美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
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（公司成立的州或其他司法管轄區） |
| （委員會檔案編號） |
| （國税局僱主 |
（主要行政辦公室地址）
(
（註冊人的電話號碼，包括區號）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 |
| 交易品種 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
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用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 3.01項因未能滿足持續上市規則或標準而被除牌的通知；轉讓上市。
2024年5月16日，Mustang Bio, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的通知（“第二封信”），表明該公司普通股面值每股0.0001美元（“普通股”）的出價已連續31個工作日收於每股1.00美元以下，因此公司不遵守納斯達克上市規則5550（a）（2），該規則規定了繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價要求。納斯達克的第二封信對公司普通股在納斯達克的上市沒有立即影響。
根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），該公司獲得了180個日曆日的寬限期，或直到2024年11月12日，以恢復對投標價格要求的遵守。在180個日曆日的寬限期內，至少連續十個工作日（但通常不超過連續20個工作日），證明收盤價為每股至少1.00美元，即可實現合規。
如果公司未能在2024年11月12日之前恢復對出價要求的遵守，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期，前提是該公司滿足納斯達克股票市場首次上市的標準和對公開持股市值的持續上市要求，並且公司向納斯達克發出書面通知，表示打算在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。如果公司沒有資格獲得第二次寬限期，納斯達克工作人員將提供書面通知，告知該公司的普通股將退市；但是，公司可以要求納斯達克聽證小組（“小組”）舉行聽證會，如果及時提出，該小組的請求將在聽證程序結束和小組可能批准的任何延期到期之前暫停工作人員採取的任何進一步暫停或退市行動。無法保證該公司在維持納斯達克上市的努力會取得成功。
該公司打算密切關注其普通股的收盤出價，並考慮所有可用的期權來彌補出價缺陷，但尚未就任何行動做出決定。
項目 8.01 其他活動
正如先前披露的那樣，公司於2024年3月13日收到納斯達克工作人員的通知（“第一封信”），通知該公司不遵守納斯達克上市規則5550（b）（1）規定的最低250萬美元股東權益要求，也沒有遵守繼續在納斯達克資本市場上市的替代量化標準。第一封信對該公司在納斯達克的繼續上市沒有立即影響。
根據納斯達克上市規則5550 (b) (1)，公司有45個日曆日或在2024年4月29日之前提交恢復合規的計劃（“合規計劃”）。公司隨後提交了合規計劃，2024年5月16日，工作人員批准了公司的延期至2024年9月9日的請求，以恢復對最低股東權益要求的遵守。
公司打算採取一切合理的措施，恢復納斯達克上市規則的合規性，並繼續在納斯達克上市。但是，無法保證該公司最終會重新遵守繼續上市的所有適用要求。
前瞻性陳述
本表8-K最新報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。此類陳述通常用 “預測”、“相信”、“可能”、“估計”、“期望”、“目標”、“打算”、“展望”、“可能”、“計劃”、“潛力”、“預測”、“項目”、“應該”、“將”、“將” 等術語和類似的表述來表示。由於存在許多風險和不確定性，實際事件或結果可能與本表8-K最新報告中描述的事件或結果存在重大差異。風險和不確定性包括：公司主要候選產品的開發階段、公司獲得、履行和維持融資和戰略協議及關係的能力；與研發活動結果相關的風險；與開始和/或繼續臨牀試驗的時間相關的風險；與臨牀前和臨牀測試相關的不確定性；公司對第三方供應商的依賴增加；公司吸引、整合和留住關鍵人員的能力；在開發產品的早期階段；公司對大量額外資金的需求；政府監管；專利和知識產權事務；競爭；以及公司最新的10-K表年度報告、隨後的10-Q表季度報告以及公司向美國證券交易委員會提交的其他文件中第一部分第1A項 “風險因素” 中描述的其他風險。除非適用法律要求，否則公司明確表示不承擔任何義務或承諾公開發布此處包含的任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，以反映公司預期的任何變化或任何此類聲明所依據的事件、條件或情況的任何變化，並且公司要求保護1995年《私人證券訴訟改革法》中包含的前瞻性陳述的安全港。
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Mustang Bio, Inc. | |
日期：2024 年 5 月 21 日 |
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| 來自： | /s/ 曼努埃爾·利奇曼，醫學博士 |
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| 曼努埃爾·利奇曼，醫學博士 |
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| 總裁兼首席執行官 |