2024年5月14日，百老匯金融公司（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”） 上市資格部門的員工退市決定信（“員工裁決”），通知公司，納斯達克已啟動一項程序，該程序可能導致該公司的證券從納斯達克退市，原因是該公司 不遵守納斯達克上市規則5250（c）(1)（“上市規則”），要求上市公司及時提交所有必要的定期財務向美國證券交易委員會（“SEC”）報告。

 

員工裁決之所以發佈，是因為公司尚未提交截至2023年9月30日的10-Q表季度報告（“2023年第三季度10-Q表格”），也沒有提交截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告（“2023年10-K表格”）。鑑於公司於2024年1月11日和2024年5月1日向納斯達克提交的材料，納斯達克工作人員批准了 公司在2024年5月13日之前的例外情況，以恢復對《上市規則》的遵守，但該公司不符合該例外條款。公司打算根據員工裁決書中規定的程序，向納斯達克聽證會小組對員工裁決提出上訴，並要求在聽證程序之前進一步暫停任何暫停或退市行動。

 

就背景而言，正如先前披露的那樣，公司於2023年11月16日收到納斯達克的通知（“11月通知”），表明 ，由於沒有按時向美國證券交易委員會提交2023年第三季度10-Q表格，公司沒有遵守上市規則。11月的通知顯示，根據納斯達克上市規則，公司有60個日曆日的時間提交 計劃，以恢復對《上市規則》的遵守。納斯達克接受了該公司的計劃，並批准了自提交10-Q表格之日起180個日曆日的例外情況，以恢復合規。

   

隨後，公司於2024年4月18日收到納斯達克上市資格部門的通知（“4月通知”），告知該公司，由於公司未能及時向美國證券交易委員會提交2023年10-K表格，該公司未遵守上市規則。

作為其他背景信息，公司於2024年5月16日提交了12b-25表格的延遲提交通知，披露公司 無法及時提交截至2024年3月31日的季度的10-Q表季度報告（“2024年第一季度10-Q表格”）。

 

前瞻性聲明。

本報告包括1995年《美國私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的 “前瞻性陳述”， 包括有關提交2024年第一季度10-Q表格、我們對工作人員裁決提出上訴的意向以及上訴結果的陳述。前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能 導致實際結果與本報告所表達或暗示的結果存在重大差異。除其他外，此類風險包括可能出現意想不到的延誤以阻止公司向美國證券交易委員會提交文件；完成申報所需的 工作超出預期的風險，或可能涉及解決審查過程中發現的其他問題的風險，包括正在進行的評估可能發現控制缺陷、 錯誤陳述或公司會計慣例中的其他錯誤、公司上訴的結果員工決心，公司可能面臨的風險沒有充分迴應納斯達克提出的與上訴有關的進一步詢問， 納斯達克有可能不接受任何恢復合規的計劃並將公司的普通股退市。所有這些因素都難以預測，可能超出公司的控制範圍。除非法律或法規要求，否則公司不承擔任何義務， 無意更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日。

 

2024年5月20日發佈的新聞稿披露了公司收到上述員工裁決書，該新聞稿作為附錄99.1附於此。

就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，本8-K表最新報告第7.01項（包括此處所附附錄99.1）中提供的信息不應被視為 “已提交”，也不得以引用方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件，除非此類文件中以具體 提及方式明確規定。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下述經正式授權的 代表其簽署本報告。

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