Alpine 4 Holdings, Inc.-美國證券交易委員會提交的8-K表格

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☒

項目 3.01。除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2024年5月14日，特拉華州的一家公司（“公司”）Alpine 4 Holdings, Inc. 收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門的員工退市決定函（“員工裁決”），通知該公司，納斯達克已啟動一項程序，該程序可能導致公司證券從納斯達克退市，原因是該公司不遵守納斯達克上市規則 5250 (c)) (1)（“上市規則”），要求上市公司及時提交所有必要的定期申報美國證券交易委員會（“SEC”）的財務報告。員工裁決不會立即生效，也不會立即導致公司證券暫停交易或退市。

員工裁決之所以發佈，是因為公司尚未提交截至2023年9月30日的10-Q表季度報告（“季度報告”），也沒有提交截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告（“10-K表格”）。根據公司於2024年1月16日和2024年5月2日向納斯達克提交的材料，納斯達克工作人員批准該公司在2024年5月13日之前的例外情況，以恢復對上市規則的遵守。

公司打算根據員工裁決書中規定的程序，向納斯達克聽證小組對員工裁決提出上訴，並尋求在聽證程序之前進一步暫停任何暫停或退市行動。該公司正在努力與審計師合作，以完成季度報告和10-K表格，並將其提交給美國證券交易委員會。

就背景而言，正如先前披露的那樣，公司於2023年11月16日收到納斯達克的通知（“11月通知”），表明由於沒有按時向美國證券交易委員會提交季度報告，該公司沒有遵守上市規則。11月的通知顯示，根據納斯達克上市規則，公司有60個日曆日的時間來提交恢復遵守《上市規則》的計劃。納斯達克接受了該公司的計劃，並批准了自提交10-Q表格之日起180個日曆日的例外情況，以恢復合規。

此外，正如公司先前在2024年1月3日向委員會提交的表格8-K的最新報告中披露的那樣，公司收到了納斯達克上市資格部門的一封通知信（“12月通知”），通知公司，在過去的連續30個工作日中，公司A類普通股（“普通股”）的收盤價低於持續納入的最低每股1.00美元的要求根據納斯達克上市規則5550 (a) (2) 在納斯達克資本市場上市）（“投標價格要求”）。

隨後，公司於2024年4月17日收到納斯達克上市資格部門的通知（“4月通知”），通知公司，由於公司未能及時向美國證券交易委員會提交10-K表格，公司未遵守上市規則。

作為其他背景信息，公司於2024年5月16日提交了12b-25表格的延遲提交通知，以披露公司未能及時提交截至2024年3月31日的季度報告。

公司要求在納斯達克聽證小組舉行聽證會，對員工裁決提出上訴，必須不遲於美國東部時間2024年5月21日下午 4:00 提出。聽證會請求將自動將公司證券的暫停期從申請之日起的15天內暫停。關於聽證會的請求，公司還打算要求在聽證程序結束之前進一步暫緩執行員工裁決。根據工作人員裁決，聽證會通常安排在工作人員裁決後大約 30-45 天內舉行

公司聽證請求的日期。聽證會結束後，聽證小組將發佈一項決定，公司可能會進一步向納斯達克上市委員會提出上訴，要求其審查。該公司正在努力盡快提交拖欠的定期報告，以恢復對《上市規則》的遵守。但是，無法保證此類定期報告會在任何聽證會舉行之前提交，也無法保證納斯達克聽證會小組會批准公司的暫停聽證會請求。

前瞻性聲明。

本報告包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。例如，前瞻性陳述包括有關公司提交申報的時間的陳述、公司對員工裁決提出上訴的計劃以及公司上訴結果的陳述。實際業績可能與本報告中前瞻性陳述中預測或暗示的結果存在重大差異。可能導致這些差異的因素包括但不限於：可能出現意想不到的延誤以阻止公司提交申報文件、完成申報所需工作超出預期或可能涉及解決審查過程中發現的其他問題的風險、公司對員工裁決的上訴結果、公司可能無法充分迴應納斯達克與上訴有關的進一步詢問的風險以及風險納斯達克不會接受任何計劃恢復合規，並將公司的A類普通股退市。公司於2023年5月5日向美國證券交易委員會提交的2022年10-K表年度報告中詳細討論了可能影響這些前瞻性陳述的其他風險因素。公司2022年年度報告和其他定期報告的副本可通過公司的投資者關係部門和網站alpine4.com獲得。公司明確表示不承擔任何更新這些前瞻性陳述以反映新信息和發展的義務或意圖。

第 7.01 項 FD 監管披露

2024年5月17日發佈的新聞稿披露了公司收到上述員工裁決書，該新聞稿作為附錄99.1附於此。

就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，本8-K表最新報告第7.01項（包括本附錄99.1）中提供的信息不應被視為 “已存檔”，也不得以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件，除非此類申報中以具體提及方式明確規定。

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品

展品編號描述

99.12024 年 5 月 17 日的新聞稿

104封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

Alpine 4 控股有限公司

來自： /s/ 肯特·B·威爾遜

肯特·B·威爾遜

首席執行官、總裁

（首席執行官）

日期：2024 年 5 月 17 日

☐	根據《證券法》第425條提交的書面通信
☐	根據《交易法》第14a-12條徵集材料
☐	根據《交易法》第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
☐	根據《交易法》第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信

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