根據第 424 (b) (5) 條提交
註冊號 333-274816

招股説明書補充文件

（截至 2023 年 10 月 25 日的招股説明書）

本招股説明書補充文件涉及不時發行 和出售普通股，以美國存托股票（ADS）為代表，總髮行價 最高為6,000,000美元。美國存託憑證（ADR）為證據。我們已經與瓊斯貿易機構服務有限責任公司或 “代理人” 簽訂了日期為 的銷售協議，我們稱之為銷售協議。

我們的ADS在納斯達克資本市場 上市，股票代碼為 “ATHE”。2024年2月14日，Alterity Therapeutics Limited旗下的ADS在納斯達克 資本市場的收盤價為1.98美元。

根據本招股説明書補充文件 和隨附的招股説明書（如果有）出售我們的存託憑證，可以被視為 “市場發行” 的銷售，定義見根據經修訂的1933年《證券法》或《證券法》頒佈的第415條。代理商將盡最大努力充當銷售代理 ，採取符合其正常交易和銷售慣例的商業上合理的努力。在任何託管、信託或類似安排中都沒有關於收款 的安排。

代理人有權按相當於每股銷售總銷售價格的3.0％的 固定佣金率獲得補償。在代表我們出售ADS方面， 代理人將被視為《證券法》所指的 “承銷商”，代理人的報酬 將被視為承保佣金或折扣。我們已同意就 某些負債（包括《證券法》規定的負債）向代理人提供賠償和繳款。

截至本招股説明書補充文件發佈之日，非關聯公司持有的已發行普通股的總市值 為20,989,187美元，根據已發行普通股4,382,7541股， 由7,304,592股ADS代表，其中4,342,590,393股普通股由非關聯公司持有，以及 a 每股價格為2.90美元，這是2023年12月18日在納斯達克報價的普通股的收盤銷售價格。截至本招股説明書補充文件 發佈之日，我們已根據 F-3表格第I.B.5號一般指令發行並出售了118,061美元的證券，該期限於本招股説明書補充文件發佈之日結束，包括本招股説明書補充文件發佈之日。根據F-3表格的 一般指令I.B.5，只要我們的公眾持股量保持在7500萬美元以下，我們就不會在任何12個月內通過公開發行出售價值超過公開持股量三分之一的普通股。

投資美國證券交易所涉及高度的 風險。在購買任何證券之前，您應仔細考慮 “風險因素” 中描述的風險因素，從本招股説明書補充文件的 第 S-3 頁開始，以及隨附的招股説明書第 2 頁。

美國證券交易委員會和 任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未確定本招股説明書補充文件和隨附的 招股説明書是否真實或完整。任何與此相反的陳述均屬刑事犯罪。

本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年2月15日。

目錄

招股説明書補充文件

基本招股説明書

除非另有明確説明，否則 本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中所有提及 “Alterity”、“我們”、“我們的”、 或類似參考文獻均指Alterity Therapeutics Limited及其子公司，除非另有説明。

本補充文件和隨附的招股説明書中所有提及的 “美元” 或 “美元” 均指美元，所有提及 “澳元” 或 “澳元” 的內容均指澳大利亞貨幣。

本文檔分為兩部分。第一部分是這份 招股説明書補充文件，它描述了本次發行的ADS的條款，並補充了隨附的 招股説明書和以引用方式納入隨附招股説明書的文件中包含的信息。第二部分是隨附的招股説明書 ，它提供了有關我們以及我們在貨架註冊聲明下可能不時提供的ADS的更多一般信息。 如果本招股説明書補充文件中包含的信息與隨附的招股説明書或其中以引用方式納入的任何文件中包含的信息 之間存在衝突，則以本 招股説明書補充文件中的信息為準。

您應閲讀本文檔以及本招股説明書補充文件中 “在哪裏可以找到更多信息” 和 “以引用方式納入某些 信息” 標題下描述的 其他信息。除了本招股説明書補充文件、附帶的 招股説明書和任何相關的免費書面招股説明書中包含或以引用方式納入的信息外，我們未授權任何經銷商、銷售人員或其他人員向 提供任何信息或作出任何陳述。您不應依賴本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書或我們可能授權向您提供的任何免費書面招股説明書中未包含 或以引用方式納入的信息或陳述。本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書和任何相關的免費寫作招股説明書不構成 出售要約或徵求購買ADS的要約，本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書和任何 相關的自由寫作招股説明書也不構成在任何司法管轄區向任何非法人出售或徵求購買ADS的要約在該司法管轄區提出此類要約或招標。您不應假定 本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書和任何相關的自由寫作招股説明書中包含的信息在文件正面規定的日期 之後的任何日期都是準確的，或者我們以引用方式納入的任何信息在以引用方式納入文件之日起 之後的任何日期都是正確的，即使本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書及任何相關信息 免費寫作招股説明書已交付或ADS將在以後出售。

我們進一步指出，我們在以引用方式納入隨附的 招股説明書的任何文件作為附錄提交的任何協議中做出的陳述、擔保 和承諾僅為該協議各方的利益而作出，在某些情況下，包括為在該協議的各方之間分擔 風險，不應被視為對您的陳述、擔保或承諾。此外，此類 陳述、擔保或承諾僅在作出之日時才是準確的。因此，不應將此類陳述、擔保和 承諾視為準確地代表了我們當前的事務狀況。

前瞻性陳述

本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書 及其中以引用方式納入的文件包含前瞻性陳述，涉及已知和未知的風險和不確定性。 我們加入本通知的明確目的是允許我們獲得1995年《私人證券 訴訟改革法》針對所有此類前瞻性陳述提供的安全港保護。前瞻性陳述的示例包括：資本支出預測、競爭壓力、收入、增長前景、產品開發、財務資源和其他財務 事項。您可以通過使用 “可能”、“計劃”、 “預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“打算”、“潛在” 等詞語或其他類似術語來識別這些陳述和其他前瞻性陳述。

我們預測運營結果 或各種事件對我們經營業績的影響的能力本質上是不確定的。因此，我們提醒您仔細考慮 “風險因素” 標題下描述的 事項以及本招股説明書補充文件、 隨附的招股説明書、隨附招股説明書中以引用方式納入的文件以及其他公開來源中討論的某些其他事項。 這些因素以及我們管理層無法控制的許多其他因素可能導致我們的實際業績、業績或成就 與前瞻性陳述可能表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。

風險因素

投資我們的證券涉及重大風險。 在做出投資決策之前，您應仔細考慮適用的 招股説明書補充文件中 “風險因素” 和我們最新的20-F表年度報告中的第3.D項 “風險因素”，或我們的6-K表報告中的任何更新 ，以及本招股説明書中出現或引用併入 本招股説明書和任何適用內容的所有其他信息根據您的特定投資目標和財務狀況，補充招股説明書。 所描述的風險並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險 也可能損害我們的業務運營。任何這些風險都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響 。由於任何這些風險，我們證券的交易價格可能會下跌，您可能會損失全部或部分的 投資。風險討論包括或提及前瞻性陳述；您應閲讀本招股説明書其他地方討論的對此類前瞻性陳述的限定條件和限制的解釋。

與本次發行相關的風險

我們在使用此 產品的淨收益方面擁有廣泛的自由裁量權。

我們的管理層將有廣泛的自由裁量權使用本次發行的 淨收益，並可能以您可能不同意的方式使用所得款項。因此，您將依賴我們管理層對淨收益使用的 判斷，並且作為投資 決策的一部分，您將沒有機會評估所得款項是否得到適當使用。淨收益可能會被投資或以其他方式 使用，而不會給公司帶來有利或任何回報。

參與本次發行的投資者購買的每份ADS的淨有形賬面價值將立即大幅減少 。

由於我們以 發行的ADS為代表的普通股的每股價格高於ADS所代表的普通股的每股淨有形賬面價值，因此您在本次發行中購買的普通股的淨有形賬面價值將大幅稀釋 。請參閲本 招股説明書中標題為 “稀釋” 的部分，以更詳細地討論在本次發行中購買ADS所產生的稀釋。此外，我們還有大量未兑現的期權。如果這些期權的持有人行使此類期權，則可能會進一步稀釋。

由於未來股票發行和未償還期權的行使 ，我們的股東可能會遭受大幅稀釋。

為了籌集額外資金，我們將來可能會發行以ADS為代表的額外 普通股或其他可轉換為普通股或可兑換成普通股的證券。我們無法向您 保證，我們將能夠以等於或高於投資者在本次發行中支付的每股價格出售任何其他產品的股票或其他證券，並且未來購買股票或其他證券的投資者可能擁有優於現有股東的權利 。我們出售以ADS或其他證券 為代表的額外普通股的每股價格可能高於或低於此 發行的每股價格。

所得款項的使用

除非適用的招股説明書 補充文件中另有規定，否則我們打算將出售本招股説明書所涵蓋證券的淨收益用於正在進行和未來的臨牀 試驗和研究項目，以開發我們的專有化合物，包括用於帕金森氏病的化合物 ATH434， ，並用於營運資金目的。有關本 招股説明書所涵蓋證券銷售淨收益的使用情況的更多信息，可在與特定發行相關的招股説明書補充文件中列出。

稀釋

如果您投資我們的證券，您的所有權權益 將立即稀釋至購買者在本次發行 中支付的每股普通股發行價格與發行完成後調整後的每股普通股有形賬面淨值之間的差額。稀釋是由於 ，即每股普通股的發行價格大大超過了歸屬於我們目前已發行普通股的現有 持有人的每股普通股的賬面價值。

截至2023年6月30日，我們的有形賬面淨值約為1,510萬美元，合每股普通股0.0062美元（每股ADS3.72美元）。每股或每股ADS的淨有形賬面價值等於我們 有形資產總額減去總負債除以普通股或已發行ADS的總數。每股ADS代表600股普通股。

在2023年11月29日（362,462,763股）、2024年1月8日（1,008,965,809股）和2024年2月2日（571,428,556股）配售1,942,857,123股（571,428,556股）生效後，截至2023年6月30日，我們調整後的 預計有形賬面淨值為2192萬美元或2192萬美元每股普通股0.005美元（每股ADS3.00美元）。 在本次發行中出售的1,764,705,882股普通股（2,941,176 ADS）進一步生效後，假定 每股普通股發行價為0.0034美元，合每股ADS2.04美元，這是我們在2024年2月13日在納斯達克資本市場 的收盤價，扣除預計發行佣金和其他預計發行費用截至2023年6月30日，經調整後的預計有形賬面淨值為2762萬美元，合每股普通股0.0045美元（每股ADS2.70美元）。這意味着 現有股東 的預計有形賬面淨值立即稀釋為每股普通股0.0005美元（每股ADS0.31美元），而新投資者的預計有形淨賬面價值增加了每股普通股0.0011美元（每股ADS0.66美元）。

下表列出了發行後每股普通股的估計有形賬面淨值 ，以及根據上述發行假設對購買普通股的個人的稀釋情況。

本次關於稀釋的討論及其量化表假設 沒有對我們的普通股行使任何未償還期權或認股權證。上表包含截至2023年6月30日的有形賬面淨值 從澳元折算成按指定匯率計算的美元金額， 僅為方便讀者， 為1澳元至0.663美元。此後，該預定表是按1澳元兑0.6516美元的匯率制定的，這是2024年2月13日的匯率 。

分配計劃

我們已經與JoneStrading Institutional Services LLC或代理簽訂了日期為2024年2月15日的銷售協議 或銷售協議，根據該協議，我們可以根據本招股説明書補充文件通過代理不時發行 並以不超過6,000萬美元的普通股出售ADS。

代理人可以通過法律允許的任何方式出售ADS ，該方法被視為《證券法》第415條所定義的 “市場發行”。 ADS 由 ADR 證明。

每次我們希望根據 銷售協議發行和銷售 ADS 時，我們將向代理商提供一份投放通知，説明要發行的 ADS 數量、請求銷售的時間段、對任何一天內可出售的 ADS 數量的任何限制，以及任何低於 且不得進行銷售的最低價格。

在收到我們的配售通知後， 受銷售協議條款和條件的約束，代理商已同意採取符合其 正常交易和銷售慣例的商業上合理的努力，以不超過此類條款中規定的金額出售此類ADS。除非另有説明，否則我們和我們的ADS代理人之間的結算 將在銷售之日後的第二個交易日進行。根據銷售協議，代理商根據配售通知出售我們的ADS的義務受許多條件的約束。 沒有通過託管、信託或類似安排接收資金的安排。

我們將向代理支付佣金，金額相當於 根據銷售協議通過其作為銷售代理出售的所有ADS銷售價格總收益的3.0％。由於沒有 最低發行金額作為完成本次發行的條件，因此我們目前無法確定實際的公開發行總額、佣金和收益 （如果有）。我們估計，除根據銷售協議條款支付給代理商的 補償外，此次發售的總費用約為100,000美元。

在本招股説明書補充文件中 考慮出售我們的ADS方面，代理人是《證券法》所指的 “承銷商”，向其支付的補償 將被視為承保佣金或折扣。我們已同意向代理人賠償某些民事責任， 包括《證券法》規定的責任。

本招股説明書 補充文件中設想的ADS的銷售將通過存託信託公司的設施或我們和代理商可能商定的其他方式 進行結算。

根據本招股説明書 補充文件發行的ADS將於（1）出售受本招股説明書補充文件約束的所有普通股或（2）我們或代理商終止 銷售協議（以較早者為準）終止。

本銷售協議重要條款的摘要 並不聲稱是其條款和條件的完整陳述。經修訂的 銷售協議副本作為根據1934年《證券交易法》、 或《交易法》提交的6-K表報告的附錄提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中。

代理人及其關聯公司過去和將來都可能為我們提供各種投資銀行和其他金融服務，他們將來可能會為此收取 慣常費用。

法律事務

本協議下提供的證券的有效性將由我們的澳大利亞法律顧問澳大利亞墨爾本的QR Lawyers Pty Ltd.為我們轉移 。位於紐約州的Carter Ledyard & Milburn LLP將 向我們傳遞與本招股説明書和任何隨附的招股説明書 補充文件中提供的證券有關的美國法律事項。紐約州紐約的杜安·莫里斯律師事務所將代表代理人蔘與本次發行。

專家們

本招股説明書 中引用截至2023年6月30日止年度的20-F表年度報告納入本招股説明書 的財務報表是依據該報告（其中 包含關於公司繼續作為持續經營企業的能力的解釋性段落，如獨立註冊會計師事務所財務 報表附註1所述）授權編入的該公司是審計和會計方面的專家 。

在這裏你可以找到更多信息

我們在F-3表格上提交了一份註冊聲明，要求向美國證券交易委員會註冊 本招股説明書中描述的證券。本招股説明書是該註冊聲明的一部分。本招股説明書 構成註冊聲明的一部分，概述了我們在 招股説明書中提及的合同和其他文件的實質性條款。由於本招股説明書不包含註冊聲明中包含的所有信息，因此您應閲讀 註冊聲明及其證物和時間表，以獲取有關我們、我們的普通股和ADS的更多信息。 我們的美國證券交易委員會文件，包括註冊聲明，也可以在美國證券交易委員會的網站上查閲，網址為 http://www.sec.gov。

我們受適用於外國私人發行人的《交易法》信息報告要求 的約束，根據這些要求，我們向美國證券交易委員會提交報告。作為外國 私人發行人，我們不受交易法中與委託書的提供和內容相關的規定的約束，我們的 高管、董事和主要股東不受交易法第16條中包含的報告和短期利潤回收條款的約束。此外，《交易法》不要求我們像根據《交易法》註冊證券的美國公司那樣頻繁或迅速地向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告以及財務 報表。 但是，我們在每個財政年度結束後的四個月內，或美國證券交易委員會要求的適用時間內，向美國證券交易委員會提交一份包含由獨立註冊會計師事務所審計的財務報表的20-F表格的 年度報告，並在每個此類季度結束後的60天內，通過表格6-K向美國證券交易委員會提交每個財政年度前三個季度的未經審計的季度財務信息 ，或美國證券交易委員會要求的適用時間。

以引用方式納入某些信息

美國證券交易委員會允許我們 “以引用方式納入” 信息到本招股説明書中，這意味着我們可以通過向您推薦我們已經或將要向美國證券交易委員會提交的 其他文件來向您披露重要信息。我們在本招股説明書中以引用方式將下列文件和我們可能對此類文件提交的所有修正案 或補編，以及在本招股説明書中提供的所有證券出售或註銷之前，我們未來可能根據《交易法》20-F表向美國證券交易委員會提交的任何文件 納入本招股説明書。

此外，如果我們在報告中指明本招股説明書以引用方式納入本招股説明書中，則我們可以通過引用 將我們在本招股説明書發佈之日之後（以及本招股説明書提供的所有證券出售或註銷之前）提交的6-K表格報告納入本招股説明書。

本招股説明書中的某些陳述和部分內容 更新並取代了以引用方式納入的上述所列文件中的信息。同樣，本招股説明書中以提及方式納入的未來 文件中的陳述或部分陳述可能會更新和取代本招股説明書或上述 所列文件中的陳述和部分內容。

根據您的書面 或口頭請求，我們將免費向您提供本招股説明書中以引用方式納入的任何文件的副本， 未以引用方式特別納入此類文件的證物除外。請將您的書面或電話請求發送至：

Alterity Therapeu

柯林斯街 350 號 14 層

澳大利亞維多利亞州墨爾本 3000

收件人：菲利普·海恩斯，首席財務官

電話號碼 +61-3-9349-4906。

您也可以通過訪問我們的 網站 http://www.alteritytherapeutics.com 來獲取有關我們的信息。我們網站中包含的信息不屬於本招股説明書的一部分。

我們是一家澳大利亞公司，是《交易法》第3b-4條定義的 “外國 私人發行人”。因此，（1）我們的代理請求不受《交易法》第14A條的 披露和程序要求的約束，（2）我們的高管 和董事進行的股權證券交易不受交易法第16條的約束，（3）《交易法》不要求我們像證券註冊的美國公司那樣頻繁或及時地提交定期報告 和財務報表《交易法》我們以電子方式向美國證券交易委員會提交 所有必需的文件，這些文件可通過互聯網在美國證券交易委員會的網站獲得，網址為 http://www.sec.gov。

招股説明書

ALTERITY 治療有限公司

$50,000,000

以美國存托股份為代表的普通股

認股證

單位

我們 可能會不時以一個或多個系列或發行的形式向公眾提供：

我們 在本招股説明書中將普通股、ADS、認股權證和單位統稱為 “證券”。

ADS在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “ATHE”。2023年9月27日，代表Alterity Therapeutics Limited普通股的ADS 在納斯達克資本市場上的收盤價為2.51美元。

證券的公開發行總價將不超過5000萬美元。本招股説明書概述了我們可能提供的證券 。每次我們出售證券時，我們都將在本招股説明書的補充文件中提供所提供證券的具體條款。 招股説明書補充文件還可能添加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。除非附有適用的招股説明書補充文件，否則本招股説明書不得用於 完成證券的銷售。在做出投資決定之前，您應仔細閲讀本招股説明書和 任何招股説明書補充文件以及 “在哪裏可以找到更多信息” 標題下描述的更多信息 以及以引用方式納入或視為納入的文件。

我們 將直接向我們的股東或買方出售這些證券，或通過代表我們的代理人或通過不時指定的承銷商或交易商 出售這些證券。如果有任何代理人或承銷商參與其中任何證券的銷售，則適用的招股説明書 補充文件將提供代理人或承銷商的姓名以及任何適用的費用、佣金或折扣。每次發行證券的招股説明書補充文件 將詳細描述該次發行的分配計劃。有關所發行證券的 分配的一般信息，請參閲”分配計劃” 在這份招股説明書第7頁中。

根據F-3表格的 一般指令I.B.5計算，我們在2023年9月21日由非關聯公司持有的已發行普通股的 總市值約為396萬美元。在截至本招股説明書日期（包括 ）的前12個日曆月期間，根據F-3表格I.B.5號一般指令 ，我們發行了總市值約為12萬美元的證券。根據一般指令I.B.5，只要非關聯公司持有的普通股的總市值低於7500萬美元，我們在任何情況下都不會根據本 招股説明書出售價值超過非關聯公司在任何12個月 期內持有的普通股總市值三分之一的證券。

投資 我們的證券涉及高度的風險。請參閲第 2 頁開頭的 “風險因素” 以及以引用方式納入本招股説明書的 其他文件中的類似標題下，以討論特此所發行證券的潛在購買者應考慮 的某些因素。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未就本招股説明書的準確性或充分性通過 。任何相反的陳述均屬刑事犯罪。

本招股説明書的 日期為 2023 年 10 月 25 日

目錄

您 應僅依賴本招股説明書中包含或以引用方式納入的信息。我們未授權任何其他人 向您提供不同的信息。如果有人向您提供不同或不一致的信息，則您不應依賴它。在任何不允許要約或出售的司法管轄區，我們都不會提出出售這些證券的要約。您應假設 本招股説明書中出現的信息僅在本招股説明書封面上顯示的信息是準確的。自那時以來，我們的業務、 財務狀況、經營業績和前景可能發生了變化。

除非另有説明，否則在本招股説明書中，“我們”、“Alterity” 和 “我們的” 等術語是指 Alterity Therapeutics Limited 及其子公司

本招股説明書中所有提及 “美元” 或 “美元” 的 均指美元，所有提及 “澳大利亞 美元” 或 “澳元” 的內容均指澳大利亞貨幣。

風險 因素

投資 投資我們的證券涉及重大風險。在做出投資決策之前，您應仔細考慮適用的招股説明書補充文件中 “風險因素” 下的 項和我們最新的20-F表年度報告 中的 “風險因素” 項下描述的風險，或者我們在6-K表報告中的任何更新，以及本招股説明書中出現或以引用方式納入本招股説明書和任何適用的招股説明書補充文件中的所有其他信息您的特定 投資目標和財務狀況。所描述的風險並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道 或我們目前認為不重要的其他風險也可能損害我們的業務運營。這些風險中的任何一個都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績 產生重大不利影響。由於 任何這些風險，我們證券的交易價格可能會下跌，您可能會損失全部或部分投資。風險討論包括或提及前瞻性陳述； 你應該閲讀本 招股説明書其他地方討論的此類前瞻性陳述的資格和限制的解釋。

前瞻性 陳述

本招股説明書和以引用方式納入的文件中包含的部分 陳述是前瞻性陳述。前瞻性 陳述涉及風險和不確定性，例如有關我們的計劃、目標、預期、假設或未來事件的陳述。 在某些情況下，您可以使用 “預期”、“估計”、“計劃”、 “項目”、“繼續”、“進行中”、“預期”、“我們認為”、“我們打算”、“可能”、“應該”、“可能” 等術語來識別前瞻性陳述，以及表示不確定性或可能會、將要或預期的行動 的類似表述將來發生。這些陳述涉及估計、假設、已知和未知風險、不確定性 和其他因素，這些因素可能導致實際業績與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、表現或成就存在重大差異。前瞻性陳述的示例包括但不限於有關以下內容的陳述：

前瞻性 陳述既不是歷史事實，也不是對未來表現的保證。相反，它們僅基於我們當前的信念、預期 和對業務未來、未來計劃和戰略、預測、預期事件和趨勢、經濟 和其他未來狀況的假設。由於前瞻性陳述與未來有關，因此它們會受到固有的不確定性、風險 和情況變化的影響，這些變化難以預測，其中許多是我們無法控制的。我們的實際業績和財務 狀況可能與前瞻性陳述中顯示的有重大差異。因此，您不應依賴任何這些 前瞻性陳述。可能導致我們的實際業績和財務狀況與前瞻性陳述中顯示的 存在重大差異的重要因素包括：

與我們的財務狀況相關的風險

與我們的業務相關的風險

與政府監管相關的風險

與知識產權相關的風險

與我們遵守 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》相關的風險

與我們的證券所有權相關的風險

與我們在澳大利亞的位置相關的風險

提供 統計數據和預期時間表

我們 可能會根據本招股説明書（詳見招股説明書補充文件）不時出售不確定數量的證券 ，最高總髮行價為5000萬美元。我們根據本協議將 發行的證券的實際每股價格將取決於截至發售時可能相關的許多因素（參見下文 “分配計劃” ）。

大小寫

下表 列出了我們截至2023年6月30日的資本總額。

我們的普通股市場

自2000年3月29日首次公開募股以來，我們的 普通股一直在澳大利亞證券交易所上市。自2002年9月5日以來，我們的ADR一直在納斯達克資本市場上交易 ，自2019年4月8日我們更名為Alterity Therapeutics Limited以來，股票代碼為 “ATHE”。

使用 的收益

除適用的招股説明書補充文件中另有規定的 外，我們打算將出售本招股説明書所涵蓋證券的淨收益用於正在進行和未來的臨牀試驗和研究項目，開發我們的專有化合物，包括 用於帕金森氏病的化合物 ATH434，以及用於營運資金的目的。有關使用本招股説明書所涵蓋證券的淨收益 的更多信息，可在與特定發行相關的招股説明書補充文件中列出。

分配計劃

我們 可以通過下述任何方式出售證券，包括其任意組合：

證券的分配可能會不時在一筆或多筆交易中生效：

每份 招股説明書補充文件都將描述證券的分發方法和任何適用的限制。有關特定系列證券的招股説明書補充文件 將描述證券的發行條款，包括以下內容：

任何 公開發行價格以及允許或重新允許或支付給經銷商的任何折扣或優惠可能會不時更改。在任何 事件中，任何承銷商或交易商都不會獲得費用、佣金和加價，總計金額將超過註冊股票價格的8％。

只有 招股説明書補充文件中提到的代理人或承銷商是與所發行證券相關的代理人或承銷商。

我們 可能會授權承銷商、交易商或其他充當我們代理人的人員根據延遲交付合同向我們徵求某些機構購買證券 的提議，該合同規定在招股説明書補充文件中規定的日期付款和交付。每份 合約的金額將不少於招股説明書補充文件中規定的相應金額，並且根據此類合約出售的證券的總金額不得低於 或高於招股説明書補充文件中規定的相應金額。經批准，可以與之簽訂合同的機構包括商業和儲蓄銀行、保險公司、養老基金、投資公司、教育和慈善機構、 和其他機構，但在任何情況下都必須得到我們的批准。延遲交付合同將僅受招股説明書補充文件中規定的條件 的約束，招股説明書補充文件將列出我們為招標這些 合同支付的所有佣金。

上述代理人、 承銷商和其他第三方可能有權要求我們對某些民事責任進行賠償，包括 1933 年《證券法》下的 債務，或就代理人或承銷商可能需要為此支付的款項獲得繳款。代理人、承銷商和此類其他第三方可能是我們的客户、與我們進行交易或在正常業務過程中為我們提供 服務。

如果招股説明書中有補充説明，則一家 或多家被稱為 “再營銷公司” 的公司也可以發行或出售與購買後的再營銷安排有關的證券。再營銷公司將充當自己賬户 的委託人或我們的代理商。這些再營銷公司將根據證券條款發行或出售證券。招股説明書 補充文件將列出任何再營銷公司及其與我們達成的協議（如果有）的條款，並將描述再營銷公司的 薪酬。再營銷公司可能被視為與其再營銷證券相關的承銷商。根據可能與我們簽訂的協議，再營銷公司可能 有權要求我們賠償某些民事責任，包括 1933 年《證券法》規定的責任 ，並且可能是 正常業務過程中的客户、與我們進行交易或為我們提供服務。

某些 承銷商可能會使用本招股説明書和隨附的招股説明書補充文件進行與證券做市商 交易相關的要約和銷售。這些承銷商可以充當這些交易的委託人或代理人，銷售將按與銷售時現行市場價格有關的 價格進行。

證券可能是新發行的證券，可能沒有成熟的交易市場。這些證券可能會也可能不在全國 證券交易所上市。承銷商可以交易這些證券，但沒有義務這樣做，並且可以隨時停止任何市場 ，恕不另行通知。我們無法保證任何 證券的流動性或交易市場的存在。

根據1934年《證券交易法》或《交易法》的規章制度，參與本次發行的某些 人可能會參與超額配股、穩定交易、空頭回補交易和罰款 出價。超額配股涉及 銷售額超過發行規模，從而形成空頭頭寸。穩定交易允許出價購買標的 證券，只要穩定出價不超過規定的最高限額。空頭回補交易涉及在分配完成後在公開市場上購買證券 以彌補空頭頭寸。罰款投標允許承銷商從交易商那裏收回賣出 的賣出優惠，前提是該交易商最初出售的證券是在掩護交易中購買的，以彌補空頭頭寸。 這些活動可能會導致證券價格高於原來的價格。如果開始，承銷商可以隨時停止 任何活動。

我們的股本描述

法定股本的概念在澳大利亞已不存在，因此，我們的法定股本是無限的。我們所有的 已發行普通股均已有效發行、已全額支付且不可評税。我們的普通股附帶的權利如下：

股息 權利。 如果我們董事會建議分紅，我們普通股的註冊持有人可以在股東大會上通過普通 決議宣佈分紅。但是，股息不能超過我們董事會建議的金額。我們的 董事會可能會宣佈中期股息。除我們的利潤外，不得支付任何股息。

投票 權利。對於提交股東表決的所有事項，普通股持有人對持有的每股普通股有一票表決權。 此類投票權可能會受到向未來可能獲得批准的具有優先權 的一類股票的持有人授予任何特殊表決權的影響。

普通股東大會所需的 法定人數包括至少兩名由親自或由代理人代表的股東，他們持有 或總共代表已發行股本的至少三分之一的表決權。由於缺乏 法定人數而休會的會議通常延期至下週的同一天，與董事 在給股東的通知中指定的時間和地點相同的時間和地點舉行。在重新召開的會議上，所需的法定人數由任何兩名親自出席 或通過代理人出席的成員組成。

普通決議，例如申報股息的決議，需要獲得出席會議的多數表決 權利的持有人親自批准，也可以通過代理人或書面投票方式批准，並就此進行表決。根據我們的憲法，一項特別決議， ，例如修改我們的憲法、批准任何資本變動、清盤、批准一類具有特別 權利的股份或我們憲法規定的其他變更，需要特別多數的批准，代表不少於 75% 的表決權的持有人親自出席、通過代理人或書面投票表決。

根據我們的章程 ，我們的董事是在我們的年度股東大會上由在該會議上代表並投票的 多數投票權的持有人投票選出的。

我們的利潤中的權利 。我們的股東有權分享我們以股息和任何其他允許的分配方式分配的利潤。

清算時的權利 。如果我們進行清算，在清償對債權人的負債後，我們的資產將按普通股的名義價值的比例分配給普通股持有人。該權利可能會受到 向未來可能獲得授權的具有優先權的一類股票的持有人授予優先股息或分配權的影響。

更改股票附帶的 權利

根據我們的章程 ，為了更改任何類別股份的附帶權利，除非該類別的條款另有規定，否則此類變更必須由股東大會和受影響 類別的持有人以75％的多數表決權參加該會議的單獨股東大會通過。

年度 和特別會議

我們的 董事會必須在我們上一財年 年終資產負債表數據後的五個月內，至少每個日曆年召開一次年度股東大會。需要在會議日期前至少二十八 (28) 天發出通知。如果董事會作出決定或應任何董事的要求或要求召開特別會議，或者總共持有 至少佔我們已發行資本的百分之五 (5%) 的一位或多位股東的要求。特別會議必須在提出請求後的二十一 (21) 天內召開。會議必須在要求後兩個月內舉行。

對我們公司證券擁有權的限制

我們的憲法和澳大利亞聯邦法律均未以任何方式限制我們股票的所有權或投票權。

我們首都的變化

根據澳大利亞證券交易所的上市規則 ，我們的董事可以自行決定在12個月內發行不超過我們已發行資本的25％的證券。發行超過該金額的證券需要通過普通決議獲得我們的 股東的批准，除非根據澳大利亞證券交易所 上市規則中的例外情況發行，其中包括按比例向股東提出的要約、根據先前批准的員工激勵 計劃提出的要約或發行，以及澳大利亞法律規定的股票購買計劃，涉及按適用價格發行高達30,000澳元的股票。

我們的美國存托股份的描述

美國 存托股票

紐約梅隆銀行作為存託機構，將註冊和交付美國存託憑證。每份ADS代表存放在作為存託人的滙豐託管代理人（澳大利亞）有限公司的六百股普通股（或 獲得六百股普通股的權利）。每個 ADS 還代表存託人可能持有的任何其他證券、現金或其他財產。存託人管理美國存託證券的公司 信託辦公室位於紐約州巴克萊街101號，郵編10286。紐約銀行 梅隆銀行的主要執行辦公室位於紐約格林威治街240號，紐約10286。

您 可以 (A) 直接 (i) 持有以您的名義註冊的美國存託憑證，即證明特定 數量的美國存託憑證，或 (ii) 通過直接註冊系統持有 ADS，或 (B) 通過 您的經紀人或其他金融機構間接持有 ADS。如果您直接持有 ADS，則您是 ADS 持有者。此描述假設您直接持有 ADS。如果您間接持有ADS，則必須依靠您的經紀人或其他金融機構的程序來主張 本節所述的ADR持有者的權利。您應該諮詢您的經紀人或金融機構，以瞭解這些 程序是什麼。

直接註冊系統是由DTC管理的系統，存管機構可以根據該系統登記無憑證 ADS的所有權，該所有權應通過存管機構向有權獲得該證件的ADS持有者發佈的定期報表來確認。

作為 ADS 持有人，我們不會將您視為我們的股東之一，您也不會擁有股東權利。澳大利亞法律管轄股東 的權利。存託人將是您的ADS標的股票的持有人。作為 ADS 的持有人，您將擁有 ADS 持有者的權利。我們、存託人和作為ADS持有人的您以及ADS的受益所有人之間的 存款協議將ADS持有人的權利規定為 以及存託人的權利和義務。紐約法律管轄存款協議和美國存款憑證。

以下 是存款協議重要條款的摘要。如需更完整的信息，您應閲讀完整的 存款協議和美國存託憑證的形式。 “在哪裏可以找到更多信息” 中提供了有關如何獲取這些文件副本的説明。

股息 和其他分配

如果 我們支付股息或其他分配，您將如何獲得股票的股息和其他分配？

如果我們支付現金分紅或進行另一次分配，則存託機構已同意在扣除費用和開支後，向您支付其或託管人在股票或其他存放證券上獲得的現金分紅或其他 分配。您將獲得與您的 ADS 代表的股票數量成比例的 這些分配。

在 進行分配之前，將扣除任何必須支付的預扣税或其他政府費用。存託機構將僅分配 整美元和美分，並將小數美分四捨五入到最接近的整美分。 如果在 存託人無法兑換外幣時匯率波動，則您可能會損失部分或全部分配的價值。

如果 存託人向您提供權利，它將行使權利並代表您購買股份。然後，存託人將 存入股票並向您交付 ADS。只有當您向其支付行使價和權利要求您支付的任何其他費用 時，它才會行使權利。

美國證券 法律可能會限制行使權利時購買的股票所代表的ADS的轉讓和取消。例如，您可能 無法在美國自由交易這些 ADS。在這種情況下，存託機構可以交付 與本節所述的ADS具有相同條款的限制性存托股票，但為實施必要的限制而需要進行更改除外。

如果 存管機構認為向任何 ADS 持有人提供分發是非法或不切實際的，則不承擔任何責任。根據《證券法》，我們 沒有義務註冊存託憑證、股票、權利或其他證券。我們也沒有義務採取任何其他行動，允許向ADS持有人分配ADS、股份、權利或其他任何東西。 這意味着 你 如果我們向您提供 是非法或不切實際的，則 可能不會收到我們對股票的分配或其任何價值。

存款， 提款和取消

美國存託憑證是如何發行的？

如果您或您的經紀人向託管人存入股票或獲得股票的權利證據， 存託機構將交付 ADS。在支付 的費用和開支以及任何税收或收費（例如印花税或股票轉讓税或費用）後，存託機構將以您要求的名義登記 適當數量的美國存託憑證，並將向有資格 的人士或按其命令交付 ADS。

ADS 持有者如何取消廣告？

您 可以在存託機構的公司信託辦公室上交您的存託憑證。在支付了費用和開支以及任何税收或收費（例如印花税或股票轉讓税或費用）後，存託機構將向您或您在託管人辦公室指定的人，交付股票和任何其他存放證券（br）作為美國存託管理人基礎的 存放證券。或者，根據您的要求，風險和費用，如果可行，存託機構將 在其公司信託辦公室交付存證券。

ADS 持有者如何在認證的 ADS 和未認證的 ADS 之間進行交換？

您 可以將您的 ADR 交給存託機構，以便將您的 ADR 兑換成未經認證的 ADS。存管機構將取消該 ADR，並將向您發送一份聲明，確認您是未經認證的 ADS 的所有者。或者，在託管機構 收到無憑證存託憑證持有人要求將未經認證的存託憑證換成認證存託憑證的適當指示後， 存託機構將執行並向您交付一份證明這些ADS的替代性爭議解決辦法。

投票 權利

你怎麼投票？

您 可以指示存託機構對存放證券進行投票，但前提是我們要求存管機構徵求您的指示。 否則， 除非您撤回股份，否則您將無法行使投票權。但是，您可能對會議知之甚少 ，無法撤回股份。

如果 我們徵求您的指示，保存人將通知您即將舉行的投票，並安排向您交付我們的投票材料。 這些材料將 (1) 描述有待表決的事項，(2) 解釋您可以如何指示存託機構按照您的指示對您的 ADS 所依據的 股票或其他存放證券進行投票。為了使指示有效，保存人必須在指定日期或之前收到指示 。存託機構將盡量根據澳大利亞法律和我們的憲法， 按照您的指示對股票或其他存放證券進行投票或讓其代理人對股票或其他存放證券進行投票。保管人只會按照你的指示投票或嘗試 投票。

我們 無法向您保證您會及時收到投票材料以確保您可以指示存託機構對您的股票進行投票。 此外，保管人及其代理人對未能執行表決指示或 執行表決指示的方式不承擔任何責任。 這意味着，如果 您的股票沒有按照您的要求進行投票，您可能無法行使投票權，也可能無能為力。

為了給您一個合理的機會指示存託人行使與存託證券相關的表決權， 如果我們要求存管機構採取行動，我們將盡量在會議日期之前足夠的時間向存託人發出任何此類會議的通知以及有關有待表決的事項 的詳細信息。

費用 和費用

作為存託機構， 紐約梅隆銀行已同意向我們償還與建立和維護 ADR 計劃相關的費用，包括投資者關係費用以及納斯達克的申請和上市費。存託機構向我們償還的 費用金額有限制，但我們可用的補償金額與存託人向投資者收取的 費用金額無關。

存管機構直接向為提款目的存入股票或交出存託憑證的投資者或向代表其行事的中介機構收取發行和註銷存託憑證的費用。存管機構通過從分配的金額中扣除這些費用或出售部分可分配財產來支付費用來收取向投資者進行分配的費用 。存託機構 可以通過從現金分配中扣除或直接向投資者開具賬單或向代表他們行事的參與者的賬面記賬系統賬户收取存託服務的年費。存管機構通常可以拒絕提供收費吸引服務 ，直到支付這些服務的費用。

支付 的税款

您 將負責您的 ADS 或任何 代表的存款證券上應繳納的任何税款或其他政府費用。在支付此類税款或其他費用之前，存託機構可以拒絕登記您的 ADS 的任何轉賬，或允許您提取由您的 ADS 代表 的存款證券。它可能會使用拖欠您的款項或出售以 您的 ADS 為代表的存款證券來支付任何所欠税款，您仍將對任何虧損承擔責任。如果存託機構出售存款證券， 將在適當的情況下減少存託證券的數量以反映出出售情況，並向您支付在 繳納税款後剩餘的任何收益，或向您匯出任何財產。

重新分類、 資本重組和合並

修訂 和終止

如何修改存款協議？

我們 可能會與存託人達成協議，以任何理由在未經您同意的情況下修改存款協議和美國存託憑證。如果修正案增加了或 增加了費用或收費，但税收和其他政府收費或存託機構在註冊費、傳真 成本、交貨費或類似項目方面的開支除外，或者對ADS持有人的實質性權利產生偏見，則該修正案將在存管機構向ADS持有人通知該修正案的30天后才對未兑現的 ADS生效。 修正案生效時，通過繼續持有您的ADS，您 即被視為同意該修正案並受ADR和經修訂的存款協議的約束。

如何終止存款協議？

存託機構將根據我們的指示終止存款協議，在該通知中確定的終止日期前至少 90 天向尚未償還的 ADS持有人郵寄終止存款協議。如果在 存託機構向我們公司發出書面辭職通知且繼任存託人不應被任命和接受其任命，則存託人還可以通過向我們和當時尚未付款的ADS持有人郵寄終止存款協議 來終止存款協議 。

終止後，存託機構及其代理人將根據存款協議進行以下操作，但不採取任何其他行動：收取存款證券的股息和 其他分配，出售權和其他財產，在 取消ADS後交付股票和其他存放證券。終止一年後，存託機構可以通過公開或私下出售出售任何剩餘的存放證券。 之後，存託人將持有其在出售時收到的款項，以及根據存款協議 持有的任何其他現金 按比例計算 未交出ADS的ADS持有人的受益。它不會投資這筆錢，也沒有利息責任 。存款人的唯一義務是將這筆錢和其他現金入賬。終止後，我們唯一的義務 將是賠償存託人並支付我們同意支付的存託機構的費用和開支。

對義務和責任的限制

對我們的義務和存託人的義務的限制 ；對存託憑證持有人的責任限制

存款協議明確限制了我們的義務和存管人的義務。它還限制了我們的責任和存管人的責任 。我們和保存人：

在 存款協議中，我們和存管人同意在某些情況下相互賠償。

存管人行動要求

在 存管機構交付或登記ADS轉讓、在ADS上進行分配或允許提取股份之前，存管機構 可能要求：

存管機構通常可以在存託人的轉讓賬簿或我們的轉賬 賬簿關閉時拒絕交付存託憑證或登記存託憑證的轉讓，或者在存管機構或我們認為可取的情況下隨時拒絕交付美國存託憑證或登記存託憑證的轉讓。

您的 有權收取您的ADR所依據的股份

您 有權隨時取消您的 ADS 並提取標的股份，但以下情況除外：

此 提款權不得受存款協議任何其他條款的限制。

預發佈 的 ADS

存款協議允許存託人在存入標的股票之前交付存託憑證。這稱為 ADS 的預發行版。存託機構還可以在取消預發行的ADS後交割股票（即使ADS在預發行 交易完成之前被取消）。標的股票交付給存管機構後，預發行即告結束。存託機構 可能會收到存託憑證而不是股票來結束預發行。存託機構只能在以下條件下預發行存款： (1) 在預發行之前或時，預發行對象以書面形式向存管機構陳述 其或其客户擁有要存放的股份或存託憑證，並將此類股票 或 ADS 的所有受益權、所有權和權益轉讓給存託機構；(2) 預發行是用存託人認為 適當的現金或其他抵押品進行全額抵押；以及 (3) 存託機構必須能夠在不是 時結束預發行提前五個工作日發出通知。 此外，存託機構將把由於預發行而可能隨時未償還的存託憑證數量限制在 存托股份的30％以內，儘管存託機構如果認為合適，可能會不時忽略該限額。

認股權證的描述

我們 可能會發行認股權證，以購買一個或多個系列的ADS代表的普通股以及其他證券，或按照適用的招股説明書補充文件中的説明單獨購買 。以下是我們可能提供的認股權證 的某些一般條款和規定的描述。認股權證的特定條款將在認股權證協議和 認股權證的招股説明書補充文件中描述。

適用的招股説明書補充文件將包含以下與認股權證有關的條款和其他信息（如適用）：

單位描述

我們 可能會不時以任何 組合發行由本招股説明書中可能發行的一種或多種其他證券組成的單位。

每個 單位的發放將使該單位的持有人也是該單位中每種證券的持有人。因此，單位 的持有人將擁有與每種所含證券的持有人相同的權利和義務。發行單位所依據的單位協議可能規定 在任何時候，也不得在指定日期之前的任何時候單獨持有或轉讓該單位中包含的證券。

任何 適用的招股説明書補充文件都將描述：

我們提供的任何單位的適用招股説明書補充文件中的 描述不一定完整，將根據適用的單位協議對其進行全面限定，如果我們提供單位，該協議將向美國證券交易委員會提交。如需詳細瞭解 在我們提供單位時如何獲得適用單位協議副本，請參閲 “在哪裏可以找到更多信息” 和 “以引用方式納入某些信息” 的章節。我們強烈建議您完整閲讀適用的單位協議和任何適用的 招股説明書補充文件。

外國 外匯管制和其他限制

澳大利亞 在很大程度上取消了對投資交易的外匯管制。澳元可以自由兑換成美元。此外， 目前沒有關於從澳大利亞出口屬於外國投資者的利潤、股息、資本或 類似資金的具體規定或限制，唯一的不同是向非居民支付的某些款項必須向監督此類交易的澳大利亞現金交易 報告機構報告，並且可能要求扣留因澳大利亞潛在納税義務而產生的金額，除非可以證明相關的税收協定適用。

1975 年 外國收購和收購法

根據 澳大利亞法律，在某些情況下，未經澳大利亞財政部長批准，禁止外國人收購 澳大利亞公司超過有限百分比的股份。這些限制在《澳大利亞外國收購 和收購法》或《收購法》中規定。

外國政府投資者收購我們 10% 或以上的已發行有表決權股份的權益（除非適用特定國家/地區的例外情況 ），則需要通知澳大利亞財政部長並獲得其批准（通常通過外國投資審查委員會（“FIRB”））。

根據 《收購法》，禁止外國私人個人（即非外國政府投資者）及其同夥收購總資產為3.1億澳元或以上的任何公司的20％或以上的股份，未經澳大利亞財政部長 的批准。但是，對於來自美國和某些其他國家的投資者，適用13.39億澳元的門檻（某些情況除外）。

如果 未獲得必要的批准，財務主管可以下達命令，要求收購方在指定的時間段內處置其收購 的股份。目前，我們的總資產不超過3.1億澳元。

通知和批准要求也可能適用於超過這些水平的權益增加（包括在不收購 的情況下被動增加）。

如果 未獲得必要的批准，財務主管可以下達命令，要求收購方在指定的時間段內處置其收購 的股份。

如果 外國所有權水平在任何時候都超過40％，則根據《收購法》，我們將被視為外國人。在這種情況下， 我們將需要獲得財政部長的批准，我們公司及其關聯公司才能收購 (i) 澳大利亞公司或資產總額超過3.1億澳元的澳大利亞公司或企業的 20% 以上的股份；或 (ii) 澳大利亞土地或農業綜合企業的任何直接 或間接所有權權益。

在確定任何澳大利亞公司 或其可能選擇投資的企業的外國所有權時，還將包括我們公司外國所有權的 百分比。由於我們目前沒有進行任何此類收購的計劃，也不擁有任何財產，因此，根據《收購法》，我們作為外國人需要獲得的任何 此類批准都不會影響我們當前或未來在澳大利亞對財產的所有權或租賃。

我們的 章程不包含對非居民持有或投票我們證券的權利的任何其他限制。

澳大利亞 法律要求我們公司的股份轉讓必須以書面形式進行。澳大利亞無需為ADS的轉讓 支付印花税。

税收

如果 要求，與購買、所有權和處置本招股説明書提供的任何 證券相關的澳大利亞和美國聯邦所得税的重大後果將在提供這些證券的招股説明書補充文件中列出。

授權的 代表

根據1933年《證券法》第6（a）條的要求，我們在美國進行本次發行的 授權代表是 Puglisi & Associates；圖書館大道850號，204套房；郵政信箱885；特拉華州紐瓦克19715。我們已同意向授權的 代表賠償1933年《證券法》規定的責任。

提供 費用

以下 是與註冊證券分銷相關的費用報表。顯示的所有金額均為估計值 ，SEC 註冊費除外。估計數不包括與特定證券發行相關的費用。描述證券發行的每份招股説明書 補充文件將反映與該 招股説明書補充文件下證券發行相關的估計費用。

法律 問題

本協議下提供的證券的 有效性將由澳大利亞墨爾本的QR Lawyers Pty Ltd.，我們的澳大利亞 法律顧問轉交給我們。位於紐約州的Carter Ledyard & Milburn LLP將向我們傳遞與本招股説明書和任何隨附的招股説明書補充文件中提供的證券有關的 的美國法律事項。

專家們

本招股説明書中參考截至2023年6月30日止年度的20-F表年度報告納入的 財務報表 是依據獨立註冊公共會計師事務所普華永道的報告（其中包含關於公司繼續作為持續經營企業的能力的解釋性段落，如財務報表附註1所述）， 該公司作為審計和會計專家的權威。

在哪裏可以找到更多信息

我們 在F-3表格上提交了註冊聲明，要求向美國證券交易委員會註冊本招股説明書中描述的證券。本招股説明書是該註冊聲明 的一部分。本招股説明書構成註冊聲明的一部分，總結了我們在招股説明書中提及的合同和其他文件的實質性條款 。由於本招股説明書不包含註冊聲明中包含的所有信息 ，因此您應閲讀註冊聲明及其證物和時間表，以獲取有關我們、我們的普通股和美國存託證券的 的更多信息。我們在美國證券交易委員會提交的文件，包括註冊聲明，也可以在美國證券交易委員會的網站上查閲 ，網址為 http://www.sec.gov。

我們 受適用於外國私人發行人的《交易法》的信息報告要求的約束，根據這些 要求，我們向美國證券交易委員會提交報告。作為外國私人發行人，我們不受交易法中與 委託書的提供和內容相關的規定的約束，我們的高管、董事和主要股東不受交易法第16條中包含的申報 和短期利潤回收條款的約束。此外， 交易法要求我們不像根據《交易法》註冊證券的美國 州公司那樣頻繁或迅速地向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告和財務報表。但是，我們在每個財政年度結束後的四個月內，或美國證券交易委員會要求的適用時間內，向美國證券交易委員會提交20-F表年度報告，其中包含由獨立註冊會計師事務所審計的財務報表 ，並在每個此類季度結束後的60天內，通過6-K表格向美國證券交易委員會提交每個財政年度前三個季度的未經審計的季度財務信息 ，或者適用時間視美國證券交易委員會 的要求而定。

以引用方式納入某些信息

SEC 允許我們 “以引用方式納入” 本招股説明書中的信息，這意味着我們可以通過向您推薦我們已經或將要向美國證券交易委員會提交的其他文件來向您披露重要的 信息。在本招股説明書 提供的所有證券出售或註銷之前，我們正在通過引用 在本招股説明書中納入以下文件和我們可能對此類文件提交的所有修正案或補充，以及我們未來可能根據《交易法》在20-F表格向美國證券交易委員會提交的所有 申報的 文件。

此外，如果我們在報告中指明 是以引用方式納入本招股説明書的，則我們可以通過引用方式將我們在本招股説明書發佈之日之後（以及本招股説明書提供的所有證券出售或註銷之前，在 表中提交的6-K表報告納入本招股説明書。

本招股説明書中的某些 陳述及其部分內容更新並取代了上述以引用方式納入的文件中的信息。 同樣，本招股説明書中以引用方式納入的未來文件中的陳述或部分陳述可能會更新和替換本招股説明書或上述文件中的部分陳述 。

根據您的書面或口頭要求，我們 將免費向您提供本 招股説明書中以引用方式納入的任何文件的副本，但未以引用方式特別納入此類文件的證物除外。請將 您的書面或電話請求發送至：

alterity Therapeutics

14 層，柯林斯街 350 號

墨爾本， 維多利亞州 3000 澳大利亞

收聽。: 凱瑟琳·安德魯斯，首席財務官

電話 號碼 +61-3-9349-4906。

您 也可以通過訪問我們的網站 http://www.alteritytherapeutics.com 來獲取有關我們的信息。我們網站 中包含的信息不屬於本招股説明書的一部分。

我們 是一家澳大利亞公司，是《交易法》第 3b-4 條定義的 “外國私人發行人”。因此， (1) 我們的代理委託不受《交易法》第14A條的披露和程序要求的約束，(2) 我們的高管和董事進行的 股權證券交易不受交易法第16條的約束，(3)《交易法》不要求我們 像有 證券的美國公司那樣頻繁或及時地提交定期報告和財務報表根據《交易法》註冊。我們以電子方式向美國證券交易委員會提交所有必需的文件，這些文件可通過互聯網在 SEC 的網站 http://www.sec.gov 上獲得 。

民事責任的可執行性

向我們、我們的董事和高級管理人員以及本招股説明書中提名的澳大利亞專家（其中大多數人居住在美國 以外）提供的程序性服務 在美國境內可能很難獲得。此外，由於我們幾乎所有的資產以及大部分 我們的董事和高級管理人員都位於美國境外，因此在美國對我們或任何 此類董事和高級管理人員作出的判決可能無法在美國境內收回。

我們 已不可撤銷地指定 Puglisi & Associates 為我們的代理人，負責在紐約州 和位於紐約市曼哈頓自治市的聯邦法院對我們提起的任何訴訟中接受訴訟服務，這些訴訟因本次發行或任何與此相關的證券的購買或出售而產生的 。我們未同意該代理人接受與任何其他索賠有關的訴訟服務。

6,000,000 美元

Alterity 療法有限公司

由美國存託公司 股份代表的普通股

招股説明書補充文件

2024年2月15日