商，協助採取必要的後續行動，並支持整合應對措施。

以下根據供應商提供的信息，概述了我們的審查和更新流程：

衝突礦產團隊定期評估風險並確定潛在的緩解措施，以解決衝突礦產供應商報告的信息中發現的任何違規行為。

3.設計和實施戰略以應對已確定的風險

K&S擁有經批准的風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦產計劃的實施、管理和監測。定期向高級管理層提供該風險評估的最新信息。

作為風險管理計劃的一部分，為了確保我們的供應商瞭解我們的期望，我們有一個網站 (http://www.kns.com/Supplier-Portal)，其中包含相關信息、K&S的培訓資源以及K&S的供應商標準和要求。我們沒有將我們網站上包含的信息作為本文件的一部分，也沒有以引用方式將其納入本文件中。

正如我們的《衝突礦產政策》中所述，為了履行我們的衝突礦產報告義務，我們不會與任何我們有理由認為從可能支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們提供3TG的供應商合作。如果我們有理由相信我們的供應商向CMRT的陳述可能不準確，我們還將進行更多調查，同時還要考慮任何其他警告信號或其他表明其使用的衝突礦物可能來自所涉國家的情況。根據經合組織指南的規定，我們還嘗試在來源可能支持此類衝突的情況下建立3TG的替代來源。

4。對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們通常與3TG的冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對供應鏈中的這些機構進行或直接審計。我們依靠相關組織發佈的清單（定義和如下所列）來評估一級供應商（“受訪供應商”）確定的冶煉廠的無衝突原產地（“CFS”）狀況。

5。年度供應鏈盡職調查報告

我們認為，使用CMRT模板向供應商索取冶煉廠和煉油廠信息，並審查收到的回覆，是確定礦山或原產國的最合理努力，這不是對衝突礦產流程進行審計，也是我們努力遵守經合組織指導方針。我們的年度CMR將作為美國證券交易委員會文件的一部分發布在我們的網站上。

決心

截至截止日期（2024年3月31日），我們已收到大約 95% 的受訪供應商的回覆，並根據我們預先確定的標準審查了他們的回覆，以確定是否需要進一步的參與和/或後續行動。如果答覆不完整或存在已知的不一致或差異，我們通常會進行跟進。

答覆中包括我們的供應商列為冶煉廠或煉油廠的大約395家實體的名稱。平均而言，我們的供應商已經完成了大約 81% 的3TG熔鍊廠鑑定。

K&S根據以下組織公佈的CFS名單（統稱為 “相關組織”）對受訪供應商確定的冶煉廠進行了檢查：

•負責任礦產倡議（RMI）

•責任珠寶委員會 (RJC)

•倫敦金銀市場協會（LBMA）

•迪拜多商品中心（DMCC）

根據上述相關組織的定義，“合規” 冶煉廠包括已通過第三方審計的冶煉廠，這些冶煉廠的系統可確保僅採購不涉及剛果民主共和國衝突的材料，因此被授予CFS地位。“合規” 冶煉廠還包括僅使用回收或廢料來源的冶煉廠以及來源不來自剛果民主共和國的冶煉廠。“活躍” 冶煉廠是那些正在接受審計或已承諾開始審計過程的冶煉廠。

下表彙總了截至2024年3月31日與受訪供應商確定的冶煉廠有關的某些信息：

*作為風險緩解戰略的一部分，K&S將核實據報位於剛果民主共和國的冶煉廠的來源，如果發現任何冶煉廠從剛果民主共和國採購，將提醒受影響的供應商注意可用的選擇。這些選項包括：

•供應商切換到可用的替代來源；

•如果沒有替代來源，供應商應努力對替代來源進行認證；或

•供應商應與相關冶煉廠合作，以 “合規”。

E. 進一步努力降低風險，以實現衝突礦產合規

我們打算繼續對我們的盡職調查程序採取以下措施，以進一步降低我們產品中的任何衝突礦產可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的風險：

a. 繼續為所有新產品細分市場和新發布的產品尋找供應中含有 3TG 的供應商；

b. 繼續在新的或續訂的供應商合同中納入衝突礦產流轉條款；

c. 繼續經常與供應商接觸，引導他們使用培訓資源，以提高回覆率並改善對規則的合規性；

d. 繼續鼓勵供應商將3TG的採購轉移到無衝突熔鍊廠清單上的冶煉廠；

e. 繼續鼓勵我們的直接供應商從《無衝突熔鍊廠清單》中列出的冶煉廠購買材料；以及

f. 在提供變革機會之後，我們將通過建立3TG的替代來源，與那些被發現堅持從支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的供應商斷絕關係。

我們將繼續與經合組織、供應鏈組織要求（“SCOR”）、行業同行和相關貿易協會合作，以定義和改善供應鏈的最佳實踐和槓桿作用。

前瞻性聲明免責聲明

該報告包括前瞻性陳述，包括但不限於與K&S預期的未來供應商調查和參與工作、相關流程的發展以及K＆S的風險緩解努力有關的前瞻性陳述。這些陳述及其基本假設受已知和未知的風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與當前的預期存在重大差異，包括但不限於：與衝突礦產披露相關的監管變化和司法發展；我們的供應鏈、零部件或產品的變化；與供應鏈調查、披露和其他做法相關的行業發展；以及我們在截至9月30日財年的最新10-K表年度報告中描述的其他風險，2023年，10-Q表季度報告，8-K表最新報告和其他美國證券交易委員會文件。前瞻性陳述基於截至2024年5月23日的估計、預測和假設，K&S沒有義務更新任何此類陳述。