僅供內部使用國家電網公司股票交易政策為本公司董事會、高級管理人員以及公司及其英國和美國子公司的某些其他員工制定了有關交易國家電網公司證券的規則，這些規則受到多方面的限制。這些規則的目的是幫助確保這些個人遵守這些限制。這項政策是國家電網的政策之一，必須結合本文件中詳細説明的相關法律進行閲讀。任何違反本政策或法律的交易將被視為嚴重違紀行為。國家電網保留對其認為可能違反這一政策的任何交易進行調查的權利。國家電網plc-股票交易政策國家電網|國家電網plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，這是一份不受控制的文檔。有關最新版本的信息，請參閲網格：主頁。2內容國家電網股份交易政策頁面股份交易政策3 1.簡介3 2.誰受本政策的影響？3 3.本政策下的主要義務？3 4.本政策適用於哪些交易？3程序3 1.誰可以批准交易？3 2.如何獲得交易許可？4 3.為什麼不能批准交易？4 PDMR 4 1.PDMR義務4 2.密切聯繫人士(CAP)：5 3.必須通知哪些交易？5聯繫人5附錄6附表1-交易許可檢查表6附表2-價格敏感信息7
國家電網|國家電網plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，這是一個不受控制的文檔。有關最新版本的信息，請參閲網格：主頁。3股份交易政策1.簡介本政策是為了符合英國市場濫用條例(MAR)和金融市場行為監管局(FCA)的要求而採用的。它禁止在某些時間進行交易，並概述了受限制人士在交易國家電網公司的證券時必須遵循的預先審批程序和應遵循的通知程序。閲讀本政策時，應結合國家電網股票交易門户網站上提供的培訓材料(http：//www.ationalgridishdeling.com)。這項政策規定的主要義務是，受限制人士在進行任何公司證券交易前必須獲得許可。本程序列於4.2頁。誰是受限制的人，因此納入本政策？·履行管理責任的人員(PDMR)-國家電網已確定其PDMR為國家電網plc董事會成員和集團執行委員會成員，不包括業務部門總裁。·內部人士--能夠接觸到價格敏感信息並出現在公司有法律義務建立和維護的內部人士名單上的員工。如果你是內部人士，你會被告知的。·機密商業名單上的員工--能夠訪問機密商業信息(對價格不敏感)並因此出現在機密商業名單上的員工。如果員工在保密的業務名單上，他們將被告知。·密切聯繫人員(CAP)--僅與項目管理專家有關。CAP(如第5頁所定義)也需要遵守本政策。3.這項政策適用於哪些交易？受限制人士必須獲得許可才能進行任何形式的公司證券交易。(公司證券)。這包括在倫敦證券交易所交易的公司股票和在紐約證券交易所交易的公司美國存託憑證。它亦包括本公司及其附屬公司的其他公開上市證券，包括債務證券及與該等股份或債務工具(例如期權及衍生工具)有關的任何其他工具，不論該等證券於英國、美國或其他地方上市。交易是一個非常寬泛的術語，它描述了一個人持有的證券或證券權益的任何性質的變化，無論這種變化是如何發生的，也無論這種變化是否在個人的控制範圍之內。有一些形式的交易，只有PDMR才需要尋求許可。作為受限制人士，你必須為由你的經紀、投資基金/退休基金經理或家族信託的受託人代表你進行的交易尋求批准。你還必須為你代表他人進行的交易尋求許可。例如，如果你是持有公司證券的遺產的遺囑執行人，你需要尋求許可才能以同樣的方式進行交易，就像它們是你自己的一樣。程序1.誰可以批准交易？公司祕書處管理和維護誰可以批准交易的流程和名單。尋求批准的人將由董事長首席執行官和另一名首席執行官董事首席執行官董事長和另一名高管董事國家電網|國家電網plc-股票交易政策3.0版一旦打印，這是一份不受控制的文件。 4 執行董事/集團總法律顧問兼公司祕書主席或首席執行官和另一名執行董事其他PDMR/受限制人員公司祕書處2.如何獲得辦理的通行證？受限制人士如欲買賣本公司的證券，必須遵守下列程序。步驟1查看時間表1，以確認您是否需要審批步驟2通過國家電網股票交易門户網站(www.National algridShareDesigning.com)提交交易請求。如有任何登錄問題，請聯繫公司祕書處團隊。·填寫交易請求，提供所有相關信息，包括您是否有權訪問價格敏感信息。·如果獲得許可，您將在兩個工作日內收到通知。·在批准或拒絕許可之前，不要採取其他行動。步驟3如果獲得許可，怎麼辦·在收到許可後，您必須儘快處理，無論如何都要在收到許可後的兩個工作日內辦理。·如果你在兩個工作日內沒有交易，你必須通過門户網站再次申請許可。·如果你的情況發生變化，你還必須再次尋求許可。第4步交易後做什麼·您必須在交易發生後的工作日結束前(英國時間下午5：30)在股票交易門户網站上完成交易後通知。·PDMR必須儘快通知公司祕書處交易完成，這樣才能向倫敦證券交易所(LSE)和FCA發出所需的市場通知。3.為何不能批准？在下列情況下，受限制人士通常不會獲得交易任何公司證券的許可：·受限制人士在內幕人士名單上，這意味着他們擁有價格敏感信息，並處於“內幕信息期”；·公司處於“封閉期”，這是國家電網公司發佈半年和初步全年業績之前的30天。 在特殊情況下，可在關閉期或內幕信息期內向受限制人士授予交易許可。在這種情況下，集團總法律顧問兼公司祕書將根據具體情況做出決定。 如果您認為您有特殊情況需要在關閉期或內幕信息期內獲得許可，您應該聯繫公司祕書處團隊。 PDMR 1. PDMR義務 如果您是公司的PDMR，則您在VAR下負有三項關鍵法律義務，您對此負有法律責任並必須遵守：
國家電網|國家電網plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，這是一個不受控制的文檔。有關最新版本的信息，請參閲網格：主頁。5 1.確保你獲得了適當的許可來進行交易。2.向公司通知交易：您和您的CAP必須向公司通知公司證券的某些交易。然後，公司將代表PDMR和/或CAP通知FCA。3.確保您的CAP意識到其請求交易許可和通知某些交易的法律義務。2.與你關係密切的人(CAP)的定義如下：·你的配偶或民事伴侶；·你的受扶養子女(指未滿18歲、未婚且不屬於民事合夥關係的子女或繼子女)；·在需要通知的交易日期與你一起生活至少一年的任何親屬；以及·任何由你管理、控制或為你或你的配偶、民事伴侶或子女的利益而經營的實體。3.必須通知哪些交易？根據MAR，PDMR及其CAP有法律義務通知公司證券的某些交易。您必須在交易發生後的英國工作日(下午5：30)結束前通知本公司。公司祕書處將代表您向倫敦證券交易所、FCA和美國證券交易委員會(如適用)發出通知。附表1概述了你必須為哪些交易尋求許可的細節。儘管如此，即使一筆交易不需要許可，也可能需要通知它。如何發出通知？通知必須通過國家電網股票交易門户網站進行。您將在12小時內收到收到的確認。如果您不這樣做，您有責任與公司祕書處跟進。如上所述，您的資本上限必須通知本公司證券的某些交易。CAP還被限制在封閉期和內幕消息期間進行交易。作為PDMR，您對您的CAP負有以下責任：·將您的CAP告知公司：法律要求公司保持您的CAP的最新列表。因此，公司將在預約時向您發送一份CAPS身份驗證表，供您填寫。您有責任確保在此表格上標識您的所有CAP，並且您的CAP已同意公司出於此目的持有其個人信息。·告知您的Caps有法律義務通知他們的交易：公司還將向您的Caps提供一份簡報，解釋他們的法律義務。對於未成年的CAP，公司將通過相關的PDMR通知CAP。·告知您的CAP在公司關閉期間的交易限制，並在進入封閉期或內部信息期時通知您的CAP。·如果您的帽子有任何變化，請通知公司。經紀人/投資經理如果您通過經紀人/投資經理管理您在公司證券的持股，您的經紀人/投資經理(無論是否酌情)必須通知您該等持股的任何變化，以便您可以完成上述通知過程。閣下亦應提醒任何經紀/投資經理(不論是否酌情)，不要在休市期間代表閣下買賣公司證券，或在閣下告知他們閣下有權接觸價格敏感資料的情況下，代表閣下買賣公司證券。聯繫人本政策由公司祕書處管理。有關政策細節的任何問題，請聯繫以下：國家電網|國家電網plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，這是一個不受控制的文件。有關最新版本的信息，請參閲網格：主頁。6英國-公司祕書處·Pritti Patel Pritti.patel@National algrid.com US-Legal·Greg Barone gregory.barone@National algrid.com附錄附表1-交易許可核對表使用此核對表指導您的交易是否需要批准：交易類型受限制的人PDMR購買、出售、轉讓或贈送公司證券贈送公司證券贈與公司證券將公司證券從一個被提名人轉讓給另一個被提名人(包括當受益所有人保持不變時)將公司證券轉讓給配偶、民事合夥人、在Sharesave到期日接受Sharesave邀請的子女或繼子女收到公司證券轉讓證明證券的禮物時，股票計劃在Sharesave到期日接受邀請選擇選項：選擇在Sharesave到期日‘行使並出售’選擇選項：行使並保留；行使和ISA；或收回儲蓄取消或交出包括Sharesave期權在內的期權獎勵行使長期業績計劃下的期權停止、開始或更改SIP或ESPP項下的繳款，將證券從根據Sharesave、SIP、Lattice SIP或Retresion獎勵計劃收購的SIP/ESPP信託銷售公司證券中轉移出來
國家電網|國家電網plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，這是一個不受控制的文檔。有關最新版本的信息，請參閲網格：主頁。7兑現獎勵或選擇權，選擇加入、修改或取消股票或點滴計劃中的安排其他(貸款、資金、税務、代表您或代表第三方的交易等)獲得合格股票作為董事交易，即您代表其他人(例如，您是持有公司證券的遺產的遺囑執行人)代表您進行的交易，例如由您的經紀人；投資基金的經理；您的養老基金；或家族信託的受託人(如果相關基金包括公司證券)。只有當你被允許就投資/時機給出指示時，這才是必要的。如果你不能做到這一點，並且經理/受託人有完全的酌情決定權，則無需批准出售公司證券使用公司證券作為貸款的抵押品訂立、修改或取消指示養老金/投資基金經理投資或出售公司證券的投資管理或交易計劃附表2-價格敏感信息1.它是什麼？價格敏感資料指：(I)準確；(Ii)尚未公開；(Iii)直接或間接與本公司或其金融工具有關；及(Iv)如公開，可能會對本公司股份或其他證券或相關衍生工具的價格產生重大影響的資料。它包括極有可能影響合理投資者購買、出售或持有公司股票或其他證券的決定的信息。 如果您可以訪問價格敏感信息，您將被添加到內部人士列表並被告知您是內部人士。如果您不確定您是否有權訪問價格敏感信息，您應首先詢問向您提供信息的人是否對價格敏感，如果您仍然不確定，請聯繫集團總法律顧問兼公司祕書。 2.如果我有價格敏感信息怎麼辦？ 如果您可以訪問價格敏感信息，則您不得：（i）使用其進行證券交易（稱為“內幕交易”）;（ii）推薦或誘導其他人從事內幕交易;或（iii）披露價格敏感信息。 3.內幕交易 您不得使用價格敏感信息購買或出售（或以其他方式收購或處置）與該信息相關的任何證券。 國家電網|國家電網有限公司-股份交易政策版本-3。0一旦打印，這是一個不受控制的文檔。有關最新版本的信息，請參閲網格：主頁。8·如果你有與價格敏感信息無關的買入或賣出的充分理由(例如，你需要賣出來支付賬單)，這並不重要；你仍然可以説是內幕交易。如果你確實有價格敏感的信息，但你仍然需要出售，你必須事先獲得許可(見A部分)。·誰將從中獲利，或者是否真的從這筆交易中獲利並不重要。例如，如果您擁有公司證券的價格敏感信息，並且：o您以自己的名義購買或出售公司證券，即使是在虧損的情況下；或o作為另一家公司的董事成員，您參與了該公司購買或出售公司證券的決策；或o作為家庭遺產執行人，您為遺產購買或出售公司證券-即使您不是遺產的受益人，因此不會個人受益。·內幕交易的主要特徵是，有人從價格敏感信息中獲得不公平的優勢，使那些沒有這些信息的人處於不利地位。·如果你在擁有價格敏感信息的情況下，決定根據公司的股票計劃行使股票期權或獎勵(或出售股票以繳税)，也將是內幕交易，因為你將獲得股票。推薦或引誘他人從事內幕交易·就像您自己不能使用價格敏感信息來交易公司證券一樣，您也不能推薦或引誘其他人這樣做，即使：o您沒有告訴他們信息是什麼，或者您擁有價格敏感信息；o他們最終沒有購買或出售公司證券；或者o他們確實購買或出售了公司證券，但沒有賺到任何錢。·如果一個人在你的鼓勵下出售或購買公司證券，如果他們知道或應該知道你的鼓勵是基於價格敏感信息，他們自己也可能犯有內幕交易罪。如果有人鼓勵你買進或賣出，你應該記住這一點。非法泄露價格敏感信息·如果您有價格敏感信息，您不得與其他任何人分享，除非法律要求您這樣做或作為您工作的一部分。·你可能還有其他公司的價格敏感信息，要麼是通過工作，要麼是通過其他方式獲得的。如果是這樣的話，上述禁令也適用於這些公司的股票。4.披露政策有關內幕信息和披露的更多細節，本政策應與網格：主頁上提供的披露政策一起閲讀。版本號3.0保單所有者賈斯汀·坎貝爾角色集團總法律顧問兼公司祕書團隊公司祕書處經國家電網公司董事會批准
國家電網|國家電網plc -份額交易政策版本-3.0一旦打印，此文件即為不受控制的文件。請參閲Grid：Home瞭解最新版本。9 批准日期2021年7月26日審查日期2023年5月1日修訂版本日期變更詳細信息2 21年10月7日PDMR更新3 22年11月3日主要聯繫人更新