附件19.1
allegro microsystems公司
內幕交易合規政策
聯邦和州法律禁止在擁有重要的非公開信息並違反信託或保密義務的情況下交易公司的證券。這些法律還禁止任何知曉重大非公開信息的人向其他可能進行交易的人提供這些信息。違反這些法律可能會破壞投資者的信任,損害Allegro MicroSystems,Inc.(及其子公司,“公司”)的聲譽和完整性,並導致公司解僱,甚至對個人和公司提出嚴重的刑事和民事指控。本公司保留在任何特定情況下采取其認為適當的任何紀律處分或其他措施的權利(S),包括向政府當局披露不當行為。
承保人和保單的管理
本內幕交易合規政策(以下簡稱“政策”)適用於本公司所有高級管理人員、董事和員工。就本政策而言,“高級人員”是指符合1934年證券交易法(修訂後的“交易法”)第16條對“高級人員”的定義的個人。受本政策約束的個人有責任確保其家庭成員遵守本政策。本政策也適用於受本政策約束的個人控制的任何實體,包括任何公司、有限責任公司、合夥企業或信託基金,就本政策而言,這些實體的交易應被視為為個人自己的賬户。公司可確定本政策適用於其他有權獲得重大非公開信息的人員,如承包商或顧問。高級管理人員、董事和員工,以及高級副總裁和總法律顧問或其指定的指定人員(合規官)指定的任何其他受本政策約束的人,統稱為“承保人”。
有關本政策的問題應直接向負責本政策管理的合規官提出。
政策聲明
任何被保險人不得違反信託或保密義務,在持有與該證券或該證券的發行人有關的重大非公開信息的情況下購買或出售任何類型的證券,無論該證券的發行人是本公司還是任何其他公司。此外,如果被保險人擁有關於其他上市公司的重要非公開信息,如供應商、客户、競爭對手、戰略合作伙伴或潛在收購目標,則在這些信息公開或不再重要之前,被保險人不得交易這些其他公司的證券。此外,任何被保險人不得在擁有重大非公開信息的情況下購買或出售任何其他公司的證券,包括本公司所在行業的另一家公司,如果這些信息是在被保險人受僱於本公司或為本公司提供服務的過程中獲得的。
此外,承保人員不得直接或間接向公司以外的任何人(除非符合公司關於保密信息的政策)或公司內部的任何人直接或間接傳達重要的非公開信息,除非是在“需要知道”的基礎上。
“證券”包括股票、債券、票據、債權證、期權、權證、股權和其他可轉換證券,以及衍生工具。
“購買”和“出售”在聯邦證券法中有廣泛的定義。“購買”不僅包括實際購買擔保,還包括購買或以其他方式獲得擔保的任何合同。“出售”不僅包括實際出售證券,還包括出售或以其他方式處置證券的任何合同。這些定義擴展到廣泛的交易範圍,包括傳統的現金換股票。
交易、轉換、行使股票期權、轉讓、贈與、收購和行使認股權證或認沽、催繳、質押和保證金貸款或其他衍生證券。
有關內幕交易的法律法規復雜,鼓勵受保人在考慮公司證券交易前,先尋求合規官的指引。
停電期
董事任何人、高級職員或僱員(以及因其與董事之間的關係而受本政策管轄的任何個人或實體),不得在美國東部時間晚上11:59、公司任何財政季度結束前的第14個日曆日、該財政季度收益數據公佈後的第二個完整交易日結束之日、或在本公司宣佈的任何其他停牌期間內,購買或出售公司的任何證券。“交易日”是指美國全國證券交易所開放交易的日子。例如,如果公司在週一上午9:30之前發佈公告。美國東部時間,那麼封鎖期將在週二收盤後結束。如果在週一上午9:30之後宣佈。美國東部時間,那麼封鎖期將在週三收盤後結束。如果您對信息是否公開有任何疑問,請直接向合規官員查詢。
這些禁令不適用於:
禁售期政策的例外情況可由合規官員批准,如果是董事的例外情況,則由董事會批准。
合規官可建議董事、高級職員、僱員或其他人暫停公司證券交易,原因是尚未向公眾披露的事態發展。除上述例外情況外,所有受影響的個人不應在暫停生效期間買賣本公司的證券,也不應向他人披露本公司已暫停交易。
董事、高級職員及僱員的交易預先清關
附表一所列董事、高級管理人員和員工(每個人都是“預審人員”)在公司證券中的所有交易必須由合規官員、合規官員指定的人或首席財務官預先結算,才能由合規官員進行交易。預留空隙
不應被理解為代表公司的法律意見,即擬議的交易符合法律。
預先批准的請求必須是書面的,應在擬議的交易之前至少兩個工作日提出,以便合規幹事或合規幹事指定的人有時間審查這一請求,並應包括預先批准人的身份、擬議交易的描述、擬議交易的日期以及所涉及的股份或其他證券的大約數量。此外,預審人員必須簽署一份證明,證明他或她不知道有關公司的重大非公開信息。合規官員、合規官員指定的人或由合規官員進行的交易的首席財務官有權自行決定是否清算任何預期的交易。所有預先清算的交易必須在收到預先清算後五個工作日內完成。在五個工作日內未生效的預結算交易(或預結算交易的任何部分)必須在執行前再次提交預結算確定。儘管收到了預清關,但如果預清關人意識到重大的非公開信息,或在交易完成前處於封鎖期,交易可能無法完成。根據先前制定的規則10b5-1交易計劃進行的交易,如已根據本政策預先批准,則不再接受進一步的預先審批。
公司、合規官、合規官指定的人或公司的其他員工對延遲審查或拒絕預先審批請求不承擔任何責任。
重大非公開信息
如果理性的投資者很有可能認為信息對購買、出售或持有證券的決定很重要,或者如果信息可能對證券的市場價格產生重大影響,則信息被認為是“重要的”。重大信息可以是積極的,也可以是消極的,它可以與公司業務的幾乎任何方面有關,也可以與任何類型的證券、債務或股權有關。此外,未來可能發生的事情--甚至只是可能發生的事情--的信息可能被認為是重要的。
材料信息的示例可以包括(但不限於)關於以下內容的信息:
如果信息不向公眾開放,那麼它就是“非公開的”。為了使信息被認為是“公開的”,信息必須以一種符合FD法規的方式廣泛傳播給投資者,例如通過新聞稿、提交給美國證券交易委員會的文件
美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)或符合FD監管規定的電話會議。合規官有權自行決定信息是否就本政策而言是公開的。
謠言的傳播,即使是準確的,並被媒體報道,也不構成公開傳播。此外,即使在公開宣佈之後,市場也可能需要經過一段合理的時間才能對信息做出反應。一般而言,資料向公眾公佈後的兩個完整交易日,是該等資料被視為公開前的合理等待期。
終止後交易
如果個人在其服務終止時持有重要的非公開信息,則在該信息公開或不再重要之前,該個人不得交易公司的證券。
被禁止的交易
本公司已確定,如果受本政策約束的人員從事某些類型的交易,則存在更高的法律風險,並出現不當或不適當的行為。因此,對於公司證券的某些交易,承保人員應遵守以下政策。
賣空
本政策禁止賣空公司證券。賣空公司的證券,或出售內部人士在出售時不擁有的股份,或出售內部人士在出售後20天內未交出的股票,證明賣方預期證券價值將會下降,因此向市場發出信號,表明賣方對公司或其短期前景沒有信心。此外,《交易法》第16(C)條禁止第16條報告人(即董事、高級管理人員和公司10%的股東)賣空公司的股權證券。
選項
本政策禁止在交易所、場外市場或任何其他有組織市場進行涉及公司股權證券的看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易。期權交易實際上是對公司股票短期走勢的押注,因此製造了承保人員基於重大非公開信息進行交易的外觀。期權的交易,無論是在交易所、場外交易市場或任何其他有組織的市場上交易,也可能使承保人的注意力集中在短期表現上,而損害公司的長期目標。
對衝交易
本政策禁止涉及本公司證券的套期保值交易,如預付可變遠期合約、股權互換、套期和外匯基金,或其他對衝或抵消或旨在對衝或抵消本公司股權證券市值下降的交易。這種交易允許被保險人繼續擁有擔保證券,但沒有所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時,承保人員可能不再具有與公司其他股東相同的目標。
保證金賬户和質押
個人不得將公司證券質押為貸款抵押品,不得以保證金方式購買公司證券(即借錢購買證券)或配售公司
保證金賬户中的證券。這一禁令不適用於根據公司股權計劃無現金行使股票期權,也不適用於合規官員事先批准的情況。
合夥企業分佈
本政策的任何規定都不旨在限制董事所屬的投資基金、風險投資合夥企業或其他類似實體向其合作伙伴、成員或其他類似人士分銷公司證券的能力。受影響的每個董事及其關聯實體有責任與各自的法律顧問(視情況而定)協商,根據所有相關事實和情況以及適用的證券法確定任何分發的時間。
規則10b5-1交易計劃
除“禁止交易”項下所述的交易外,本政策規定的交易限制不適用於根據按照規則10b5-1(“交易計劃”)訂立的公司證券交易合同、計劃或指示進行的交易:
合規官可就交易計劃的實施和運作施加其認為必要或可取的其他條件。個人不得同時採用一個以上的交易計劃,除非在規則10b5—1允許的有限情況下,並經合規官事先批准。
個人只能在封鎖期之外,在任何情況下,當個人不擁有重要的非公開信息時,才能修改交易計劃。交易計劃的修改和終止須經合規官員、合規官員指定的人或
首席財務官對合規官的交易和交易計劃的修改,如更改交易計劃所涉及的證券的金額、價格或時間,將觸發新的冷靜期。
本公司保留公開披露、宣佈或答覆媒體關於採用、修改或終止交易計劃和非規則10b5-1交易安排或執行交易計劃下的交易的詢問的權利。本公司亦保留不時暫停、中止或以其他方式禁止交易計劃下的交易的權利,前提是合規主任或董事會酌情決定暫停、中止或以其他方式禁止交易符合本公司的最佳利益。
交易計劃是否符合規則10b5-1的條款以及根據交易計劃執行交易是交易計劃發起人的唯一責任,公司、合規官或公司其他員工均不對延遲審查和/或拒絕批准提交審批的交易計劃承擔任何責任,也不承擔任何與某人訂立、告知公司交易計劃或在交易計劃下交易有關的合法性或後果的責任。
對高級人員及其他行政人員的額外規定
根據這項政策,人員必須遵守以下附加要求。根據高級職員交易計劃進行的買入或賣出,不得在公開發布公司已完成的季度或年度會計期間的經營業績或財務狀況的前兩個交易日和之後的兩個交易日內進行。例如,如果公司在週一上午9:30之前發佈公告。美國東部時間,則前一句所指的限制期將在週二收盤後終止。如果在週一上午9:30之後宣佈。美國東部時間,那麼限制期將在週三收盤後終止。
此外,合規主任可酌情決定,本公司的任何高級副總裁或總裁副董事如未被列為交易所法案第16條所指的“高級人員”,亦必須遵守本政策部分所載的額外要求。
本政策的解釋、修訂和實施
合規官有權解釋和更新本政策和所有相關政策和程序,包括更新附表I中規定的須接受季度交易封鎖和預審的個人或類別的人員。特別是,合規官授權對本政策的解釋和更新可包括對本政策條款的修訂或偏離,但範圍與本政策的一般目的和適用的證券法一致。
本公司、合規官或任何其他公司人員採取的行動不構成法律建議,也不使您免受不遵守本政策或證券法的後果。
合規證明
所有董事、管理人員、僱員和其他受本政策約束的人可能會被定期要求證明他們遵守本政策的條款和規定。
通過並生效日期:2023年2月16日
附表I
遭受季度交易中斷和預清關的個人
類人 |
須遵守預先通知 |
每季度停電 |
第16節記者 |
Allegro MicroSystems,Inc.董事會成員 |
X |
X |
X |
本公司的行政人員 |
X |
X |
X |
公司副總裁 |
X |
X |
X |
直接向CFO彙報 |
X |
X |
|
具有企業級別訪問權限的財務部門成員 |
X |
X |
|
投資者關係部成員 |
X |
X |
|
披露委員會成員 |
X |
X |
|
IT管理員 |
X |
X |
|
銷售管理員 |
X |
X |
|
法律部-公司治理與證券 |
X |
X |
|
人力資源部-具有公司級財務訪問權限的薪酬團隊 |
X |
X |
|
>75%系統訪問權限 |
X |
X |
|
運營 |
X |
X |
|
行政行政助理 |
X |
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|
企業發展部成員 |
X |
|
|
直接向CHRO彙報 |
X |
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X |
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法律部-其他 |
X |
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