美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
侯賽因·奈姆
（最後） （第一） （中間）
C/O ADVENT 科技控股有限公司
盧瑟福大道 500 號套房 102
（街）
波士頓 MA 02129
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
02/02/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ADVENT 科技控股有限公司 [和 ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席財務官
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 85,000(1) D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
員工股票期權（購買權）(2) 03/18/2022(3) 03/18/2032 普通股 40,000 $2.74 D
員工股票期權（購買權）(2) 07/12/2023(4) 07/12/2033 普通股 45,000 $2.94 D
回覆解釋：
1。包括2022年7月12日授予的45,000個限制性股票單位（“限制性股票單位”）和2022年3月18日授予的40,000個限制性股票單位，每個單位都代表獲得普通股的或有權利。此類限制性股票單位是根據發行人於2021年2月4日發佈的2021年股權激勵計劃（“計劃”）授予的。限制性股票單位是普通股等價物，只能通過交付等數量的發行人普通股來結算。這些限制性股票單位在四年內在撥款日期的每個週年紀念日派發25％。
2。根據本計劃授予的員工股票期權（購買權）（“期權”）。
3.期權在授予日的每個週年紀念日四年內每年歸屬25％，並將從2025年3月18日起全部歸屬。
4。期權在授予日的每個週年紀念日四年內每年歸屬25％，並將從2026年7月12日起全部歸屬。
/s/ 奈埃姆·侯賽因 02/12/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。