目錄
(其章程中規定的註冊人姓名) |
☒ | | | 無需付費 | |||
☐ | | | 之前使用初步材料支付的費用 | |||
☐ | | | 根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項要求在附錄表上計算的費用 |
目錄
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| 年度股東大會通知 | |
日期和時間: | | | 太平洋時間 2024 年 7 月 2 日星期二下午 1:30 |
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地點: | | | 與往年類似,Box, Inc.(“Box” 或 “公司”)的2024年年度股東大會(包括其任何延期、休會或延期,即 “年會”)將是完全虛擬的股東大會。您可以通過訪問來參加年會 http://www.virtualshareholdermeeting.com/BOX2024在這裏你可以現場收聽會議、提交問題和在線投票。 |
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的物品 商業: | | | 1. 選舉隨附的委託書中列出的三名第一類董事,任期至2027年年度股東大會,直至其繼任者正式當選並獲得資格; |
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| | 2. 在諮詢的基礎上批准我們指定執行官的薪酬; | |
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| | 3. 批准Box, Inc.修訂和重述的2015年股權激勵計劃; | |
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| | 4. 批准任命安永會計師事務所為截至2025年1月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所;以及 | |
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| | 5. 處理可能在年會或其任何休會或延期之前適當處理的其他事務。 | |
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錄製日期: | | | 我們的董事會已將2024年5月6日的營業結束定為年會的記錄日期。只有2024年5月6日公司A類普通股和A系列可轉換優先股的登記持有人才有權獲得年會通知並在年會上投票。有關表決權和有待表決事項的更多信息載於隨附的委託書中。 |
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代理投票: | | | 你的投票很重要。無論您是否計劃參加年會,我們都敦促您儘快通過互聯網、電話或郵件提交投票,以確保您的股票有代表性。有關通過電話或互聯網進行投票的更多説明,請參閲您的代理卡。歸還代理權並不剝奪您參加年會和在年會上對股票進行投票的權利。 |
2024 年 5 月 20 日 加利福尼亞州雷德伍德城 | | | 根據董事會的命令, ![]() 大衞·里布 首席法務官兼公司祕書 |
關於以下代理材料可用性的重要通知 將於 2024 年 7 月 2 日舉行的年度股東大會 |
年會通知、委託書和年度報告 截至2024年1月31日的財政年度可在Box投資者關係網站 “財務信息” 部分的 “美國證券交易委員會申報” 小節中免費查閲,網址為 https://www.boxinvestorrelations.com或者在 https://materials.proxyvote.com/10316T. |
目錄
| | 頁面 | |
代理摘要 | | | 1 |
關於代理材料和我們的年會的問題和答案 | | | 4 |
董事會和公司治理 | | | 10 |
董事提名人 | | | 11 |
常任董事 | | | 13 |
董事獨立性 | | | 18 |
董事會領導結構 | | | 18 |
董事會和股東會議以及董事會委員會 | | | 19 |
薪酬委員會聯鎖和內部參與 | | | 21 |
評估董事候選人的注意事項 | | | 21 |
股東關於提名董事會成員的建議 | | | 21 |
與董事會的溝通 | | | 22 |
股東參與 | | | 22 |
公司治理準則和商業行為與道德守則 | | | 22 |
風險管理 | | | 23 |
環境、社會和治理 | | | 23 |
董事薪酬 | | | 28 |
第1號提案選舉董事 | | | 31 |
被提名人 | | | 31 |
需要投票 | | | 31 |
關於我們指定執行官薪酬的第 2 號提案諮詢投票 | | | 32 |
需要投票 | | | 32 |
BOX, INC. 的第 3 號提案獲得批准修訂並重述了2015年股權激勵計劃 | | | 33 |
股東為什麼要投票批准重述的計劃? | | | 33 |
重述計劃摘要 | | | 37 |
美國聯邦所得税後果摘要 | | | 43 |
授予員工、顧問和董事的獎勵數量 | | | 45 |
需要投票 | | | 45 |
關於批准任命獨立註冊會計師事務所的第4號提案 | | | 46 |
支付給獨立註冊會計師事務所的費用 | | | 46 |
審計員獨立性 | | | 46 |
審計委員會關於預先批准獨立註冊會計師事務所的審計和允許的非審計服務的政策 | | | 46 |
需要投票 | | | 47 |
審計委員會的報告 | | | 48 |
執行官員 | | | 49 |
高管薪酬 | | | 50 |
薪酬討論與分析 | | | 50 |
我們的公司 | | | 50 |
執行摘要 | | | 50 |
補償決策的流程和程序 | | | 53 |
同行羣體薪酬數據 | | | 54 |
| | ![]() |
目錄
| | 頁面 | |
高管薪酬計劃要素 | | | 55 |
內幕交易政策與10b5-1交易計劃的使用 | | | 63 |
會計注意事項 | | | 63 |
風險注意事項 | | | 63 |
2024 財年薪酬彙總表 | | | 65 |
2024財年基於計劃的獎勵的發放 | | | 66 |
2024 財年年末的傑出股票獎勵 | | | 67 |
2024財年的期權行使和股票歸屬 | | | 68 |
養老金福利和不合格遞延薪酬 | | | 68 |
終止或控制權變更後的潛在付款 | | | 68 |
首席執行官薪酬比率 | | | 71 |
薪酬與績效 | | | 72 |
股權補償計劃信息 | | | 75 |
某些受益所有人和管理層的擔保所有權 | | | 76 |
關聯人交易 | | | 79 |
與 KKR 的關係 | | | 79 |
其他交易 | | | 79 |
關聯方交易的政策與程序 | | | 79 |
其他事項 | | | 80 |
共享相同地址的股東 | | | 80 |
股東名單 | | | 80 |
2025年年度股東大會的股東提案和董事提名 | | | 80 |
2024 財年年度報告和美國證券交易委員會文件 | | | 81 |
前瞻性陳述 | | | 81 |
附錄 A | | | A-1 |
Box, Inc. 經修訂和重述的 2015 年股權激勵計劃 | | | A-1 |
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目錄
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| 代理摘要 | |
| 提案編號 | | | 描述 | | | 董事會建議 | |
| 1 | | | 董事選舉 | | | 致所有公司提名人 | |
| | | 選舉三名第一類董事,任期至2027年年度股東大會,直至其繼任者正式當選並獲得資格。 | | | | ||
| 2 | | | 關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票 | | | 為了 | |
| | | 在諮詢的基礎上,批准我們指定執行官的薪酬。 | | | | ||
| 3 | | | 批准Box, Inc.修訂和重述的2015年股權激勵計劃 | | | 為了 | |
| | | 批准我們經修訂和重述的2015年股權激勵計劃。 | | | | ||
| 4 | | | 批准任命獨立註冊會計師事務所 | | | 為了 | |
| | | 批准任命安永會計師事務所為截至2025年1月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 | | | |
| | ![]() | | | 1 |
目錄
| | |
| 代理摘要 | |
| 姓名 | | | 年齡 | | | 董事 由於 | | | 獨立 | | | 班級 | | | 當前 期限 過期 | | | AC | | | 抄送 | | | NCGC | | | OC | | | 技能和經驗 | |
| 董事候選人* | | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 達娜·埃文 | | | 64 | | | 2011 | | | 是的 | | | I | | | 2024 | | | ![]() | | | ![]() | | | ![]() | | | | | ![]() | | |
| 亞倫·萊維(首席執行官) | | | 39 | | | 2005 | | | 沒有 | | | I | | | 2024 | | | | | | | | | | | ![]() | | ||||
| 阿米特·瓦利亞 | | | 52 | | | 2022 | | | 是的 | | | I | | | 2024 | | | | | | | ![]() | | | | | ![]() | | |||
| 常任董事 | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||||||
| 丹·萊文 | | | 60 | | | 2010 | | | 是的 | | | II | | | 2025 | | | | | | | ![]() | | | | | ![]() | | |||
| 伯大尼·梅耶(主席) | | | 62 | | | 2020 | | | 是的 | | | II | | | 2025 | | | | | ![]() | | | | | ![]() | | | ![]() | | ||
| 蘇·巴爾薩米安 | | | 65 | | | 2018 | | | 是的 | | | III | | | 2026 | | | | | ![]() | | | | | ![]() | | | ![]() | | ||
| 傑克·拉扎爾 | | | 58 | | | 2020 | | | 是的 | | | III | | | 2026 | | | ![]() | | | | | | | ![]() | | | ![]() | | ||
| 史蒂夫墨菲 | | | 55 | | | 2024 | | | 是的 | | | III | | | 2026 | | | ![]() | | | | | | | | | ![]() | | |||
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
![]() | | | 椅子 | | | ![]() | | | 行政管理和領導力 |
![]() | | | 會員 | | | ![]() | | | 技術/企業 IT |
* | | | 如果再次當選,新任期將在2027年到期 | | | ![]() | | | 運營 |
AC | | | 審計委員會 | | | ![]() | | | 金融/投資/會計 |
抄送 | | | 薪酬委員會 | | | ![]() | | | 公司治理/上市公司董事會 |
NCGC | | | 提名和公司治理委員會 | | | ![]() | | | 進入市場 |
OC | | | 運營委員會 | | | ![]() | | | 產品 |
| | | | ![]() | | | 網絡安全 |
2 | | | ![]() | | |
目錄
| | |
| 代理摘要 | |
| 公司治理要點 | | |||
| ✔ | | | 董事會主席和首席執行官職位的分離 | |
| ✔ | | | 獨立董事會主席職位的強大職責和責任 | |
| ✔ | | | 女性擔任董事會主席和 3 個董事會委員會主席 | |
| ✔ | | | 自 2020 年以來,一半的董事會成員已加入 | |
| ✔ | | | 取消章程中的所有絕大多數股東投票要求 | |
| ✔ | | | 取消章程中所有絕大多數股東投票的要求 | |
| ✔ | | | 採用董事辭職政策的無爭議董事選舉的多數投票標準 | |
| ✔ | | | 股東的代理訪問權限 | |
| ✔ | | | 增加董事、首席執行官和其他指定執行官的股票所有權和保留指導方針 | |
| ✔ | | | 公司治理準則反映了董事會的承諾,即積極尋找來自代表性不足社區的高素質女性和個人,將其納入初始候選人庫中,從中選出董事候選人 | |
| ✔ | | | 獨立董事的平均董事任期目標為十年或更短的董事會任期,以鼓勵董事更換 | |
| ✔ | | | 8 名董事中有 7 名是獨立董事 | |
| ✔ | | | 每個董事委員會均由獨立董事組成 | |
| ✔ | | | 年度董事會和委員會績效評估 | |
| ✔ | | | 持續為首席執行官和主要執行官制定全面的繼任計劃 | |
| ✔ | | | 董事會由 38% 的女性和 25% 的董事組成,他們來自代表性不足的社區 | |
| ✔ | | | 對其他上市公司董事會董事任職的限制 | |
| ✔ | | | 預計所有董事將出席所有董事會和委員會會議的75%或以上 | |
| ✔ | | | 禁止董事和高級管理人員對公司股票進行套期保值的政策 | |
| ✔ | | | 現金和股權獎勵的回扣條款 | |
| | ![]() | | | 3 |
目錄
4 | | | ![]() | | |
目錄
• | 選舉三名一級董事,任期至我們的2027年年度股東大會,直至其繼任者正式當選並獲得資格; |
• | 在諮詢基礎上批准我們指定執行官薪酬的提案; |
• | 批准Box, Inc.修訂和重述的2015年股權激勵計劃的提案; |
• | 批准任命安永會計師事務所為截至2025年1月31日的財政年度獨立註冊會計師事務所的提案;以及 |
• | 在年會或其任何休會或延期之前適當處理的任何其他事項。 |
• | “對所有人來説” 該公司的提名人達娜·埃文、亞倫·萊維和阿米特·瓦利亞將當選為第一類董事; |
• | “對於” 在諮詢基礎上批准我們指定執行官的薪酬; |
• | “對於” 我們經修訂和重述的2015年股權激勵計劃的批准;以及 |
• | “對於” 批准任命安永會計師事務所為截至2025年1月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。 |
• | 1號提案: 每位董事候選人將由多數選票的投票選出。大多數選票意味着 “支持” 該候選人當選的票數超過了 “反對” 該被提名人的選票數。您可以對每位董事候選人投贊成票、“反對” 或 “棄權”。經紀人的不投票和棄權票(如果有)對選舉結果沒有影響。 |
• | 第 2 號提案: 在諮詢基礎上,批准我們指定執行官的薪酬,需要以虛擬方式或通過代理人出席年會並有權就此進行表決的有表決權的股票的多數投票權投贊成票。您可以對該提案投贊成票、“反對” 或 “棄權” 票。棄權票被視為出席並有權對該提案進行表決的投票,因此與投反對票具有同等效力。任何經紀人不投票都不會對該提案的結果產生任何影響。但是,由於該提案是諮詢投票,因此結果對我們董事會或公司沒有約束力。我們的董事會和薪酬委員會將來在確定指定執行官薪酬時將考慮投票結果。 |
• | 3號提案:批准我們的修訂和重述的2015年股權激勵計劃需要大多數選票的贊成票。您可以對該提案投贊成票、“反對” 或 “棄權” 票。棄權票不被視為投票,因此對本提案的結果沒有影響。任何經紀人不投票都不會對該提案的結果產生任何影響。 |
• | 4號提案:批准任命安永會計師事務所為截至2025年1月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所,需要我們虛擬或通過代理人出席年會並有權就其投票的有表決權的股票的多數投票權才能獲得批准。您可以對該提案投贊成票、“反對” 或 “棄權” 票。棄權票被視為出席並有權對該提案進行表決的投票,因此與投反對票具有同等效力。任何經紀人不投票都不會對該提案的結果產生任何影響。 |
| | ![]() | | | 5 |
目錄
• | 通過互聯網訪問www.proxyvote.com,每週七天,每天24小時,直到美國東部時間2024年7月1日晚上 11:59(訪問網站時請手持通知或代理卡); |
• | 如果您是 “註冊” 股東,請在美國東部時間2024年7月1日晚上 11:59 之前撥打免費電話1-800-690-6903;如果您是 “受益” 股東,請撥打1-800-454-8683(致電時一定要手頭有通知或代理卡); |
• | 填寫並郵寄代理卡,以便在年會之前收到(如果您收到了印刷的代理材料);或 |
• | 通過訪問參加年會 http://www.virtualshareholdermeeting.com/BOX2024,股東可以在會議期間投票和提交問題(訪問網站時請隨身攜帶通知或代理卡)。 |
• | 日後通過互聯網或電話進行新的投票; |
• | 填寫並歸還過期的代理卡; |
• | 向位於加利福尼亞州雷德伍德城傑斐遜大道 900 號 Box, Inc. 的祕書發送書面撤銷通知 94063;或 |
• | 出席年會並投票(儘管出席年會本身不會撤銷代理權)。 |
6 | | | ![]() | | |
目錄
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目錄
• | 參加虛擬年會。截至記錄日期的登記股東可以通過訪問以下網站遠程參與年會: http://www.virtualshareholdermeeting.com/BOX2024。請準備好包含十六位數控制號碼的代理卡或年會通知,並填寫相應的字段以進入虛擬會議。希望在年會上投票的街道名稱股東還必須使用上述十六位數的控制號碼提交投票。未從銀行或經紀公司獲得16位數控制號碼但希望參加會議的受益股東應遵循其銀行或經紀公司的指示,包括獲得合法代理的任何要求。會議將於太平洋時間 2024 年 7 月 2 日下午 1:15 辦理登機手續。 |
• | 技術中斷。如果在年會期間出現任何技術中斷或連接問題,請留出一段時間讓會議網站自動刷新,和/或讓會議運營商通過電話橋提供更新。 |
• | 股東名單。我們將提供截至記錄日期的註冊股東名單,供股東出於與2024年6月22日至2024年7月1日在我們位於加利福尼亞州雷德伍德城傑斐遜大道900號94063的總部舉行的年會有關的任何目的查閲。如果您想查看清單,請將您的請求連同所有權證明通過電子郵件發送至 ir@box.com. |
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目錄
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目錄
| 姓名 | | | 年齡 | | | 董事 由於 | | | 獨立 | | | 班級 | | | 當前 期限 過期 | | | 到期 學期的 為了哪個 已提名 | | | 審計 委員會 | | | 補償 委員會 | | | 提名和 企業 治理 委員會 | | | 正在運營 委員會 | |
| 董事候選人: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| 達娜·埃文 | | | 64 | | | 2011 | | | 是的 | | | I | | | 2024 | | | 2027 | | | ![]() | | | ![]() | | | ![]() | | | | |
| 亞倫·萊維(首席執行官) | | | 39 | | | 2005 | | | 沒有 | | | I | | | 2024 | | | 2027 | | | | | | | | | | ||||
| 阿米特·瓦利亞 | | | 52 | | | 2022 | | | 是的 | | | I | | | 2024 | | | 2027 | | | | | | | ![]() | | | | |||
| 常任董事: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||||
| 丹·萊文 | | | 60 | | | 2010 | | | 是的 | | | II | | | 2025 | | | | | | | | | ![]() | | | | ||||
| 伯大尼·梅耶(主席) | | | 62 | | | 2020 | | | 是的 | | | II | | | 2025 | | | | | | | ![]() | | | | | ![]() | | |||
| 蘇·巴爾薩米安 | | | 65 | | | 2018 | | | 是的 | | | III | | | 2026 | | | | | | | ![]() | | | | | ![]() | | |||
| 傑克·拉扎爾 | | | 58 | | | 2020 | | | 是的 | | | III | | | 2026 | | | | | ![]() | | | | | | | ![]() | | |||
| 史蒂夫墨菲 | | | 55 | | | 2024 | | | 是的 | | | III | | | 2026 | | | | | ![]() | | | | | | | |
![]() | | | 委員會主席 |
![]() | | | 委員會成員 |
10 | | | ![]() | | |
目錄
![]() | | | 達娜·埃文 自擔任董事以來:2011 年 12 月 獨立 董事會委員會:審計、薪酬、提名和公司治理(主席) • 威瑞信公司前首席財務官 • ICON Ventures 前風險投資合夥人 • Nextdoor Holdings, Inc. 董事 • 2019 年度最佳董事(全國公司董事協會) 從2013年到2020年7月,埃文女士在風險投資公司ICON Ventures擔任風險投資合夥人,自2007年7月起投資互聯網、科技和媒體領域的公司並在董事會任職。埃文女士在1996年至2007年期間擔任互聯網和電信網絡智能基礎設施服務提供商威瑞信公司的首席財務官。 埃文女士自2023年10月起在社區社交網絡平臺Nextdoor的董事會任職。埃文女士從2015年4月起在奢侈時尚行業的全球技術平臺Farfetch Limited的董事會任職,直到2023年12月被Coupang收購;從2012年3月起擔任基於雲的在線調查開發軟件公司Momentive Global Inc.(前身為SurveyMonkey Inc.)的董事會成員,直到2023年5月被交響樂科技集團收購;Domo, Inc.,一家商業智能工具和數據可視化公司,從2018年5月至2023年3月任職; Proofpoint, Inc.,從 2008 年 6 月起直到被 Thoma Bravo 收購2021 年 8 月;表演展示廣告公司 Criteo S.A.,從 2013 年 3 月到 2017 年 6 月;閃存技術公司 Fusion-io, Inc.,直到 2014 年 7 月被閃迪公司收購;在線營銷和網絡分析公司 Omniture, Inc.,直到 2009 年 10 月被Adobe Systems Incorporated收購;以及數字健康和保健解決方案提供商Everyday Health, Inc.,直到 2009 年 10 月被Adobe Systems Incorporated收購 2016 年 12 月被 Ziff Davis, LLC 收購。 埃文女士擁有聖塔克拉拉大學的商業學士學位,是一名註冊會計師(非執業)。 埃文女士之所以被選為董事會成員,是因為她在上市和私人控股科技公司的運營、戰略、會計、財務管理和投資者關係方面擁有豐富的經驗,以及她作為互聯網、科技和媒體領域投資者的豐富公司治理經驗和經驗。 |
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![]() | | | 亞倫·萊維 自擔任董事以來:2005 年 4 月 • Box 首席執行官兼聯合創始人 Levie先生是雲時代內容管理行業的先驅。作為Box的聯合創始人兼首席執行官,他一直是Box發展成為財富500強首選內容雲提供商和合作夥伴的推動力。 Levie 先生是我們公司的共同創始人,自 2005 年 4 月起擔任首席執行官和董事會成員。他曾於 2013 年 12 月至 2021 年 5 月擔任我們董事會主席。 萊維先生於 2003 年至 2005 年就讀於南加州大學。 Levie先生之所以被選為董事會成員,是因為他作為首席執行官和創始人之一所帶來的視角和經驗。 |
![]() | | | 阿米特·瓦利亞 董事自任時間:2022年8月 獨立 董事會委員會:提名和公司治理 • Informatica Inc. 首席執行官 • Informatica Inc. 董事 瓦利亞先生自2020年1月起擔任企業雲數據管理公司Informatica Inc. 的首席執行官兼董事會成員。此前,瓦利亞先生曾於2013年10月至2020年1月在Informatica擔任過各種職務,包括最近擔任產品和營銷總裁,負責Informatica的產品和市場戰略、產品管理、產品開發、用户體驗、雲運營、戰略生態系統戰略、與戰略生態系統的合作伙伴關係以及全球營銷職能。 在加入 Informatica 之前,Walia 先生曾在網絡安全公司賽門鐵克公司、商業和財務管理解決方案公司 Intuit Inc. 和管理諮詢公司麥肯錫公司擔任過各種職能的領導職務。他在職業生涯的早期,曾在跨國企業集團塔塔集團和印度的數字服務和諮詢公司Infosys Technologies Ltd工作。 Walia 先生擁有印度瓦拉納西印度理工學院的技術學士學位和西北大學凱洛格管理學院的工商管理碩士學位。 Walia先生之所以被選為董事會成員,是因為他在雲數據管理、數據治理和網絡安全領域在全球科技企業擁有豐富的運營、產品、營銷和領導經驗。 |
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![]() | | | 蘇·巴爾薩米安 董事自任時間:2018 年 5 月 獨立 董事會委員會:薪酬;運營(主席) • 惠普前慧與軟件首席銷售和營銷官 企業 • 惠普企業網絡安全產品前總經理 帕卡德企業 • Five9, Inc. 和 Gen Digital Inc.(前身為諾頓LifeLock Inc.)的董事 巴爾薩米安女士於 2016 年至 2017 年擔任慧與軟件首席銷售和營銷官,並於 2015 年至 2016 年擔任惠普企業網絡安全產品總經理。此外,她曾在2006年至2015年期間在惠普擔任過各種高管職務。 自2021年1月起,她一直在雲聯絡中心軟件公司Five9,Inc的董事會任職;自2019年1月起在消費者網絡安全公司Gen Digital Inc.(前身為NortonLifeLock Inc.)的董事會任職;以及堪薩斯州立大學基金會。她於2012年至2017年在全國工程少數民族行動委員會(NACME)董事會任職,並於2016年至2017年擔任該委員會主席。 Barsamian 女士以優異成績獲得堪薩斯州立大學電氣工程學士學位,並在瑞士蘇黎世的瑞士聯邦理工學院完成了研究生學習。 Barsamian女士之所以被選為董事會成員,是因為她在企業軟件銷售和全球市場進入戰略方面擁有豐富的經驗,以及她曾在主要的雲、計算機和網絡安全公司擔任高管和董事會職務。 |
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目錄
![]() | | | 傑克·拉扎爾 董事自任時間:2020 年 3 月 獨立 董事會委員會:審計(主席);運營 • GoPro, Inc. 前首席財務官 • 前企業發展高級副總裁兼總經理 高通創鋭公司的 • Astera Labs、GlobalFoundries Inc.、Resideo Technologies Inc. 和 ThredUp Inc. 的董事 拉扎爾先生於2014年至2016年在可穿戴和可安裝捕獲設備提供商GoPro公司擔任首席財務官,並於2011年至2013年擔任通信半導體解決方案開發商高通Atheros, Inc. 的企業發展高級副總裁兼總經理。自2016年3月以來,他還擔任獨立商業顧問。 拉扎爾先生自2022年12月起在雲和人工智能基礎設施半導體解決方案公司Astera Labs的董事會任職;自2021年10月起在半導體合同製造和設計公司GlobalFoundries Inc. 的董事會任職;自2018年9月起在舒適和安全解決方案提供商Resideo Technologies Inc. 的董事會任職;自2017年6月起在二手服裝在線市場ThredUp Inc. 任職。他曾在 2013 年 10 月擔任數字品牌企業軟件公司 TubeMogul, Inc. 的董事會成員,直到 2016 年 12 月將其出售給 Adobe;從 2016 年 7 月起擔任無線半導體公司 Quantenna Communications, Inc. 的董事會成員,直到 2019 年 6 月出售給安森美半導體公司;通信半導體公司 Mellanox Technologies, Ltd. 於 2018 年 6 月直至 2020 年 4 月出售給 NVIDIA 公司;Casper Sleep,一家提供商從2019年4月到2022年1月出售給Durational Capital的以睡眠為中心的產品;以及Silicon Labs,一家從 2013 年 4 月到 2022 年 4 月的模擬和混合信號半導體公司。 拉扎爾先生是一名註冊會計師(非執業),擁有聖塔克拉拉大學商學學士學位,主修會計。 拉扎爾先生之所以被選為董事會成員,是因為他在企業和消費技術市場擁有久經考驗的運營和財務專長,在併購和推動盈利增長方面擁有特殊的經驗。 |
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目錄
![]() | | | 丹·萊文 自擔任董事以來:2010 年 1 月 獨立 董事會委員會:提名和公司治理 • Degreed, Inc. 前首席執行官 • Box, Inc. 前總裁兼首席運營官 • 曾任Quickbooks高級副總裁兼總經理,Intuit Inc.前副總裁兼醫療保健總經理 萊文先生在2021年4月至2022年6月期間擔任教育技術公司Degreed Inc. 的首席執行官。萊文先生還在2013年至2017年8月期間擔任Box的總裁兼首席運營官,在2010年開始之前僅擔任首席運營官。2008年至2009年,他還擔任在線照片銷售公司Picateers Inc. 的臨時首席執行官。在此之前,萊文先生曾在商業和財務管理解決方案公司Intuit Inc. 擔任過各種高管職務,包括Quickbooks的高級副總裁兼總經理以及醫療保健副總裁兼總經理。 Levin 先生擁有普林斯頓大學計算機圖形學應用於統計數據分析的獨立專業學士學位。 萊文先生之所以被選為董事會成員,是因為他在上市和私營科技公司的豐富運營經驗。 |
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目錄
![]() | | | 伯大尼·梅耶 椅子 董事自任時間:2020 年 4 月 獨立 董事會委員會:薪酬(主席);運營 • Ixia 前總裁、首席執行官兼董事 • 西里斯資本集團有限責任公司的執行顧問 • 曾任森普拉能源、惠普、思科 Blue Coat Systems 高級管理人員 還有蘋果電腦 • 惠普企業、LAM Research和森普拉能源的董事 梅耶女士目前是私募股權公司Siris Capital Group LLC的執行顧問。此前,梅耶女士曾在2018年11月至2019年1月期間擔任能源基礎設施公司森普拉能源的企業發展與技術執行副總裁。從 2014 年到 2017 年 4 月,她擔任測試、可視性和安全解決方案領域的市場領導者 Ixia 的總裁兼首席執行官,直到 2017 年 4 月該公司被是德科技收購。從2011年到2014年,梅耶女士擔任惠普網絡業務部和NFV業務部門的高級副總裁兼總經理。從 2010 年到 2011 年,她擔任惠普企業服務器存儲和網絡事業部營銷和聯盟副總裁。在加入惠普之前,她曾在Blue Coat Systems、思科和蘋果計算機擔任領導職務。 梅耶女士自2023年6月起在跨國信息技術公司惠普企業的董事會任職;自2019年6月起在能源服務控股公司森普拉能源的董事會任職;自2019年5月起在半導體設備公司LAM Research Corporation的董事會任職。梅耶女士曾於 2018 年 5 月至 2022 年 6 月在瑪維爾科技集團董事會任職;2017 年 2 月至 2018 年 10 月在森普拉能源擔任管理職務之前辭職;在 2014 年至 2017 年 4 月期間在 Ixia 任職;在 2015 年 8 月至 2016 年 4 月期間在德爾福汽車有限公司任職。 Mayer 女士擁有聖塔克拉拉大學政治學學士學位、加利福尼亞州立大學蒙特雷灣分校工商管理碩士學位和紐約大學網絡安全碩士學位。 梅耶爾女士之所以被選為董事會成員,是因為她在擴展數十億美元企業方面擁有深厚的技術和領導經驗,以及她在各行各業的豐富公司治理專長。 |
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目錄
![]() | | | 史蒂夫墨菲 董事自任時間:2024 年 5 月 獨立 董事會委員會:審計 • Epicor Software Corporation 首席執行官 自2017年10月以來,墨菲先生一直擔任商業軟件解決方案公司Epicor軟件公司的首席執行官兼董事會成員。在加入Epicor之前,墨菲先生於2016年1月至2017年5月擔任企業信息管理公司OpenText Corporation的總裁,負責所有面向客户的活動。 在加入OpenText之前,Murphy先生曾在甲骨文公司擔任銷售和服務高級副總裁,負責甲骨文北美服務業務的直接配額和收入,在此之前,他曾在甲骨文擔任集團銷售副總裁。墨菲先生還曾在Sun Microsystems和Manugistics擔任銷售和運營領導職務,並在埃森哲和寶潔公司領導全球物流和供應鏈戰略以及主要的企業資源規劃實施。 Murphy 先生擁有哈佛商學院工商管理碩士學位和加州大學戴維斯分校機械工程理學學士學位。 Murphy先生之所以被選為董事會成員,是因為他在軟件行業擁有豐富的職業生涯、作為成功的首席執行官的經驗以及在內容管理市場的專業知識。 |
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目錄
| 董事會獨立主席的職責和責任 | | |||
| ✔ | | | 主持股東會議、董事會會議和董事執行會議,有權召集董事會和獨立董事會議 | |
| ✔ | | | 與適用的董事會委員會主席協商,制定董事會會議議程 | |
| ✔ | | | 批准向董事會發送的董事會會議信息 | |
| ✔ | | | 批准董事會會議日程 | |
| ✔ | | | 與首席執行官就可能需要董事會採取行動或監督的重要事項進行協商 | |
| ✔ | | | 促進和促進有效的溝通,並充當獨立董事與首席執行官之間的聯絡人 | |
| ✔ | | | 領導董事會討論 CEO 績效和 CEO 繼任事宜 | |
| ✔ | | | 應主要股東的要求,可以進行諮詢和直接溝通 | |
| ✔ | | | 應要求擔任公司發言人 | |
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目錄
• | 選擇和僱用我們的獨立註冊會計師事務所; |
• | 評估我們獨立註冊會計師事務所的業績和獨立性; |
• | 預先批准我們的獨立註冊會計師事務所提供的審計服務和任何非審計服務; |
• | 審查我們的財務報表和相關披露,審查我們的關鍵會計政策和慣例; |
• | 審查我們的內部控制政策和程序以及我們的披露控制和程序的充分性和有效性; |
• | 監督處理會計、內部會計控制或審計事項投訴的程序; |
• | 審查並與管理層和獨立註冊會計師事務所討論我們的年度審計結果以及我們公開提交的報告中包含的財務報表; |
• | 審查和批准任何擬議的關聯人交易;以及 |
• | 準備包含在我們年度委託書中的審計委員會報告。 |
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目錄
• | 審查和批准我們的首席執行官和其他執行官的年度基本工資、激勵性薪酬計劃,包括具體目標和金額、股權薪酬、僱傭協議、遣散安排和控制權變更協議以及任何其他福利、薪酬或安排; |
• | 管理我們的股權薪酬計劃; |
• | 監督我們的整體薪酬理念、薪酬計劃和福利計劃;以及 |
• | 準備包含在我們年度委託書中的薪酬委員會報告。 |
• | 評估董事會及其委員會的組成、組織和管理並提出建議; |
• | 監督董事會及其委員會的年度績效評估; |
• | 評估增設委員會或更改委員會任務規定或解散委員會並提出建議; |
• | 審查我們的公司治理準則並提出建議; |
• | 審查和批准我們的董事和公司高管的利益衝突,但我們的審計委員會審查的關聯人交易除外;以及 |
• | 審查並與管理層討論公司的環境、社會和治理活動、計劃和公開披露,包括根據股東提供的任何反饋以及公司與企業社會責任和環境可持續性相關的優先事項和風險。 |
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目錄
• | 雷德伍德城、舊金山和奧斯汀的 LEED 金牌認證。 |
• | 紐約 LEED 銀牌認證。 |
• | 雷德伍德城和舊金山的 Fitwel 認證。 |
• | 倫敦和華沙的 BREEAM 認證。 |
• | 華沙的WELL建築研究所黃金標準。 |
• | 芝加哥和華沙獲得 WELL 健康安全評級。 |
• | 東京的100%可再生電力。 |
• | 奧斯汀能源之星認證。 |
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目錄
• | Glassdoor 2023 年最佳工作場所,排名 #2 |
• | 人權運動 2023 年 LGBTQ 平等的最佳工作場所,95% 的企業平等指數 |
• | 最佳工作場所 2023 年家長最佳工作場所,排名 #12 |
• | 《財富》雜誌 2024 年最適合工作的公司,排名第 #18 |
• | 《財富》雜誌 2023 年千禧一代最佳工作場所,排名 #7 |
• | 《財富》雜誌灣區 2023 年最佳工作場所,排名 #8 |
• | 《財富》雜誌 2023 年科技類最佳工作場所,排名 #7 |
• | 2023 年《財富》雜誌最佳女性工作場所,排名 #24 |
• | 2023 年《人物 100 家關心企業》,排名第 #23 |
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目錄
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目錄
• | 維護透明的網站和平臺,包括隱私和 Cookie 通知,以告知我們的客户我們如何根據數據保護法律、原則和認證收集、使用、共享、披露、保留和保護個人信息; |
• | 使我們的客户無論身在何處都能在全球範圍內提出數據主體請求,從而確保用户數據控制以及我們如何使用、收集和共享用户數據的透明度; |
• | 向所有員工提供年度數據保護和安全培訓,並根據需要補充針對特定/角色的數據保護、隱私和/或安全培訓;以及 |
• | 維護全球範圍內許多最全面的安全和隱私認證,這些認證每年由第三方審計師、獨立第三方評估機構和/或內部評估,以驗證我們的合規性。 |
• | 通過精細權限、強大的用户身份驗證和 AES 256 位加密等內置控件實現無摩擦的安全性; |
• | 客户使用 Box KeySafe 管理自己的加密密鑰的能力; |
• | 簡化了信息治理,使客户能夠輕鬆設置保留、處置和保留內容的策略; |
• | Box Zones,使組織能夠履行多個地區的數據駐留義務;以及 |
• | Box Shield 可自動掃描文件並根據管理員定義的策略對其進行分類,使組織能夠更好地大規模管理高度敏感的數據。 |
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目錄
| 委員會 | | | 委員會成員 年度預付金 在 2024 財年期間 | | | 委員會主席 年度預付金 進入 2024 財年 | | | 委員會主席 年度預付金 已修訂為財政 2024 年 自3月22日起生效 2023 | |
| 審計委員會 | | | $10,000 | | | $20,000 | | | $25,000 | |
| 薪酬委員會 | | | $8,000 | | | $20,000 | | | $20,000 | |
| 提名和公司治理委員會 | | | $5,000 | | | $10,000 | | | $10,000 | |
| 運營委員會 | | | $8,000 | | | $20,000 | | | $20,000 | |
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目錄
| 導演 | | | 賺取的費用 或已付款 現金 ($) | | | 股票 獎項 ($)(1) | | | 總計 ($) | |
| 蘇·巴爾薩米安(2) | | | 68,000 | | | 205,354 | | | 273,354 | |
| 達娜·埃文(3) | | | 60,000 | | | 205,354 | | | 265,354 | |
| 傑克·拉扎爾(4) | | | 72,175 | | | 205,354 | | | 277,529 | |
| 丹·萊文(5) | | | 45,000 | | | 205,354 | | | 250,354 | |
| 伯大尼·梅耶(6) | | | 118,000 | | | 308,031 | | | 426,031 | |
| 約翰·帕克(7) | | | — | | | — | | | — | |
| 阿米特·瓦利亞(8) | | | 44,298 | | | 205,354 | | | 249,652 | |
(1) | 報告的金額代表授予董事的限制性股票單位的總授予日公允價值,根據財務會計準則委員會ASC主題718計算。限制性股票單位的授予日公允價值的計算方法是將授予之日的收盤股價乘以受限制證券股獎勵的A類普通股的數量。 |
(2) | 截至2024年1月31日,巴爾薩米安女士持有7,052股限制性股票單位和期權,可購買我們的A類普通股28,726股。 |
(3) | 截至2024年1月31日,埃文女士持有7,052股限制性股票單位和期權,可購買我們的A類普通股57,362股。 |
(4) | 截至2024年1月31日,拉扎爾先生持有7,052股限制性股票單位和期權,可購買我們的A類普通股31,666股。 |
(5) | 截至2024年1月31日,萊文先生持有7,052股限制性股票單位和購買441,789股A類普通股的期權,其中購買431,137股的期權是在他擔任公司高管期間授予的。 |
(6) | 截至 2024 年 1 月 31 日,梅耶女士持有 10,578 個限制性股票單位。 |
(7) | 樸先生於 2024 年 5 月 15 日停止在我們董事會任職。根據下文 “關聯人交易” 中描述的投資協議,樸先生無權因其在董事會任職而從Box獲得任何報酬。 |
(8) | 截至2024年1月31日,瓦利亞先生持有16,485個限制性股票單位。 |
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| 董事會建議投票 對於選舉 以下董事會成員: | | ||||||
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| ✔ 達娜·埃文 | | | ✔ 亞倫·萊維 | | | ✔ 阿米特·瓦利亞 | |
| | | 董事會建議投票 “對於”每個 上述被提名者中。 | | | ✔ | |
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| | | 董事會建議投票 “對於”這個 在諮詢的基礎上批准補償 我們的指定執行官。 | | | ✔ | |
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| | | 2022 財年 | | | 2023 財年 | | | 2024 財年 | | | 平均值 | | |
| 授予的 RSU 和 PSU 總數(1) | | | 11,357,469 | | | 9,766,906 | | | 8,957,485 | | | 10,027,287 | |
| 已發行普通股的加權平均值,基本(2) | | | 155,598,190 | | | 143,591,804 | | | 144,202,672 | | | 147,797,555 | |
| 加權平均已發行普通股(3) | | | 169,158,883 | | | 162,131,210 | | | 162,789,122 | | | 164,693,072 | |
| 總消耗率,基本(4) | | | 7.30% | | | 6.80% | | | 6.21% | | | 6.77% | |
| 總燃燒率(5) | | | 6.71% | | | 6.02% | | | 5.50% | | | 6.08% | |
| 沒收 | | | 4,033,838 | | | 2,702,028 | | | 1,483,553 | | | 2,739,806 | |
| 為支付税款而預扣的股票 | | | 2,380,665 | | | 2,782,189 | | | 2,808,059 | | | 2,656,971 | |
| 淨消耗率,基本(6) | | | 3.18% | | | 2.98% | | | 3.24% | | | 3.13% | |
| 淨消耗率(7) | | | 2.92% | | | 2.64% | | | 2.87% | | | 2.81% | |
(1) | 表示在適用期內授予的 RSU 和 PSU 的總數。沒有授予任何期權。PSU 是假設目標級別的性能計算的。 |
(2) | 代表我們在截至2024年1月31日財年的10-K表年度報告第96頁中報告的基本已發行普通股的加權平均數量。 |
(3) | 表示(i)已發行普通股、基本股的加權平均值和(ii)A系列已發行優先股的加權平均值(以普通股為基礎)的總和。 |
(4) | 總消耗率,基本按授予的獎勵總額計算 劃分的按已發行普通股的加權平均值,基本。 |
(5) | 總銷燬率是根據授予的總獎勵計算的 劃分的按已發行普通股的加權平均值(定義見上文腳註3)。 |
(6) | 淨消耗率,基本計算方法為 (i) 授予的獎勵總額 減去沒收 減去為支付税款而扣留的股份, 劃分的按(ii)已發行普通股的加權平均值,基本。 |
(7) | 淨消耗率的計算方法為 (i) 授予的獎勵總額 減去沒收 減去為支付税款而扣留的股份, 劃分的 按 (ii) 已發行普通股的加權平均值(定義見上文腳註3)。 |
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• | 當前2015年計劃下剩餘的股份數量。截至2024年4月30日,根據當前的2015年計劃,截至該日,仍有27,494,360股可供發行,約佔我們已發行的A類普通股的16.7%。如果我們的股東批准重述計劃,則截至2024年4月30日,截至重報日根據重述計劃仍可供發行的股票數量將減少至9,000,000股,約佔我們已發行A類普通股的5.5%。 |
• | 懸垂。截至2024年4月30日,截至2024年4月30日,仍有20,228,040股股票需要獲得未償還股權獎勵,按折算計算,約佔我們已發行A類普通股的12.3%。下表包括截至2024年4月30日的2011年計劃和當前的2015年計劃下的未償股權獎勵的信息。為此,在計算未獲得的 PSU 時,假設目標級別的績效,而獲得的 PSU 則使用實現的實際績效來計算。 |
| | | 2011 年計劃 | | | 2015 年計劃 | | | 2011 年和 2015 年計劃 總計 | | |
| 已發行股票期權標的總股數 | | | 347,498 | | | 1,316,410 | | | 1,663,908 | |
| 未平倉股票期權的加權平均行使價 | | | $14.05 | | | $18.30 | | | $17.42 | |
| 未償還股票期權的加權平均剩餘合同期限(以年為單位) | | | 0.68 | | | 3.72 | | | 3.08 | |
| 標的已發行未歸還限制性股票單位和PSU的總股份(1) | | | — | | | 18,564,132 | | | 18,564,132 | |
| 未償股權獎勵總額 | | | 347,498 | | | 19,880,542 | | | 20,228,040 | |
(1) | 未獲得的 PSU 是假設目標級別的績效來計算的,獲得的 PSU 是根據實現的實際績效計算的。 |
• | 歷史撥款慣例。薪酬委員會和我們的董事會考慮了我們在過去三個財政年度中授予的股權獎勵所涵蓋的股票數量。在2022財年、2023財年和2024財年,我們授予的股票獎勵分別涵蓋約1140萬股、980萬股和900萬股,涉及三年期內約3,010萬股(假設基於績效的股票獎勵的業績均為 “目標” 水平)。 |
• | 預計補助金。為了確定上述重述計劃下的股票申請將使我們能夠發放股票獎勵多長時間,我們的董事會審查了考慮到上述動態和因素的預測。此外,董事會審查的預測考慮了預測的未來股票獎勵,未來的股票獎勵是根據對我們的股價和向股票獎勵獲得者提供的有競爭力的美元價值的假設來確定的。由於我們通常根據相關獎勵的美元價值來確定要授予的股票獎勵的規模,因此,如果用於確定應獲得股權獎勵的股票數量的股票價格與預測中假設的股價(約為26美元)存在顯著差異,則我們的實際股票使用量將與預測的股票使用量大相徑庭。例如,如果我們用於確定未來股票獎勵的股票數量的股票價格低於預測中假設的股票價格,則我們需要比預期更多的股票數量才能向這些股票獎勵的獲得者提供相同的預期美元價值。相反,如果我們用來確定未來股票獎勵的股票數量的股票價格高於預測中假設的股票價格,則我們需要比預期更少的股票數量才能向這些股票獎勵的獲得者提供相同的預期美元價值。 |
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• | 行政。重述計劃將由薪酬委員會管理,該委員會完全由獨立的非僱員董事組成。 |
• | 沒有年度 “常青” 條款。重述計劃需要股東批准才能增加可授予的最大股票數量。與我們目前的2015年計劃不同,重述計劃不包含每年自動增加可供發行的股票數量的年度 “常青樹”。 |
• | 與當前的2015年計劃相比,股票回收量有所下降。對於通過淨結算或股票投標行使的任何股票增值權和期權,根據重述計劃,用於滿足行使價的股份將不可在未來授予。根據我們當前的2015年計劃,這些股票將可供未來撥款。 |
• | 未經股東批准,不允許重新定價。與我們當前的2015年計劃不同,除非我們的股東批准重新定價或兑換,否則重述計劃不允許對獎勵進行重新定價或交換其他獎勵。 |
• | 控制權變更後不會出現單觸發解鎖加速。在控制權變更中(定義見重述計劃),獎勵將按照管理員確定的方式進行處理。重述計劃不規定此類高管、員工和顧問的控制權發生變化時自動授予獎勵,除非獎勵未被假定或取代。與非僱員董事股權獎勵一樣,根據我們的外部董事薪酬政策發放的獎勵會在控制權變更發生時加速。 |
• | 非僱員董事薪酬的合理年度限額。重述計劃對非僱員董事在每個財政年度(擔任非僱員董事)可能獲得的總薪酬設定了限制。 |
• | 可轉讓性有限。除非管理人另行批准(管理人認為適當的條款),否則重述計劃下的獎勵通常不得以任何方式出售、質押、轉讓、抵押、轉讓或處置,除非根據遺囑或血統和分配法。 |
• | 沒有税收小組。重述計劃不提供任何税收總額。 |
• | 沒收事件。重述計劃下的每項獎勵均受公司任何回扣政策的約束,管理人可能會要求參與者沒收、退還或償還公司的全部或部分獎勵以及根據該獎勵支付的任何款項,以遵守此類回扣政策或適用法律。我們當前的2015年計劃不包括任何類似的回扣條款。 |
• | 未歸屬獎勵不分紅。根據重述計劃,不得為獎勵未歸屬部分所依據的任何股票支付股息或其他分配,也不得就股票期權或股票增值權支付股息或其他分配。我們當前的2015年計劃不包括此限制。 |
• | 最低行使價。除了與收購相關的股票期權和股票增值權外,根據重述計劃授予的股票期權和股票增值權的每股行使價必須不低於相關獎勵授予之日每股公允市場價值的100%。 |
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| 姓名和職位 | | | 的數量 股票標的 轉到選項 已授予 | | | 加權 每人平均值 分享練習 期權價格 | | | 的數量 股票標的 至限制性股票單位和 PSU 已授予(1) | | | 的美元價值 股票標的 至限制性股票單位和 PSU 已授予(2) | |
| 亞倫·萊維 首席執行官 | | | — | | | — | | | 1,634 | | | 43,775 | |
| 迪倫·史密斯 首席財務官 | | | — | | | — | | | 168,732 | | | 4,444,430 | |
| 奧利維亞·諾特博姆 首席運營官 | | | — | | | — | | | 450,000 | | | 11,178,000 | |
| 斯蒂芬妮·卡魯洛 前首席運營官(3) | | | — | | | — | | | 153,562 | | | 4,044,926 | |
| 所有執行官作為一個整體 | | | — | | | — | | | 773,928 | | | 19,711,131 | |
| 所有非僱員董事作為一個羣體 | | | — | | | — | | | 45,838 | | | 1,334,803 | |
| 所有非執行官的員工,作為一個整體 | | | — | | | — | | | 8,137,719 | | | 214,895,280 | |
(1) | 已授予的 PSU 按目標值顯示。 |
(2) | 反映了根據ASC 718計算的獎勵的總授予日公允價值。 |
(3) | 卡魯洛女士自2023年11月6日起辭去首席運營官一職,並自2024年4月8日起停止以公司員工身份提供服務。在她停止提供服務後,所有未償還的股權獎勵都被沒收,因此這些獎勵均未兑現。 |
| | | 董事會建議投票 “對於”這個 BOX, INC. 的批准修訂並重述了2015年的股權激勵計劃。 | | | ✔ | |
| | ![]() | | | 45 |
目錄
| | | 2023 | | | 2024 | | |
| 審計費(1) | | | $2,559,564 | | | $2,643,059 | |
| 税費(2) | | | $544,980 | | | $554,603 | |
| 費用總額 | | | $3,104,544 | | | $3,197,662 | |
(1) | 審計費用包括與我們的年度合併財務報表審計和財務報告內部控制審計有關的專業服務,包括對我們未經審計的季度合併財務報表的審查,以及通常由獨立註冊會計師事務所提供的與這些財政年度的法定和監管申報或聘用相關的審計服務。 |
(2) | 税費包括税務合規、税務諮詢和税務籌劃專業服務的費用。這些服務包括聯邦、州和國際税收合規方面的援助。 |
46 | | | ![]() | | |
目錄
| | | 董事會建議投票 “對於”安永會計師事務所的任命獲得批准。 | | | ✔ | |
| | ![]() | | | 47 |
目錄
• | 與管理層和安永審查並討論了經審計的財務報表; |
• | 與獨立審計師討論了PCAOB和美國證券交易委員會的適用要求需要討論的事項;以及 |
• | 收到了安永根據PCAOB的適用要求就獨立會計師與審計委員會就獨立性問題進行溝通的書面披露和信函,並已與安永討論了其獨立性。 |
• | 傑克·拉扎爾(主席) |
• | 達娜·埃文 |
• | 史蒂夫·墨菲(自 2024 年 5 月 15 日起) |
• | 約翰·帕克(直到 2024 年 5 月 15 日) |
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目錄
| 姓名 | | | 年齡 | | | 位置 | |
| 亞倫·萊維 | | | 39 | | | 首席執行官 | |
| 迪倫·史密斯 | | | 38 | | | 首席財務官 | |
| 奧利維亞·諾特博姆 | | | 46 | | | 首席運營官 | |
| | ![]() | | | 49 |
目錄
• | Aaron Levie,我們的首席執行官 |
• | 我們的首席財務官迪倫·史密斯 |
• | Olivia Nottebohm,我們的首席運營官 |
• | Stephanie Carullo,我們的前首席運營官 |
• | 收入: 我們在2024財年的收入為10.38億美元,比2023財年增長了5%。 |
• | 非公認會計準則營業收入: 我們在2024財年的非公認會計準則營業收入為2.568億美元,佔收入的25%,比上一財年的2.29億美元非公認會計準則營業收入有所改善,佔收入的23%。 |
50 | | | ![]() | | |
目錄
• | 低於市場的短期和長期首席執行官薪酬。在擔任首席執行官期間,萊維先生一直向我們的薪酬委員會表示,他希望他的短期薪酬保持適度,以使我們能夠在其他業務領域進行更多投資。萊維先生在2024財年保持了這一偏好,因此,他的基本工資和目標短期薪酬總額仍遠低於我們薪酬同行羣體的第25個百分位數。此外,自我們首次公開募股以來,除一年外,萊維先生一直拒絕獲得股權補助。萊維先生在2024財年保持了這一優先權,沒有獲得任何股權補助(他的2023財年高管獎金計劃薪酬除外,該薪酬部分以限制性股票單位的形式支付,以代替與我們的高管獎勵計劃相關的現金)。 |
• | 績效薪酬— 2024財年高管獎金計劃支出。我們的指定執行官參與了2024財年高管獎金計劃(定義見下文),我們認為該計劃促進了我們的績效薪酬理念,因為根據公司收入和非公認會計準則營業收入目標的實現情況,支出為100%的風險。根據我們的績效薪酬理念,儘管根據收入和非公認會計準則營業收入績效指標的實現情況計算出的派息百分比為目標支出額的94.20%,但我們的薪酬委員會還是行使了酌處權,將2024財年高管獎金計劃下的實際支出減少至目標支出額的51.83%,以使我們的指定執行官的薪酬與公司的整體業績保持一致。根據該激勵性薪酬計劃獲得的獎勵以現金和與所得獎勵等值現金價值的完全歸屬限制性單位的等額組合發放。限制性股票單位數量的計算方法是,使用截至撥款批准日前交易日的30個交易日內,我們的A類普通股的平均收盤價,將美元支付金額的50%轉換為股票。 |
• | 降低我們指定執行官的基本工資。在2024財年,鑑於宏觀經濟環境對我們業務的預期影響,並幫助確保我們兑現營業利潤率承諾,我們的薪酬委員會批准將我們當時的指定執行官的基本工資削減10%,自2023年3月1日起生效。 |
• | 授予 PSU 和 RSU 的平等組合作為績效股權。為了進一步使我們的股東利益與卡魯洛女士和史密斯先生的利益保持一致,薪酬委員會在2024財年授予他們平等的PSU和RSU組合。PSU僅在滿足基於性能和基於時間的條件的範圍內授權,如下文將進一步討論。由於Box沒有實現為PSU設定的收入和非公認會計準則營業收入績效目標,PSU的收入為PSU目標數量的92.59%,這表明了我們高管薪酬計劃的風險性質。 |
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目錄
| 我們在做什麼 | | | 我們不做什麼 | | ||||||
| ✔ | | | 首席執行官薪酬適中。我們的首席執行官獲得適度的短期薪酬和最低的股權薪酬補助金。 | | | ✘ | | | 沒有單一觸發的好處。我們不向指定執行官提供任何僅在控制權變更時支付或僅在控制權變更時支付的款項或福利。 | |
| ✔ | | | 年度按薪投票。我們每年舉行薪酬表決,我們的薪酬委員會在評估我們的高管薪酬計劃時會考慮投票結果。 | | | ✘ | | | 不保證加薪。我們不保證我們的指定執行官會有任何加薪。 | |
| ✔ | | | 股票所有權要求。我們已經通過了有關指定執行官和董事會成員的最低持股要求的政策。 | | | ✘ | | | 沒有額外津貼或特殊福利。我們不向指定執行官提供通常不向所有其他員工提供的津貼或其他個人福利。 | |
| ✔ | | | 回扣政策。我們採取了一項政策,允許我們在財務報表出現某些重報時向指定執行官追回某些基於激勵的薪酬。 | | | ✘ | | | 沒有税收總額。我們不向指定執行官提供任何税收總額。 | |
| ✔ | | | 大量的薪酬存在風險和上限。我們指定的執行官薪酬中有很大一部分是風險薪酬,該薪酬與根據我們的高管獎金計劃或PSU實現公司目標掛鈎,並受最高支出上限的限制。 | | | ✘ | | | 沒有特殊的退休計劃。我們不向指定執行官提供任何特殊的高管退休計劃。 | |
| ✔ | | | 獨立諮詢支持。我們的薪酬委員會以外部獨立顧問的身份聘用Compensia的服務,就與我們的高管和董事薪酬計劃相關的薪酬問題提供建議。Compensia 不為 Box 提供任何其他服務。 | | | | | |
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目錄
| 元素 | | | 提供元素的原因 | |
| 基本工資 | | | 根據我們的指定執行官的知識、技能、過去的表現和經驗,為他們的服務提供薪酬 | |
| 基於績效的獎金 | | | 鼓勵我們的指定執行官實現推動我們增長的短期個人和公司目標 | |
| 基於業績和基於時間的股票獎勵 | | | 為我們的指定執行官提供長期留用和激勵措施,使他們的利益與我們的股東利益保持一致 | |
| 福利和其他員工福利 | | | 為我們的指定執行官提供與其他員工獲得的福利相一致的健康和福祉 | |
| 控制權變更和遣散費 | | | 為我們的指定執行官提供一定程度的安全保障,以最大限度地減少與終止僱用和/或控制權變更相關的任何干擾,並允許我們的指定執行官專注於其職責和責任,最大限度地提高股東價值 | |
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目錄
| 薪酬同行小組 進入 2024 財年 | | | 變更 | | | 修訂了財年同業薪酬 2024 年 2023 年 6 月 22 日生效 | |
| Alteryx, Inc. | | | | | Alteryx, Inc. | | |
| Confluent, Inc. | | | | | Confluent, Inc. | | |
| Coupa 軟件公司 | | | 已移除 | | | | |
| Dropbox, Inc | | | | | Dropbox, Inc | | |
| Elastic N.V. | | | | | Elastic N.V. | | |
| Five9, Inc. | | | | | Five9, Inc. | | |
| Guidewire 軟件有限公司 | | | | | Guidewire 軟件有限公司 | | |
| HashiCorp, Inc. | | | | | HashiCorp, Inc. | | |
| Informatica Inc | | | | | Informatica Inc | | |
| New Relic, Inc. | | | | | New Relic, Inc. | | |
| Nutanix, Inc. | | | | | Nutanix, Inc. | | |
| PagerDuty, Inc. | | | | | PagerDuty, Inc. | | |
| Qualys, Inc. | | | | | Qualys, Inc. | | |
| SolarWinds 公司 | | | | | SolarWinds 公司 | | |
| Splunk Inc. | | | | | Splunk Inc. | | |
| Teradata 株式會社 | | | | | Teradata 株式會社 | | |
| Verint Systems 公司 | | | | | Verint Systems 公司 | |
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目錄
| 被任命為執行官 | | | 基本工資 進入 2024 財年 | | | 基本工資 2023 年 3 月 1 日生效 | | | 基本工資 2023 年 11 月 6 日生效 | |
| 萊維先生 | | | $180,000 | | | $162,000 | | | $162,000 | |
| Nottebohm 女士 | | | — | | | — | | | $360,000 | |
| 史密斯先生 | | | $425,000 | | | $382,500 | | | $382,500 | |
| 卡魯洛女士 | | | $400,000 | | | $360,000 | | | $360,000 | |
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目錄
• | 概述和結構。2023年3月,我們的薪酬委員會通過並批准了我們2024財年的綜合高管激勵計劃(“2024財年高管獎金計劃”)。2024財年高管獎金計劃規定,根據預先設定的企業財務目標的實現情況,可能向我們的指定執行官發放基於績效的激勵金。財務目標設定在目標水平上,這些目標被確定為具有挑戰性,需要高級管理層的大量技能和努力才能實現。 |
• | 目標年度激勵薪酬機會。2023 年 3 月,在審查我們的高管薪酬計劃時,我們的薪酬委員會批准了我們指定執行官的目標年度激勵薪酬機會,如下表所示。在設定目標年度激勵薪酬機會時,我們的薪酬委員會考慮了每位指定執行官的業績、個人繳款、職責、經驗、先前的年度激勵薪酬金額以及同行集團的市場數據。我們的薪酬委員會已將指定執行官的目標年度激勵薪酬機會設定為其全年支付的基本工資的百分比。 |
| 被任命為執行官 | | | 2024 財年 年度目標 激勵 補償 機會(作為 基本工資的百分比 2024財年) | | | 2024 財年 年度目標 激勵 補償 機會* | |
| 萊維先生 | | | 55% | | | $89,925 | |
| Nottebohm 女士 | | | 55% | | | $47,250 | |
| 史密斯先生 | | | 55% | | | $212,323 | |
| 卡魯洛女士 | | | 55% | | | $199,833 | |
* | 美元金額是按比例確定的,同時考慮了他們的基本工資在2024財年何時變化或生效。 |
• | 企業績效衡量標準。為了衡量我們在2024財年高管獎金計劃中指定執行官的表現,我們的薪酬委員會選擇了收入和非公認會計準則營業收入,因為這些指標被認為最能支持我們實現年度運營計劃和增強長期價值創造。我們將(i)“收入” 定義為反映在季度和年度財務報表中的GAAP收入;(ii)非公認會計準則營業收入定義為GAAP營業收入,反映在我們的季度和年度財務報表中,經調整後不包括與股票薪酬、無形資產攤銷以及其他特殊項目相關的支出。根據2024財年高管獎金計劃,每個要素的權重相等。我們的薪酬委員會將收入和非公認會計準則營業收入門檻設定為大大高於截至2023年1月31日的財年業績,因此我們在2024財年的收入必須同比增長至少6.5%,我們的非公認會計準則營業收入必須同比增長至少15.2%,才能使我們的指定執行官獲得2024財年高管獎金計劃下的目標年度激勵薪酬。 |
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目錄
| 績效衡量 | | | 目標 (單位:百萬) | | | 結果 (單位:百萬) | | | 成就 目標的 | | | 已計算的支出 | | | 實際支出 | |
| 收入 | | | $1,055.0 | | | $1,037.7 | | | 98.36% | | | 98.36% | | | | |
| 非公認會計準則營業收入 | | | $263.8 | | | $256.8 | | | 97.35% | | | 90.05% | | | | |
| 總計 | | | | | | | | | 94.20% | | | 51.83% | |
• | 方法論。我們的薪酬委員會評估業績並確定2024財年高管獎金計劃下的薪酬:首先,我們的薪酬委員會根據預先設定的年度績效期目標來衡量實際業績;其次,在績效期結束後,我們的薪酬委員會可以行使自由裁量權來確定實際薪酬。作為門檻,只有當我們達到或超過截至2024年1月31日的財年收入目標的95%時,我們的指定執行官才有資格獲得收入部分的年度激勵性薪酬支付;對於非公認會計準則營業收入部分,只有當我們達到或超過截至2024年1月31日的財年非公認會計準則營業收入目標的80%時,我們才有資格獲得年度激勵薪酬。必須設定較高的門檻(在這兩種情況下,均高於2023財年的實際業績),以確保取得重大成就是獲得任何激勵金的先決條件。就收入績效衡量標準而言,付款百分比等於在實現100%之前實現的收入目標的百分比,超過100%的成就將使用 “加速器” 進行獎勵,其中每超過100%的績效積分將使支出百分比增加三個百分點,最高支付百分比為160%。就非公認會計準則營業收入部分而言,80%的業績等於25%的派息百分比,每超過80%的業績,派息百分比就會增加(1)3.75個百分點(直到業績達到100%的派息百分比為100%);(2)每超過100%的業績點就會增加兩個百分點,最高派息百分比為160%。收入和非公認會計準則營業收入指標的支出曲線如下所示。 |
• | 付款上限。設定收入和非公認會計準則營業收入部分的總支出上限是為了管理潛在的激勵性薪酬成本併為我們的指定執行官維持適當的激勵措施。 |
• | 2024財年的業績及相關支出。在2024財年,我們實現了約98.36%的目標收入和約97.35%的目標非公認會計準則營業收入。收入指標的實現使支出百分比為目標的98.36%,非公認會計準則營業收入指標的實現使支出百分比為目標的90.05%。就像每個人一樣 |
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目錄
| 被任命為執行官 | | | 年度目標 激勵 補償 機會 | | | 實際的 激勵 補償 | |
| 萊維先生 | | | $89,925 | | | $46,608 | |
| Nottebohm 女士 | | | $47,250 | | | $24,490 | |
| 史密斯先生 | | | $212,323 | | | $110,047 | |
| 卡魯洛女士 | | | $199,833 | | | $103,574 | |
58 | | | ![]() | | |
目錄
• | 概述和結構。在2024財年第一季度,我們的薪酬委員會批准了以PSU和RSU的形式向卡魯洛女士和史密斯先生發放股權激勵獎勵。與2023財年類似,我們的薪酬委員會決定,它將以RSU的形式發放50%的權益價值,這些限制性單位僅根據四年期的服務進行歸屬,並以與在2024財年實現收入和非GAAP營業收入績效目標相關的PSU的形式授予50%的權益價值。這些PSU的目標是使我們指定執行官的利益與股東的利益保持一致,並激勵他們實現和超過我們的運營目標。我們的薪酬委員會選擇收入和非公認會計準則營業收入作為PSU的績效指標,因為這些指標被認為最能支持我們實現年度運營計劃和增強長期價值創造。在考慮了Compensia提供的同行羣體數據、未歸屬股權獎勵持有價值以及我們指定執行官的預期未來繳款後,我們的薪酬委員會批准向卡魯洛女士和史密斯先生發放年度股權獎勵,其水平與薪酬同行集團中的公司向處境相似的高管提供的年度長期激勵措施相比具有競爭力,具體如下:(i)向處境相似的高管發放75,000個RSU和75,000個PSU(目標)Carullo 女士,以及 (ii) 發放了 82,500 個 RSU 和 82,500 個 PSU(在目標)給史密斯先生。萊維先生拒絕獲得我們的薪酬委員會本來會授予他的任何股權獎勵。此外,關於諾特博姆女士在2023年12月的聘用,我們的薪酬委員會授予諾特博姆女士45萬個限制性股票單位的獎勵,這是公平談判的結果,並考慮了同行羣體數據、諾特博姆女士的經驗和專業知識以及諾特博姆女士將為Box帶來的預期捐款。 |
• | 2024 財年限制性股票單位。Carullo女士和Smith先生的RSU獎勵計劃於2023年6月20日分別授予該獎勵的十六分之一,此後每季度分配給該獎勵的十六分之一,前提是他們在適用的歸屬日期之前繼續在我們任職。Nottebohm女士的RSU獎勵計劃於2024年12月20日授予四分之一的獎勵,其後每季度分配十六分之一的獎勵,前提是她在適用的歸屬日期之前繼續在我們任職。我們的薪酬委員會認為,以有時限的限制性股票單位的形式授予部分獎勵可以支持我們指定執行官的留任和激勵,並使他們的利益與股東的長期利益保持一致。 |
• | 2024 財年 PSU。授予卡魯洛女士和史密斯先生的PSU規定,目標股票數量的50%是賺取的,因此在實現預先確定的年度收入目標的基礎上有資格進行歸屬。在實現預先確定的2024財年非公認會計準則營業收入目標的基礎上,目標股票數量的剩餘50%有資格歸屬。我們的薪酬委員會將收入和非公認會計準則營業收入目標設定為大大高於截至2023年1月31日的財年業績,因此我們在2024財年的收入必須同比增長至少6.5%,我們的非公認會計準則營業收入必須同比增長至少15.2%,這樣卡魯洛女士和史密斯先生才有資格投資受Pp限制的目標股份美國。我們在2024財年的PSU下實現100%所需的目標和業績如下: |
| 績效衡量 | | | 目標 (單位:百萬) | | | 結果 (單位:百萬) | | | 目標的實現 | | | 實際的 支付 | |
| 收入 | | | $1,055.0 | | | $1,037.7 | | | 98.36% | | | 91.81% | |
| 非公認會計準則營業收入 | | | $263.8 | | | $256.8 | | | 97.35% | | | 93.36% | |
| 總計 | | | | | | | | | 92.59% | |
• | 方法論。作為門檻,只有當我們達到或超過收入目標的90%時,我們的指定執行官才有資格根據PSU對收入部分進行投資;只有當我們達到或超過非公認會計準則營業收入的80%時,才有資格根據非公認會計準則的營業收入部分進行投資 |
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目錄
• | 付款上限。收入和非公認會計準則營業收入部分的總支出上限為200%,旨在管理潛在的稀釋和激勵性薪酬成本,併為我們的指定執行官維持適當的激勵措施。 |
• | PSU 成就和相關支出。根據2024財年PSU,我們指定執行官的目標和實際支出為: |
| 被任命為執行官 | | | PSU 的目標數量 有資格背心 | | | 實際數量 賺取的股票和標的 轉為基於時間的解鎖 | |
| 史密斯先生 | | | 82,500 | | | 76,387 | |
| 卡魯洛女士 | | | 25,000* | | | 23,148 | |
* | 卡魯洛女士自願沒收了自2024年1月31日起生效的2024財年目標PSU中的5萬個,如果獲得這些股票,則有資格在2025年3月20日和2026年3月20日歸屬。由於沒收,截至薪酬委員會認證2024財年PSU成就之日,她的2024財年目標PSU中有25,000個仍然有資格歸屬,而獲得的PSU則於2024年3月22日歸屬。 |
• | 其他基於服務的歸屬要求。PSU 獲得背心是基於對我們的持續服務。已賺取的PSU的三分之一於2024年3月22日歸屬,其餘三分之二將每年在2025年3月20日和2026年3月20日歸屬,但須在每個適用的歸屬日期之前繼續向我們提供服務。額外的服務要求可作為額外的留用激勵,並激勵我們的指定執行官為長期股東價值的增長做出貢獻。如上所述,卡魯洛女士沒收了2024財年PSU中本應在2025年3月20日和2026年3月20日歸屬的部分。 |
60 | | | ![]() | | |
目錄
| | ![]() | | | 61 |
目錄
• | 我們的首席執行官必須擁有價值為其年基本工資五倍的公司股票;以及 |
• | 所有其他指定執行官(首席執行官除外)必須擁有價值為其年基本工資兩倍的公司股票。 |
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目錄
| | ![]() | | | 63 |
目錄
| 我們如何管理與薪酬計劃相關的風險 | | |||
| 激勵性薪酬旨在與為股東創造長期價值保持一致 | | | • 我們的2024財年高管獎金計劃和PSU下的支出基於收入和非公認會計準則營業收入目標的實現情況。這些績效指標被視為支持我們的年度運營計劃,並激勵我們的指定執行官為股東創造長期價值。 | |
| | ||||
| | ||||
| 補償回政策 | | | • 我們的回扣政策適用於某些現任和前任官員 受《交易法》第16條約束的公司。 | |
| • 根據回扣政策,在以下情況下,可以向受保高管追回基於激勵的薪酬: | | |||
| ○ 由於嚴重違反任何財務報告要求,公司必須重報其全部或部分財務報表 適用的證券法; | | |||
| ○ 受保高管在前三個已完成的財政年度中獲得的基於激勵的薪酬金額超過了財務報表符合財務報告要求時本應獲得的基於激勵的薪酬金額;以及 | | |||
| ○ 基於激勵的薪酬是在2023年10月2日之後收到的。 | | |||
| | ||||
| | ||||
| 套期保值和認捐政策 | | | • 我們的內幕交易政策禁止所有董事和員工,包括我們的指定執行官,參與與我們的普通股有關的以下活動:衍生證券交易、對衝交易、賣空、質押股票作為抵押品或在保證金賬户中持有股票。 | |
| • 這些政策旨在防止出現偏差或出現 與股東的利益不一致。 | | |||
| | ||||
| | ||||
| 股票所有權指南 | | | • 我們的執行官和非僱員董事必須在 (i) 該個人被任命、當選或晉升之日起的五年內(視情況而定)以及(ii)2024年7月2日,以較晚的日期達到公司股票的所有權水平,其價值如下: | |
| ○ 非僱員董事:董事會服務年度現金儲備金的五倍 | | |||
| ○ 首席執行官:年基本工資的五倍 | | |||
| ○ 其他指定執行官:年基本工資的兩倍。 | | |||
| • 截至2024年1月31日,我們的所有董事和指定執行官均根據各自的股票累積率,在上述時間框架內達到、超過或有望達到這些所有權準則。 | |
• | 伯大尼·梅耶(主席) |
• | 蘇·巴爾薩米安 |
• | 達娜·埃文(自 2024 年 5 月 15 日起) |
• | 約翰·帕克(直到 2024 年 5 月 15 日) |
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目錄
| 姓名和校長 位置 | | | 年 | | | 工資 ($) | | | 獎金 ($)(1) | | | 股票 獎項 ($)(2) | | | 非股權 激勵計劃 補償 ($)(3) | | | 所有其他 補償 ($)(4) | | | 總計 補償 ($) | |
| 亞倫·萊維 首席執行官 | | | 2024 | | | 163,500 | | | — | | | — | | | 47,506 | | | 263 | | | 211,269 | |
| 2023 | | | 180,000 | | | — | | | — | | | 93,378 | | | 201 | | | 273,579 | | |||
| 2022 | | | 180,000 | | | — | | | — | | | 112,301 | | | 213 | | | 292,514 | | |||
| 奧利維亞·諾特博姆 首席運營官 | | | 2024 | | | 85,909 | | | 100,000 | | | 11,178,000 | | | 24,974 | | | 83 | | | 11,388,966 | |
| 2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | |||
| 2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | |||
| 迪倫·史密斯 首席財務官 | | | 2024 | | | 386,042 | | | — | | | 4,344,450 | | | 112,160 | | | 619 | | | 4,843,271 | |
| 2023 | | | 411,250 | | | — | | | 4,827,900 | | | 213,312 | | | 452 | | | 5,452,914 | | |||
| 2022 | | | 370,000 | | | — | | | 4,198,250 | | | 230,797 | | | 438 | | | 4,799,485 | | |||
| 斯蒂芬妮·卡魯洛 前首席運營官 | | | 2024 | | | 363,333 | | | — | | | 3,949,500 | | | 105,556 | | | 584 | | | 4,418,973 | |
| 2023 | | | 392,500 | | | — | | | 4,389,000 | | | 203,590 | | | 434 | | | 4,985,524 | | |||
| 2022 | | | 370,000 | | | — | | | 3,598,500 | | | 230,797 | | | 820 | | | 4,200,117 | |
(1) | 根據我們在2023年11月與諾特博姆女士簽訂的錄取通知書的條款,報告的金額佔20萬美元簽約獎金的百分之五十。剩餘的百分之五十的簽約獎金已於2024年2月15日支付。 |
(2) | 報告的金額代表2024、2023和2022財年向指定執行官發放的獎勵的授予日期公允價值(不包括根據2023和2022財年高管獎勵計劃發放的激勵性薪酬獎勵結算而發放的限制性股份,就2024和2023財年發放的此類限制性股票而言,這些獎勵包含在上一財年的 “非股權激勵計劃薪酬” 欄中),這是根據財務會計準則委員會ASC計算得出的話題 718.萊維先生拒絕在2024、2023或2022財年獲得任何股權獎勵。 |
(3) | 報告的金額代表指定執行官在2024、2023和2022財年根據高管獎金計劃獲得的激勵性薪酬獎勵。激勵性薪酬獎勵的實質條款在標題為 “高管薪酬計劃要素——非股權激勵計劃薪酬” 的部分中進行了描述。激勵性薪酬獎勵以現金和完全歸屬的限制性股票單位的形式支付,報告的金額反映了此類限制性股票單位的授予日公允價值,該公允價值是根據FASB ASC主題718根據授予之日的收盤股價計算得出的。下表 “2024財年基於計劃的獎勵發放” 中列出了2024財年發放的此類RSU的數量(用於結算根據2023財年高管獎勵計劃發放的激勵性獎勵)。 |
(4) | 報告的金額是代表指定執行官為基本人壽保險支付的金額。 |
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目錄
| | | | | 預計的未來支出 在非股權激勵下 計劃獎勵(1) | | | 預計的未來支出 在股權激勵下 計劃獎勵 | | | 所有其他 股票 獎項: 的數量 的股份 股票或 單位 (#) | | | 所有其他 選項 獎項: 的數量 證券 標的 選項 (#) | | | 運動 或基地 價格 期權的 獎項 ($/sh) | | | 授予日期 公允價值 的庫存 和選項 獎項 ($)(2) | | ||||||||||||||
| 姓名 | | | 格蘭特 日期 | | | 閾值 ($) | | | 目標 ($) | | | 最大值 ($) | | | 閾值 (#) | | | 目標 (#) | | | 最大值 (#) | | ||||||||||||
| 亞倫·萊維 | | | — | | | — | | | 89,925 | | | 143,880 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 03/31/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,634(3) | | | — | | | — | | | 43,775(4) | | |||
| 奧利維亞·諾特博姆 | | | — | | | — | | | 47,250 | | | 75,600 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 12/13/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 450,000(5) | | | — | | | — | | | 11,178,000(4) | | |||
| 迪倫·史密斯 | | | — | | | — | | | 212,323 | | | 339,717 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 03/31/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,732(3) | | | — | | | — | | | 99,980(4) | | |||
| 04/03/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 82,500(6) | | | — | | | — | | | 2,172,225 | | |||
| 04/03/2023 | | | — | | | — | | | — | | | 41,250 | | | 82,500(7) | | | 165,000 | | | — | | | — | | | — | | | 2,172,225 | | |||
| 斯蒂芬妮·卡魯爾o | | | — | | | — | | | 199,833 | | | 319,733 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 03/31/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,562(3) | | | — | | | — | | | 95,426(4) | | |||
| 04/03/2023 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 75,000(6) | | | — | | | — | | | 1,974,750 | | |||
| 04/03/2023 | | | — | | | — | | | — | | | 37,500 | | | 75,000(7) | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 1,974,750 | |
(1) | 報告的金額代表了我們2024財年高管獎金計劃中指定執行官獎金的目標和最大值。我們的2024財年高管獎金計劃沒有門檻金額,因為我們的薪酬委員會行使自由裁量權來確定實際支出,因此,沒有針對一定績效水平的最低應付金額。 |
(2) | 報告的金額代表授予指定執行官的獎勵的授予日公允價值,該獎勵根據FASB ASC Topic 718計算,該獎勵是根據授予之日的收盤股價計算得出的。 |
(3) | 報告的金額代表我們在截至2024年1月31日的財政年度中向卡魯洛女士以及萊維和史密斯先生發放的全額歸屬限制性股票單位的數量,以結算根據2023財年高管獎勵計劃發放的激勵獎勵。 |
(4) | 報告的金額代表我們在截至2024年1月31日的財政年度中向卡魯洛女士以及萊維和史密斯先生發放的全額歸屬限制性股票單位的授予日公允價值,以結算根據2023財年高管獎勵計劃發放的激勵獎勵,該獎勵是根據FASB ASC主題718根據授予之日的收盤股價計算得出的。這些金額以及為結算2023財年高管獎勵計劃發放的激勵獎勵而支付的現金金額,在2024財年的薪酬彙總表中反映為2023財年的薪酬。 |
(5) | 報告的金額代表我們在截至2024年1月31日的財政年度中向諾特博姆女士發放的與其僱用有關的限制性股票單位的數量。 |
(6) | 報告的金額代表我們在截至2024年1月31日的財政年度中作為績效獎勵向卡魯洛女士和史密斯先生發放的限制性股票單位的數量。 |
(7) | 報告的金額代表我們在截至2024年1月31日的財政年度中作為績效獎勵向卡魯洛女士和史密斯先生發放的PSU數量。 |
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目錄
| | | | | 期權獎勵 | | | 股票獎勵 | | ||||||||||||||||||||
| 姓名 | | | 授予日期 | | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 可鍛鍊 (#) | | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 不可運動 (#) | | | 選項 運動 價格 ($) | | | 選項 到期 日期 | | | 的數量 的股份 那隻股票 還沒有 既得 (#) | | | 市場 的價值 的股份 存放那個 還沒有 既得 ($)(1) | | | 公平 激勵 計劃 獎項: 的數量 沒掙來的 股票, 單位或 其他權利 那有 不是既得 (#) | | | 公平 激勵計劃 獎項: 市場或 支付價值 非勞而獲的 股份、單位 或其他 權利 那有 不是既得 ($) | |
| 亞倫·萊維 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 奧利維亞·諾特博姆 | | | 12/13/2023(2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 450,000 | | | 11,691,000 | | | — | | | — | |
| 迪倫·史密斯 | | | 04/03/2014(3) | | | 140,000 | | | — | | | 17.85 | | | 04/03/2024 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 01/02/2015(3) | | | 120,000 | | | — | | | 14.05 | | | 01/02/2025 | | | — | | | — | | | — | | | — | | |||
| 06/18/2015(3) | | | 34,000 | | | — | | | 17.52 | | | 06/18/2025 | | | — | | | — | | | — | | | — | | |||
| 04/09/2017(3) | | | 450,000 | | | — | | | 16.68 | | | 04/09/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | | |||
| 04/03/2019(3) | | | 300,000 | | | — | | | 20.12 | | | 04/03/2029 | | | — | | | — | | | — | | | — | | |||
| 04/03/2020(4) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,500 | | | 324,750 | | | — | | | — | | |||
| 04/02/2021(5) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 54,688 | | | 1,420,794 | | | — | | | — | | |||
| 04/04/2022(6) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 46,407 | | | 1,205,654 | | | — | | | — | | |||
| 04/04/2022(7) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 58,179 | | | 1,511,490 | | | — | | | — | | |||
| 04/03/2023(8) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 67,032 | | | 1,741,491 | | | — | | | — | | |||
| 04/03/2023(9) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 76,387 | | | 1,984,534 | | |||
| 斯蒂芬妮·卡魯洛 | | | 08/01/2017(3) | | | 400,000 | | | — | | | 19.01 | | | 08/01/2027 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 04/03/2019(3) | | | 200,000 | | | — | | | 20.12 | | | 04/03/2029 | | | — | | | — | | | — | | | — | | |||
| 04/04/2022(7) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,445 | | | 687,041 | | | — | | | — | | |||
| 04/03/2023(9) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 23,148 | | | 601,385 | |
(1) | 根據紐約證券交易所公佈的2024年1月31日,即2024財年最後一個交易日,我們的A類普通股的收盤價為每股25.98美元,本專欄代表截至2024年1月31日限制性股票單位標的股票的市值。 |
(2) | 限制性股票單位標的四分之一的股票將在2024年12月20日歸屬,此後有十六分之一的股票將按季度歸屬,但須繼續向我們提供服務。 |
(3) | 股票期權已完全歸屬並可行使。 |
(4) | 2020年6月20日歸屬於限制性股票單位的十六分之一股份,此後每季度歸屬於限制性股票單位的十六分之一,但須繼續向我們提供服務。 |
(5) | 2021年6月20日歸屬於限制性股票單位的十六分之一股份,此後每季度歸屬於限制性股票單位的十六分之一,但須繼續向我們提供服務。 |
(6) | 2022年6月20日歸屬於限制性股票單位的十六分之一股份,此後每季度歸屬於限制性股票單位的十六分之一,但須繼續向我們提供服務。 |
(7) | 每項適用補助金獲得的PSU數量是由我們的薪酬委員會在2023年3月22日的財政年度結束後根據公司截至2023年1月31日的財年實現收入和非公認會計準則營業收入績效標準確定的。顯示的股票數量反映了我們的薪酬委員會確定的、仍受時間歸屬限制的實際股票數量。這些PSU所依據的三分之一的股份於2023年4月4日歸屬,此後每年有三分之一的股份歸屬,但須繼續向我們提供服務。 |
(8) | 2023年6月20日歸屬於限制性股票單位的十六分之一股份,此後每季度歸屬於限制性股票單位的十六分之一,但須繼續向我們提供服務。 |
(9) | 每項適用補助金獲得的PSU數量是由我們的薪酬委員會在2024年3月22日的財政年度結束後根據公司截至2024年1月31日的財年實現收入和非公認會計準則營業收入績效標準確定的。顯示的股票數量反映了我們的薪酬委員會確定的已盈利且符合時間歸屬條件的實際股票數量。2024年3月22日歸屬於這些PSU基礎的三分之一的股份,其餘三分之二將每年在2025年3月20日和2026年3月20日歸屬,但須繼續向我們提供服務。 |
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目錄
| | | 期權獎勵 | | | 股票獎勵 | | |||||||
| 姓名 | | | 的數量 股份 收購於 練習 (#) | | | 實現的價值 在運動中 ($)(1) | | | 的數量 股份 收購於 授權 (#) | | | 實現的價值 關於歸屬 ($)(2) | |
| 亞倫·萊維 | | | — | | | — | | | 1,634 | | | 43,775 | |
| 奧利維亞·諾特博姆 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 迪倫·史密斯 | | | — | | | — | | | 162,664 | | | 4,320,602 | |
| 斯蒂芬妮·卡魯洛 | | | — | | | — | | | 131,569 | | | 3,495,844 | |
(1) | 行使時實現的價值是行使時期權所依據的A類普通股的市場價格與適用的行使價之間的差額。 |
(2) | 計算方法是(i)我們的A類普通股在歸屬之日的公允市場價值,該市值是使用我們在歸屬之日或假日(如果該日是假日)在紐約證券交易所的A類普通股的收盤價乘以(ii)我們在歸屬時收購的A類普通股的數量。 |
• | 一次性支付六個月的基本工資;以及 |
• | 支付了六個月的 COBRA 補助金。 |
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目錄
• | 一次性支付12個月的基本工資; |
• | 一次性付款,金額相當於其目標獎金的100%; |
• | 已支付 12 個月的 COBRA 補助金;以及 |
• | 股權獎勵加速 100%。 |
• | 指定執行官就指定執行官作為僱員的責任所犯的不誠實行為; |
• | 被點名的執行官犯有重罪或任何涉及欺詐或挪用公款的罪行,或表示認罪或不參與其中; |
• | 被點名的執行官的嚴重不當行為; |
• | 指定執行官未經授權使用或披露我們的專有信息或商業祕密或因指定執行官與我們的關係而有保密義務的任何其他方的專有信息或商業祕密; |
• | 指定執行官故意違反與我們的任何書面協議或契約下的任何義務; |
• | 被點名的執行官未能配合政府機構的調查;或 |
• | 指定執行官在收到通知和補救期後仍未履行其職責。 |
• | 實質性削減指定執行官的職責、權限或責任,但控制權變更後因公司成為更大實體的一部分而在獨立業務部門承擔類似職責而減少的除外;前提是控制權變更後因公司不是獨立業務部門而減少的有充分理由; |
• | 大幅減少指定執行官的基本工資;或 |
• | 指定執行官的主要工作設施或地點的地理位置發生重大變化。 |
• | 對指定執行官的職責、權限或責任進行實質性削減,但由於公司是指定執行官承擔類似職責的更大實體的一部分而導致控制權變更後的減免除外; |
• | 大幅減少指定執行官的基本工資;或 |
• | 指定執行官的主要工作設施或地點的地理位置發生重大變化。 |
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目錄
| 行政管理人員 | | | 付款要素 | | | 終止 無緣無故的 或終止 一件好事 內在原因 控制權變更 週期 ($) | | | 終止 無緣無故的 在外面 控制權變更 週期 ($) | |
| 亞倫·萊維 | | | 工資 | | | 162,000 | | | 81,000 | |
| 獎金 | | | 89,925 | | | — | | |||
| 股票獎勵(1) | | | — | | | — | | |||
| 健康保險(2) | | | 31,360 | | | 15,680 | | |||
| 總計 | | | 283,285 | | | 96,680 | | |||
| 奧利維亞·諾特博姆 | | | 工資 | | | 360,000 | | | 180,000 | |
| 獎金 | | | 47,250 | | | — | | |||
| 股票獎勵(1) | | | 11,691,000 | | | — | | |||
| 健康保險(2) | | | — | | | — | | |||
| 總計 | | | 12,098,250 | | | 180,000 | | |||
| 迪倫·史密斯 | | | 工資 | | | 382,500 | | | 191,250 | |
| 獎金 | | | 212,323 | | | — | | |||
| 股票獎勵(1) | | | 8,264,939 | | | — | | |||
| 健康保險(2) | | | 31,767 | | | 15,884 | | |||
| 總計 | | | 8,891,529 | | | 207,134 | |
(1) | 價值代表未歸屬限制性股票單位和PSU的估計收益金額,計算方法是將適用的指定執行官持有的限制性股票單位和可加速持有的PSU的數量乘以我們在2024年1月31日在紐約證券交易所的A類普通股的收盤價,即每股25.98美元。 |
(2) | 如果在控制期內無故解僱或出於正當理由終止僱用,則代表12個月的箱付COBRA補助金;如果在控制期變更期外無故終止僱用,則代表六個月的箱付COBRA福利。Nottebohm 女士沒有參加 Box 的健康保險計劃。 |
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目錄
• | 根據本委託書中包含的 “2024財年薪酬彙總表” 表所示,萊維先生的年度總薪酬為211,269美元。 |
• | 公司(包括我們的合併子公司)所有員工(Levie先生除外)的年總薪酬中位數為190,591美元。 |
• | 基於上述情況,在2024財年,Levie先生的年度總薪酬與所有員工年度總薪酬中位數的比率為1.1比1。 |
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目錄
| | | | | | | | | | | 初始固定價值 100 美元 投資基於: | | | | | | ||||||||||
| 財政 年 | | | 摘要 補償 表格總計 適用於 PEO ($)(1) | | | 補償 實際已付款 至 PEO ($) | | | 平均值 摘要 補償 表格總計 對於非 PEO 新 ($)(2) | | | 平均值 補償 實際已付款 改為非 PEO 新 ($)(3) | | | 總計 股東 回報 ($)(4) | | | 同行小組 總計 股東 回報 ($)(5) | | | 網 收入 ($)(6) | | | 公司 已選中 測量 (非公認會計準則) 正在運營 收入) ($)(7) | |
| 2024 | | | | | | | | | | | | | | | | | | ||||||||
| 2023 | | | | | ( | | | | | | | | | | | | | | |||||||
| 2022 | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | | |||||||
| 2021 | | | | | | | | | | | | | | | ( | | | |
(1) | 我們報告的每年的 PEO 是 |
(2) | 2024財年的非專業僱主組織NEO是斯蒂芬妮·卡魯洛、奧利維亞·諾特博姆和迪倫·史密斯。2023、2022和2021財年的非專業僱主組織是斯蒂芬妮·卡魯洛和迪倫·史密斯。本列中報告的美元金額表示適用財年薪酬彙總表的 “總計” 列中非專業僱主組織NEO報告的金額的平均值。 |
(3) | 實際支付的薪酬並不意味着這些NEO實際上是在上市年度獲得了這些金額的報酬,但這是根據美國證券交易委員會規則規定的方法,從薪酬彙總表的起點得出的美元金額,如下面的調整表所示。 |
| 調整説明 | | | 2024 | |
| 薪酬彙總表 — 非專業僱員 NEO 的薪酬總額 | | | | |
| 在薪酬彙總表中減去股權獎勵的授予日期公允價值 ($) | | | ( | |
| 添加年內授予的在財年末未償還和未投資的股權獎勵的年終公允價值(美元)* | | | | |
| 根據前幾年授予的未償和未歸屬股權獎勵的公允價值的同比變化進行調整(美元) | | | ( | |
| 自該年度授予和歸屬的股權獎勵歸屬之日起添加公允價值(美元) | | | | |
| 根據前幾年授予的歸屬當年股票獎勵的公允價值的同比變化進行調整(美元) | | | ( | |
| 在去年年底減去當年未滿足歸屬條件的股權獎勵的公允價值(美元) | | | ( | |
| 權益調整總額(小計) ($) | | | ( | |
| 實際支付的補償 ($) | | | |
* | 用於確定本表中顯示的公允價值的假設與用於確定截至此類獎勵授予之日披露的公允價值的假設基本一致。 |
(4) | 股東總回報率的計算方法是假設在下文報告的第一個財年的前一天進行了100美元的投資,並將所有股息再投資到每個報告的財年的最後一天。 |
(5) | 使用的同行羣體是納斯達克計算機指數,該指數在我們的10-K表年度報告中公司的業績圖表中使用。股東總回報率的計算方法是假設在下文報告的第一個財年的前一天進行了100美元的投資,並將所有股息再投資到每個報告的財年的最後一天。 |
(6) | 報告的美元金額代表我們在適用年度的經審計的財務報表中反映的淨收入金額。 |
(7) | 在公司的評估中, |
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目錄
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目錄
• |
• |
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目錄
| 計劃類別 | | | 的等級 常見 股票 | | | (a) 的數量 即將到來的證券 發佈於 的練習 傑出 選項, 認股權證和 權利 | | | (b) 加權 平均值 行使價格 傑出的 選項, 認股權證和 權利(1) | | | (c) 的數量 證券 剩餘的 可用於 未來發行 股權不足 補償 計劃(不包括 證券 反映在 第 (a) 欄)(2) | |
| 股東批准的股權薪酬計劃 | | | A 級 | | | 16,359,959 | | | $17.69 | | | 37,272,044 | |
| 股權薪酬計劃未獲得股東批准 | | | | | — | | | — | | | — | | |
| 總計 | | | A 級 | | | 16,359,959 | | | $17.69 | | | 37,272,044 | |
(1) | 加權平均行使價僅根據未平倉股票期權計算。它不考慮我們的普通股標的限制性股票單位的股份,這些股票沒有行使價。 |
(2) | 包括:來自Box, Inc.2015年股權激勵計劃(2015年計劃)的33,235,411股股票和來自Box, Inc.2015年員工股票購買計劃(ESPP)的4,036,633股股票。 |
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目錄
• | 我們所知的每一個人或一組關聯人員是我們A類普通股或A系列優先股5%以上的受益所有人; |
• | 我們的每位指定執行官; |
• | 我們的每位董事;以及 |
• | 我們所有現任執行官和董事作為一個整體。 |
| 受益所有人姓名 | | | 的數量 A 級 常見 股票 受益地 已擁有 | | | 的百分比 A 級 常見 股票 受益地 已擁有 | | | 的數量 A 系列 首選 股份 受益地 自有+ | | | 的百分比 A 系列 首選 股份 受益地 已擁有 | |
| 5% 股東: | | | | | | | | | | ||||
| 貝萊德公司(1) | | | 25,590,104 | | | 17.7% | | | — | | | — | |
| Vanguard Group, Inc(2) | | | 15,064,759 | | | 10.4% | | | — | | | — | |
| 與 KKR 關聯的實體(3) | | | — | | | — | | | 149,999 | | | 30.0% | |
| Centerbridge 關聯實體(4) | | | — | | | — | | | 116,667 | | | 23.3% | |
| 肯尼迪·劉易斯資本合夥人第二期主基金 L.P(5) | | | — | | | — | | | 116,667 | | | 23.3% | |
| 橡樹山顧問實體(6) | | | — | | | — | | | 116,667 | | | 23.3% | |
| | | | | | | | | | |||||
| 指定執行官和董事: | | | | | | | | | | ||||
| 亞倫·萊維 | | | 3,029,155 | | | 2.1% | | | — | | | — | |
| 迪倫·史密斯(7) | | | 2,189,273 | | | 1.5% | | | — | | | — | |
| 奧利維亞·諾特博姆(8) | | | 4,974 | | | * | | | — | | | — | |
| 斯蒂芬妮·卡魯洛(9) | | | 619,772 | | | * | | | | | | ||
| 蘇·巴爾薩米安(10) | | | 75,923 | | | * | | | — | | | — | |
| 達娜·埃文(11) | | | 173,897 | | | * | | | — | | | — | |
| 傑克·拉扎爾(12) | | | 60,273 | | | * | | | — | | | — | |
| 丹·萊文(13) | | | 342,069 | | | * | | | — | | | — | |
| 伯大尼·梅耶(14) | | | 63,491 | | | * | | | — | | | — | |
| 史蒂夫墨菲(15) | | | 858 | | | — | | | — | | | — | |
| 阿米特·瓦利亞(16) | | | 11,768 | | | — | | | — | | | — | |
| 所有現任執行官和董事作為一個小組(10 人)(17) | | | 5,951,681 | | | 4.1% | | | — | | | — | |
* | 代表不到百分之一 (1%) 的受益所有權。 |
+ | A系列優先股的持有人均未實益擁有超過5%的A類股份。 |
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目錄
(1) | 根據2024年4月5日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A,貝萊德公司(“貝萊德”)對25,228,332股已申報股票擁有唯一投票權,對所有已報告股票擁有共同投票權,對25,590,104股已申報股票擁有唯一處置權,對所有已報告股票都沒有共享處置權。貝萊德的地址是紐約哈德遜廣場 50 號,紐約 10001。 |
(2) | 根據2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A,作為投資顧問,Vanguard Group, Inc.(“Vanguard”)不擁有對任何已報告股票的唯一投票權,對258,581股申報股票擁有共同投票權,對14,655,349股已報告股票擁有唯一處置權,對409,410股共享處置權報告的股票。Vanguard 的地址是 19355 年賓夕法尼亞州馬爾文市先鋒大道 100 號。 |
(3) | 代表鮑威爾投資三有限責任公司持有的113,240股股票、量身定製機會信貸基金持有的20,293股股票、KKR-NYC信貸有限責任公司持有的7,379股股票、KKR-Milton Credit Holdings L.P. 持有的6,088股股票以及CPS Holdings(美國)有限責任公司持有的2,999股股票。截至2024年5月15日,這些KKR附屬實體持有的A系列優先股可兑換變為5,576,114股A類普通股。KKR特殊情況基金III Limited是鮑威爾投資三期有限責任公司的普通合夥人。KKR錯位機會(EEA)基金sCSp是KKR特殊情況基金III Limited的唯一股東。KKR Associates 錯位機會 sCSp 是 KKR 錯位機會 (EEA) 基金 sCSp 的普通合夥人。KKR 錯位機會有限公司是 KKR Associates Dislocations Dislocation Opportunities scSP 的普通合夥KKR錯位機會有限公司是KKR錯位機會有限公司的唯一股東。KKR-NYC Credit C GP LLC是KKR-NYC Credit C LLP的普通合夥人。KKR-NYC SL GP MH LLC是KKR-NYC Credit C GP LLC的唯一成員。KKR Associates Milton Strategic L.P. 是 KKR Milton Credit Holdings L.P. 的普通合夥人。KKR Milton Strategic L.P. 是 KKR Associates 的普通合夥人 Milton Strategic L.P. CPS Holdings(美國)GP LLC 是CPS Holdings(美國)有限責任公司的普通合夥人。CPS Associates(美國)L.P. 是CPS Managers(美國)有限責任公司的普通合夥人。CPS(美國)有限責任公司是CPS Associates(美國)有限責任公司的普通合夥人。KKR信貸基金顧問有限責任公司是鮑威爾投資三世有限責任公司和KKR-NYC信貸有限責任公司的全資子公司,該公司與澳大利亞KKR投資管理公司一樣私人有限公司是量身定製機會信貸基金的投資顧問,KKR-Milton Credit Holdings L.P. KKR澳大利亞私人有限公司是KKR澳大利亞投資的唯一股東管理有限公司。KKR亞洲有限責任公司是KKR澳大利亞私人有限公司的唯一股東。Kohlberg Kravis Roberts & Co.L.P. 是KKR信貸顧問(美國)有限責任公司和KKR亞洲有限責任公司所有未償還股權的持有人,也是CPS Managers Fund(美國)L.P. KKR&Co的投資顧問。GP LLC是科爾伯格·克拉維斯·羅伯茨公司的普通合夥人。L.P. KKR Holdco LLC 是 KKR & Co. 的唯一成員。GP 有限責任公司。KKR集團合夥企業是KKR錯位機會有限公司和KKR Milton Strategic Limited的唯一股東,也是KKR-NYC SL GP MH LLC、CPS(美國)有限責任公司和KKR Holdco LLC的唯一成員。KKR 集團控股公司是 KKR 集團合夥企業 L.P. KKR & Co. 的普通合夥人。Inc. 是 KKR 集團控股公司的唯一股東 KKR 管理有限責任公司是 KKR & Co. 的第一輪優先股股東。Inc. 亨利·克拉維斯先生和喬治·羅伯茨先生是KKR管理有限責任公司的創始合夥人。上述每個實體和個人的主要營業地址,Kohlberg Kravis Roberts & Co. 除外L.P.、KKR & Co.GP LLC、KKR Holdco LLC、KKR 集團合夥企業 L.P.、KKR 集團控股公司、KKR & Co.Inc.、KKR Management LLP和Kravis先生和Roberts先生位於加利福尼亞州舊金山加利福尼亞街555號50樓94104,其他實體的主要營業地址和克拉維斯先生是科爾伯格·克拉維斯·羅伯茨律師事務所L.P.,紐約哈德遜廣場 30 號,紐約 10001,羅伯茨先生的主要營業地址是 Kohlberg Kravis Roberts & Co.L.P.,沙丘路 2800 號,套房 200,加利福尼亞州門洛帕克 94025。 |
(4) | 代表Centerbridge Credit Partners Master, L.P. 持有的25,167股股票和Centerbridge特殊信貸合作伙伴III-Flex, L.P持有的91,500股股票。截至2024年5月15日,這些Centerbridge附屬實體持有的A系列優先股可轉換為4,337,021股A類普通股。Centerbridge Credit GP Investors, L.C.(“Credit GP Investors”)是Centerbridge Credit Cayman GP, L.L.(“Credit Cayman GP”)的唯一董事,該公司是Centerbridge Credit Partners離岸普通合夥人(“Credit Partners Offshore GP”)的普通合夥人,後者是Centerbridge Credit Partners Master, L.P.(“Credit Partners Master”)的普通合夥人,可被視為股份 Credit Partners Master持有的登記證券的實益所有權。作為Credit GP Investors的管理成員,傑弗裏·阿隆森可能被視為共享信貸合夥人大師持有的登記證券的實益所有權。這些個人和實體明確宣佈放棄對Credit Partners Master持有的登記證券的受益所有權,除非其中有任何相應的金錢利益。Credit GP投資者、Credit Cayman GP、Credit Partners Offshore GP、Credit Partners Master和Aronson先生的地址分別為紐約公園大道375號11樓10152。CSCP III Cayman GP Ltd.(“CSCP III Cayman GP”)是Centerbridge特殊信貸合作伙伴III, L.P.(“特殊信貸III GP”)的普通合夥人,後者是Centerbridge特殊信貸合作伙伴III-Flex, L.P.(“SC III-Flex”)的普通合夥人,可被視為共享SC III-Flex登記持有的證券的受益所有權。作為CSCP III Cayman GP的董事,傑弗裏·阿隆森可能被視為共享SC III-Flex登記持有的證券的實益所有權。這些個人和實體明確宣佈放棄對SC III-Flex記錄在案的證券的受益所有權,除非其中有任何相應的金錢利益。CSCP III Cayman GP、Special Credit III GP、SC III-Flex和Aronson先生的地址分別為紐約公園大道375號11樓10152。 |
(5) | 截至2024年5月15日,肯尼迪·劉易斯資本合夥人萬事達基金二有限責任公司持有的A系列優先股可轉換為4,337,021股A類普通股。肯尼迪·劉易斯二期有限責任公司是肯尼迪·劉易斯資本合夥人第二期萬事達基金有限責任公司的普通合夥人,肯尼迪·劉易斯管理有限責任公司是肯尼迪·劉易斯資本合夥人第二期萬事達倫·裏奇曼和大衞·切恩是肯尼迪·劉易斯資本合夥人第二有限責任公司和肯尼迪·劉易斯管理有限責任公司的負責人。肯尼迪·劉易斯資本合夥人二期萬事達基金有限責任公司的地址是紐約州紐約市西33街111號1910套房,郵編10120。 |
(6) | 所示權益由橡山顧問有限責任公司或其關聯公司(均為 “橡樹山顧問實體”)建議和/或管理的實體持有。顯示的權益包括ALOHA歐洲信貸基金有限責任公司持有的900股股票,未來基金監護人委員會持有的2,800股股票,伊利諾伊州投資委員會持有的900股股票,印第安納州公共退休系統持有的1,400股股票,OHA AD定製信貸基金(國際)有限責任公司持有的2,800股股票,OHA Artesian定製信貸基金I,L.P. 持有的4,100股股票,OHA Artesian定製信貸基金I,L.P. 持有的4,100股股票,OHA BCSS SSD持有的700股股票 II,L.P.,OHA Black Bear Fund, L.P. 持有8,800股股票,OHA中心街合夥企業持有5,300股股票,OHA信貸持有8,800股股票Solutions Master Fund II SPV,L.P.,OHA 特拉華州定製信貸基金控股有限公司持有6,500股股票,OHA特拉華定製信貸基金持有的1,100股股票,OHA動態信貸ORCA基金有限責任公司持有的5,900股股票,OHA KC定製信貸主基金L.P. 持有的5,200股股票,800 OHA MPS SSD II, L.P. 持有的股份,OHA SA定製信貸基金有限責任公司持有的4,200股股票,OHA戰略信貸主基金II,L.P. 持有的21,500股股票,OHA結構化持有的3,600股股票Products Master Fund D, L.P.,OHA Tactical Investment Master Fund, L.P. 持有的28,567股股票,OHAT Credit Fund, L.P. 持有的1200股股票以及可口可樂公司Master Retired Trust持有的800股股票。截至2024年5月15日,這些Oak Hill Advisors實體持有的A系列優先股可轉換為4,337,011股A類普通股。橡樹山顧問實體的營業地址是紐約州紐約範德比爾特大道一號16樓10017。格倫·奧古斯特是創始人、高級合夥人兼首席執行官 |
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目錄
(7) | 包括(i)史密斯先生持有的1,259,024股股票,(ii)由史密斯先生持有的904,000股可於2024年5月15日起60天內行使的期權股票,以及(iii)自2024年5月15日起60天內在限制性股票單位歸屬後可發行的26,249股股票。 |
(8) | 包括(i)諾特博姆女士持有的287股股票和(ii)自2024年5月15日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的4,687股股票。 |
(9) | 包括 (i) 卡魯洛女士持有的330,747股股票和 (ii) 289,025股受卡魯洛女士持有的期權約束的股份,這些股票可在自2024年5月15日起的60天內行使。 |
(10) | 包括(i)巴爾薩米安女士持有的40,145股股份,(ii)28,726股受巴爾薩米安女士持有的期權約束、可在2024年5月15日起的60天內行使的股票,以及(iii)自2024年5月15日起60天內在限制性股票單位歸屬後可發行的7,052股股票。 |
(11) | 包括(i)埃文女士持有的109,483股股票,(ii)57,362股受埃文女士持有的期權約束、可在2024年5月15日起的60天內行使的股票,以及(iii)自2024年5月15日起60天內在限制性股票單位歸屬後可發行的7,052股股票。 |
(12) | 包括(i)拉扎爾先生持有的21,555股股票,(ii)31,666股受拉扎爾先生持有的期權約束、可在2024年5月15日起的60天內行使的股票,以及(iii)自2024年5月15日起60天內在限制性股票單位歸屬後可發行的7,052股股票。 |
(13) | 包括(i)萊文先生持有的36,888股股票,(ii)298,129股受萊文先生持有的期權約束、可在2024年5月15日起的60天內行使的股票,以及(iii)自2024年5月15日起60天內在限制性股票單位歸屬後可發行的7,052股股票。 |
(14) | 包括(i)梅耶女士持有的52,913股股票和(ii)自2024年5月15日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的10,578股股票。 |
(15) | 包括自2024年5月15日起60天內歸屬限制性股票單位後可向墨菲先生發行的858股股票。 |
(16) | 包括(i)瓦利亞先生持有的4,716股股票和(ii)自2024年5月15日起60天內歸屬限制性股票單位後可發行的7,052股股票。 |
(17) | 包括(i)截至2024年5月15日已發行的4,554,166股股票,(ii)1,319,883股可於2024年5月15日起60天內行使的期權股票,以及(iii)自2024年5月15日起60天內在限制性股票單位歸屬後可發行的77,632股股票。 |
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目錄
• | 涉及的金額超過或將超過12萬美元;以及 |
• | 我們的任何董事、董事候選人、執行官或持有我們任何類別已發行資本存量5%的受益持有人,或這些個人或實體(均為關聯人)的任何直系親屬或與其同住的人,都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 |
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目錄
• | 不早於 2025 年 3 月 6 日太平洋時間上午 8:00;以及 |
• | 不遲於 2025 年 4 月 5 日太平洋時間下午 5:00。 |
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目錄
• | 2025 年年度股東大會前第 90 天;或 |
• | 首次公開宣佈2025年年度股東大會日期之後的第10天。 |
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目錄
| | | 董事會 加利福尼亞州雷德伍德城 2024 年 5 月 20 日 | |
82 | | | ![]() | | |
目錄
• | 為承擔重大責任的職位吸引和留住最優秀的人員, |
• | 為員工、董事和顧問提供額外激勵,以及 |
• | 促進公司業務的成功。 |
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