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附件10.22.4

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執行版本

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關於信貸協議和擔保的第四修正案

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本“信貸協議與擔保第四修正案”(“本修正案”)於2024年3月20日由美國特拉華州的BioXcel治療公司(以下簡稱“借款人”)、本協議的貸款方(統稱為“貸款方”)和代表貸款方的橡樹基金管理有限責任公司(以此類身份與其繼承人和受讓人共同擔任“行政代理”)共同制定。

鑑於借款人、行政代理和貸款人先前簽訂了日期為2022年4月19日的特定信貸協議和擔保(包括其展品和其他附件，經日期為2023年11月13日的信貸協議和擔保的某些豁免和第一修正案修訂，日期為2023年12月5日的信貸協議和擔保的某些第二修正案和終止收入利息融資，以及日期為2024年2月12日的信貸協議的某些第三修正案“現有信貸協議”，並經本修正案進一步修訂的“信貸協議”)；

鑑於，借款人、行政代理和貸款人已同意根據本文所述條款和條件修改現有信貸協議。

因此，現在，出於對上述前提和其他良好和有價值的對價的考慮，借款人、行政代理和出借人雙方在此確認已收到並充分支付了這些對價，並在此訂立契約，並同意如下：

“(B)在每個財政年度結束後九十(90)天內儘快公佈(1)借款人及其附屬公司截至該財政年度結束時的綜合資產負債表，以及(2)借款人及其附屬公司在該財政年度的有關綜合損益表、股東權益表和現金流量表，在每一種情況下，均須按照一貫適用的公認會計原則在各重要方面編制，所有資料均合理詳細，並以比較形式列出上一財政年度的數字，連同安永美國有限責任公司或行政代理人合理接受的另一傢俱有公認國家地位的獨立註冊會計師事務所的報告和意見，該報告和意見應按照公認的審計標準編制，該報告和意見不應受(X)的限制，但報告和意見和

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對截至2023年12月31日的財政年度所提交的意見，任何“持續經營”或類似的保留意見或持續經營事項的例外或重點腳註，或(Y)有關該項審計範圍的任何限制或例外，以及就該等合併財務報表而言，須經借款人的一名負責人員核證；但根據第8.01(B)節規定須提交的文件，應視為在該等文件在“EDGAR”上公開提供之日起提供；“。

“公司認股權證”是指(I)截至截止日期並根據第6.01(H)節交付的某些認股權證，該等認股權證的形式基本上與本合同附件J-1的形式相同，並在第二修正案生效日期修訂，並根據其條款進一步修訂、替換或以其他方式修改；(Ii)該等自第二修正案生效日期起生效的某些認股權證，由一份實質上與本修正案附件J-1格式的文書證明，並根據其條款進行修訂、替換或以其他方式修改；以及(Iii)該等特定認股權證，日期為2024年3月20日。由借款人、貸款人和行政代理人簽署並在借款人、貸款人和行政代理人之間簽署的實質上符合日期為2024年3月20日的《信貸協議和擔保第四修正案》附件A的文書。

“登記權協議”是指借款人和購買者之間於2024年3月20日簽訂的第二次修訂和重新簽署的登記權協議。

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在此情況下，該陳述和保證在該較早日期和在該較早日期在各方面都是真實和正確的；和

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信貸協議項下的違約事件，僅限於上一句第(I)款的違約，直至2024年5月15日(但為免生疑問，未能履行上一句第(Ii)款應構成信貸協議項下的即時違約事件，沒有任何補救措施或寬限期)。

此外，如果借款人在本協議日期之後和2024年9月30日或之前，沒有從發行借款人普通股、認股權證和/或預融資權證中收到至少40,000,000美元的毛收入，和/或從本協議日期後進行的合作交易中收到現金和/或非現金對價(由行政代理全權酌情決定，按公允市場價值衡量)，則應全部刪除現有信貸協議第1.01節中“最低流動資金金額”的定義，並將其替換為自2024年9月30日起生效：

“最低流動資金數額”是指(1)從結算日起至B期定期貸款獲得資金之日(“增資日”)，25,000,000美元；提供，如果借款人從發行借款人的普通股、認股權證和/或預先出資的認股權證中獲得至少5,000萬美元的毛收入，和/或從2024年3月20日之後和2024年11月30日或之前進行的合夥交易中獲得現金和/或非現金對價(按公允市場價值衡量，由行政代理全權酌情決定)，則最低流動資金金額應為15,000,000美元；提供, 進一步，在允許的BXCL 701釋放事件發生時和之後，最低流動資金金額應為27,500,000美元；提供, 進一步，在準許BXCL 701管制事件發生時及之後，最低流動資金數額為32,500,000元；。(Ii)自升級日期起及之後，最低流動資金數額為20,000,000元；。提供，在允許的BXCL 701釋放事件發生時和之後，最低流動資金金額應為32,500,000美元；提供, 進一步，在許可BXCL 701控制事件發生時及之後，最低流動資金數額應為37,500,000元；及(Iii)自符合適用的C檔定期貸款融資條件起及之後(借款人向行政代理提交的高級人員證明書證明)，25,000,000元；提供，如果借款人從發行借款人的普通股、認股權證和/或預先出資的認股權證中獲得至少5,000萬美元的毛收入，和/或從2024年3月20日之後和2024年11月30日或之前進行的合夥交易中獲得現金和/或非現金對價(按公允市場價值衡量，由行政代理全權酌情決定)，則最低流動資金金額應為15,000,000美元；提供, 進一步，在允許的BXCL 701釋放事件發生時和之後，最低流動資金金額應為27,500,000美元；提供, 進一步，在允許的BXCL 701控制事件發生時和之後，最低流動資金金額應為32,500,000美元。為避免

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如有疑問，最低流動資金金額應隨時以最高適用金額為準。儘管有上述規定或本協議有任何相反規定，在任何情況下，最低流動資金金額不得超過任何時候未償還貸款總額的50%。

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借款人或其任何繼承人在法律和衡平法上的所有要求、訴訟、契諾、合同、爭議、協議、承諾、金額、帳目、票據、計算、損害和任何其他索賠、反索賠、抗辯權、抵銷權、各種名稱和性質的、已知或未知的、懷疑的或不懷疑的、法律和衡平法上的所有要求、訴訟、訴因、訴訟、契諾、合同、爭議、協議、損害賠償和任何其他索賠、反索賠、抗辯權、抵銷權、任何名稱和性質、已知或未知、懷疑或不懷疑的要求和責任，受讓人或其他法律代表現在或以後可擁有、持有、擁有或聲稱擁有、持有、擁有或聲稱對受讓人或任何受讓人擁有、持有、擁有或聲稱擁有於本協議日期或之前的任何時間出現的任何情況、行動、因由或事情，或與信貸協議或其下的任何其他貸款文件或交易有關或以任何方式相關的情況、行動、因由或事情(任何前述為“申索”及統稱為“申索”)。免責方明確承認並同意，就索賠而言，在適用法律允許的最大範圍內，它放棄任何適用的美國聯邦或州法律或美國普通法的任何原則所賦予的任何和所有條款、權利和利益，否則將限制根據本第7條免除或解除任何未知索賠。此外，免責方在此絕對、無條件和不可撤銷地與每個被免責方訂立契約，並同意其不會(在法律上、在衡平法上、在任何監管程序或其他方面)任何受讓方根據本第7條免除和/或解除的任何債權。本第7條的上述免除、契諾和豁免應繼續有效，無論本條款中預期的交易是否完成，任何貸款的償還或預付，或信貸協議、本修正案、任何其他貸款文件或本條款或其任何規定的終止。

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行政代理和橡樹貸款人，以及Searman&Sterling LLP，作為Q Boost Holding LLC的外部法律顧問。

[簽名頁面如下]

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茲證明，本修正案已於上述日期正式籤立並交付，特此聲明。

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[信貸協議和擔保第四修正案簽署頁]

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[信貸協議和擔保第四修正案簽署頁]

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[信貸協議和擔保第四修正案簽署頁]

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[信貸協議和擔保第四修正案簽署頁]

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附件A

[表格]BioXcel治療公司普通股認股權證

本認股權證或在其行使或轉換時可發行的證券均未根據1933年《證券法》(經修訂的《證券法》)或任何適用的州證券法註冊，不得轉讓，除非(I)根據證券法或該等適用的州證券法，根據其註冊或豁免，或(Ii)律師認為，與該建議的轉讓不需要根據證券法或該等適用的州證券法註冊。

[股份數量]公司普通股編號：[搜查令#]搜查令

本認股權證(“本認股權證”)於2024年3月20日(“初始發行日期”)由特拉華州的BioXcel治療公司(以下簡稱“本公司”)發行，以[購買者姓名], a [組織的司法管轄權][實體類型](“買方”，連同任何受讓人(S)或受讓人(S)，“持有人”或“持有人”)。

鑑於，本公司、作為擔保人的本公司若干附屬公司、作為貸款人的買方和其他貸款人是該特定信貸協議和擔保的當事人，該信貸協議和擔保的日期為2022年4月19日，並於2023年11月13日、2023年12月5日、2024年2月12日和2024年3月20日修訂(經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改，稱為“信貸協議”)，根據該協議，公司可以向買方和其他貸款人(統稱為“貸款人”)借款，貸款人可以向本公司貸款。從信貸協議之日起至到期日止，最高金額為202,319,447美元；和

鑑於，本公司向買方發出本認股權證，作為本公司、買方和其他各方之間生效日期為2024年3月20日的《信貸協議和擔保第四修正案》生效的先決條件。

因此，現在，出於良好和有價值的對價，公司和買方同意如下：

第一節定義。除非本協議另有規定，否則大寫術語具有《信貸協議》(自本協議生效之日起生效)中規定的含義，然而，以下術語在本協議中使用時具有以下含義：

“行使總價”指就根據第(4)節行使本認股權證(不論全部或部分)而言，相等於(I)根據第(4)節行使本認股權證的相關股份數目乘以(Ii)行使行使價的數額。

“公平市價”是指就任何擔保或其他財產而言，由獨立成員確定的該擔保或其他財產的公平市價。

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附件A-1

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公司董事會成員，誠信行事。如果持有人在收到書面通知後十(10)日內書面反對董事會計算公平市價，並且持有人和公司在提交異議後五(5)日內未能就公平市價達成一致，應援引本條例第20條規定的估值爭議解決程序來確定公平市價。

“市場價”是指特定證券在任何一天的最後一次報告的銷售價格，如果當天沒有報告的銷售，則是收盤報價和要價的平均值，在適用證券在其上市或獲準交易的主要國家證券交易所的任何一種情況下，或如果未在任何國家證券交易所上市或獲準交易，則指由Pink Sheets LLC或類似組織報告的場外交易市場的最後報價。“市場價”的確定不參考盤後或延長交易時間。如果該證券的上市和交易方式不符合上述報價，則公司普通股的每股市場價格應被視為該證券的每股市場價格，該價格由獨立董事會成員依據本公司為此目的保留併合理接受的具有國家認可地位的會計師事務所的意見而真誠地確定的該證券的每股公平市值。為了確定公司普通股在事件發生前一個交易日、事件發生之日或事件發生後的交易日的市場價格，(I)該交易日應被視為緊接在公司普通股上市的交易市場的正常預定收盤時間之後開始，或者，如果在較早時間收盤，則視為在該較早時間結束；(Ii)該交易日應在下一個正常預定收盤時間結束，或如果在較早時間收盤，則視為在該較早時間結束(為免生疑問，例如，如市場價格將於指定活動前最後一個交易日釐定，而特定交易日的收市時間為下午4：00。指定的活動發生在下午5：00。當天，市場價將參考該下午4點確定。收盤價)。

“交易日”是指公司普通股在交易市場交易的日子，如果公司普通股沒有在交易市場交易，則在當時公司普通股交易的主要證券交易所或證券市場交易。

“交易市場”是指納斯達克證券市場有限責任公司或紐約證券交易所的任何市場或交易所。

“VWAP”指在任何日期，由下列適用條款中的第一項確定的價格：(I)如果公司普通股當時在交易市場上市或報價，則指該公司普通股在該日期(或之前最近的日期)在交易市場上市或報價的每日成交量加權平均價(根據Bloomberg L.P.報道的公司普通股上市或報價的交易日)(根據交易日上午9：30開始)。(紐約市時間)至下午4點(紐約市時間))，(Ii)如果公司普通股當時沒有在交易市場上市或在場外交易公告牌上報價交易，如果公司普通股的價格隨後在由

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附件A-2

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OTC Markets Group Inc.(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)，所報告的公司普通股的最新每股出價，或(Iii)在所有其他情況下，由公司真誠地選擇併為持有人合理接受的獨立的國家認可的投資銀行、會計或估值公司確定的公司普通股的公平市場價值，其費用和支出應由公司支付。

第二節簽發認股權證；期限。以良好和有價值的對價，公司特此授予持有人從公司購買的權利，並在此確認對價的收到和充分性[股份數量]每股面值0.001美元的公司有投票權的普通股(“公司普通股”)的全額繳足股款和不可評估的股份。行使本認股權證後可發行的公司普通股，以下簡稱標的股份。本認股權證自本認股權證生效之日起至2029年4月19日(“到期日”)止期間內，可隨時或不時全部或部分行使。

第三節行使價格。根據本認股權證可購買的每股公司普通股的行權價為3.0723美元，可根據第7條(“行權價”)進行調整。

第四節.鍛鍊。

(a)本認股權證持有人可在向本公司遞交書面通知，連同本原始認股權證及(X)向本公司支付行使總價或(Y)指示本公司扣留若干在行使本認股權證時可發行的標的股份的合計價值(根據緊接適用行權日期前五個交易日該等股份的每股平均市價釐定，定義如下)後，就全部或部分標的股份行使該認股權證，連同(X)向本公司支付的行權總價或(Y)指示，演習日期為“演習日”)。行使價(如根據上文第(X)款支付)應由持有人交付一張按本公司指示付款的經核證或官方銀行支票，或將即時可用資金電匯至本公司指定的帳户。本認股權證於適用行使日期視為已行使，而持有人有權收取於行使該行使時可發行的相關股份，並就所有目的而言被視為於該日期的相關股份的記錄持有人。行使本認股權證後，本公司應於行使認股權證日期(“標的股份交付日”)起計兩(2)個營業日內，籤立並向本認股權證持有人交付(A)確認行使本認股權證的標的股份總數的聲明，及(B)(I)如標的股份是以證書形式發行的，則為行使時可發行的標的股份數目的證書，或(Ii)如標的股份是以未經證明的形式發行的，則須書面確認該等標的股份已登記在持有人的名下；倘若本公司未能於相關股份交割日前向持有人交付該等證書(如屬以證書形式發行的相關股份)或書面確認(如屬以無證書形式發行的相關股份)，則持有人將有權撤銷該項行使。持有人根據本條第4(A)款所作的任何撤銷不應影響任何其他

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附件A-3

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由於本公司未能及時交付相關股份，持有人可根據適用法律或衡平法或根據本協議第14節獲得補救。如本認股權證針對少於全部相關股份行使，則本公司須交付一份新認股權證，涵蓋本認股權證未獲行使的相關股份數目，而新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。本公司承諾並同意，到期時將支付因發行本認股權證或在行使時發行任何標的股票而可能應付的任何及所有州和聯邦發行税項。

(b)如根據上文第(4)(A)(Y)節扣留標的股份，且在行使本認股權證時可發行的標的股份數目合計等於行使總行權價，而該數目不是整數，則本公司扣留的標的股份數目應向上舍入至最接近的整體股份。本公司應根據本公司如此扣留的標的股份的遞增部分向持有人支付現金(以交付經核證或正式的銀行支票或電匯即時可用資金的方式)，金額等於(X)如此扣留或交出的該遞增部分的標的股份乘以(Y)每股標的股份價值(根據截至緊接適用行使日期前的最後五個交易日的公司普通股每股平均市價釐定)的乘積。

(c)本公司不得故意行使本認股權證，而持有人無權行使本認股權證，條件是在行使該等認股權證後，持有人(連同該人士的聯屬公司)實益擁有超過9.99%(“最高百分比”)的已發行普通股。就前述句子而言，由該人士及其聯屬公司實益擁有的公司普通股股份總數應包括在行使本認股權證時可發行的公司普通股股份的數目，但不包括因(I)行使該人士及其聯營公司實益擁有的剩餘未行使本認股權證部分及(Ii)行使或轉換該人士及其聯屬公司實益擁有的本公司任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於，任何可轉換票據、可轉換股份或認股權證)，但須受本文所載的轉換限制或行使限制所規限。除上一句所述外，就本款而言，實益所有權應根據《交易法》第(13)(D)節計算。就本認股權證而言，在釐定公司普通股流通股數目時，本認股權證持有人可依據下列各項中反映的公司普通股流通股數目：(1)本公司向證券交易委員會提交的10-K表格、10-Q表格或其他公開文件(視屬何情況而定)；(2)本公司較新公佈的公告；或(3)本公司或其轉讓代理髮出的列明已發行普通股股份數目的任何其他通知。應持有人的書面或口頭要求，公司應在五(5)個工作日內向該持有人確認當時已發行的公司普通股的數量。此外，應本公司的書面要求，持有人應向本公司確認其當時對本公司普通股的實益所有權。

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附件A-4

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第五節。不得持有零碎股份。任何零碎股份不得在行使本認股權證或根據第7節作出任何調整後發行，任何零碎股份均須向上舍入至最接近的整數股。如在行使或調整本認股權證時，結果為零碎股份，本公司將向持有人支付任何該等零碎股份的現金價值，按行使價格計算。

第六節證券法。

(a)持有者承認，標的股票是由公司根據證券法下的法規D提供和出售的，標的股票將構成證券法下第144條所界定的“受限證券”。本認股權證或相關股份均未根據證券法或任何州證券法(“藍天法律”)註冊。本認股權證是為持有人自己的賬户出於投資目的而購買的，並不着眼於當前的分銷或轉售，不得出售或以其他方式轉讓：(I)如果沒有根據證券法和適用的藍天法律對該認股權證的有效登記聲明，或(Ii)除非持有人向本公司提交了律師的意見，大意是該認股權證或將出售或轉讓的該部分認股權證可在豁免登記的情況下出售或轉讓；但上述條件不適用於將本認股權證從買方轉移至(I)橡樹資本管理有限公司的任何關聯公司、管理基金或賬户或(Ii)卡塔爾投資局的關聯公司。

(b)本公司承諾並同意，所有相關股份於發行及支付後，將合法及有效地發行及發行，不受任何税項、留置權、收費及優先購買權或類似權利(如有)或其發行的影響。本公司將採取一切合理必要或適當的行動，以確保標的股份可按本章程規定發行，而不違反任何適用的法律或法規，或本公司普通股可能上市的交易市場的任何要求。

(c)除非本公司根據適用法律另有決定，否則代表標的股票的股票將帶有以下或類似的圖示：

特此陳述的證券尚未根據1933年修訂的《證券法》(下稱《證券法》)或任何州的證券法進行註冊。*這些證券受可轉讓和轉售的限制，不得轉讓或轉售，除非ACT和適用的州證券法允許，根據其登記或豁免。*投資者應該意識到，他們可能被要求在一段時間內無限期地承擔這項投資的財務風險。這些證券的發行人可能需要律師的意見，在形式和實質上令發行人滿意，大意是任何擬議的轉讓或轉售都符合ACT和任何適用的州證券法。

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附件A-5

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第七節反稀釋調整。

(a)如果公司在本認股權證到期前的任何時間(I)支付股票股息或以其他方式對公司普通股或任何其他股權或股權證券的股份進行分配，(Ii)將公司普通股(通過股票拆分、資本重組或任何其他類似事件)細分為更多數量的股票，(Iii)合併公司普通股(通過股票拆分或反向股票拆分、資本重組、股份組合、或(Iv)以公司普通股重新分類的方式發行本公司的任何股本(以下定義的任何重新分類除外)，則在上述每種情況下，行權價格應乘以緊接(X)有權收取該股息或分派的股東的記錄日期之前生效的行使價，或(Y)在拆分、合併或重新分類的情況下的生效日期乘以分數，其分子為緊接該事項發生前已發行的公司普通股股份數目，分母為緊接該事項發生後已發行的公司普通股股份數目，行使本認股權證時可發行的股份數目須按比例調整，以使總行權價格保持不變。在採取任何行動以調整可行使本認股權證的相關股份數目或調整行使價前，本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。

(b)如果本公司在本認股權證期滿前的任何時間(在任何情況下，均發生在本認股權證日期之後)參與任何合併、合併、公司普通股股份交換、出售公司普通股的大部分、出售公司全部或幾乎所有資產、公司的分離、重組、資本重組、清盤或清算，或其他類似事件或交易(每個“根本變化”)，從而將公司普通股的股份變更為公司或其他實體的相同或不同數量的一個或多個證券類別。或公司普通股股份持有人有權收取現金或其他財產，則在持有人行使本認股權證時，該持有人應按緊接該基本變動前有效的行使總價(須受本認股權證項下的所有其他調整規限)，收取該持有人假若在緊接該根本變動前行使本認股權證本應收到的股份或該等其他證券、現金或其他財產的總數(統稱為“應收基本變動”)，該等股份或其他證券、現金或其他財產在持有人選擇時可扣除行使總價後收取(為免生疑問，持有者不支付與當時行使價相等的任何現金)。如有任何重大改變，該等合併、合併、交換公司普通股股份、出售本公司全部或幾乎所有資產或重組(如本公司除外)的繼承人或購買方應正式簽署並向持有人交付本認股權證的補充文件，以確認本公司及該方根據本條第7(B)條承擔的義務。本認股權證的條款應適用於持有人在完成任何此類根本變更後應收的根本變更。

(c)如果公司在本認股權證未完成期間的任何時間，以其他方式向所有公司普通股持有人(而不是向一名或多名持有人)分配

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附件A-6

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其負債或資產(包括現金及現金股利)的證據，或認購或購買任何證券的權利或認股權證(為免生疑問，在每種情況下，不包括任何應收基本變動)，則在上述每種情況下，行權價格的調整方法是將緊接有權收取該項分派的股東的記錄日期前生效的行權價格乘以分數，而該分數的分子應為該記錄日期的上述VWAP，減去該等資產的部分或如此分配的債務證據在該記錄日期的當時公平市價，而該等資產或債務證據適用於一股已發行的公司普通股。其分母為截至上述記錄日期確定的VWAP。這種調整應在每次進行任何此類分配時進行，並在上述記錄日期後立即生效。

(d)對於根據第7(A)節或第7(C)節需要或可能需要調整或重新調整的任何事件，公司應在記錄日期或生效日期(視情況而定)前不少於五(5)天，並在記錄日期或生效日期(視情況而定)不少於十(10)天之前，向持有人或持有人發出關於該調整事件或根本改變(視情況而定)的書面通知，合理詳細地描述該調整事件或根本改變，並指明記錄日期或生效日期。視情況而定。該通知還應包括公司對下列計算(如適用)的證明，這些計算均應由公司真誠地進行：(I)如果調整事件是可確定的，則所需的調整及其計算方法，或如所需的調整在通知發出時不能確定，則公司應在調整可確定後立即通知一名或多名持有人該項調整和計算；及(Ii)如屬根本變化，則應支付給持有人的股份或該等其他證券、現金或其他財產的數量，其計算，以及當時適用的行權價格的計算。除非適用法律另有禁止，在根據第7(D)條提供的任何通知包含有關公司的重大非公開信息的範圍內，公司應在當前的8-K表格報告中披露有關公司的信息，並在不遲於通知送達持有人之日後的第二個交易日內以8-K表格向美國證券交易委員會提交該當前報告。

(e)儘管本協議另有任何規定，如本認股權證的全部或任何部分的行使與重大變更或公開發售有關，則該行使可於持有人選擇時以該交易完成為條件，在此情況下，該行使應在緊接該交易完成前視為有效。

(f)在到期日及到期日之前的任何時間，本公司應隨時從其授權但未發行的公司普通股(或當時構成標的股份的其他股權)中預留並保持在行使本認股權證時可發行的標的股份的最高數量。本公司進一步承諾，本公司發出本認股權證，將構成其負責籤立股票或完成無證書股份簿記責任的高級人員的完全權力，以籤立及發行或記入必要的股票或賬簿記項(視乎適用而定)，以於行使

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附件A-7

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本認股權證項下的購買權。本公司在行使本認股權證時，不得將任何應收相關股份的面值提高至高於當時有效的行使價，並應在其權力範圍內採取一切必要或適當的行動，以使本公司可在行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估的相關股份。

第8節授權證的轉讓。在遵守適用的聯邦及州證券法的情況下，持有人可不時將本認股權證或相關股份全部或部分轉讓，方法是向本公司發出轉讓認股權證部分或相關股份的書面通知，列明受讓人的姓名、地址及納税人識別號碼、預計轉讓日期，並將本認股權證或代表相關股份的證書或賬簿記錄(視何者適用而定)交回本公司，以便再發行予受讓人(S)。於持有人將本認股權證交回本公司全部或部分轉讓後，本公司須按持有人要求的面額向該持有人發行新認股權證，涵蓋本認股權證未轉讓的相關股份數目(如有)。該新認股權證應在所有其他方面與本認股權證相同。本認股權證可與其他認股權證分開或合併，於本認股權證提交本公司辦事處後，連同由持有人或其代理人或受權人簽署的指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知一併提交。在遵守第(8)款有關該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓的情況下，本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證，以換取根據該通知將一份或多份認股權證分拆或合併。所有於轉讓或交易所發行的認股權證的日期應為初始發行日期，並應與本認股權證相同，但根據該認股權證可發行的標的股份數目除外。

第9節.不得減值。本公司不得(包括但不限於)通過修訂其公司註冊證書或公司章程，或通過重大變更或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，本公司應始終真誠協助執行所有必要或適當的條款和採取一切必要或適當的行動，以保護一個或多個持有人的權利免受損害。在不限制前述規定的一般性的原則下，本公司應(A)採取一切必要或適當的行動，以使本公司可在行使本認股權證時適時及有效地發行繳足及免税的相關股份，而不受任何税項、留置權、收費及優先認購權的影響，及(B)盡其最大努力取得任何具有司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意，以使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。

第10節。作為股東沒有權利或責任。在行使認股權證前，本認股權證持有人並不享有本公司股東對相關股份的任何投票權或其他權利。本認股權證的任何條款，在沒有由一個或多個持有人採取肯定行動購買相關股份的情況下，也不應僅列舉一個或多個持有人的權利或特權，不會導致該持有人或該等持有人對行使價或作為

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附件A-8

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公司的股東，無論該責任是由公司或公司的債權人主張的。

第11節公司的陳述和保證。本公司特此聲明並保證：

(a)截至初始發行日期，本公司(A)是一家根據特拉華州法律正式成立、有效存在和信譽良好的公司，(B)本公司擁有和運營其財產、按照目前進行的和目前建議進行的業務、發行和訂立認股權證以及進行由此預期的交易的所有必要權力和授權，以及(C)除非未能個別或整體地這樣做，對業務、資產沒有也不能合理預期會產生重大不利影響，在本公司的財務狀況或經營狀況下，有資格開展業務，且(如適用)在每個需要此類資格的司法管轄區內信譽良好。

(b)本認股權證是，為替代或替換本認股權證而簽發的任何認股權證(包括根據第15條)應在發行時正式授權並有效發行。*本認股權證構成，任何為取代或取代本認股權證而發行的認股權證，於發行時即為本公司的法律、有效及具約束力的義務，並可根據其條款對本公司強制執行，但強制執行可能受適用的破產、無力償債或其他類似法律所限制，而該等法律或會影響一般債權人權利的強制執行及一般衡平原則。

(c)截至初始發行日期，公司簽署、交付和履行認股權證不會也不會(A)違反適用法律或公司組織文件的任何重大規定，(B)與公司任何重大協議項下的違約發生衝突、導致違約或構成違約(發出任何通知、時間流逝或兩者兼而有之)，或(C)導致或要求對公司任何資產設立任何留置權或施加任何留置權。

第12節繼承人。本認股權證的所有契諾及條款，或為本公司或持有人或持有人的利益而訂立或作出的，均對其各自的繼承人及受讓人具有約束力，並符合其利益。

第13節.生存。持有人在本認股權證項下的權利，以及本認股權證所載本公司為一名或多名持有人的利益而訂立的契諾及協議，在行使本認股權證的全部或部分權利後仍繼續有效，並適用於任何相關股份的持有人。

第14節.補救措施。如本公司違反、違反或違反本認股權證，持有人可透過任何法律訴訟、衡平法訴訟或其他適當程序，以保護及執行其權利，不論是為具體履行本認股權證所載任何協議，或就違反本認股權證任何條款或行使據此或法律授予的任何權力發出禁制令，在每種情況下，持有人均無須就該等訴訟、訴訟或其他程序提供任何保證書或其他擔保。如本認股權證項下有任何違反、違約或違約行為，本公司應按要求向持有人支付

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附件A-9

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執行本認股權證項下持有人權利的所有合理費用和支出，包括但不限於合理的律師費和法律費用。

第15節.認股權證的遺失、被盜、毀壞或毀損本公司承諾，於收到令其合理滿意的證據，證明本認股權證或與相關股份有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀(如屬損毀，則退回及註銷本認股權證或該股票)，本公司將向持有人發出及交付與本認股權證或該股票(視何者適用而定)相同的新認股權證或股票。

第16節.條款和第3節標題。編號和標題的文章和章節標題僅為方便起見，不得解釋為擴大或限制本保證的任何規定。

第17條。公告。根據本認股權證允許或要求作出的任何及所有通知、選擇或要求應以書面形式發出，並由發出該通知、選擇或要求的一方簽署，並應按照信貸協議中的通知條款交付。

第18節.可分割性如果本認股權證的任何條款(S)或其對任何人或任何情況的適用在任何程度上無效或不可執行，則本認股權證的其餘部分以及該等條款對其他人或其他情況的適用不受此影響，應在法律允許的最大程度上予以執行。

第19節.整個協議本認股權證及本公司與持有人之間的協議代表雙方就本認股權證標的事項達成的完整協議，所有口頭討論及先前的協議均合併於此。

第20節估價爭議解決。對於本協議項下任何金額或估值的確定，或與將發行、扣留或以其他方式確定的任何公司普通股或標的股票的金額或價值有關的任何爭議，在持有人和本公司無法在五(5)個工作日內解決此類爭議的情況下，計算總行權價或根據本協議或與本協議相關的任何其他計算或估值。然後，任何一方可以選擇將爭議事項(S)提交由持有者和本公司共同商定的具有國家認可地位的會計師事務所解決。該商號(S)對該爭議事項的裁決應對沒有可證明錯誤的各方具有約束力，本公司和持有人應各自支付該商號一半的費用和成本。

第21款.管轄法律。本令狀和雙方在本令狀下的權利和義務，以及基於、產生或與本令狀和此處預期的交易有關的任何索賠、爭議、爭議或訴訟原因（無論是合同、侵權行為還是其他）應受紐約州法律管轄並根據紐約州法律解釋。

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附件A - 10

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第22款.管轄權;地點放棄;送達訴訟程序。

(a)本協議的每一方都不可撤銷且無條件地同意，它不會在紐約州法院以外的任何法院、紐約南區的美國地區法院和任何上訴法院對本授權證或與本授權證相關的交易提起任何訴訟、訴訟或訴訟，無論是在法律上還是在衡平法上，無論是在合同上還是在侵權或其他方面；本協議的每一方都不可撤銷和無條件地服從這些法院的管轄權，並同意關於任何此類訴訟、訴訟或程序的所有索賠均可在紐約州法院審理和裁決，或在適用法律允許的最大範圍內在聯邦法院進行審理和裁決。*本協議各方同意，任何此類訴訟、訴訟或程序的最終判決應為終局判決，並可通過對判決的訴訟或法律規定的任何其他方式在其他司法管轄區強制執行。

(b)本協議的每一方在適用法律允許的最大限度內，在適用法律允許的最大範圍內，不可撤銷和無條件地放棄其現在或今後可能對在本第22條第(A)款所指的任何法院提起因本協議引起或與本協議有關的任何訴訟或訴訟的任何反對意見。本合同的每一方在適用法律允許的最大限度內，在適用法律允許的最大限度內，不可撤銷地放棄在任何此類法院維持此類訴訟或訴訟的不便法庭辯護。

(c)本合同的每一方都不可撤銷地同意按照第17條規定的方式送達法律程序文件。

第223條。修正案。除非以本公司和持有人簽署的書面形式簽署，否則本協議的任何修改或修改均無效。

第224條。對應者。本認股權證可簽署任何數量的副本，每個副本在如此簽署時應被視為正本，所有副本加在一起將構成一個相同的認股權證。

第225條。放棄陪審團審判。在適用法律允許的最大範圍內，本協議各方不可撤銷地放棄因本授權證或本協議擬進行的交易(無論是基於合同、侵權行為或任何其他理論)而引起或與之相關的任何訴訟、訴訟或訴訟中由陪審團審判的任何和所有權利。本協議的每一方(A)證明，沒有任何其他人的代表、代理人或代理人明確或以其他方式表示，在發生訴訟的情況下，該其他人不會尋求強制執行前述豁免，(B)承認IT和本協議的其他各方是受本授權書的引誘而訂立本授權書的，其中包括本條第25條中的相互放棄和證明。

[簽名頁如下]

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附件A - 11

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茲證明，本合同雙方已於上述第一個日期簽字。

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附件A-1