美國

證券交易所 委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年的 證券交易法

報告日期（ 最早報告事件的日期）：2023 年 12 月 4 日（2023 年 12 月 1 日）

ASCENT SOLAR TECHOLOGIES

（註冊人 的確切姓名如其章程所示）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的名稱、以前的地址、 和以前的財政年度。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集 材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司， 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐

第 1.01 項 實質性最終協議的訂立。

背景

正如 Ascent Solar Technologies, Inc.（“公司”）先前在2022年12月19日披露的那樣，公司與兩名機構投資者（各為 “投資者”，統稱 “投資者”）簽訂了證券購買合同 （“證券購買合同”），向投資者發行本金總額為12,500,000美元的優先擔保原始發行 10% 折扣可轉換預付票據根據直接註冊發行（“註冊預付票據”）和優先股本金總額為250萬澳元擔保原始發行的10％折扣可轉換預付款票據 （“私募預付票據”，以及註冊的預付票據，“預付票據”）。

根據預付票據， 投資者在向公司交付轉換通知後，可以選擇按可變轉換價格收取公司普通股預付票據本金 全部或任何部分的還款，前提是轉換價格在任何情況下都不得低於40.00美元（“底價”），前提是轉換價格在任何情況下都不得低於40.00美元（“底價”）。

公司和每位 投資者此前曾同意，如果公司收到轉換通知，當時的轉換價格 低於當時有效的底價，則公司將發行一定數量的股票，等於轉換金額除以此 底價，並且公司可以在選擇時以現金支付適用的轉換價格與該底價 之間的經濟差額 或有現貨。

截至2023年12月1日， 公司有（i）未償還的預付票據本金總額為40.7萬美元，以及（ii）與先前轉換預付款相關的126萬美元未償轉換 應付負債。

12 月底價、轉換價格和股票支付條款修正案

2023 年 12 月 1 日， 公司和每位投資者同意：

第 2.03 項 設定註冊人的直接財務債務 或資產負債表外安排下的債務

第 1.01 項中包含的信息以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。