附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
(表格類型)
預測腫瘤學公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
表 1:新註冊和結轉證券
安全 類型 |
安全類標題 | 費用 計算或 Carry 轉發規則 |
金額 已註冊 (1) |
已提議 最大值 優惠 每人價格 單位 (2) |
最大值 聚合 發行價格 |
費用 費率 |
的金額 註冊費 | |
費用待定 已付費 |
公平 | 普通股,每股面值0.01美元 | 457(o) | - | - | - | - | - |
費用待定 已付費 |
公平 | 優先股,每股面值0.01美元 | 457(o) | - | - | - | - | - |
費用待定 已付費 |
債務 | 債務證券 | 457(o) | - | - | - | - | - |
費用待定 已付費 |
公平 | 認股證 | 457(o) | - | - | - | - | - |
費用待定 已付費 |
其他 | 單位 | 457(o) | - | - | - | - | - |
費用待定 已付費 |
未分配(通用)書架 | 未分配(通用)書架 (1) | 457(o) | - | - | $200,000,000 | 0.00014760 | $29,520 |
之前支付的費用 | - | - | - | - | - | - | - | - |
發行總金額 | $200,000,000 | $29,520 | ||||||
之前支付的費用總額 | - | |||||||
費用抵消總額 | $23,943(3) | |||||||
應付淨費用 | $5,577 |
(1) | Predictive Oncology Inc.(“註冊人”)正在根據本註冊聲明註冊不確定數量的普通股和優先股、不確定的債務證券本金、購買普通股和/或優先股的不確定數量的認股權證,以及註冊人可能不時出售的不確定數量的單位,這些單位的總初始發行價格應不超過2億美元。註冊人可以單獨出售註冊人在本註冊聲明下注冊的任何證券,也可以將其中一種或多種其他證券根據本註冊聲明註冊為單位出售。註冊人將不時確定與其發行註冊人根據本註冊聲明註冊的證券相關的擬議單位最高發行價格。註冊人根據本註冊聲明註冊的證券還包括註冊人在轉換或交換規定轉換或交換優先股或債務證券時、在行使認股權證時或根據任何此類證券的反稀釋條款發行的不確定數量的普通股和優先股。此外,根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)第416條,註冊人根據本註冊聲明註冊的股票包括註冊人因股票分割、股票分紅或類似交易而註冊的股票可能發行的不確定數量的普通股和優先股。 |
(2) | 每隻證券的擬議最高發行價格將由註冊人不時確定與註冊人發行本協議下注冊證券有關的最高發行價格,根據S-3表格《申報費表計算和相關披露説明》第2.A.III.b號指令,每類證券的擬議最高發行價格將由註冊人不時確定。 |
(3) | 2021年4月28日,註冊人在S-3表格(文件編號333-255582) 上提交了註冊聲明,該聲明於2021年5月5日宣佈生效(“先前註冊聲明”),登記發行高達2.5億美元的普通股、優先股、認股權證、債務證券和單位,為此支付了27,275美元的申請費。註冊人根據先前註冊聲明出售 並出售了總額為30,541,995美元的證券,相當於3,332美元的相關注冊費 。因此,與先前註冊聲明相關的未使用註冊費為23,943美元。根據 《證券法》第457(p)條,適用於根據本協議註冊的2億美元的註冊費 將被與219,458,005美元未售出證券的事先註冊聲明相關的未使用註冊費所抵消。 先前註冊聲明已於 2024 年 5 月 5 日到期,因此,根據先前 註冊聲明可能包含未售出證券的所有發行均已終止 |
表 2: 費用抵消索賠和來源
申報人名稱的註冊人 | 表格或歸檔類型 | 文件號 | 初始申請日期 | 申請的費用抵消 | 與申請的費用抵消額相關的安全類型 | 與索賠費用抵消相關的安全標題 | 與索賠的費用抵消相關的未售出證券 | 與申請的費用抵消相關的未售出總髮行金額 | 使用費用抵消來源支付 | |
費用抵消索賠 | 預測腫瘤學公司 | S-3 | 333-255582 | 2021年4月28日 | $23,943 | 未分配(通用)書架 | - | - | $219,458,005 (1) | - |
費用抵消來源 | 預測腫瘤學公司 | S-3 | 333-255582 | - | 2021年6月16日 | - | - | - | - | $2,547(1) |
費用抵消來源 | 預測腫瘤學公司 | S-3 | 333-255582 | - | 2022年5月18日 | - | - | - | - | $251(1) |
費用抵消來源 | 預測腫瘤學公司 | S-3 | 333-255582 | - | 2022年5月18日 | - | - | - | - | $534(1) |
(1) | 見上文表 1 下的腳註 (3)。 |