美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 10-K/A
(第 1 號修正案 )
☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度報告
的財政年度截止日期:2023 年 4 月 30 日
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的過渡報告
對於 來説,從 ________ 到 __________ 的過渡期
委員會 文件編號:001-41443
(註冊人的確切 姓名如其章程所示) |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織的) |
(美國國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址 ) |
(註冊人的 電話號碼,包括區號) |
根據《交易法》第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
根據《交易法》第12 (g) 條註冊的證券 :無
按《證券法》第 405 條的定義,用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒
如果不要求註冊人根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告,請用複選標記註明 。是 ☐ 不是 ☒
用複選標記註明 註冊人 (1) 在過去的 12 個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)是否提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告,並且 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。是的 ☒ 沒有 ☐
用複選標記表明 註冊人在過去 的 12 個月內(或註冊人必須提交和發佈此類文件的較短期限),根據 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交和發佈的所有互動數據 文件(如果有),是否以電子方式提交併在其公司網站上發佈(如果有)。是的 ☒ 沒有 ☐
就註冊人所知,如果根據S-K法規第405項披露的拖欠申報人的信息聲明或以引用方式納入本 10-K表格第三部分或本10-K表格的任何修正案中未包含或將不包含此類披露,請使用複選標記註明 。☐
用複選標記指示 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是較小的申報公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 的定義:
大型 加速過濾器 ☐ | 加速 過濾器 ☐ | 規模較小的
報告公司 | |
新興
成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示 註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。是的 ☐ 沒有 ☒
參照2022年10月31日此類普通股的平均出價和要出價計算,註冊人持有的由非關聯公司持有的有表決權和無表決權的普通股(定義見《交易法》第12b-2條)的 總市值為4,424,996美元。
截至2023年7月26日 ,註冊人擁有一類普通股,此類普通股的已發行股票數量為9,415,382股
以引用方式納入的文檔 :無。
審計員姓名 | 審計師事務所 ID | 審計員 地點 | ||
解釋性 註釋
Netcapital Inc.(“公司”)正在其截至2023年4月30日的財政年度 10-K表年度報告(“修正案”)的10-K表格(“修正案”)中提交本第1號修正案,該修正案最初於2023年7月26日向美國證券交易委員會提交( “原始文件”),僅用於取代原始附錄23.1——獨立註冊會計師事務所的同意 提交更正後的附錄 23.1。原始文件中包含的附錄23.1無意中從Fruci & Associates II, PLLC提供同意 的註冊聲明清單中遺漏了S-3表格(文件編號333-267921)上的註冊聲明 。
本 修正案自最初提交之日起生效,並不反映在提交 10-K 表格後發生的事件,也未修改 或更新可能受後續事件影響的披露內容。沒有對公司的財務報表 或10-K表格中包含的任何其他披露進行任何修改。本修正案僅供參展。除附錄 23.1 外,本修正案 未以其他方式更新最初提交或先前修訂的任何證物。
此外,根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第12b-15條的要求,根據《交易法》第13a-14(a)條或第15d-14(a)條 ,公司首席執行官和首席財務官的新證書 作為本修正案的證物特此提交。由於本修正案中未包含財務報表,並且本修正案 不包含或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露,因此省略了認證 的第3、4和5段。公司不包括根據美國 法典(18 U.S.C. 1350)第18章第63章第1350條進行的認證,因為本修正案沒有提交任何財務報表。
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第四部分
項目 15。財務報表和證物。
展覽 數字 | 描述 | |
23.1* | 獨立註冊會計師事務所的同意 | |
31.3* | 首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條(第13a-14(a)條或第15d-14(a)條)進行認證。 | |
31.4* | 首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條(第13a-14(a)條或第15d-14(a)條)進行認證。 |
* 隨函提交。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條的要求,註冊人已正式讓下列簽署人代表其簽署本報告 ,並獲得正式授權。
NETCAPITAL INC. | ||
日期: 2024 年 3 月 5 日 | 來自: | /s/ Martin Kay |
Martin Kay | ||
首席 執行官兼董事 | ||
(主要 執行官) |
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