特拉華
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81-4816270
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(公司或組織的州或其他司法管轄區)
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(美國國税局僱主識別號)
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邁克爾·洪先生,Esq。
Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP
曼哈頓西一號
紐約,紐約 10001
(212) 735-3000
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雅各布·沃爾夫,Esq。
總法律顧問兼祕書
FTC Solar, Inc.
9020 北德克薩斯州首都高速公路,I-260套房,
德克薩斯州奧斯汀 78759
(737) 787-7906
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大型加速過濾器
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☐
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加速過濾器
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非加速過濾器
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☐
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規模較小的申報公司
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☐
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新興成長型公司
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第 1 項。 |
計劃信息。*
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第 2 項。 |
註冊人信息和員工計劃年度信息。*
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第 3 項。 |
以引用方式合併文件。
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截至2023年12月31日的財政年度的10-K表年度報告,於2024年3月15日提交;
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截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告,於2024年5月10日提交;
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最新的 8-K 表報告,於 2024 年 5 月 15 日提交;
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2024年4月26日提交的附表14A的最終委託書中以引用方式納入截至2023年12月31日財年的
10-K表年度報告的部分;以及
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註冊人證券描述中列出的普通股描述,該描述作為截至2021年12月31日財年的
10-K表年度報告附錄4.2提交。
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第 4 項。 |
證券的描述。
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第 5 項。 |
指定專家和法律顧問的利益。
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第 6 項。 |
對董事和高級職員的賠償。
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第 7 項。 |
申請豁免註冊。
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第 8 項。 |
展品。
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展品編號
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描述
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4.1
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經修訂和重述的聯邦貿易委員會太陽能公司註冊證書(作為公司於2021年5月3日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處)。
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4.2
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聯邦貿易委員會太陽能公司章程的修訂和重述(作為公司於2021年5月3日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄3.2提交,並以引用方式納入此處)。
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4.3
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經修訂和重述的公司註冊證書更正證書(作為公司於2021年6月8日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄3.3提交,並以引用方式納入此處)。
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4.4
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聯邦貿易委員會太陽能公司2021年股票激勵計劃和協議形式(作為公司於2021年8月11日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告的附錄10.6提交,並以引用方式納入此處)。
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5.1*
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對 Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 的看法。
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23.1*
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BDO USA, P.C. 同意
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23.2*
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普華永道會計師事務所的同意。
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23.3*
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Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)。
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24.1*
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委託書(包含在本註冊聲明的簽名頁中)。
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107*
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申請費表。
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第 9 項。 |
承諾。
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(1) |
在提出要約或銷售的任何期限內,對本註冊聲明提交生效後的修正案:
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(i) |
包括《證券法》第10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書;
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(ii) |
在招股説明書中反映在本註冊聲明(或其最新生效後的修正案)生效之日之後出現的任何事實或事件,這些事實或事件,無論是單獨還是總體而言,都代表了本註冊聲明中列出的信息的根本變化
。儘管如此,如果總體而言,交易量和價格的變化不超過 20%,則所發行證券交易量的任何增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不超過註冊價格)
以及任何偏離預計最大發行區間的低端或最高限值的偏離都可能反映在根據第424(b)條向美國證券交易委員會提交的招股説明書的形式中有效的 “申報費計算” 表中規定的最高總髮行價格註冊聲明;以及
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(iii) |
包括先前未在本註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息,或在本註冊聲明中對此類信息的任何重大變更;
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(2) |
為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為與其中所發行證券有關的新註冊聲明,屆時此類
證券的發行應被視為首次真誠發行;以及
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(3) |
通過生效後的修正案將任何在註冊的證券在發行終止時仍未售出的證券從註冊中刪除。
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FTC SOLAR, INC.
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來自:
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/s/ Cathy Behnen
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姓名:
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凱茜·貝嫩
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標題:
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首席財務官
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簽名
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標題
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日期
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/s/ Shaker Sadasivam
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董事會主席兼董事
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2024年5月17日
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Shaker Sadasivam
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(首席執行官)
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/s/ Cathy Behnen
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首席財務官
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2024年5月17日
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凱茜·貝嫩
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(首席財務官兼會計主任)
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/s/ 大衞·斯普林格
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董事
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2024年5月17日
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大衞斯普林格
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/s/ 艾哈邁德·查蒂拉
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董事
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2024年5月17日
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艾哈邁德·查蒂拉
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/s/ William Aldeen(“Dean”)Priddy, Jr.
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董事
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2024年5月17日
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小威廉·阿爾丁(“院長”)Priddy, Jr.
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/s/ Isidoro Quiroga Cortés
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董事
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2024年5月17日
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伊西多羅·基羅加·科爾特斯
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/s/ Lisan Hung
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董事
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2024年5月17日
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洪麗珊
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