附錄 99.5
電動電池材料公司
表格 51-102F6
高管薪酬聲明
截至 2024 年 5 月 21 日的以下信息列出了伊萊克特拉電池材料公司(“Electra” 或 “公司”) 根據 51-102F6 表格編制的截至2023年12月31日的財政年度的高管薪酬聲明 — 高管 薪酬聲明.
薪酬、治理、 和提名委員會的報告
公司很高興向您提供重要的背景 信息和背景信息,以瞭解隨後的高管薪酬討論和分析以及有關截至2023年12月31日的財政年度的高管薪酬 的決定。公司的高管薪酬理念以績效薪酬 和審慎的風險管理為基礎,以激勵高級領導層以為公司 股東(“股東”)帶來豐厚業績的方式執行公司戰略。
我們的薪酬方法
當前的薪酬計劃在短期結果和長期戰略目標之間採用平衡的 方法,在設計時考慮了以下注意事項:
· | 將薪酬與公司的業績掛鈎; |
· | 強調可變薪酬,這取決於關鍵業務目標的實現 ; |
· | 以確保 Electra 能夠吸引、激勵和留住優秀人才的水平和方式向高管提供薪酬;以及 |
· | 使執行官的利益 與股東的短期和長期利益保持一致。 |
為了加強薪酬與績效之間的一致性, 高級執行官薪酬的百分比本質上是可變的,其形式為現金獎勵和期權、限制性股票單位、 PSU和2022年修訂和重述的LTIP。2022年修訂和重述的LTIP為公司提供了設計高管薪酬計劃的靈活性,包括基於未來業績的授予標準。
薪酬討論與分析
薪酬討論和分析描述了 Electra 對其首席執行官、首席財務官和其他三 (3) 名 薪酬最高的執行官的薪酬政策和做法。在本薪酬討論和分析中,這些人被稱為 “指定的 執行官”(“NEO”)。
薪酬、治理和提名委員會 (“中廣核委員會”)考慮與公司薪酬政策 和做法相關的風險的影響,並向公司董事會(“董事會”)報告此類影響。董事會努力 確保中廣核委員會成員具備必要的技能和經驗,以決定公司 的薪酬政策和做法是否與其風險狀況一致。中廣核委員會認為,高管薪酬結構 通過將總薪酬的一部分與實現某些里程碑掛鈎來應對潛在風險,包括:(i)與年度業績相關的標準 (如果是獎金),以及(ii)期權或其他獎勵的歸屬期。尚未發現因公司的薪酬政策和做法而產生的 可能對公司產生重大不利影響的風險。
公司的NEO和董事無權 購買旨在對衝或抵消 作為薪酬授予或由NEO或董事直接或間接持有的股權證券市值下降的金融工具。為了提高確定性,在不限制前述 概括性的前提下,此類金融工具包括預付可變遠期合約、股權互換、美元或交易所基金單位。
被任命為執行官
在截至2023年12月31日的財政年度中,伊萊克特拉的近地天體是公司前首席財務官特倫特·梅爾、克雷格·坎寧安、公司前 首席財務官彼得·帕克、公司項目開發副總裁馬克·特雷維西奧爾、公司 商業副總裁邁克爾·因蘇蘭和公司前投資者關係副總裁喬·拉卡內利。彼得·帕克辭職後,公司現任 首席財務官大衞·艾倫於2024年1月1日被任命。
高管薪酬 計劃的目標
公司的高管薪酬做法 為以下幾個目標奠定了基礎:
· | 吸引、激勵和留住高素質和經驗豐富的高管; |
· | 以實現 績效目標為衡量標準,表彰和獎勵對公司成功所做的貢獻; |
· | 確保很大一部分薪酬與公司的成功直接相關 ,同時不鼓勵過度或不當的冒險行為; |
· | 促進遵守公司行為準則和 可持續發展章程中反映的高標準和價值觀; |
· | 通過將總直接薪酬目標設定在與公司競爭的 市場相競爭的水平上來確保留存率;以及 |
· | 通過確保NEO和其他高級管理人員的利益 與股東的利益保持一致,保護股東的長期利益。 |
從根本上講,公司的薪酬 做法旨在促進有利於股東的價值創造行動,並獎勵個人和團隊為 實現短期和長期目標所做的努力。
高管薪酬策略
近地天體無法控制許多影響財務業績的重要因素 ,包括大宗商品價格、外匯匯率和監管不確定性。因此,我們的薪酬計劃 設計考慮了執行官可以行使控制權的因素,例如推進公司的戰略 計劃、實現董事會在每年年初設定的預算目標、控制成本、降低風險、成功利用 商機以及增強公司的競爭和業務前景。NEO 將參與 薪酬流程,並與董事會協調設定目標獎金和目標。在不滿足相關績效標準的情況下,董事會隨後可以在薪酬發放方面行使自由裁量權 ,或者減少或增加任何獎勵或支付的規模。
在 2023 年 12 月 31 日財年中, 公司董事會通過其中廣核委員會評估了在通貨膨脹困難局面 導致鈷煉油廠建設項目暫停的情況下取得的里程碑。部分或全部實現了幾個目標,但一個重大的 缺陷與公司硫酸鈷煉油廠竣工所需的資本預算要求增加有關。
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煉油廠項目受到了影響其他北美建築項目的許多 相同壓力的影響,包括供應鏈延誤和歐洲的地緣政治問題, 導致能源價格上漲了75%,並對其他大宗商品產生了重大的連鎖反應。全球通貨膨脹率達到40年高點 。安大略省的勞動合同同比增長8-9%。運輸成本、鐵礦石、鋼鐵、鎳的價格均上漲了50%以上 。
2023 年的亮點包括:
· | 70,000 小時無任何損失工時; |
· | 完成溶劑提取 和結晶器大樓的建造; |
· | 收到了所有長鉛、定製設備, 包括結晶器裝置、SX 儲罐和結構鋼; |
· | 重新啟用棕地煉油廠大樓 ,並運行了一座工廠規模的示範工廠,以測試該公司的黑色批量電池回收煉油廠; |
· | 在北美生產了第一批鎳鈷混合氫氧化物 沉澱物(MHP),並向商業客户銷售了約20噸; |
· | 將LG能源解決方案合同從3年內的7,000噸 延長至5年內的19,000噸;以及 |
· | 將可轉換票據從3,600萬美元 增加到5,100萬美元,並完成了2150萬美元的股權融資。 |
同行羣組選擇
採取了多元化的方法來發展同行 集團,同時考慮處於開發階段的公司和電池材料公司,以考慮Electra的快速增長 和新興行業。由於處於相似階段的鈷和鋰公司數量有限,因此在選擇同行羣體時採用了更廣泛的市值 範圍。一些貴金屬公司之所以被包括在內,是因為它們規模相似,並且爭奪同樣的 董事會和高管人才。
對於 2023 日曆年度,包括 最近完成的財政年度,選擇比較組時採用的一般標準如下:
a. | 業務內容/範圍 — 同行集團公司應在具有可比地理位置和業務/成本模式的相似行業和/或 子行業中開展業務。 |
b. | 運營規模 — 薪酬可用性和水平通常與運營規模 和財務業績保持一致。 |
c. | 財務業績 — 市值是類似比較的關鍵決定因素。 其他指標包括:資產、員工人數和股價。 |
d. | 統計可靠性和有效性 — 為確保薪酬數據的可靠性和支付 決策的有效性,理想的同行集團公司數量應介於 10-15 之間。 |
e. | 人才競爭對手——高管人才的可用性或缺乏給公司運營所在地和全球的吸引力 和留住人才帶來了挑戰。需要考慮人才競爭對手,因為他們會影響薪酬 元素的變動;有時會影響很大。 |
根據這些標準,以下幾組 公司在 2023 年被確定為合適的比較羣體:
· | 阿爾法鋰 |
· | 加拿大鎳業公司 |
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· | 鈷藍控股 |
· | CoTec 控股 |
· | 歐元錳 |
· | FPX 鎳業公司 |
· | Jervois Global |
· | 鋰電循環 |
· | 納米一號 |
· | 新世界石墨 |
· | 搖滾科技鋰電池 |
· | 雪裏特國際 |
根據對同行羣體的審查, 支付給公司首席執行官的 基本工資和總薪酬低於同行羣體的平均水平, 發現其他近地天體總體上與同行羣體的五十五至七十五個百分位範圍一致。
補償要素
薪酬由三個主要部分組成: 基本工資、年度獎金和期權以及其他長期激勵措施。
a) | 基本工資— 基本工資約佔首席執行官總薪酬的一半 ,佔公司其他近地天體薪酬計劃的更高百分比。該公司認為,具有競爭力的基本工資是留住合格執行官的必要因素。作為基本工資支付給執行官的金額主要取決於工作年限、個人業績,以及與支付給北美材料行業同類上市公司,特別是那些專注於開發電池材料供應鏈的 高管的基本工資和總薪酬的比較。 |
b) | 年度獎金— 除了建立有競爭力的基本工資和長期 激勵措施外,高管薪酬戰略的目標之一是通過 將公司和個人目標的實現與年度獎金形式的可變現金薪酬聯繫起來,鼓勵和表彰良好的業績水平。 |
如上所述,2023年的許多(但不是全部)企業 目標已經實現,任何一位高管的得分都不超過目標的50%。獎金主要以 的形式向高管團隊提供與業績相稱的非現金激勵。
c) | 股票期權和其他長期激勵措施— 長期激勵的發放是 旨在讓每位期權持有人在長期內保持和最大化股東價值方面享有權益。此外,授予 獎勵通常旨在使執行官的利益與股東的利益保持一致,並使公司能夠吸引 和留住具有經驗和能力的人員。在審查整個執行官薪酬待遇時 會考慮獎勵補助金。期權的期限通常為五年,受最長三年的歸屬條款約束,行使價 等於公司資本中普通股(“普通股”)截至授予 日的公允價值。DSU自授予之日起一年的授權,但在董事停止在董事會任職之前不得行使。PSU 通常 在 12 個月內分兩批進行分期投資,具體視企業戰略目標的實現情況而定。截至本高管薪酬聲明發布之日,共有599,331個 DSU、無 個PSU和298,152個未償還的限制性股票單位。公司 2022年修訂和重述的LTIP下的定期獎勵由董事會根據中廣核委員會的建議確定,是自由裁量的,並考慮了先前的期權授予以及比較公司集團的典型市場慣例。 |
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與薪酬相關的風險
考慮到公司的規模,董事會 認為目前沒有必要考慮與公司薪酬政策 和做法相關的風險的影響。但是,該公司認為,其薪酬政策通過平衡短期(工資)和長期 薪酬來緩解風險。中廣核委員會還將評估風險,並在必要時調整公司的薪酬政策。如前 所述,授予期權和其他非期權獎勵的目的是通過獎勵持續的長期 發展和增長來留住近地天體並激勵近地天體,從而激勵近地天體,這將導致股票價值的增加。沒有評估何時授予 此類獎勵的正式程序。基於期權和/或非期權的獎勵是在CGN委員會和董事會自行決定必要的時間授予的。
金融工具
公司目前沒有限制 限制NEO或董事購買金融工具的政策,為了更確定起見,包括預付的可變遠期合約、 股權互換、項圈或旨在對衝或抵消股票市值下降的交易所基金單位。但是, 截至本高管薪酬聲明發布之日,公司的首席執行官或董事尚未參與購買與公司相關的這類 金融工具。
性能圖表
下圖比較了2018年至2023年財政期間普通股累計股東總回報率與標準普爾/多倫多證券交易所 風險投資綜合總回報指數的累計股東總回報率的年度變化百分比 ,前提是初始投資為100美元,所有股息 再投資。
注意:
(1) | 2022年4月13日,公司合併普通股的基礎是合併後每18股普通股中每18股新增一股 普通股。 |
2018年,普通股價格與鈷的價格同步交易,鈷的價格從每磅超過45美元的多年高點跌至每磅不到15美元。隨着公司的 戰略從鈷勘探轉向更加註重對包括鈷在內的初級和可回收的關鍵礦物( )的濕法冶金提煉,股價表現與鈷價格的相關性變得越來越小。當公司在後疫情時期開始採購和 建設時,它面臨着供應鏈中斷和四十年來從未見過的通貨膨脹水平, 對2022年和2023年的股價表現產生了不利影響。
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公司致力於增加股東 的價值,中廣核委員會和董事會在做出薪酬決定時確實會考慮股價表現。 公司專注於通過最大限度地發揮其項目的潛力和推進發展,為股東創造長期價值。 向其執行官支付薪酬,以促進實現這些目標。
此圖表中 所示的股價表現趨勢不一定反映公司在同一時期 向執行官支付的薪酬的趨勢。儘管如此,通過以期權為基礎的 獎勵的形式授予很大一部分薪酬來實現與股東的一致性,只有在股價在期權期限內上漲的情況下,才會為接受者創造價值。
薪酬摘要
下表列出了在最近結束的三個財政年度中,向每個近地天體支付或獲得的補償。
薪酬摘要表
非股權
激勵計劃 補償 | ||||||||||||||||||||||||||
名稱和 主要職位 | 年 | 工資 ($) | 分享- ($) | 選項- ($) | 每年 激勵措施 計劃 (3) ($) | 所有其他 ($) |
薪酬總額 ($) | |||||||||||||||||||
特倫特·梅爾 | 2023 | 390,769 | 461,628 | 256,944 | 25,000 | 1,430 | 1,135,771 | |||||||||||||||||||
首席執行官 | 2022 | 399,229 | 96,635 | 270,915 | 25,000 | - | 791,779 | |||||||||||||||||||
2021 | 359,061 | 206,703 | - | 295,000 | - | 860,764 | ||||||||||||||||||||
大衞艾倫 (4) | 2023 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||
首席財務官 | 2022 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||
2021 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
彼得公園 (5) | 2023 | 105,769 | - | 55,920 | - | 494 | 162,183 | |||||||||||||||||||
前首席財務官 | 2022 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||
2021 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
克雷格·坎寧安 (6) | 2023 | 156,154 | 37,500 | 48,177 | 35,000 | 718 | 277,549 | |||||||||||||||||||
前首席財務官 | 2022 | 154,000 | - | 137,666 | 35,000 | - | 326,666 | |||||||||||||||||||
2021 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
馬克·特雷維索爾(7) | 2023 | 241,000 | 183,516 | 77,083 | - | 1,375 | 502,974 | |||||||||||||||||||
項目副總裁 | 2022 | 258,333 | 20,907 | 80,241 | 25,000 | - | 384,481 | |||||||||||||||||||
發展 | 2021 | 250,000 | 36,250 | - | 20,000 | - | 306,250 | |||||||||||||||||||
邁克爾·因蘇蘭(7) | 2023 | 240,000 | 145,001 | - | - | - | 385,001 | |||||||||||||||||||
商業副總裁 | 2022 | 224,167 | 20,907 | 42,116 | 25,000 | - | 312,190 | |||||||||||||||||||
2021 | 200,000 | 25,500 | 79,977 | - | - | 305,477 | ||||||||||||||||||||
喬·拉卡內利 (8) | 2023 | 221,673 | - | 48,177 | 30,000 | 1,186 | 301,039 | |||||||||||||||||||
前副總裁、投資者 | 2022 | 152,423 | - | 78,572 | 35,000 | - | 265,995 | |||||||||||||||||||
關係 | 2021 | - | - | - | - | - | - |
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注意事項:
(1) | 使用Black-Scholes模型計算的激勵性股票期權授予的公允價值。 |
(2) | 本列包括公司在 指定年份向近地天體授予的所有期權的授予日公允價值。所有授予日的公允價值均等於根據國際財務報告準則2股份支付的 為財務報告目的而確定的會計公允價值,是使用Black-Scholes期權定價模型估算的。Black-Scholes期權定價模型 之所以被用來確定授予日的公允價值,是因為該模型被業界廣泛接受為期權估值模型,也因為 它與公司用於財務報告目的對期權進行估值的模型相同。 |
(3) | 管理獎金是根據在適用年份實現某些公司目標而支付的。 |
(4) | 大衞艾倫於 2024 年 1 月 1 日被任命為首席財務官。 |
(5) | 樸先生於2023年7月1日被任命為首席財務官,他於2023年12月31日辭去首席財務官一職,並於2024年1月1日由戴維·艾倫接替,擔任公司現任首席財務官。 |
(6) | 坎寧安先生於2022年6月8日被任命為首席財務官,他於2023年6月30日辭去首席財務官一職,由彼得·帕克接替,擔任公司首席財務官。 |
(7) | Trevisol 先生和 Insulan 先生於 2021 年成為近地天體,此後 Trevisol 先生和 Insulan 先生於 2021 年成為近地天體。 |
(8) | 拉卡內利先生在2022年加入公司時成為了新來者。 |
高級領導團隊
特倫特·梅爾——首席執行官
2017年2月15日,特倫特·梅爾與公司簽訂了 僱傭協議(“梅爾協議”),隨後於2017年3月2日被任命為公司總裁兼首席執行官。2022年,梅爾先生的年基本工資為40萬美元。2023 年 1 月, 公司與梅爾先生簽署了修訂後的合同,概述了高達基本工資 100% 的潛在獎金,前提是實現了與董事會商定的 公司目標。
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彼得·帕克 — 前首席財務官
2023 年 7 月 1 日,彼得·帕克與公司簽訂了 僱傭協議(“派克協議”),並被任命為 公司的首席財務官。樸先生的年基本工資為22萬美元。樸先生於2023年12月31日辭去公司的職務, 由公司現任首席財務官戴維·艾倫接替。
克雷格·坎寧安 — 前首席財務 官
2022年6月8日,克雷格·坎寧安與公司簽訂了 僱傭協議(“坎寧安協議”),並被任命為公司首席財務官 。坎寧安先生的年基本工資為28萬美元。他的目標獎金為基本工資的50%,最高 潛在獎金為基本工資的75%,視實現與董事會商定的公司目標而定。坎寧安 先生於2023年6月30日辭去公司職務,由彼得·帕克接任,擔任公司首席財務官。
Mark Trevisol — 項目 開發副總裁
2020年7月23日,馬克·特雷維西奧爾與公司簽訂了 協議(“特雷維西奧爾協議”),隨後被任命為項目副總裁。 Trevisol 先生的年基本工資為 270,000 美元,目標獎金為基本工資的 50%,視實現與董事會和首席執行官商定的公司 目標而定。Trevisol 協議於 2023 年 1 月進行了修訂,納入了在公司控制權變更後終止時付款 的條款,如下所述。
邁克爾·因蘇蘭 — 商業副總裁
2020年12月23日,邁克爾·因蘇蘭與公司簽訂了 協議(“Insulan 協議”),隨後被任命為商業副總裁。 因蘇蘭先生的年基本工資為24萬美元。他的目標獎金為基本工資的40%,前提是實現了與董事會商定的公司 目標。Insulan 協議於 2023 年 1 月修訂,納入了在公司控制權變更後終止時付款 的條款,如下所述。
Joe Racanelli — 投資者 關係副總裁
2022年5月24日,喬·拉卡內利與公司簽訂了 協議(“拉卡內利協議”),隨後被任命為投資者 關係副總裁。拉卡內利先生的年基本工資為21.5萬美元,目標獎金為基本工資的35%,前提是實現了與董事會和首席執行官商定的 公司目標。拉卡內利先生於2023年12月15日從公司辭職。
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激勵計劃獎勵
基於股票的傑出獎項和基於期權的 獎項
下表列出了截至2023年12月31日指定執行官尚未獲得的所有基於股份 和期權的獎勵:
基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 | ||||||||||||||||||||||||||||
姓名 | 的數量 (#) | 運動 ($) | 到期日期 | 的價值 ($) | 的數量 (#) | 市場 ($) | 數字 (#) | 市場價值 份額- 基礎獎勵 — 既得的 (2) ($) | |||||||||||||||||||||
特倫特·梅爾 | 17,593 | 2.52 | 2024 年 9 月 4 日 | - | 193,869 | 96,935 | 54,185 | 27,092 | |||||||||||||||||||||
40,741 | 2.52 | 2025 年 7 月 10 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
81,849 | 5.40 | 2027 年 1 月 19 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
40,000 | 3.21 | 2027 年 11 月 11 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
173,611 | 2.40 | 2027 年 3 月 10 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
大衞艾倫 | - | - | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
彼得公園 | 50,000 | 1.04 | 2028 年 8 月 21 日 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
克雷格·坎寧安 | 40,000 | 4.90 | 2027年6月7日 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
15,000 | 3.21 | 2027 年 11 月 11 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
32,552 | 2.40 | 2027 年 3 月 10 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
馬克·特雷維索爾 | 27,778 | 2.61 | 2025 年 8 月 27 日 | - | 101,858 | 50,929 | 23,253 | 11,627 | |||||||||||||||||||||
17,708 | 5.40 | 2027 年 1 月 19 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
20,000 | 3.21 | 2027 年 11 月 11 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
52,083 | 2.40 | 2027 年 3 月 10 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
邁克爾·因蘇蘭 | 27,778 | 6.21 | 2026年4月16日 | - | 61,806 | 30,903 | 4,502 | 2,251 | |||||||||||||||||||||
17,708 | 5.40 | 2027 年 1 月 19 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
喬·拉卡內利 | 19,444 | 4.63 | 2027年5月24日 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
15,000 | 3.21 | 2027 年 11 月 11 日 | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
32,552 | 2.40 | 2027 年 3 月 10 日 | - | - | - | - | - |
注意事項:
(1) | “未行使價內期權的價值” 是根據 2023年12月29日多倫多證券交易所普通股收盤價0.50美元與期權行使價之間的差額乘以 乘以未行使的期權數量計算得出的。 |
(2) | “基於股票的獎勵的市場價值” 的計算方法是股票獎勵的數量 乘以2023年12月29日多倫多證券交易所普通股的收盤價0.50美元。 |
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年內歸屬或賺取的價值
下表列出了在截至2023年12月31日的財政年度中每位指定執行官獲得或獲得的所有 激勵計劃獎勵的價值:
姓名 | 基於選項 ($) | 基於共享 ($) | 非股權 ($) | |||||||||
特倫特·梅爾 | - | 11,933 | 25,000 | |||||||||
大衞艾倫 | - | - | - | |||||||||
彼得公園 | - | - | - | |||||||||
克雷格·坎寧安 | - | - | 35,000 | |||||||||
馬克·特雷維索爾 | - | 12,083 | - | |||||||||
邁克爾·因蘇蘭 | - | - | - | |||||||||
喬·拉卡內利 | - | - | 30,000 |
注意事項:
(1) | “年內歸屬價值” 的計算依據是 截至歸屬之日多倫多證券交易所普通股的收盤價與期權行使價之間的正差乘以 的既得期權數量。授予NEO的所有期權的行使價等於截至授予之日公司普通股 股的收盤價。 |
(2) | “股票獎勵” 涵蓋2023年期間歸屬的PSU、RSU和DSU。價值 反映了歸屬之日可向每個人發行的普通股的價值。 |
(3) | “非股權激勵計劃薪酬——年內賺取的價值” 代表 2023 年獲得並在 2024 年支付的 短期激勵獎金金額。 |
養老金福利
公司沒有 規定在 NEO 退休時、退休後或與退休相關的付款或福利的養老金計劃。
終止和控制權變更福利
根據梅爾協議的條款, 公司可隨時解僱高管,而無需承擔進一步的義務,方法是根據 每位高管的僱用時間發出通知。如果 協議無故終止,梅爾先生將有權獲得相當於24個月工資和獎金的款項。根據 ,公司還與梅爾先生簽訂了控制權變更協議,如果梅爾先生在 控制權變更事件發生後的12個月內被解僱,他將有權獲得與上述同等的款項。控制權變更事件定義為另一方收購公司普通股的控制權。 在支付上述任何終止或控制權變更補助金後,被解僱的官員 沒有任何相關條件,例如競業禁止條款。梅爾先生必須繼續遵守公司現有 政策下的保密要求。
艾倫協議中的控制條款沒有變化。除非另行延長,否則艾倫協議將於2024年5月31日終止。
2023年1月,對Insulan協議進行了修訂,納入了控制權變更協議,根據該協議,如果協議無故終止,Insulan先生將有權獲得相當於12個月的 工資和獎金。
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特雷維西奧爾協議也於2023年1月進行了修訂,納入了控制權變更協議,根據該協議,如果協議無故終止,特雷維西奧爾先生將有權獲得相當於18個月的 工資和獎金。
下表披露了控制權終止或變更後應向這些近地天體支付的估計金額 。下表中披露的金額假設近地天體解僱和/或控制權變更發生在2023年12月31日。
NEO | 到期日付款 ($) | 到期日付款 ($) | ||||||
特倫特·梅爾 | 1,600,000 | 1,600,000 | ||||||
大衞艾倫 | 無 | 無 | ||||||
馬克·特雷維索爾 | 607,500 | 607,500 | ||||||
邁克爾·因蘇蘭 | 345,600 | 345,600 |
其餘近地天體是樸先生、坎寧安先生 和拉卡內利先生,在截至2023年12月31日的年度中辭去了公司的職務。
根據 股權補償計劃獲準發行的證券
下表提供了有關 截至2023年12月31日 在行使已發行期權和行使當前PSU、RSU和DSU時將發行的普通股數量以及與2022年經修訂和重述的LTIP相關的未發行期權的加權平均行使價的信息:
計劃類別 |
普通股數量 將於發行 的練習 太棒了 選項、PSU、 RSU 和 DSU | 加權- 平均值 行使價 的傑出人物 選項 | 普通數 份額剩餘 可供將來使用 下發行 股權 薪酬計劃 (1) | |||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 | ||||||||||||
選項 | 772,568 | $ | 1.97 | 2,227,432 | ||||||||
DSU | 616,163 | -216,163 | ||||||||||
RSU | 533,153 | -183,153 | ||||||||||
PSU | 34,029 | 315,971 | ||||||||||
總計 | 1,955,913 | 2,144,087 | ||||||||||
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||||||||
總計 | 1,955,913 | $ | 1.97 | 2,144,087 |
注意事項:
(1) | 在行使或贖回 和結算根據2022年修訂和重述的LTIP授予的所有獎勵以及公司所有其他基於證券的薪酬 安排時,預留和預留待發行的普通股總數不得超過4,100,000。 |
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其他補償事項
董事 和執行官持有的普通股比例
截至本文發佈之日,公司董事 和執行官集體直接或間接擁有671,083股普通股,約佔已發行和流通普通股的1.03%。
董事薪酬
下表披露了截至2023年12月31日的財政年度向公司非執行董事提供薪酬的細節 :
非執行董事薪酬
(截至2022年12月31日的財政年度)
姓名 | 每年 ($) | 基於共享 獎項 ($) | 選項- ($) | 非股權 ($) | 養老金 ($) | 所有其他 ($) | 總薪酬 ($) | |||||||||||||||||||||
約翰·波勒塞爾(2) | 40,000 | 109,422 | 無 | 無 | 無 | 無 | 149,422 | |||||||||||||||||||||
C.L. “Butch” Otter(3) | 80,000 | 52,873 | 無 | 無 | 無 | 無 | 132,873 | |||||||||||||||||||||
蘇珊·烏塔亞庫瑪(4) | - | 73,173 | 無 | 無 | 無 | 無 | 73,173 | |||||||||||||||||||||
加雷特·麥克唐納(5) | 17,060 | 40,001 | 無 | 無 | 無 | 無 | 57,061 |
注意事項:
(1) | 使用Black-Scholes模型計算的激勵性股票期權授予的公允價值。 |
(2) | 約翰·波勒塞爾於 2017 年 5 月 17 日被任命為公司董事,並於 2023 年獲得了 72,360 個 DSU 。 |
(3) | C.L. “Butch” Otter 於 2019 年 2 月 21 日被任命為公司董事, 在 2023 年獲得了 33,742 個 DSU。 |
(4) | Susan Uthayakumar 於 2019 年 10 月 1 日被任命為公司董事,並於 2023 年獲得了 61,208 個 DSU。 |
(5) | Garett Macdonald 於 2018 年 6 月 4 日被任命為公司董事,並於 2023 年獲得了 16,667 個 DSU。麥克唐納先生於2023年5月17日辭去了公司董事的職務。 |
敍事討論
公司承認其 董事對公司的貢獻,並尋求相應的補償。公司董事的薪酬每年進行審查 並由董事會決定。董事的薪酬水平是在考慮各種相關因素後確定的,包括 職責和責任的預期性質和數量、過去的業績、與其他規模和性質相似的發行人 支付的薪酬的比較以及公司的財務資源。
與高管薪酬相關的費用
2023年,該公司向PM Search Partners支付了6萬美元的補償 諮詢費。
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激勵計劃獎勵
基於股票的傑出獎項和基於期權的 獎項
下表列出了截至2023年12月31日公司每位非執行董事的所有未償獎勵 :
基於期權的獎勵 | 基於股份的獎勵 | |||||||||||||||||||||||||
姓名 | 的數量 (#) | 運動 ($) | 到期日期 | 的價值 ($) | 的數量 (#) | 市場價值 ($) | 的數量 (#) | 市場 的值 基於共享 獎項 — Vested (2) ($) | ||||||||||||||||||
約翰·波勒塞爾 | 16,667 22,222 | 2.52 5.40 | 2024 年 9 月 4 日 2027 年 1 月 19 日 | - - | - - | - - | 138,220 - | 69,110 - | ||||||||||||||||||
C.L. “Butch” Otter | 55,556 16,667 11,111 | 3.24 2.52 5.40 | 2024 年 2 月 21 日 2024 年 9 月 4 日 2027 年 1 月 19 日 | - - - | - - - | - - - | 62,518 - - | 31,259 - - | ||||||||||||||||||
蘇珊·烏塔亞庫瑪 | 16,667 11,111 | 2.88 5.40 | 2024 年 10 月 1 日 2027 年 1 月 19 日 | - - | - - | - - | 68,264 - | 34,132 - | ||||||||||||||||||
加雷特·麥克唐納 (3) | 16,667 11,111 | 2.52 5.40 | 2024 年 9 月 4 日 2027 年 1 月 19 日 | - - | - - | - - | 45,307 - | 22,654 - |
注意事項:
(1) | “未行使價內期權的價值” 是根據 2023年12月29日多倫多證券交易所普通股收盤價0.50美元與期權行使價之間的差額乘以 乘以未行使的期權數量計算得出的。 |
(2) | “基於股票的獎勵的市場價值” 的計算方法是股票獎勵的數量 乘以2023年12月29日多倫多證券交易所普通股的收盤價0.50美元。 |
(3) | 麥克唐納先生於2023年5月17日辭去了公司董事的職務。 |
激勵計劃獎勵 — 既得價值 或年內賺取的價值
下表列出了公司每位非執行董事在截至2023年12月31日的財政年度中歸屬或獲得的所有 激勵計劃獎勵的價值:
姓名 | 基於選項 獎項 — 價值 期間歸屬 年 (1) | 基於共享 獎項 — 價值 期間歸屬 年 (2) | 非股權激勵計劃 補償 — 賺取的價值 在這一年中 | |||||||||
約翰·波勒塞爾 | - | 109,422 | - | |||||||||
C.L. “Butch” Otter | - | 52,873 | - | |||||||||
蘇珊·烏塔亞庫瑪 | - | 73,173 | - | |||||||||
加雷特·麥克唐納(3) | - | 40,001 | - |
注意事項:
(1) | “年內歸屬價值” 的計算依據是 截至歸屬之日多倫多證券交易所普通股的收盤價與期權行使價之間的正差乘以 的既得期權數量。 |
(2) | “基於股份的獎勵” 涵蓋2023年授予的DSU。該價值反映了在DSU歸屬日(即授予日期)向每個人發行的普通股的 價值。 |
(3) | 麥克唐納先生於2023年5月17日辭去了公司董事的職務。 |
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