附件4.3
本證券或可行使本證券的證券均未依據1933年修訂的《證券法》(《證券法》)下的登記豁免,在任何州的證券交易委員會或證券委員會登記,因此,除非根據《證券法》下的有效登記聲明,或根據《證券法》的登記要求或在不受《證券法》登記要求約束的交易中,且符合適用的州證券法,否則不得發行或出售。該證券及行使該證券時可發行的證券可質押於博納基金保證金賬户或由該等證券擔保的其他貸款。
B系列普通股認購權證
T2生物系統公司
認股權證股份:[ ] | 發行日期:2024年5月17日 | |||
首次演習日期:2024年5月17日 |
本系列B普通股購買通知書(憑證)證明,對於收到的價值 , [ ]或其轉讓人(應收賬款持有人應收賬款)有權在上述日期( 應收賬款初始行使日期應收賬款)或之後以及2025年11月17日(應收賬款終止日期應收賬款)下午5:00(紐約市時間)或之前的任何時間(但此後不得),根據下文所述的條款並遵守行使限制和條件,認購和購買T2 BiomSystems,Inc.,特拉華州 公司(NPS公司NPS),最高可達 [ ]公司的普通股股份(根據以下調整,'證股份')。本令狀項下一股普通股的購買價格 應等於第2(b)節中定義的行使價格。
第1節. 定義本文中使用的未作其他定義的大寫術語應具有本公司與其簽字人之間於2024年5月14日簽署的特定證券購買協議(購買協議)中所闡述的含義。
第二節 練習。
A) 授權證的行使。本認股權證所代表的購買權可在初始行使日或之後以及終止日或之前的任何一個或多個時間全部或部分行使,方法是以電子郵件(或電子郵件附件)形式向本公司提交正式簽署的行使通知(行使通知)的正式籤立PDF副本。在上述行使之日後(I)兩(2)個交易日和(Ii)構成標準結算期(如本文第2(D)(I)節所界定)的交易日數中較早的一個內,
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持有人應以美國銀行開出的電匯或本票S支票交付適用行使通知中指定的認股權證股份的總行使價格 ,除非適用行使通知中規定了下文第2(C)節規定的無現金行使程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知進行任何 勛章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在 持有人已購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前,持有人毋須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人須於最終行使通知送交本公司的 日期後,於合理可行範圍內儘快將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分,應具有降低本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量的效果,其金額與所購買的認股權證股份的適用數量相等。持有人和本公司應保存記錄,顯示購買的認股權證股票數量和購買日期。 本公司應在收到任何行使權證通知後的一(1)個交易日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接納本認股權證後,確認並同意,由於本段的規定,在購買本認股權證部分股份後,於任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面所載金額。
B) 行權價。根據本認股權證,普通股每股行權價為3.70美元,可根據本認股權證進行調整(行權價)。
C) 無現金運動。如果在行使本協議時沒有有效的登記聲明登記,或其中包含的招股説明書不能供持有人轉售認股權證股份,則本認股權證也可在該 時間通過無現金行使的方式全部或部分行使,在該無現金行使中,持有人有權獲得相當於通過除數獲得的商數的認股權證股票[(A-B)(X)](A),其中:
(A) = | 適用的:(I)在緊接適用的行使通知的日期之前的交易日的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本合同第2(A)節籤立和交付,或(2)在該交易日正常交易時間(如根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(B)條的定義)之前的交易日根據本合同第2(A)條籤立和交付的,(Ii)由Bloomberg L.P.(Bloomberg)報告的截至持有人S簽署適用行權通知時的主要交易市場普通股的買入價,如果行使通知是在交易日的正常交易時間內執行,並在此後兩(2)小時內(包括至交易日正常交易時間結束後兩(2)小時內交付),或(Iii)在適用的行使通知的日期為交易日,且該行使通知是在該交易日的正常交易時間結束後根據本協議第2(A)節籤立和交付的,則在適用的行使通知的日期; |
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(B) = | 本認股權證的行使價,按以下規定調整;以及 |
(X) = | 根據本認股權證條款 行使本認股權證時,如行使該等認股權證為現金行使而非無現金行使,將可發行的認股權證股份數目。 |
?買入價?對於任何日期,是指由下列適用條款中的第一項確定的價格: (A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則普通股在交易市場上的買入價(或之前最近的日期),然後普通股在交易市場上市或報價為彭博社報道的 (以交易日上午9:30開始為基礎)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約市時間)),(B)如果OTCQB風險市場(OTCQB)或OTCQX最佳市場(OTCQX)不是交易市場,則為適用的OTCQB或OTCQX上該日期(或最近的前一日期)普通股的成交量加權平均價格;(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價進行交易,並且如果普通股的價格隨後在場外交易市場運營的粉色公開市場上報告,在所有其他情況下,(D)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由當時已發行且為公司合理接受的未償還證券的多數股東真誠選擇的獨立評估師確定,其費用和開支應由公司支付。
?VWAP?對於任何日期,是指由下列適用條款中的第一項確定的價格: (A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則普通股在該日期(或最近的先前日期)的交易市場上的每日成交量加權平均價,然後普通股在該交易市場上市或 彭博社報道(基於交易日上午9:30起)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約市時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則為適用於OTCQB或OTCQX的普通股在該 日(或最近的前一日)的成交量加權平均價格;(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在Pink Market上報告,則為如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,由獨立評估師真誠選擇的普通股的公允市場價值,由當時未償還且為公司合理接受的多數證券的持有者真誠地選擇,費用和支出由公司支付。
如果認股權證股票是以這種無現金方式發行的,雙方承認並同意,根據證券法第3(A)(9)條,正在發行的認股權證股票的持有期可以附加到本認股權證的持有期。本公司同意不採取任何與第2(C)條相反的立場。
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D) 運動力學。
I.行使時 交付認股權證股份。如果公司當時是託管系統(DWAC)的參與者,並且(A)有有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份或允許持有人轉售認股權證股份或(B)認股權證股票有資格由持有人轉售,則公司應安排轉讓代理將根據本協議購買的認股權證股份 通過託管系統(DWAC)存入持有人S或其指定人S的餘額賬户而轉給持有人。銷售方式根據規則144規定的限制(假設以無現金方式行使認股權證),以及以持有人或其指定人的名義在公司S股票登記冊上登記的證書的實物交付,以持有人或其指定人的名義,在行使通知中規定的 持有人在行使通知中指定的地址,在(I)向本公司交付行使通知後兩(2)個交易日中最早的日期之前,為持有人有權獲得的認股權證股份數量。(Ii)向本公司交付行使權總價後的一(1)個交易日及(Iii)向本公司交付行使權通知後的標準結算期的交易日(該日期,認股權證股份交付日期)。於遞交行使通知後,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人,而不論認股權證股份的交付日期,前提是 於認股權證股份交付日期前已收到總行使價款(無現金行使的情況下除外)。如果公司因任何原因未能向持有人交付認股權證股份,並在認股權證股份交割日發出行使通知,公司應向持有人支付現金,作為違約金,而不是罰款,每1,000美元認股權證股份(基於適用行使權證通知日期的普通股VWAP),每個交易日10美元(增加到第三個交易日(3)的每個交易日20美元研發)認股權證股份交割日之後的每個交易日) 認股權證股份交割日之後的每個交易日,直至該等認股權證股份交割或持有人撤銷該行使為止。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理人,只要本認股權證仍未結清且可行使。本文所使用的標準結算期是指在行權通知交付之日有效的、以若干個交易日為單位的本公司S一級交易市場普通股的標準結算期。
II.行使時 交付新認股權證。如本認股權證 已部分行使,本公司應持有人的要求及於本認股權證證書交出時,於認股權證股份交付時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人 有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而該新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。
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三、 撤銷權如本公司未能於認股權證股份交割日前安排轉讓代理根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
IV. 對未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償 。除持有人可享有的任何其他權利外,如果公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定,在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份,並且如果在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下)或持有人S經紀公司以其他方式購買普通股,以滿足持有人在行使該權利時預期收到的認股權證股票的出售(即買入協議),則本公司應(A)以現金形式向持有人支付(如有)(X)持有人S所購普通股股份的總收購價(包括經紀佣金,如有)超過(Y)乘以(1)本公司須於發行時間向持有人交付的認股權證股份數目所得的金額(2)執行導致該購買義務的賣單的價格,及(B)在持有人的 選擇權下,恢復認股權證部分及未獲履行該項行使的同等數目的認股權證股份(在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及交付義務將會發行的普通股股份數目。例如,如果持有者購買了總購買價為11,000美元的普通股,以彌補試圖行使普通股的買入,總銷售價產生了10,000美元的購買義務,根據前一句(A)款,公司應向持有者支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明就買入而應向持有人支付的金額,並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救的權利,包括但不限於特定履行判令及/或強制令 就S未能根據本協議條款要求行使認股權證而及時交付普通股的權利。
V. 無零碎股份或Scrip。本認股權證行使後,不得發行任何零碎股份或代表零碎股份的股票 。關於持有人在其他情況下會持有的股份的任何一小部分
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(br}於行使時有權購買,本公司將於其選擇時就該最後部分支付現金調整,金額相等於該部分乘以行使價 或向上舍入至下一個完整股份。
六、 費用、税費和費用。發行認股權證 應免費向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用,所有税項及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份 應以持有人名義或按持有人指示的名稱發行;然而,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則在交回行使時,本認股權證應附有由持有人正式簽署的轉讓表格,而作為條件,本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費,以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用予存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)。
Vii. 結賬。根據本條款,本公司不會以任何妨礙 及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
E) 持有者S的練習限制。公司不得行使本認股權證,而持有人無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分,惟條件是持有人(連同持有人S聯屬公司及任何其他人士連同持有人或任何持有人S聯屬公司(該等人士、授權人及其他人士)將實益擁有超出實益所有權限額(定義見下文)的實益擁有權限額(定義見下文)。就前述句子而言,持有者及其任何關聯公司和出讓方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證時可發行的普通股數量,但不包括因(I)持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分的普通股,以及(Ii)行使或轉換公司任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於,任何其他普通股等價物),但須受轉換或行使限制,類似於本協議所載由持有人或其任何聯營公司或署名方實益擁有的限制。除上一句所述外,就本第2(E)節而言,實益所有權應根據《交易法》第13(D)節以及據此頒佈的規則和條例計算,持股人確認本公司並未向持有者表示該計算符合《交易法》第13(D)節,且持有人為
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根據本協議要求提交的任何明細表由其獨自負責。在第2(E)節所載的限制適用的範圍內,確定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何關聯方及出資方擁有的其他證券而言)及本認股權證的哪一部分可行使,應由持有人全權酌情決定,而提交行使通知應視為持有人S對本認股權證是否可行使(就持有人連同任何關聯方及出讓方擁有的其他證券而言)以及本認股權證的哪一部分可行使的決定,在每種情況下均受實益所有權限制的規限。公司沒有義務核實或確認該決定的準確性。此外,上述關於任何集團地位的確定應根據《交易法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例確定,公司沒有義務核實或確認該確定的準確性。 為本第2(E)節的目的,在確定普通股流通股數量時,持有人可依據(A)本公司向委員會提交的S最近定期或年度報告(視情況而定)中反映的普通股流通股數量,(B)本公司較新的公告或(C)本公司或轉讓代理較新的書面通知,列明已發行普通股的股份數目 。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一(1)個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下,普通股流通股數量應由持有人或其關聯公司或授權方自報告該等 流通股數量之日起,於轉換或行使本公司證券(包括本認股權證)生效後釐定。?實益所有權限制應為緊隨根據本認股權證可發行的普通股發行生效後已發行普通股數量的4.99%。股東可在通知本公司後增加或減少第2(E)節的實益擁有權限制規定,但實益擁有權限制在任何情況下不得超過緊接持有人行使本認股權證而發行普通股後發行的普通股股數的9.99%,而第2(E)節的規定繼續適用 。對受益所有權限制的任何提高都將在第61條生效ST在該通知送達本公司後的第二天。本款條款的解釋和實施應嚴格遵守第2(E)款的條款,以糾正本款(或其任何部分)可能存在缺陷或與本文所載的預期實益所有權限制不一致的地方,或作出必要或適當的更改或補充,以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。
第三節 某些調整。
A) 股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證未償還期間的任何時間:(I)支付股票股息或以其他方式對其普通股或普通股中應付的任何其他股本或股本等值證券的股份進行分配(為免生疑問,不應包括 的任何股份
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(br}本公司在行使本認股權證時發行的普通股),(Ii)將已發行普通股細分為更多數量的股份,(Iii)將已發行普通股合併(包括以反向股票拆分的方式)為較少數量的股份,或(Iv)通過普通股重新分類發行公司的任何股本,則在每種情況下,行權價格應乘以分數,分子為普通股(不包括庫存股,(如有),其分母為緊接該事件發生後已發行的普通股 股份數目,行使本認股權證時可發行的股份數目須按比例調整,以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整,應在確定有權獲得該等股息或分派的股東的登記日期後立即生效,如屬拆分、合併或重新分類,則應於生效日期後立即生效。
B) 後續權利 產品。除根據上述第3(A)節進行的任何調整外,如果公司在任何時間按比例向任何類別普通股的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利(購買權),則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得持有者若持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量的總購買權(不受行使本認股權證的任何限制,包括但不限於,實益所有權限制) 緊接授予、發行或出售此類購買權的記錄日期之前,或如果沒有記錄,則為此類購買權的授予、發行或出售確定普通股記錄持有人的日期之前(但條件是,持有人S參與任何此類購買權的權利將導致持有人超出實益所有權限制,則 持有人無權參與該等購買權(或因該購買權而實益擁有該等普通股),而該等購買權將由持有人暫時持有,直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。
C) 按比例分配。在本認股權證未完成期間,如果公司應在本認股權證發行後的任何時間,通過返還資本或其他方式(包括但不限於現金、股票或其他證券、財產或期權的股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易)(A),宣佈或以其他方式向普通股持有人分紅或以其他方式分派其資產(或獲取其資產的權利)(a分派),則在每個 這種情況下,持有人有權參與該分配,其參與程度與持有人在緊接該分配的記錄日期之前持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股股數(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於實益所有權限制)時的參與程度相同,如果沒有該等
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記錄在案的普通股股票記錄持有人蔘與該分配的日期(但是,如果持有人S參與該分配的權利會導致持有人超過受益所有權限制,則該持有人無權參與該分配(或因該分配而產生的任何普通股的實益所有權),並且該分配的部分應為持有人的利益而擱置,如有的話),因為其權利不會 導致持有人超過受益所有權限制)。
D) 基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與他人合併或合併,(Ii)本公司(或任何附屬公司), 直接或間接在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置本公司的全部或基本上所有資產,(Iii)任何直接或間接購買要約,收購要約或交換要約(不論由本公司或其他人士提出)已完成,據此普通股持有人獲準出售、收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被持有超過50%已發行普通股或超過本公司普通股投票權50%的持有人接受,(Iv)本公司在一項或多項相關交易中直接或間接地對普通股或任何強制性股份交換進行任何重新分類、重組或資本重組,據此普通股有效地轉換為其他證券或交換其他證券。現金或財產,或(V)公司在一項或多項關聯交易中直接或間接完成與另一人或另一羣人的股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、剝離、合併或安排方案),據此,該其他人士或團體收購超過50%的普通股流通股或超過50%的公司普通股投票權(每項基本交易),則在隨後行使本認股權證時,持有人有權獲得:根據持有人的選擇(不考慮第2(E)條中關於行使本認股權證的任何限制),在緊接上述基本交易發生之前可發行的每一股認股權證股票,為繼承人或收購公司的普通股或公司的普通股數量(如果是尚存的公司),以及由持有在緊接該等基本交易前可行使本認股權證的普通股股份數目的 持有人因該等基本交易而應收的任何額外代價(替代對價)(不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。就任何該等行使 行權而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中可就一股普通股發行的備選代價的金額,而本公司應以反映備選代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式,在備選代價中分攤行使價。如果普通股持有人被給予在基本交易中獲得的證券、現金或財產的任何選擇,則持有者應被給予與替代選擇相同的選擇
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在此類基本交易後行使本認股權證時,其將獲得對價。即使有任何相反的規定,在基礎交易的情況下,公司或任何後續實體(定義如下)應在基礎交易完成的同時,或在基礎交易完成後30天內的任何時間,通過向持有人支付相當於該基礎交易完成之日的剩餘未行使部分的布萊克斯科爾斯價值(定義見下文)的現金,從持有人手中購買本認股權證;但是,如果基本面交易不在S公司的控制範圍內,包括沒有得到S董事會的批准,則持有人僅有權從公司或任何後續實體獲得與基本面交易相關的向公司普通股持有人提出並支付的相同類型或形式(且按相同比例)的對價,按本認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值計算,無論該對價是以現金、股票或其任何組合的形式,或者是否允許普通股持有人選擇從與基本面交易有關的其他形式的對價中獲得 ;此外,倘若本公司普通股持有人在該等基本交易中未獲要約或獲支付任何代價,則該等普通股持有人將被視為已在該基本交易中收到繼承人實體(該繼承人實體可能是在該基本交易後的本公司)的普通股。?Black Scholes Value是指基於從Bloomberg上的OV函數獲得的此 認股權證的價值,該模型以適用的基本交易完成之日為定價目的,並反映(A)與美國國債利率相對應的無風險利率,期限等於相關預期基本交易的公告日期和終止日期之間的時間,(B)等於(1)30天波動率、(2)100天波動率或(3)365天波動率中較大者的預期波動率,第(1)-(3)款中的每一項從Bloomberg的HVT功能獲得(使用365天的年化係數確定),截至適用的預期基本交易公開宣佈後的交易日,(C)在該計算中使用的基礎每股價格應為(I)現金每股價格(如果有)的總和加上任何非現金對價(如果有)的價值,於該等基本交易中提供及(Ii)緊接適用預期基本交易(或適用基本交易完成,如較早)公告前的VWAP,(D)相當於公佈適用預期基本交易的日期與終止日期之間的時間的剩餘期權時間總和,及(E)零借貸成本。布萊克·斯科爾斯價值的支付將在(I)持有人S選舉的五個工作日和(Ii)基本交易完成日期中較晚的日期內通過電匯立即可用的資金(或該等其他 對價)支付。公司應促使任何不是倖存者的基本交易中的任何繼承人實體(繼承人實體)按照本條款第3(D)條的規定,以書面形式承擔公司在本認股權證項下的所有義務和其他交易文件。
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書面協議的形式和實質在該基礎交易前令持有人合理滿意,並應在持有人的選擇下向持有人交付一份在形式和實質上與本認股權證基本相似的書面文書證明的後續實體的證券,該證券可在該基礎交易之前行使相當於該繼承實體(或其母實體)相當數量的普通股的股本股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制),而行使價 適用於該等股本股份(但已計及根據該基本交易而持有的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值,而該數目的股本股份及該等行使價是為了保障本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值),並在形式及實質上令持有人合理滿意。在發生任何此類基本交易時,應將繼承實體添加到本認股權證項下的公司一詞中(以便在此類基本交易發生或完成後,本認股權證的每項規定以及涉及公司的其他交易文件應分別與本公司共同和個別地指代每個公司和一個或多個繼承實體),以及 個或多個繼承實體。可行使本公司在此之前的一切權利及權力,而一個或多個繼承實體應承擔本公司在本認股權證及其他交易文件項下的所有義務,猶如本公司及該等繼承實體在此共同及個別被指名為本公司一樣。
E) 計算。根據本第3款進行的所有計算應按最接近的1美分或最接近的1/100%的份額(視情況而定)進行。就本第3節而言,截至某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股)的總和。
F)給持有者的 通知。
一、 對行權價格的調整當行權價根據第(Br)條第3款的任何規定調整時,本公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知,列出調整後的行使價以及由此導致的權證股份數量調整,並簡要説明需要進行調整的事實。
通知允許持有者行使權利。如果(A)公司應宣佈普通股的股息(或任何其他形式的分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份,(D)公司任何股東的批准應為
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普通股的任何重新分類、公司(或其任何附屬公司)參與的任何合併或合併、所有或幾乎所有資產的任何出售或轉讓、或普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制股份交換,或(E)公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤公司的事務,則在每種情況下,公司應通過電子郵件將電子郵件發送至公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址的持有人,在以下指定的適用記錄或生效日期前至少20個歷日,發出通知,説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期,或(B)如不記錄,則説明普通股持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期,或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的生效或結束日期,以及預計普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時將其普通股股份交換為證券、現金或其他財產的日期;但未能交付通知或通知中的任何缺陷或交付過程中的任何缺陷不應影響通知中規定的公司行為的有效性,而且如果信息是在提交給美國證券交易委員會的新聞稿或文件中發佈的,則不需要通知。如果本認股權證中提供的任何通知 構成或包含有關本公司或其任何子公司的重要非公開信息,則本公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交該通知。除非本通知另有明文規定,否則持有人仍有權在該通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日止期間內行使本認股權證。
第四節 轉讓授權書。
A) 的可轉讓性。在遵守任何適用的證券法和本協議第4(D)節所載條件以及購買協議第4.1節的規定的情況下,本認股權證和本認股權證項下的所有權利(包括但不限於任何登記權)可在交出 本公司或其指定代理人的主要辦事處時全部或部分轉讓,連同本認股權證的書面轉讓(基本上採用本證書所附形式的書面轉讓,由持有人或其代理人或受託人正式簽署),以及足以 支付在作出該等轉讓時應繳的任何轉讓税款的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。
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即使本協議有任何相反規定,除非持有人已將本認股權證全部轉讓,否則持有人無須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人應在持有人向轉讓本認股權證的公司遞交轉讓表格之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司。認股權證如根據本協議 適當轉讓,可由新持有人行使,以購買認股權證股份,而無須發行新認股權證。
B) 新認股權證。本認股權證可與其他認股權證分開或合併,但須向本公司上述辦事處遞交一份指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知,並由持有人或其代理人或受託代表簽署。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何 轉讓,本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證,以換取根據該通知將該份或多份認股權證分拆或合併。所有於 轉讓或交易所發行的認股權證的日期應為本認股權證的發行日期,並應與本認股權證相同,但根據本認股權證可發行的認股權證股份數目除外。
C) 認股權證登記簿。公司應根據公司為此目的而保存的記錄(認股權證登記簿),不時以本記錄持有人的名義登記本認股權證。本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人,以行使本認股權證的任何權力或向持有人作出任何分派,以及就所有其他目的而言,在沒有實際相反通知的情況下視為本認股權證的登記持有人。
D) 轉讓限制。如果在與轉讓本認股權證相關的本認股權證交回時,本認股權證的轉讓不得(I)根據證券法和適用的州證券或藍天法律的有效登記聲明進行登記,或(Ii)有資格在沒有成交量的情況下轉售或銷售方式根據規則144,本公司可要求本認股權證持有人或受讓人(視屬何情況而定)遵守購買協議第5.7節的規定,作為準許該等轉讓的條件。
E)持有者的 陳述。持有人接受本認股權證,即表示並保證其將收購本認股權證,並在行使本認股權證後,將自行收購可於行使該等認股權證時發行的認股權證股份,而不違反證券法或任何適用的州證券法,以期分銷或轉售該等認股權證股份或其任何部分,但根據證券法登記或豁免的銷售除外。
第5節. 雜項
A) 在行使權利之前不得以股東身份享有任何權利;不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節規定的行使本認股權證之前作為公司股東的任何 投票權、股息或其他權利,除非第3節明確規定。不限制持有人獲得的任何權利
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本公司在任何情況下均不要求本公司在行使本認股權證時按第2(C)節規定的無現金行使認股權證股份或根據第2(D)(I)節和第2(D)(Iv)節收取現金付款。
B)保證書的 丟失、被盜、破壞或損壞 。本公司承諾,於本公司收到令其合理信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀的證據,以及如發生遺失、被盜或損毀,其合理信納的彌償或保證(就認股權證而言,不包括任何保證書的張貼),以及於交回及註銷該等認股權證或股票時,如 遭損毀,本公司將發出及交付一份新的相同期限的認股權證或股票證書,以取代該等認股權證或股票證書。
C) 星期六、星期日、假期等。如果採取任何行動的最後或指定日期或本協議要求或授予的任何權利的到期 不是交易日,則可以在下一個交易日採取該行動或行使該權利。
D) 授權股份。
本公司承諾,在認股權證尚未發行期間,本公司將從其認可及未發行的普通股中預留足夠數量的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾,其發出的本認股權證將構成其高級職員的全面授權,該等高級職員負責在行使本認股權證項下的購買權時發行所需的認股權證股份。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下,按本文規定發行該等認股權證。本公司承諾,於行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份,將於行使本認股權證所代表的購買權及根據本條例支付該等認股權證股份時,獲得正式授權、有效發行及繳足股款 ,且無須評估,且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時進行的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。
除非持有人放棄或同意,否則本公司不得采取任何行動,包括(但不限於)修訂其公司註冊證書或任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但本公司將始終真誠協助執行本認股權證所載的所有必要或適當的條款及採取一切必要或適當的行動,以保障本認股權證所載的權利免受減值。在不限制前述一般性的情況下,本公司將不(I)增加面值
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任何認股權證股份的價值超過在緊接該等票面價值增加前行使認股權證時應支付的金額,(Ii)採取一切必要或適當的行動 ,以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及無需評估的認股權證股份,及(Iii)採取商業上合理的努力,以取得 任何具有司法管轄權的公共監管機構所需的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。
在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前,本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。
E) 管轄權。有關本保證書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題均應根據《採購協議》的規定作出決定。
F) 限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果未登記,且持有人未利用無現金行使,將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。
G) 不放棄和費用。即使行使本認股權證的權利於終止日期終止,交易過程或對持有人 部分的任何延誤或未能行使本認股權證項下的任何權利,均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。在不限制本認股權證任何其他條款的情況下,如果本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條款,導致持有人遭受任何重大損害,本公司應向持有人支付足以 支付持有人因收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行本認股權證項下的任何權利、權力或補救措施而招致的任何費用和開支,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟費用。
H) 通知。本公司要求或允許 向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件應按照購買協議的通知條款交付。
I) 責任限制。在持有人未採取任何肯定行動以 行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下,本協議的任何規定,以及本協議中沒有列舉持有人的權利或特權,均不會導致持有人對任何普通股的購買價或作為本公司的股東承擔任何責任,無論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。
J) 補救措施。持有者除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體履行
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其在本令狀下的權利。公司同意,金錢賠償不足以補償因其違反本令狀規定而產生的任何損失,並且 特此同意放棄且不在針對具體履行的任何訴訟中主張法律補救措施已足夠的抗辯。
K) 繼任者和受讓人。在適用證券法的規限下,本認股權證及其所證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益及約束具有約束力。本認股權證的條文旨在為本認股權證不時的任何 持有人的利益而設,並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。
L) 修正案。經本公司及本認股權證持有人的書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。
M) 可分割性。在任何可能的情況下,本保證書的每一條款均應解釋為在適用法律下有效和有效,但如果本保證書的任何條款被適用法律禁止或無效,則該條款在該禁止或無效範圍內應為無效,但不會使該等條款的其餘部分或本保證書的其餘條款無效。
N) 標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,對於任何目的,不得被視為本認股權證的一部分。
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(簽名頁如下)
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茲證明,公司已於上述日期由其正式授權的高級職員簽署了本認股權證。
T2 BIOSYSTEMS,INC. | ||
發信人: |
| |
姓名:約翰·M Sprague | ||
職位:首席財務官 |
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行使通知
收件人:T2 BiomSystems,Inc.
(1) 以下簽名人特此選擇購買 根據所附令狀的條款授予公司的令狀股份(僅在全面行使的情況下),並在此提出全額支付行使價以及 以及所有適用的轉讓税(如果有)。
(2)付款形式應為(勾選適用框):
[ ]美國的合法貨幣;或
[ ]如獲許可,可根據第(Br)款第2(C)款所載的公式註銷所需數目的認股權證股份,以根據第2(C)款所載的無現金行使程序,就可購買的最高認股權證股份數目行使本認股權證。
(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:
認股權證股票應交付給以下DWAC帳號:
(4)授權投資者。以下簽名人是經修訂的1933年《證券法》頒佈的法規D中定義的國家認證投資者國家。
[持有人簽名]
投資主體名稱: |
投資實體授權簽字人簽字: |
獲授權簽署人姓名: |
授權簽字人的頭銜: |
日期: |
附件B
作業表
(To分配 上述逮捕令、執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認購證購買股份。)
對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給
姓名: |
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持有人地址: |