☐ | 初步委託書 |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則允許 14A-6(E)(2)) |
☒ | 最終委託書 |
☐ | 權威的附加材料 |
☐ | 根據以下條款徵求材料 §240.14a-12 |
☒ |
不需要任何費用。 | |
☐ |
以前與初步材料一起支付的費用。 | |
☐ |
根據交易法規則第25(B)項的要求在證物中的表格上計算的費用 14A-6(I)(1) 和0-11. |
股東周年大會公告
Genesco Inc.(“本公司”)2024年年度股東大會(“年會”)將於2024年6月27日(星期四)上午10:00以虛擬形式舉行。中部時間。年會將通過在線直播www.meetnow.global/MV4F4SH在線舉行,您可以在年會期間以電子方式投票並提交問題。要參加年會,你必須預寄存器到下午4:00中部時間2024年6月21日。
議程將包括以下項目:
1. | 選舉九名董事的提議; |
2. | a 非約束性,就公司任命的高管薪酬進行諮詢投票; |
3. | 批准Genesco Inc.第二次修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃的提案; |
4. | 建議批准委任安永會計師事務所為本財政年度本公司的獨立註冊會計師事務所;以及 |
5. | 在會議或其任何延期或延期之前適當處理的任何其他事務。 |
在2024年4月29日收盤時登記在冊的股東有權收到本通知,並在大會及其任何延期或延期會議上投票。
根據董事會的命令,
斯科特·E·貝克爾
祕書
2024年5月17日
重要
重要的是你們的股份要派代表出席會議。請通過電話或互聯網投票,或在隨附的委託書或投票指示卡上簽名、註明日期並及時寄回,以便您的股票進行投票。為方便起見,隨函附上在美國郵寄不需郵資的回郵信封。如以電話或網上投票,請不要寄回隨附的委託書或投票指導卡。
目錄
頁面 | ||||
告示 |
||||
有投票權的證券 |
5 | |||
建議1:選舉董事 |
6 | |||
公司治理 |
14 | |||
·提名和治理委員會 |
14 | |||
·董事會領導結構 |
15 | |||
·董事會在風險監督中的角色 |
16 | |||
· 網絡安全 |
17 | |||
·董事會在公司戰略中的作用 |
18 | |||
·環境、社會和治理亮點 |
19 | |||
·股東參與度 |
22 | |||
·董事會自我評估流程 |
22 | |||
·股東、員工和其他利益相關方與董事的溝通 |
22 | |||
·董事年會出席情況 |
22 | |||
·董事年齡限制 |
22 | |||
·法律訴訟 |
23 | |||
·公司治理準則 |
23 | |||
·員工和董事商業行為和道德準則 |
23 | |||
·網站 |
23 | |||
高管、董事和主要股東的證券所有權 |
24 | |||
·主要股東 |
24 | |||
·董事和管理層的所有權 |
25 | |||
·董事和執行官所有權準則 |
26 | |||
·董事和高級官員的反對衝政策 |
26 | |||
·第16(a)條違法報告 |
26 | |||
高管薪酬 |
27 | |||
·薪酬討論與分析 |
27 | |||
·薪酬委員會報告 |
40 | |||
·薪酬委員會相互關聯和內部人士參與 |
40 | |||
·薪酬彙總表 |
41 | |||
·2024財年計劃獎勵的授予 |
44 | |||
·2024財年傑出股權獎 年終 |
45 | |||
·2024財年期權行使和股票歸屬 |
48 | |||
·不合格 遞延補償 |
49 | |||
·控制安排和遣散計劃的變更 |
50 | |||
·首席執行官薪酬比例 |
58 | |||
· 薪酬與績效對比表 |
59 |
頁面 | ||||
董事薪酬 |
64 | |||
建議2:就指定行政人員的薪酬進行諮詢性投票 |
66 | |||
提案3:批准Genesco Inc.第二次修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃 |
67 | |||
審計事項 |
80 | |||
建議4:批准獨立註冊會計師事務所 |
80 | |||
2025年年會提案 |
84 | |||
可用的財務報表 |
85 | |||
附錄A-Genesco Inc.2020年第二次修訂和重新修訂的股權激勵計劃 |
A-1 |
委託書
年度股東大會
2024年6月27日
Genesco Inc.(“Genesco”或“公司”)董事會(“董事會”)正在徵集將在2024年年度股東大會(“年會”)上投票表決的委託書。年會將於上午10:00以虛擬形式舉行。中部時間,2024年6月27日,星期四。本委託書隨附的通知描述了年會議程上的項目。
年會將是一次完全虛擬的股東大會,將通過在線直播www.meetnow.global/MV4F4SH在線舉行,您可以在年會期間進行電子投票並提出問題。不會舉行實物會議。只有在2024年4月29日收盤時您是本公司的股東,或您持有有效的年度大會委託書,您才有資格參加年會。這些代理材料最初是在2024年5月17日左右郵寄給某些股東的。
關於Genesco
Genesco是一家總部位於納什維爾的專業零售商和品牌公司,在美國、波多黎各、加拿大、英國和愛爾蘭共和國的1300多家零售店銷售鞋類和配飾,主要以Journey的名稱銷售®,Triney Kidz®,小勃艮第®首頁--期刊主要分類--期刊細介紹--期刊題錄®,並在以下互聯網網站上進行訪問:www.jirneys.com、www.jesneyskidz.com、www.jesneys.ca、www.littleburgandysues.com、www.schuh.co.uk、www.schuh.ie、www.schuh.eu、www.johnstonMurPhy.com、www.johnstonMurPhy.ca、www.nashvilushewarehouse.com和www.dockershoes.com。此外,Genesco以其Johnston S&Murphy品牌批發鞋類,這是獲得許可的Levi‘s®品牌,有執照的碼頭工人®品牌,有執照的G.H.Bass®品牌,以及其他品牌。本委託書中描述的任何網站上包含的或可通過其訪問的信息不是本委託書的一部分,也不包含在本委託書中作為參考。
我們的使命
Genesco致力於創建和策劃代表風格、創新和自我表達的領先鞋類品牌,併成為我們消費者最喜歡的時尚鞋類的目的地,方法是:(I)基於無與倫比的消費者和市場洞察力,與目標客户建立持久的關係;(Ii)通過提供獨特的體驗和產品,利用我們的深厚經驗,努力激發並不斷超越預期直接面向消費者數字和物理領域的專業知識。
我們的戰略
在首席執行官Mimi E.Vaughn的領導下,我們制定了一項全面計劃,重點是六大戰略增長支柱,旨在加快Genesco的轉型並利用顯著的協同效應
通過我們的業務-包括我們的共享技術平臺-進一步推動增長和盈利。我們的六大戰略增長支柱包括:
• | 加速數字化發展直接面向消費者; |
• | 最大限度地處理實體和數字之間的關係; |
• | 建立更深入的消費者洞察力,以加強客户關係和品牌資產; |
• | 加大產品創新和趨勢洞察力度; |
• | 重塑成本基礎,為未來增長進行再投資;以及 |
• | 尋求協同收購,以增加增長並創造股東價值。 |
我們的價值觀
Genesco認識到我們對人類和環境的責任。該公司對我們的員工、客户和供應商採取包容態度。我們相信,成為社區的一部分是很重要的,我們在那裏運營,支持和授權我們的員工做同樣的事情。同樣重要的是,我們有責任以道德的方式運營我們的業務,建立優秀的供應鏈管理模式,並以可持續發展的最佳實踐進行創新。我們的價值觀和方法包括:
• | 奮發有為,爭勝; |
• | 以誠信、信任和尊重的態度對待我們的客户和彼此; |
• | 為人才和多樣性的成長和成功創造一個無與倫比的家園; |
• | 永不停歇的好奇心,不斷創新、不斷提升; |
• | 反應敏捷,反應迅速。 |
2024年股東周年大會
要參加會議,您需要查看您的互聯網通知(定義如下)、代理卡或代理材料隨附的説明中包含的信息。您還需要訪問您的用户名第一個15位數字的控件號碼位於互聯網通知或代理卡上的陰影欄中。
網上會議將於中部時間上午10點準時開始。我們鼓勵您在開始時間之前訪問會議,以便為最新的登機手續和流程。請遵循以下注冊説明進入會議。
如果您是登記股東(即,您通過我們的轉讓代理ComputerShare持有您的股份),您無需在網上註冊即可參加會議。請按照您收到的互聯網通知或代理卡上的説明進行操作。
2
如果你通過中介機構持有股票,如銀行或經紀商,你必須提前註冊,才能在網上虛擬地參加會議。
要通過網絡直播在線註冊參加會議,您必須向ComputerShare提交反映您所持Genesco股份的代理權證明(法定委託書)以及您的姓名和電子郵件地址。註冊申請須貼上“法定委託書”的標籤,並在不遲於2024年6月21日中部時間下午4點前收到。
在我們收到您的註冊材料後,您將通過電子郵件收到註冊確認。
通過電子郵件
將電子郵件從您的經紀人轉發,或附上您的合法代表的圖像,發送到LegalProxy@Computer Shar.com。
通過郵件
計算機共享
Genesco Inc.法定委託書
郵政信箱43001
普羅維登斯,國際郵編:02940-3001
本公司將支付委託書徵集的費用。該公司已聘請Georgeson LLC協助委託書徵集工作。委託書可以通過郵寄、親自、電話或通過互聯網徵集。它將向Georgeson支付13,500美元的委託書徵集費,外加在需要積極徵集的情況下,每次向股東打完電話6.95美元,並償還其費用。公司的董事、高級管理人員和其他員工也可以通過郵件、電話、電子郵件或其他電子方式親自徵集委託書,但不會因任何徵集活動而獲得額外補償。本公司將要求經紀人、被指定人、受託人和其他託管人將募集材料轉發給股票的實益所有人,並將報銷他們在這樣做時產生的費用。
所有有效的委託書將按照董事會的一致建議進行表決(即,對於本委託書中列出的九名董事的選舉,非約束性,就公司被任命的高管薪酬進行諮詢投票,以批准Genesco Inc.第二次修訂和重新啟動的2020年股權激勵計劃(第二次修訂和重新啟動的2020年股權激勵計劃),以及批准任命安永律師事務所為本財年公司的獨立註冊會計師事務所的建議,除非另有説明。股東可於股東周年大會表決委託書前撤回委託書,方式包括向本公司祕書發出撤銷委託書的書面通知、籤立及交付較後日期的委託書、以電話或互聯網重新投票或出席虛擬股東周年大會並於股東周年大會上表決委託書所代表的股份。
除隨附通告所述事項外,董事會並不知悉任何將於股東周年大會上審議的事項。如有任何其他事項提交股東周年大會,被提名為代理人的人士將根據其最佳判斷,決定如何就該等事項投票。
這些代理材料最初是在2024年5月17日左右郵寄給某些股東的。此外,根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過的規則,公司已選擇通過互聯網提供對我們的代理材料和年度報告的訪問。因此,於2024年5月17日左右,吾等向我們的登記在冊的股東發送了一份關於網上可獲得代理材料的通知(“互聯網通知”),而不是發送代理材料和年報的紙質副本。所有收到互聯網通知的股東將擁有
3
能夠訪問互聯網通知中引用的網站上的代理材料和年度報告,並在線投票或請求打印一套代理材料和年度報告。有關如何通過互聯網獲取委託書材料和年度報告或索取打印副本的説明,可在互聯網通知和本委託書中找到。此外,互聯網通知包含有關如何要求通過郵寄或電子方式持續接收印刷形式的代理材料和年度報告的説明。
年會委託書和截至2024年2月3日的財政年度年度報告(“2024財年”)可在我們的網站上查閲,註冊持有人可在www.envisionreports.com/gcob上查閲,通過中介持有股份的股東可在以下網址查閲:Www.edocumentview.com/gcob,這些網站沒有識別網站訪問者身份的“cookie”。
4
有投票權的證券
公司員工的附屬可轉換優先股和普通股的持有者將在年會上作為一個單獨的小組一起投票。
2024年4月29日是決定誰有權收到年會通知並在年會上投票的創紀錄日期。在該日,已發行的有表決權股票的數量和有權投票的數量如下:
A類股票 |
不是,共8個 股票 |
票數 每股 |
總票數: | |||||||
僱員的次級可轉換優先股 |
27,845 | 1 | 27,845 | |||||||
普通股 |
11,633,895 | 1 | 11,633,895 |
就某一事項有權投票的多數構成就該事項採取行動的法定人數。一旦股份在股東周年大會上派代表出席,該股份即視為出席股東周年大會餘下時間的法定人數。對於董事選舉,您可以投票支持董事的所有被提名人、投票給特定的董事被提名人、投票反對所有的董事被提名人、投票反對特定的董事被提名人、就所有董事被提名人投棄權票、或者就特定的董事被提名人放棄投票。對於所有其他提案,您可以對每個提案投贊成票或反對票,也可以對提案投棄權票。棄權和在年度會議上有代表但因經紀人缺乏酌情投票權而未對某一特定事項進行投票的股份(以下簡稱經紀人無投票權“)將計入法定人數,但不計入投票贊成或反對某一事項。因此,對於所有提案,既不棄權,也不斡旋無投票權對一項提案是否獲得批准具有任何法律效力。獨立註冊會計師事務所的批准是例行公事,根據適用的紐約證券交易所(“紐約證券交易所”)規則,如果沒有在年會至少10天前收到客户的指示,經紀商將有權酌情投票。關於董事選舉的建議,批准,關於非約束性,如本委託書所披露,本公司指定高管薪酬的諮詢基礎,以及第二次修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃的批准,在每種情況下均被考慮非常規根據紐約證券交易所的規則,如果不指示經紀人如何就這些問題進行投票,將導致經紀人無投票權因此,非常重要的一點是,您應指示您的經紀人您希望您的股票在這些問題上如何投票。
每一位董事提名人都必須獲得所投贊成票的過半數才能當選。批准第二次修訂和重新啟動的2020年股權激勵計劃和批准安永會計師事務所作為本公司獨立註冊會計師事務所的上述提案,如果投票贊成的票數超過反對的票數,將獲得批准。本公司被提名的高管的薪酬將被視為已獲批准,如果所投的贊成票超過所投的反對票;然而,這是一項諮詢投票,對董事會不具約束力。
5
建議1
董事的選舉
董事會目前有9名董事,他們都是連任在會議上。參選的九位董事連任將任職至下一屆年度股東大會和/或直至選出他們的繼任者並獲得資格。選舉董事需要有權投票的股份獲得過半數票才能當選。所有被提名人目前都在擔任董事,並且都同意在當選後擔任董事。所有被提名者之前都是由公司股東選舉產生的。有效委託書所代表的股份將投票選舉下列被提名人,除非委託書另有規定。如任何被提名人在股東周年大會前不能或不願任職,董事會可根據本公司第二次修訂及重訂附例(下稱“附例”)的許可,減少組成董事會的董事人數,或投票選出董事會推薦的替代被提名人。
董事會一致建議股東投票支持董事的所有提名人選。
關於被提名者的信息
公司的所有董事都表現出了商業敏鋭性,有能力進行合理的商業判斷,並承諾作為董事為公司服務。他們還帶來了各種專業背景和領導經驗,有助於董事會有效履行其對公司的責任。下文介紹了每一位董事的履歷,並討論了董事會認為支持其繼續在董事會任職的個人經歷因素。
喬安娜·巴什,71歲獨立顧問;麥肯錫榮譽高級合夥人S&Company。巴什女士於2013年11月加入董事會。她於2013年3月成為全球管理諮詢公司麥肯錫公司的榮譽高級合夥人,此前她在麥肯錫公司工作了30多年,自1994年以來一直擔任該公司的高級合夥人。她是幾本書的作者,也是領導力發展、成長戰略、組織有效性和績效轉變方面的專家。巴什女士曾就戰略和運營問題為世界各地的零售、消費品、直銷、私募股權和媒體部門的公司、組織和政府提供諮詢。她是女性的堅定倡導者,在紐約市婦女問題委員會服務了十多年,並領導了為《華爾街日報》的女性在經濟領域的特別工作組和美國商會進行的開創性研究。她是前國務卿克林頓的國際婦女商業委員會的成員各國領導人,共同主持其領導工作小組。董事會認為,巴什女士三十多年來幫助管理團隊和董事會識別市場機會、制定和實施戰略、確定和執行業務轉型以及引導行業轉型所獲得的專業知識,以及她對推動女性和有色人種在工作場所的進步的廣泛研究,為董事會和管理層提供了寶貴的見解。
馬修·M·比盧納斯,51歲高年級執行副總裁總裁,百思買首席財務官比盧納斯先生是一位經驗豐富的零售老手,自2023年5月起擔任北美科技產品、服務和解決方案零售商百思買公司首席財務官高級執行副總裁總裁,並於2019年7月至2023年5月擔任百思買公司首席財務官總裁。他的行政領導職責包括戰略規劃、FP&A、內部審計、會計、投資者關係、財務、税務、金融服務和採購。除了廣泛的全球金融專業知識外,比盧納斯先生還是一位經驗豐富的操作員和策略師,對供應鏈和電子商務行動。2017年至2019年,他擔任百思買的高級副總裁,企業和商品金融,在這一職位上,他擔任中央財政負責人。比盧納斯先生領導了該公司的
6
作為企業FP&A領導者的規劃流程。比盧納斯先生還在將百思買定位為使命驅動型公司和環境、社會和治理領導者的過程中發揮了至關重要的作用。他的職業生涯始於畢馬威的公共會計。董事會相信,Bilunas先生擔任首席財務官的經驗以及他在上市公司的會計、審計、財務報告內部控制和投資者關係方面的專業知識對董事會和本公司都很有價值。
卡羅琳·博亞諾夫斯基,46歲,路易威登旗下品牌絲芙蘭美國分公司執行副總裁總裁。在此期間19年Bojanowski女士在路易威登集團旗下的絲芙蘭美國分公司任職期間,自2022年9月起擔任總裁銷售執行副總裁,在全渠道零售業做出了革命性的貢獻。電子商務,商品銷售、市場營銷、品牌和產品開發。她目前是公司北美運營委員會成員,負責絲芙蘭所有渠道的銷售,包括絲芙蘭門店、絲芙蘭網站和科爾百貨內部的絲芙蘭。從2020年6月到2022年9月,博雅諾夫斯基女士擔任總經理高級副總裁電子商務;2020年3月至2020年6月,擔任高級副總裁,網絡商品及禮品卡;2017年1月至2020年3月,擔任絲芙網商品副總裁總裁。Bojanowski女士領導了公司的網絡商品和營銷,以及電子商務此外,我們還推出了新的交付戰略,創建了新的數字合作伙伴關係,引入了新的支付方式,推出了在線購買、店內提貨和當天送貨功能,並提升了美國和加拿大的互聯網客户體驗。作為一名經驗豐富的運營者和精湛的戰略家,Bojanowski女士擁有與200多個品牌合作的豐富經驗,並推動絲芙蘭的增長和創新。董事會認為,Bojanowski女士在商品銷售、營銷和品牌開發方面的經驗,以及她在數字和電子商務,對董事會及本公司均有價值。
約翰·F·蘭布羅斯,58歲總經理兼 聯席主管美國科技集團,全球數字媒體負責人娛樂公司,胡利漢·洛基。*蘭布羅斯先生正在管理董事和聯席主管美國技術集團,並在Houlihan Lokey擔任全球數字媒體和娛樂主管。此前,他曾擔任中國國家電網公司的總裁GCA-美國,一家全球投資銀行,擔任其數字媒體銀行業務的負責人。他還擔任過其董事會和執行委員會成員,並擔任其母公司GCA Corporation(TYO:2174)的董事會成員。蘭布羅斯先生一直是數字媒體和新興技術市場的積極顧問和運營者。作為一名投資銀行家,蘭布羅斯先生領導了250多項公開和非公開市場融資、併購交易、資本重組、合資企業以及優先和次級債務融資。2000年至2003年,高級副總裁在寬帶技術公司INTO網絡公司擔任業務開發部部長。1993年至2000年,蘭布羅斯在摩根士丹利諮詢公司擔任銀行家,在該公司擔任總裁副總裁和專注於為新興電信、媒體和科技客户提供諮詢的全球通信集團成員。董事會認為,蘭布羅斯先生在企業融資、數碼媒體、新興科技行業的經驗,以及他在戰略投資組合評審、併購、交易事宜及資本市場方面的經驗,對Genesco董事會有利。
小瑟古德·馬歇爾,67歲,退休合夥人,摩根,劉易斯B&Bockius LLP.馬歇爾先生於2012年加入Genesco董事會,在2019年9月退休之前一直是Morgan,Lewis&Bockius LLP律師事務所華盛頓特區辦事處的合夥人。他是EN+集團(倫敦證券交易所代碼:ENPL和MOEX:ENPG)的董事會成員,該集團是一家上市的跨國水電生產商,低碳鋁製的。他還擔任CoreCivic Inc.(紐約證券交易所代碼:CXW)的董事會成員,該公司是一家上市的全方位糾正管理和房地產解決方案提供商。他是道德合規和認證研究所、美國郵政服務和福特基金會的前董事會成員。馬歇爾在法律、商業、政治和政策的交匯點工作。他曾從事法律工作,擔任過政府高級職位,並在一系列公司和非營利組織衝浪板。馬歇爾先生的專業背景包括在聯邦政府的所有三個部門以及
7
私營部門。在2001年加入摩根劉易斯律師事務所的前身成為合夥人之前,他曾在1997年至2001年擔任總裁助理和內閣祕書等職務,聯席主席擔任白宮奧林匹克特別工作組與2002年冬季奧運會有關的法律顧問、董事立法事務負責人兼副法律顧問總裁、參議院司法委員會、商業、科學、交通委員會和政府事務委員會的法律顧問,以及美國哥倫比亞特區地區法院巴靈頓·D·帕克法官的司法書記員。董事會認為,馬歇爾先生在政府服務方面的豐富經驗、對監管事務的洞察力,以及他通過董事服務在公司治理和監督、道德和風險管理以及利益相關者關係方面獲得的專業知識營利性的, 非營利組織,和公共部門,為Genesco帶來了獨特和有價值的視角。
安吉爾·R·馬丁內斯,69歲德克斯品牌已退休的首席執行官兼董事會主席。馬丁內斯先生從2005年4月至2016年6月退休,擔任德克斯品牌(前身為德克斯户外公司)(紐約證券交易所代碼:DECK)的首席執行官和總裁,該公司是一家鞋類設計師和經銷商,其品牌包括UGG、Teva、Sanuk、Hoka和Koolaburra,並於2008年至2016年6月擔任董事會執行主席非執行董事2016年6月至2017年9月擔任董事會主席。在加入德克斯之前,馬丁內斯先生是聯合創始人他在2003年4月至2005年3月期間擔任該公司首席執行官兼副董事長總裁。在此之前,他曾擔任鋭步國際有限公司的執行副總裁總裁和首席營銷官,以及鋭步國際有限公司的子公司羅克波特公司的首席執行官和總裁。他目前是光輝國際有限公司(紐約證券交易所代碼:KFY)的董事會成員和審計委員會成員,並於1998年至2020年擔任特百惠品牌公司(紐約證券交易所股票代碼:TUP)的董事會和薪酬委員會成員。董事會相信,馬丁內斯先生在零售鞋業擁有40年的經驗,以及他在經營和戰略方面的知識,包括他作為其他上市公司的領導者和董事會成員在資本配置、導航和領導行業轉型和業務轉型以及人力資本管理方面的專業知識,為董事會和本公司帶來了寶貴的洞察力。
瑪麗·E·邁克塞爾·斯佩格63歲Valvoline Inc.首席財務官瑪麗·E·梅克斯佩格是Valvoline Inc.(紐約證券交易所代碼:VVV)的首席財務官,自2016年6月以來一直擔任該職位。Valvoline是汽車預防性維護服務的領先供應商,在美國和加拿大擁有1900多家零售店。在加入Valvoline Inc.之前,米克斯佩格女士是DSW Inc.(紐約證券交易所代碼:DSW)的首席財務官兼首席財務官,於2014年4月至2016年6月擔任北美最大的鞋類及配飾設計師、生產商和零售商之一Designer Brands Inc.(紐約證券交易所代碼:DBI),並於2006年至2014年在Shopko Stores擔任首席財務官、財務總監和財務主管。梅克斯佩格女士還擔任過Valvoline Inc.全資子公司的董事,並於2017年至2020年擔任Valvoline Cummins Private Ltd.的董事。Valvoline Cummins Private Ltd.是Valvoline Inc.和康明斯印度的合資企業。她還擔任過藍草聯合之路的前主席。梅克斯佩格女士在財務、會計、風險管理、業務發展、戰略規劃和信息技術等方面擁有超過30年的經驗,曾在多家公司擔任過高級領導職務,包括鞋類零售商DSW和汽車服務公司Valvoline。董事會相信,M女士擔任首席財務官的數十年經驗,她在會計、審計和上市公司財務報告內部控制方面的專業知識,以及她在全渠道戰略和特種鞋類零售業方面的經驗,將對董事會和本公司有價值。
格雷戈裏·A·桑德福,69歲獨立首席執行官董事;拖拉機供應公司前首席執行官兼董事。Gregory A.Sandfort於2016年5月至2020年1月擔任拖拉機供應公司(納斯達克:TSCO)首席執行官,並於2013年2月至2020年5月擔任拖拉機供應公司董事會成員。退休後,他擔任拖拉機供應公司的戰略顧問和顧問
8
2020年1月至8月。桑德福先生於2012年12月至2016年5月出任總裁兼拖拉機供應首席執行官,並於2012年2月起出任總裁兼拖拉機供應首席運營官。桑德福先生此前還擔任過總裁和拖拉機供應首席營銷官兼執行副總裁總裁。桑德福先生於2006年3月至2007年8月在邁克爾斯百貨公司擔任總裁兼首席運營官,並於2004年1月至2006年2月擔任邁克爾斯百貨公司執行副總裁總裁-百貨總經理。桑德福特先生還擔任過董事的WD-40公司(納斯達克股票代碼:WDFC)自2011年以來一直擔任阿里巴巴集團董事會主席WD-40公司成立於2020年10月。他以前也是柯克蘭公司(董事代碼:KERK)的納斯達克成員。憑藉超過40年的零售業經驗,桑德福先生在Genesco行業和零售業的方方面面都擁有豐富的知識,包括商品銷售、市場營銷、品牌管理、運營、戰略規劃、人力資源管理和物流。董事會認為他在零售業的廣泛經驗、他在資本配置方面的專業知識、他對客户動態的瞭解以及不斷變化的消費者偏好和利用這種瞭解成功領導業務轉型的能力對董事會和本公司都很有價值。
米米·E·沃恩, 58, 董事會主席, 總裁與首席執行官。王沃恩女士於2003年9月加入本公司,擔任負責戰略和業務發展的總裁副總裁。2006年10月,她被任命為戰略與業務發展部高級副總裁,2009年4月被任命為戰略與共享服務部高級副總裁,2015年2月被任命為高級副總裁-財務兼首席財務官。2019年5月,王沃恩女士被任命為高級副總裁兼首席運營官,並繼續擔任高級副總裁-財務兼首席財務官,直至2019年6月任命繼任者。2019年10月,沃恩女士於2020年2月2日被任命為總裁兼本公司首席執行官,並於2019年10月30日被任命為董事的執行董事。自2023年9月以來,沃恩女士還一直擔任董事以下五人公司(納斯達克:五人)。在加入本公司之前,沃恩女士於2000年至2001年在納什維爾的Link2Gov Corporation擔任業務開發和市場營銷執行副總裁總裁,並擔任代理首席財務官。1993年至1999年,她在亞特蘭大的麥肯錫公司擔任顧問。沃恩女士為董事會帶來了經過證明的關鍵經驗和領導力,這些經驗和領導力是通過在公司擔任多個職位20多年而形成的。憑藉她在戰略和企業融資方面的背景,以及她在零售行業的經驗,董事會認為沃恩女士是領導本公司執行其以鞋類為重點的戰略的合適人選。
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目前的董事會組成
以下彙總表提供有關獲提名參加年會選舉的董事會成員的資料,包括董事會成員的人口統計資料,以及董事會認為與本公司業務和行業相關的某些資格和經驗,並提供對本公司董事會的討論和決策過程非常寶貴的一系列觀點。彙總表並不包含我們董事會成員的所有資歷、經驗或屬性,沒有列出特定的資歷、經驗或屬性並不意味着董事不具備這些資歷、經驗或屬性。此外,我們董事會任何成員缺乏特定資格、經驗或屬性,並不意味着有關董事無法為這方面的決策進程作出貢獻。以下所列資格和經驗的類型和程度可能因董事會成員而異。
資格 和體驗 |
巴什 | 比盧納斯 | 博揚沃斯基 | 蘭布羅斯 | 馬歇爾 | 馬丁內斯 | 梅克塞爾斯佩格 | 桑德福爾 | 沃恩 | |||||||||
上市公司領導力(CEO或董事會經驗) |
X | — | — | X | X | X | — | X | X | |||||||||
高級領導經驗 (C套房高管或同等職位) |
X | X | X | X | X | X | X | X | X | |||||||||
運營管理 |
— | X | X | — | — | X | X | X | X | |||||||||
面向零售或面向消費者的行業 |
X | X | X | X | — | X | X | X | X | |||||||||
電子商務或數字體驗 |
X | X | X | X | — | X | X | X | X | |||||||||
財務、交易、會計或監管合規性 |
X | X | — | X | X | X | X | X | X | |||||||||
信息安全體驗 |
— | — | — | — | X | — | X | X | — | |||||||||
人口統計 |
||||||||||||||||||
性別多樣化 |
X | — | X | — | — | — | X | — | X | |||||||||
種族/民族多樣性 |
— | — | — | — | X | X | — | — | X | |||||||||
服務年限 |
11 | 2 | 2 | 3 | 12 | 3 | 3 | 3 | 4 |
正在進行的董事會更新
董事會認為,其成員作為一個團體,應具備最能使其制定和監督本公司以鞋類為重點的戰略的技能和資歷,包括在專業和個人經驗、背景、種族、性別、年齡和其他促進新觀點和新想法的多元化因素方面的多樣性。零售業在過去十年中迅速發展,全渠道和電子商務因此,我們領導層的適當技能組合也隨之發展。因此,董事會多年來也不斷髮展,以最大限度地滿足公司及其股東的短期和長期需求,並更加註重擁有品牌、數字和技術專業知識的領導力。
為了滿足不斷變化的需求,我們的董事會有一個持續的茶點計劃,根據公司當前和預期的未來需求積極評估自己,並尋求外部專家和股東的建議。董事會在過去幾年有了很大的更新,自2019年10月以來,我們的九名董事中有七名是新任命或當選為董事會成員的。在同一時期,任命了一名新的董事會主席、一名新的獨立首席董事和三名新的委員會主席。董事會及其提名和治理委員會一直歡迎、尋求並考慮並將繼續歡迎、尋求並在必要時考慮來自多個不同來源和利益相關者的潛在董事提名,包括股東、外部顧問、獨立董事、非獨立的董事、行業參與者、高管和員工、顧問和獵頭公司,如國際公認的全球領導力諮詢公司Egon Zehnder。
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董事獨立自主
董事會已認定,根據美國證券交易委員會和紐約證券交易所的適用規則,巴什女士、比盧納斯先生、博揚諾夫斯基女士、蘭布羅斯先生、馬歇爾先生、馬丁內斯先生、梅克斯爾斯佩格女士和桑德福先生各自為獨立人士。董事或本公司任何行政人員與任何其他人士之間並無任何安排或諒解,據此彼等中任何一人獲選為董事或行政人員。
董事離職政策
本公司已採納董事辭職政策,規定如在無競爭對手的選舉中,董事未能在董事選舉中獲得過半數股份投票權,則每名董事須提交有效的有條件辭職要約。如果發生這種情況,提名和治理委員會將考慮辭職,並將向董事會建議是否接受或拒絕提交的辭職。在考慮是否接受或拒絕遞交的辭呈時,提名和治理委員會將考慮提名和治理委員會成員認為相關的因素,包括但不限於股東投票“反對”董事的陳述理由、已遞交辭呈的董事的服務期限和資格、董事在之前任職期間對公司、董事會和/或其委員會的貢獻、董事遵守公司治理準則、具有廣泛經驗和背景的董事進入董事會的需要,以及公司遵守適用的法律、法規和紐約證券交易所的上市標準。在董事會就提名和治理委員會的建議作出決定後,公司將在當前的表格報告中迅速和公開地披露董事會是否接受提出辭職的決定(提供達成決定的過程的解釋,以及拒絕提交辭職的理由(如果適用)8-K已向美國證券交易委員會提交申請。
某些關係和相關交易
本公司並不知悉自上個財政年度開始以來,本公司與其任何董事、行政人員、5%股東或其家族成員之間有任何根據規例第404項規定須予披露的關聯方交易S-K(“第404項”)根據經修訂的1934年“證券交易法”(“交易法”)。
本公司每年都會要求其董事及高管填寫一份全面的問卷,其中一項目的是披露與本公司的任何關聯方交易,包括任何潛在項目或404宗交易。
董事會已通過一項書面政策,規定本公司與其任何董事、董事的被提名人、高管、或其主要股東或聯營公司之間的任何交易必須符合本公司的最佳利益,且必須得到審計委員會或在某些情況下董事會的批准和批准。如有需要,審計委員會或董事會的任何成員將回避,並放棄就批准或批准關聯方交易進行投票。本公司並無與其董事或行政人員或彼等各自的關連人士或聯營公司進行關聯方交易的歷史。
董事會委員會和會議
董事會在2024財年期間舉行了六次會議。此外,首席執行官和首席獨立董事董事全年定期通過電話和電子郵件與董事會成員溝通。酋長
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執行主任還向董事會提供有關公司的書面月度業務更新。在2024財年期間,董事的出席次數不到董事會及其所服務的董事會委員會總數的75%。董事會設有常設審計委員會、提名委員會、治理委員會和薪酬委員會。所有委員會都完全由獨立董事組成。董事會的政策是,本公司的任何現任或前任僱員均不得擔任審計、提名、治理或薪酬委員會的成員。以下是對每個董事會委員會及其成員的描述。
審計委員會
成員:瑪麗·E·梅克塞爾斯佩格(主席)、馬修·M·比盧納斯和格雷戈裏·A·桑德福
本公司設有根據《交易所法案》第3(A)(58)(A)節設立的單獨指定的常設審計委員會。審計委員會目前由三名獨立董事(定義見紐約證券交易所和美國證券交易委員會的適用規則)組成,並根據董事會通過的書面章程運作,該章程的最新副本可在公司網站上查閲。Www.genesco.com。審計委員會協助董事會監督(I)本公司財務報表的完整性,(Ii)本公司對財務報告的內部控制的有效性,(Iii)本公司內部會計和財務控制系統的有效性,(Iv)本公司遵守管理層和董事會制定的法律和法規要求及其道德計劃的情況,(V)本公司註冊會計師事務所的資格和獨立性,(Vi)本公司內部審計職能及獨立註冊會計師的表現及(Vii)本公司有關風險評估及風險管理的政策,包括欺詐風險、科技及資訊安全,包括網絡安全及資料私隱。審計委員會在2024財年舉行了12次會議。董事會已確定,梅克塞爾斯佩格女士、比盧納斯先生和桑德福先生均有資格成為《條例》第407(D)項所界定的“審計委員會財務專家”。S-K根據《交易法》,根據《紐約證券交易所規則和規則》的定義,該公司是獨立的10A-3根據《交易法》。
提名和治理委員會
成員:喬安娜·巴什(主席),卡羅琳·博賈諾夫斯基,瑟古德·馬歇爾,Jr.和安吉爾·R·馬丁內斯
提名和治理委員會目前由四名董事組成,根據紐約證券交易所適用的規則,他們是獨立的。提名和治理委員會的職能在公司網站上提供的章程中明確規定,Www.genesco.com。該等職能包括(I)物色合資格出任董事會成員的人選;(Ii)制訂及檢討本公司的管治政策及原則;(Iii)監督董事會及管理層的表現評估;及(Iv)就以下事項向董事會提出建議:(A)董事會的規模;(B)董事會選舉的候選人;(C)董事會各委員會、其職能及成員的指定;(D)本公司執行總裁的繼任。(E)董事會政策和程序以及公司治理的其他事項;(F)現任董事作為被提名人的資格連任,以及(F)監督公司的環境、社會和治理(“ESG”)戰略。提名和治理委員會認識到ESG事項的重要性,設立了一個側重於ESG問題的小組委員會。有關提名及管治委員會的進一步資料載於下文“公司管治”一欄。提名和治理委員會在2024財年舉行了四次會議。
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薪酬委員會
成員:約翰·F·蘭布羅斯(主席)、喬安娜·巴什和格雷戈裏·A·桑德福
薪酬委員會目前由三名董事組成,根據紐約證券交易所適用的規則,他們是獨立的。薪酬委員會的職能在公司網站上提供的章程中明確規定,Www.genesco.com。這些職能包括(I)審查和確定公司某些高級管理人員和直接向首席執行官報告的其他管理僱員的薪酬和激勵安排,(Ii)就董事薪酬向董事會提出建議,(Iii)審查並就(A)管理層激勵薪酬計劃和(B)建立、修改或修訂任何員工福利計劃(該詞在1974年修訂的《僱員退休收入保障法》中定義),在需要董事會採取行動的範圍內,向董事會提供協助和建議。(Iv)作為本公司員工福利計劃管理人與董事會之間的主要溝通方式,(V)管理Genesco Inc.修訂及重訂的2020年股權激勵計劃(“經修訂及重訂的2020年股權激勵計劃”),(Vi)監督及監察本公司的薪酬收回政策及程序,及(Vii)就薪酬討論與分析及薪酬委員會報告(“美國證券交易委員會”規定須納入本公司的委託書)向董事會作出檢討及建議。賠償委員會在履行其職責時,可以將其任何或全部責任委託給賠償委員會的一個小組委員會,該小組委員會由賠償委員會的一名或多名獨立成員組成。薪酬委員會在2024財年召開了五次會議。
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公司治理
提名和治理委員會
提名和治理委員會的章程可在公司網站上查閲,Www.genesco.com。該委員會成員符合紐約證交所的獨立性要求。此外,董事會已採納一項政策,根據該政策,本公司任何前僱員均無資格擔任提名及管治委員會成員。
如果股東遵守公司的提前通知要求,提名和治理委員會以及董事會將考慮股東推薦的董事會提名人選。公司章程規定,股東如欲在股東周年大會上提名候選人為董事董事,必須向公司祕書遞交符合章程規定要求的書面通知。為符合提交所需通知的資格,股東必須在提交通知之日及股東周年大會記錄日期均為登記股東,並有權收取股東周年大會通知及於股東周年大會上投票。本通知必須就每名被提名人包含某些特定信息,包括被提名人的姓名、年齡、業務和住址、他或她的主要職業或職業、過去三年中被提名人、提出提名的股東、提出提名的任何其他股東以及這些股東的關聯公司或聯繫人之間的所有直接或間接補償或其他重大協議、安排、諒解和關係的描述12b-2以及任何其他與該人有關的信息,如果該人是由董事會提名的,則必須在符合該交易法第14A條要求的委託書中披露。它還必須包括該人在徵集材料時被提名為被提名人並在當選後擔任董事的書面同意,以及一份填寫完整並簽署的問卷,該問卷採用公司提供的表格,説明該人的背景和擔任董事的資格。通知亦必須包括有關作出提名的股東、提出提名的任何其他股東及該等股東的聯營公司或聯繫人士的若干資料,包括姓名及地址、該等股東所持有的登記股份的數目及類別,以及任何該等人士所持有的衍生證券及其他經濟權益的資料。如年會於六月第四個星期四或其後三十天內舉行,通知必須在六月第四個星期四前不少於六十天但不超過九十天送達。如股東周年大會於六月份第四個星期四以外的任何其他日期舉行,或在其後三十天內(或任何特別會議)舉行,則通知必須於大會通知首次郵寄予股東日期或首次公開披露會議日期後十天內交付。在委員會根據被提名人是否由股東推薦來評估潛在被提名人的程序上沒有區別。
於收到任何來源(包括股東)的推薦後,委員會將考慮董事會空缺是否存在或預期是否存在,或是否適宜擴大董事會。在作出這一決定時,委員會可以徵求所有董事的意見。如果委員會確定增加一名董事是可取的,它將評估提出的候選人是否應被提名為董事會成員。雖然委員會在評估董事會成員候選人時可考慮其認為適當的任何因素,但被提名擔任董事的候選人至少應根據委員會的判斷:
• | 能夠代表公司及其所有股東的利益,不會因偏袒任何個人、團體或類別的股東或其他選民而被處置; |
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• | 同意遵守適用於董事會的所有政策和程序,包括任何委員會章程中規定的所有條款; |
• | 具備背景並證明有能力通過高級行政管理經驗、相關的專業或學術成就或相關的公民和社區領導記錄,為董事會履行其集體責任作出貢獻;以及 |
• | 能夠投入必要的時間和精力有效地充當董事的角色。 |
委員會還可考慮候選人的背景和技能是否符合委員會確定的董事會的任何具體需要,並將考慮到專業和個人經驗、技能、背景、種族、性別和它認為適當的其他多樣性因素的多樣性。委員會將根據首席執行官的意見對候選人的資格進行初步評估。如果委員會根據其初步評估認為候選人很可能符合董事會成員的標準,主席將告知候選人委員會的初步興趣,如果候選人向主席表達了足夠的興趣,則在公司祕書辦公室的協助下,將安排與獵頭公司(如適用)以及委員會成員和首席執行官面談,面談可以親自或通過電話進行。在與候選人面談後,委員會將正式考慮是否建議董事會提名候選人蔘加董事會選舉。
董事會領導結構
關於任命劉沃恩女士為總裁和首席執行官,並在卸任的董事長兼首席執行官擔任執行主席的過渡期後,劉沃恩女士被任命為董事會主席,自2020年7月1日起生效。於觀察到董事會的運作或本公司的表現並無發現其認為可歸因於行政總裁及董事會主席這兩個職位的分離或合併所致的差異,以及委任董事的強大領導獨立董事桑德福先生,董事會在企業管治指引中保留了有關董事會領導層架構的靈活性。公司管治指引規定,董事會將以其認為最符合本公司股東利益的方式選出主席及行政總裁。
公司治理指引還規定,如果董事長和首席執行官的職位由同一人擔任,或者如果董事長由本公司以其他方式聘用,董事會將選舉一名獨立的首席董事,其職責如下:
• | 與主席協商,核準理事會和常設委員會所有會議的年度日曆; |
• | 向主席提供關於編寫理事會議程的投入; |
• | 就獨立董事有效和負責任地履行職責所需的來自公司管理層的信息流的質量、數量和及時性向主席提供建議; |
• | 協調製定董事會獨立董事的議程並主持其執行會議; |
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• | 在重大問題上擔任獨立董事和主席之間的主要聯絡人; |
• | 與董事會全體獨立成員一起評估首席執行官的業績,並與首席執行官會面討論評估; |
• | 擔任要求與董事會直接溝通的股東的聯絡人;以及 |
• | 履行提名和治理委員會或董事會全體成員可能不時分配的其他角色和職責。 |
從歷史上看,董事會一直認為,擁有一位兼任公司管理團隊成員的董事長,無論董事長和首席執行官的職位是否由同一人擔任,對Genesco來説都是非常有效的。
董事會在風險監督中的作用
董事會將風險識別和管理視為公司首席執行官的主要職責,首席執行官直接向董事會報告。除年內對風險管理各方面進行一般檢討及討論外,董事會每年至少一次收到本公司管理層提交的報告,就本公司的風險管理程序及制度作出全面評估,包括識別與本公司業務及策略相關的主要風險,描述本公司監察及管理每類風險的方法,以及評估剩餘風險及是否及如何更有效地減低風險。主要風險的識別基於對董事、執行管理層、員工和共享服務職能負責人以及負責公司運營部門內主要業務職能的經理的調查,調查至少每兩年進行一次。董事會在2023財年完成了一項企業風險管理評估。
董事會在2023財年對公司風險管理流程和系統的審查側重於與公司業務和戰略相關的以下主要類別的風險:
• | 戰略和財務風險、競爭、增長機會、信貸、流動性和資本資源,以及客户動態。 |
• | 誠信和合規風險,包括會計和財務報告、法律合規和公司治理事項。 |
• | 運營風險、供應鏈和勞動力相關風險。 |
• | 與數據隱私和網絡安全相關的風險。 |
• | 災難性事件風險,包括設施損失和自然災害、流行病、氣候變化或其他原因造成的中斷。 |
• | 與ESG事項有關的風險,包括包容性、公平性和多樣性方面的風險。 |
除了董事會對風險管理的持續監督和與董事會對公司風險管理程序和系統的年度審查外,具體的風險類別屬於個人的監督範圍
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董事會的委員會。例如,審計委員會監督屬於誠信和合規風險類別的大多數風險,主要通過根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404節對會計和財務報告的內部控制進行持續審查來解決這一問題。審計委員會還通過獲取和審查關於數據管理、安全和隱私倡議以及現有和新出現的重大網絡安全風險的報告,監督公司關於欺詐、技術和信息安全(包括網絡安全和數據隱私)風險的政策。此外,薪酬提名和治理委員會直接監督與治理相關的風險和ESG事項,包括多樣性、公平性和包容性,薪酬委員會直接監督勞動力相關風險的某些方面,以及薪酬政策和做法產生的風險。此外,董事會全體成員在定期審核本公司的戰略和運營計劃時,以及在授權進行特定交易時,會考慮戰略和財務風險。
在2024年2月對公司薪酬計劃的年度審查中,薪酬委員會專門考慮了公司針對員工的薪酬政策和做法產生的風險是否合理地可能對公司產生重大不利影響。在其分析中,委員會除其他外考慮了以下問題:
• | 公司高管薪酬中基於股權的長期激勵部分也在“薪酬討論和分析”中討論,旨在通過獎勵可持續業績來防止過度風險;以及 |
• | 公司的反套期保值政策和股權要求。 |
作為分析的結果,薪酬委員會認定,公司的薪酬政策和做法不太可能對公司產生重大不利影響。
審計委員會各委員會的成員認為,他們有足夠的機會接觸在其監督範圍內直接負責風險管理的管理層成員,以便能夠有效地瞭解和監測這些風險。每個委員會定期向董事會全體成員報告與其監督範圍內的風險類別有關的事項。
網絡安全
網絡安全是我們最關鍵的風險之一。對於許多對我們的業務至關重要的活動,我們依賴於信息系統和數據的機密性、完整性和可用性,其中一些由第三方提供或管理。我們從戰略上將網絡安全風險管理整合到我們更廣泛的企業風險管理職能中,以促進全公司的網絡安全風險管理文化。
管理層對此負責。日常工作董事會負責處理本公司面臨的風險,而董事會作為整體並通過其委員會監督風險管理,包括網絡安全風險。審計委員會已將有關網絡安全的某些風險管理責任委託給審計委員會。
審計委員會代表董事會監督我們對網絡安全風險的管理。審計委員會定期審查我們的網絡安全風險、事件、審計、評估、危機準備、意識活動以及對網絡安全和隱私法律法規的遵守情況。我們的副首席信息安全和隱私官總裁與首席戰略和數字官高級副總裁每季度向審計委員會通報一次情況,如有必要,還會更頻繁地向審計委員會通報正在出現的網絡安全威脅以及加強我們對這些威脅的防禦的努力。
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我們的信息安全和隱私團隊通過與當前威脅保持一致的主動安全態勢、檢測網絡安全事件和快速響應以及構建快速恢復程序來降低第一方和第三方風險。這些團隊由首席信息安全和隱私官總裁副局長管理,他向首席戰略和數字官高級副總裁彙報工作。我們的網絡安全領導者總共擁有超過25年的相關經驗和多項專業認證。
內部和第三方風險由我們的網絡安全和隱私團隊審查、監控和管理,由內部審計團隊和各種外部專家進行審計,並在企業風險管理框架內進行跟蹤。我們定期聘請第三方專家評估我們的網絡安全計劃的有效性。每兩年,一個外部獨立諮詢團隊使用公認的網絡安全框架的意見對我們的網絡安全計劃進行評估。內部和第三方專家定期進行有針對性的評估,以確保遵守具體的聯邦和州法律和法規。我們繼續圍繞我們的PCIDSS合規性參加VISA TIP計劃和美國運通STEP計劃。
我們識別和管理來自網絡安全威脅的第一方和第三方風險的流程包括:
• | 持續監測我們的系統和網絡是否發生網絡安全事件; |
• | 定期測試我們的安全事件響應計劃、業務連續性計劃和災難恢復計劃; |
• | 需要為我們的員工提供訪問電子郵件的年度安全培訓,以及為擔任更敏感角色的員工提供量身定做的培訓;以及 |
• | 定期檢測,確保安全培訓有效。 |
外部託管安全服務提供商和行業領先的安全工具持續監控我們的系統和網絡是否存在網絡安全威脅。我們的網絡安全團隊評估升級的威脅,如有必要,根據我們的安全事件響應計劃採取措施遏制普遍存在的威脅並從中恢復。該計劃包括報告和上報程序,以酌情通知執行委員會、審計委員會和全體董事會,使他們能夠履行監督責任,並確保及時遵守適用的報告規則。我們的業務連續性管理和災難恢復計劃包括業務恢復程序,並定期進行測試。
董事會在公司戰略中的作用
董事會積極參與指導、監督和審查公司的企業戰略。我們的董事會在形成我們以鞋類為重點的戰略方面發揮了關鍵作用,並繼續積極監督和審查我們的戰略。戰略性商業問題,包括我們行業的發展、增長機會、多年戰略計劃、投資、資本分配和戰略選擇,以推動股東價值,包括與併購相關的決定,作為我們董事會會議的標準程序的一部分進行討論。董事會還與管理層討論全年的公司戰略,包括正式和非正式的討論,並酌情在董事會的執行會議期間討論。
董事會在每個季度的董事會會議上和全年的臨時更新期間,反覆討論公司相對於我們的運營計劃和預期的業績和結果。在大多數董事會會議上,公司高級管理層向董事會介紹我們的每個部門,以
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促進進一步深入探討以及全面討論和審查公司短期和長期的戰略和運營計劃、舉措和目標,以及實現這些目標的途徑、選擇和替代方案。
董事會和委員會層面的討論也經常涉及戰略和商業主題。例如,在每次會議上都會討論行業和我們每項業務的逆風和順風以及公司與此相關的戰略。在每次董事會例會上,都會深入討論公司至少一個部門及其業務的詳細介紹,包括業績、競爭格局、戰略方向和推動增長的必要投資。還討論了與業務戰略相關的風險以及緩解這些風險的計劃。我們的提名和治理委員會的討論和提名決定是以董事會對推進公司戰略所需技能的看法為指導的。同樣,薪酬委員會的薪酬決定考慮了管理層對實施公司戰略的貢獻,審計委員會監督公司的資本支出,這些資本支出是公司戰略投資的一部分,並作為企業風險管理程序的一部分,評估公司戰略面臨的風險。董事會還在外部顧問的協助下,定期考慮本公司業務和本公司整體的各種戰略選擇。
環境、社會和治理亮點
在整個我們的100年在歷史上,Genesco一直把以高尚的道德標準運營併為所有利益相關者服務作為優先事項。為了推進這一優先事項,公司在2022財年成立了我們的提名和治理委員會的小組委員會(下稱“ESG小組委員會”),以監督公司的環境、健康和安全;多樣性、公平和包容性;企業社會責任;以及企業治理和可持續發展倡議(“ESG事項”)。巴什女士和馬歇爾先生是ESG小組委員會的成員。ESG小組委員會在2024財政年度舉行了三次會議。ESG小組委員會的職責包括:
• | 協助制定ESG事務的戰略 |
• | 為推進這些戰略提出政策和實踐建議 |
• | 監督有關ESG事項的監控和報告 |
• | 就股東對ESG事項的關注和建議向董事會報告並提供建議 |
該公司認識到,作為一家零售和品牌鞋類、服裝和配飾企業,其業務遍及全球每一個角落。公司及其董事會致力於為其股東提供價值,同時將其對地球的影響降至最低,並盡其所能支持其員工、客户和供應商以及公司運營所在的社區。因此,在公司始終將這些利益相關者放在首位的同時,公司近年來在氣候變化、負責任的採購、人權和多樣性、公平和包容性等領域加大了努力。
氣候變化、負責任的採購與人權
Genesco非常認真地對待應對氣候變化的責任。這就是為什麼公司正在努力將其所有業務部門的環境足跡降至最低,並完成了第二次
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由Carbon Footprint Ltd執行的企業範圍的碳評估。該公司確定了它認為將為公司帶來真正有效變化的最有效戰略的六個關鍵領域:
1) | 減少温室氣體排放 |
2) | 限制不可再生能源消耗 |
3) | 優化貨運運營 |
4) | 減少包裝材料和廢物 |
5) | 從垃圾填埋場轉移廢物 |
6) | 減少用水量 |
Genesco還致力於負責任、合乎道德的採購。該公司與供應商合作,這些供應商分享其在健康和安全、社會責任和環境管理方面的優先事項。該公司對強迫勞動、童工或人口販運實行零容忍政策。Genesco於2024年發佈了其首個供應商行為準則,並要求其供應商遵守符合國際健康和安全標準的道德準則。
多樣性、公平和包容性與員工敬業度
董事會在ESG小組委員會和多樣性、公平和包容性理事會的指導下,監督公司持續的多樣性、公平性和包容性努力。公司致力於營造一個尊重和包容的工作環境,充分利用多樣性,最大限度地發揮員工潛力,實現業務目標。該公司致力於創造一個反映高素質和多樣化團隊的工作場所-一個擁有不同背景、視角、想法和技能的團隊。董事會和本公司相信,我們分享的觀點越不同,我們就越好。Genesco感到自豪的是,截至2024年2月3日,其美國勞動力中的大多數是女性,而且大多數人也是種族/民族多元化。女性還擔任過幾個關鍵的領導職務,包括董事會主席、審計委員會主席、提名和治理委員會主席;總裁和首席執行官,人力資源副總裁總裁,數據分析部門的總裁,房地產和門店規劃部門的高級副總裁,公司關係部門的董事,商業運營部門的副總法律顧問,以及董事集團的首席營銷官和採購部門負責人;戰略與轉型部門的高級副總裁,旅程集團的加拿大副總裁總裁和總經理;Genesco Brands集團的副總裁總裁和總經理;約翰斯頓墨菲公司的服裝及配飾副總裁總裁。我們9名董事會候選人中有6名是多元化的,我們9名董事會候選人中有4名是性別多元化的,我們9名董事會候選人中有3名是種族多元化的,我們5個董事會領導職位中有3個是由女性擔任的。儘管如此,Genesco仍致力於進一步改善公司及其服務的社區,並正在積極實施新的計劃,以產生一個更加多樣化的團隊,包括:
• | 公司成立了多元化、公平和包容性(“DEI”)理事會,以提供指導和監督,並促進Genesco的DEI倡議。該公司於2024年2月進行了第二次內部Dei調查,以深入瞭解DEI計劃和培訓的影響,並徵求改進意見。該公司為員工提供了多種途徑來分享想法或報告對平等和包容性的關切,包括一個專用的電子郵件郵箱。 |
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• | 本公司按照行業領先標準與獨立第三方公司協商,於2022年完成了對其美國員工的性別、種族和民族薪酬股權審計,審計確認,考慮到職位、資歷、經驗、任期和業績等相關因素,公司向這些員工支付公平的薪酬,而不考慮種族、民族和性別。 |
• | 該公司積極支持和贊助一些組織,如促進LGBTQIA社區平等的人權運動基金會、為種族正義而戰的全國有色人種協進會法律辯護和教育基金、納什維爾驕傲協會和為LGBTQIA社區倡導的田納西驕傲商會、支持婦女權利的基督教女青年會和婦女基金等。 |
• | Genesco連續第四年被人權運動企業平等指數授予平等100獎。公司平等指數是衡量與LBGTQ+員工相關的政策、做法和利益的國家基準。Genesco是獲得100分最高分的545家全國性公司之一,也是田納西州僅有的五家公司之一。 |
• | 該公司推出了醫療旅行和住宿保險,以迴應美國最高法院在#年的裁決多布斯訴傑克遜婦女健康組織案以及影響Genesco員工獲得必要和醫療適當醫療護理能力的其他州和地方法規。 |
Genesco努力繼續創造一種多元化人才能夠成長和成功的文化。該公司定期進行年度員工敬業度調查,並繼續致力於傾聽員工的意見並向他們學習。公司還致力於員工的個人和職業發展和福祉。為實現這些目標,公司採取了以下行動。
• | 該公司支持並鼓勵參與其於2023年初成立的婦女商業資源小組。 |
• | 公司通過各種面對面和混合式培訓機會,繼續投資於員工的發展需求。學習內容包括招聘和招聘、目標設定、時間管理、養成習慣、培養未來領導者、管理變革、養成習慣、教練對話和財務健康。 |
• | Genesco認為,回饋自己的員工很重要。該公司維持着兩項傳統計劃,以改變其員工的生活。 |
• | Genesco員工獎學金基金,以幫助Genesco員工及其子女進入四年制學院和大學。 |
• | Genesco員工緊急基金幫助因某些不可預見和無法預防的情況而經歷經濟困難的Genesco員工或符合條件的家屬。 |
• | Genesco通過各種健康和福利福利為員工提供支持,包括員工援助計劃,該計劃提供資源,幫助員工做出改變,以改善整體福祉,應對生活事件,並實現他們的目標。 |
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除了回饋自己的員工,董事會認為鼓勵志願者的努力和回饋社會也是很重要的。該公司支持志願者主導社區外展和非營利組織符合公司慈善目標的舉措,旨在改善員工工作和生活的社區以及其他社區的整體生活質量。值得注意的計劃包括已經持續了30多年的冷腳、保暖鞋計劃(除了在2021財年和2022財年因以下原因而暫停新冠肺炎)、為有需要的社區提供超過10萬雙鞋,以及我們的慈善高爾夫球錦標賽,該錦標賽已為大納什維爾的聯合之路提供了600多萬美元的累計收益。此外,公司還通過各種支持性舉措使員工能夠在自己的社區做志願者併產生影響,包括Genesco的社區服務政策為全職員工提供每年10小時的有償社區服務時間,Genesco員工配對禮物計劃每年向非營利組織他們的選擇。
股東參與度
每年,董事會和管理層的某些成員都會就與業務和公司戰略相關的項目、財務和經營業績以及公司治理事項與股東舉行會議。管理層向董事會全體報告這些討論情況。這一過程確保董事會和管理層瞭解和考慮對公司股東重要的問題,並使公司能夠有效地解決這些問題。該公司的公司治理概況和高管薪酬計劃反映了股東從外展工作中獲得的投入。該公司發出了與我們的十個最大股東會面的邀請,他們總共持有我們大約52%的普通股。
董事會自我評估過程
審計委員會每年都參加自我評價進程。對於2024財年,董事會進行了一次評估,每個董事都被要求評估董事會的結構和組成,董事會和委員會會議的進行和頻率,董事會委員會的表現,以及與董事會有效性及其與管理層的關係有關的其他議題。執行局在執行會議上對評價結果進行了彙編、總結和討論。
股東、僱員及其他利害關係人與董事的溝通
董事會已為公司股東和其他利害關係方制定了與董事會成員溝通的程序。本公司的股東和僱員以及其他利害關係方可以集體或個別方式(包括向獨立董事的主要負責人或非管理性董事作為一個團體),由田納西州納什維爾萬豪大道535號Genesco Inc.的公司祕書照顧。公司祕書辦公室向董事交付除商業郵件以外的所有發給董事的書面通信。
董事週年大會出席人數
公司鼓勵所有董事出席年度股東大會。該公司的所有董事都出席了去年的虛擬年會。
董事年齡限制
公司的公司治理指引要求,任何在股東周年大會上年齡超過75歲的董事,不得由提名和治理委員會在該會議上提名為董事會成員。
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法律訴訟
本公司並不知悉有任何與任何董事有關的法律程序須根據第(401)(F)項披露。第S—K條《交易所法案》。
企業管治指引
董事會已採納本公司的企業管治指引。它們可以在公司的網站上訪問,Www.genesco.com.
僱員和董事的商業行為和道德準則
公司通過了適用於所有員工、高級管理人員和董事的《員工、高級管理人員和董事商業行為和道德準則》。本公司已經為員工、高級管理人員和董事提供了《商業行為和道德守則》,並打算在其網站上公佈修訂或豁免後四個工作日內披露有關董事和高管的任何修訂或豁免,Www.genesco.com.
網站
提名和治理、薪酬和審計委員會的章程、公司治理準則和員工、高級管理人員和董事的商業行為和道德準則可在公司網站上查閲,Www.genesco.com。本委託書中對本公司網站的所有提及僅為非主動文本參考。這些文件的打印副本將提供給向Genesco Inc.發送書面請求的任何股東,Genesco Inc.地址為田納西州納什維爾萬豪大道535號,郵編:37214。
23
高級人員、董事和
主要股東
主要股東
下表列出了截至2024年4月29日本公司所知的所有權,這是根據附表13G和13D及其修正案(如適用)的最新文件,由實益擁有本公司普通股5%以上的實益所有人擁有。百分比是根據截至2024年4月29日的11,633,895股流通股計算的。除普通股外,該等人士並無擁有本公司的任何股權證券。
名稱和地址 實益擁有人 |
金額 和自然 是有益的 所有權 |
百分比: 班級 |
||||||
聯盟伯恩斯坦LP(1) 商業街501號 田納西州納什維爾37203 |
1,195,741 | 10.3 | % | |||||
貝萊德股份有限公司(2) 哈德遜50碼 紐約,紐約10001 |
992,798 | 8.5 | % | |||||
Pzena Investment Management,LLC(3) 公園大道320號,8這是地板 紐約,紐約10022 |
765,354 | 6.6 | % | |||||
維基基金顧問有限責任公司(4) 蜂窩路6300號1號樓 德克薩斯州奧斯汀,郵編78746 |
715,076 | 6.1 | % | |||||
先鋒隊(5) 先鋒大道100號 賓夕法尼亞州馬爾文,19355 |
663,428 | 5.7 | % |
(1) | 根據2024年1月10日提交的附表13 G/A,顯示對1,081,534股股份擁有唯一投票權和對1,195,741股股份擁有唯一處置權。 |
(2) | 基於2024年1月25日提交的附表13 G/A,顯示對968,860股股份擁有唯一投票權和對992,798股股份擁有唯一處置權。 |
(3) | 根據2024年2月9日提交的附表13G,顯示對568,591股股票擁有唯一投票權,對765,354股股票擁有唯一處置權。 |
(4) | 根據2024年2月9日提交的附表13G/A,顯示對701,181股擁有唯一投票權,對715,076股擁有唯一處置權。 |
(5) | 根據2024年2月13日提交的附表13G/A,顯示關於12,506股的共享投票權,關於639,688股的唯一處分權,以及關於23,740股的共享處分權。 |
24
董事和管理層的所有權
下表列出了截至2024年4月29日的信息,內容涉及公司每位董事對公司普通股的實益所有權、委託書中其他地方出現的公司薪酬摘要表中要求被點名的人以及董事和高管作為一個整體。除普通股外,該等人士並無擁有本公司的任何股權證券。
實益擁有人姓名或名稱 |
金額和 性質: 有益的 所有權(1)(2) |
|||
喬安娜·巴什 |
38,031 | |||
馬修·M·比盧納斯 |
5,168 | |||
卡羅琳·博亞諾夫斯基 |
5,168 | |||
約翰·F·蘭布羅斯 |
11,934 | |||
小瑟古德·馬歇爾 |
24,837 | |||
安吉爾·R·馬丁內斯 |
12,479 | |||
瑪麗·E·梅克塞爾斯佩格 |
15,764 | |||
格雷戈裏·A·桑德福 |
15,044 | |||
咪咪E.沃恩 |
374,299 | |||
Thomas a.喬治 |
56,874 | |||
斯科特·E·貝克爾 |
56,418 | |||
帕拉格·德賽 |
97,073 | |||
丹尼·艾沃森 |
47,127 | |||
馬裏奧·加利奧內 |
64,230 | |||
現任董事和高級管理人員(17人) |
824,482 | (3) |
(1) | 除米米·E·沃恩外,每個董事和高級管理人員擁有不到公司普通股流通股的1%,根據截至2024年4月29日的11,633,895股流通股計算,沃恩擁有公司普通股約3.22%。 |
(2) | 如果表中點名的人擁有或分享有權投票或指示投票,或有權處置或指示處置該等股份,則股份顯示為實益擁有,其中包括仍須沒收或歸屬於2024年4月29日後60天內的限制性股票的股份。見下文《董事薪酬》和《高管薪酬-薪酬彙總表》。 |
(3) | 佔公司普通股流通股的約7.09%,基於截至2024年4月29日的11,633,895股流通股。 |
25
董事和首席執行官所有權準則
董事會的提名和治理委員會已通過了董事和高管,包括被任命的高管的股權指導方針。指導方針要求被點名的高管至少持有下列指定數量的股份:
首席執行官兼首席執行官 |
6萬股新股 | |
首席營運官(如適用) |
30,000股 | |
首席財務官和運營高級副總裁 |
20,000股 | |
其他高級副總裁 |
15,000股 |
該指導方針允許覆蓋的高管自其任命之日起最長5年內遵守指導方針。到2024財年,所有執行幹事都遵守了指導方針,或者在五年窗口內實現了遵守。限制性股票授予可用於滿足指導方針,這與此類獎勵使高管人員的利益與股東的利益保持一致的意圖是一致的。未賺取的績效既得股權獎勵的價值和“錢裏的錢”未行使的股票期權價值不計入準則的實現。
指導方針要求非員工董事們持有的股份數量相當於他們年度現金預留額的5倍。預計董事們將在董事當選董事會成員後的5年內實現這一所有權。全非員工董事已遵守所有權準則或在實現合規的五年窗口內。
董事和高級職員的反套期保值政策
董事會已通過一項政策,禁止本公司董事及高級管理人員對衝本公司證券市值未來下跌的風險。本政策禁止董事和高級管理人員直接或間接參與任何旨在消除或限制與董事或高級管理人員在本公司證券中的權益有關的經濟風險的對衝交易,包括其價值源自、參考或基於本公司證券的價值或市場價格的任何補償獎勵。該政策反映董事會的判斷,即套期保值交易降低了高級管理人員和董事的利益與股東利益之間的一致性,破壞了基於股票的薪酬的基本目標和高級管理人員和董事的股份所有權政策。
違法者組第16(A)段報告
交易法第16(A)節要求我們的董事、我們的某些高級管理人員和實益擁有本公司普通股超過10%的人向美國證券交易委員會提交我們普通股的股票所有權和所有權變更報告(表格3、4和5)。僅根據對截至2024年2月3日的財年表格3、4和5副本的審查,我們認為我們的所有高管、董事、超過10%的實益所有者和其他第16部分官員都及時遵守了所有備案要求,但Thomas George於2024年3月28日提交的表格4除外,該表格因行政監督而被無意中延遲提交。
26
高管薪酬
薪酬問題探討與分析
2024財年總結結果
公司秉承付費2024財年,被任命的高管的薪酬與公司的財務業績直接掛鈎。Johnston S&Murphy和Scheh在2024財年又實現了創紀錄的銷售額,這有助於抵消Journey業務面臨的壓力,儘管在2024財年每個季度都實現了可比銷售額的環比改善,但仍面臨持續的逆風。該公司在2024財年能夠將其可比數字業務增長8%,並將其數字普及率擴大到23%。該公司繼續投資於其數字業務,推出旅程所有訪問忠誠度計劃和在線購買,在北美的商店提貨,並取得了積極的成果。該公司在重新調整其成本基礎方面也取得了重大進展。與我們的2024財年業績和按績效支付工資根據本年度經修訂及重訂的第四期EVA計劃(“EVA計劃”),所有獲提名的行政人員均無賺取紅利。
薪酬理念
Genesco的薪酬計劃旨在吸引和留住擁有必要技能的員工,使公司能夠實現其財務和戰略目標,並通過使用與公司業績和市場價值掛鈎的適當激勵措施來激勵他們實現這些目標。公司認識到,必須在吸引、留住和激勵員工的目標與控制薪酬支出的必要性之間取得平衡,最終目標是創造股東價值。關於高級管理人員(公司運營單位和工作人員部門的高管和負責人,包括首席執行官、首席財務官和本討論後的薪酬簡表中所列的其他高管,他們在本討論中被稱為“指定高管”),董事會的薪酬委員會(“薪酬委員會”,或在本“薪酬討論和分析”一節中,“委員會”)有責任設計薪酬方案和確定薪酬水平,一方面努力在吸引員工、留住員工和激勵員工之間實現最佳平衡,另一方面,控制薪酬費用。在另一端。
此薪酬討論和分析描述了我們針對2024財年指定高管的高管薪酬計劃,這些高管包括:
- | 董事會主席米米·E·沃恩,總裁兼首席執行官; |
- | 託馬斯·A·喬治、高級副總裁--財務和首席財務官; |
- | 斯科特·E·貝克爾,高級副總裁,總法律顧問兼公司祕書; |
- | 帕拉格·D·德賽,高級副總裁-首席戰略和數字官; |
- | 公司的Daniel·E·埃沃森、高級副總裁和總裁·約翰斯頓·墨菲律師事務所;以及 |
- | 馬裏奧·加利奧內,公司前高級副總裁和總裁,旅程集團。見“薪酬討論和分析--其他薪酬--控制權變更安排、遣散費計劃以及與喬治先生和加里奧內先生的安排”,説明與加里奧內先生的解僱相關安排。 |
27
2023年對薪酬投票和股東參與度的發言權
在2024財年,公司繼續其強大的和持續的股東參與計劃。在2023年年度股東大會上,公司被任命的高管的薪酬被提交給非約束性,由股東進行“薪酬話語權”諮詢投票。大約88.48%的投票贊成向被任命的執行幹事支付報酬。委員會考慮並期望繼續考慮股東在制定薪酬時就薪酬理念和執行情況所表達的意見,這是在最近一次“薪酬發言權”投票中所表達的。該委員會的重點是激勵員工實現公司的長期財務和戰略目標,在適當的情況下對薪酬計劃進行修改,以繼續與創造股東價值的長期戰略保持一致。
從2024財年開始薪酬變化
公司的高管薪酬計劃旨在吸引、留住和激勵頂層具備發展業務和實現長期價值創造所需的技能和領導力的人才。為了確保管理層的利益與公司股東的利益一致,並激勵和獎勵個人的主動性和努力,公司的高管薪酬計劃強調按績效支付工資薪酬理念,以實現公司和個人的業績目標是獎勵。該委員會每年審查和分析市場趨勢(包括來自經批准的同行公司集團的薪酬市場數據),並在其認為適當的情況下不時調整公司高管薪酬計劃的設計和運作。雖然委員會的薪酬理念保持不變,但在審查2023財年薪酬計劃時,委員會認為從2024財年開始對該計劃進行某些修改符合公司及其股東的最佳利益。根據委員會的分析,在薪酬顧問及其他外部顧問的意見及股東的反饋下,委員會決定簡化EVA計劃,並透過授予基於業績的限制性股份單位(“PSU”),在其長期股權激勵計劃中引入新的組成部分,詳情如下。
委員會對EVA計劃進行了幾次修改,旨在降低波動性,提供支付上限,並將計劃中的複雜性降至最低。為了促進這些目標,委員會於2023年3月通過了第四次修訂和重新啟動的EVA激勵性薪酬計劃,除其他外,(1)簡化目標設定,(2)降低支出曲線槓桿,以降低支出波動性,(3)規定只能賺取零或正獎金,(4)取消對 獎金銀行(負或正)從2024財年開始,到2026財年底完全淘汰獎金銀行,以及(V)將獎金上限設為目標的三倍。修訂後的計劃還為2023財年年底存在的獎金銀行確立了某些過渡性規則,因為此類獎金銀行將被逐步淘汰。這些過渡性規則要求,任何遺留的負獎金銀行必須在2024、2025和2026財年之前償還,這與該計劃的歷史銀行業規定一致。
此外,為了使Genesco的長期激勵計劃與典型的市場實踐保持一致,並將槓桿從EVA計劃轉變為股權,從2024財年開始,高級管理層成員將以PSU的形式獲得其年度長期激勵贈款價值的50%。對於2024財年做出的獎勵,業績目標基於截至2026年1月31日的三年期間按業務單位劃分的累計調整後營業收入。計時限售股的歸屬時間表也從四年縮短至三年,以與市場慣例保持一致。展望未來,委員會將繼續評估股權計劃和業績指標,以確保高管的利益與股東的利益保持一致。
28
2024財年薪酬討論
1. 薪酬組合 Genesco為其高級管理人員設計的薪酬計劃旨在納入按業績支付薪酬的重要因素。
在2024財年,該公司一般將基本工資目標定在或低於市場中位數,同時通過基於時間的股票薪酬和基於業績的薪酬(包括年度現金激勵和與經營業績掛鈎的PSU)提供上行潛力。
下圖顯示了2024財年首席執行官和其他被提名的高管作為一個整體的目標直接薪酬總額的組成部分(定義為基本工資、目標年度現金獎勵以及根據修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃授予的限制性股票和PSU的授予日期市值):
首席執行官
其他獲提名的行政人員(集團平均)
2. 薪酬委員會流程. 在尋求在吸引和留住員工與適當管理薪酬支出之間取得平衡時,委員會主要着眼於市場數據。它保留了一名獨立的薪酬顧問,直接與委員會合作收集和分析數據。委員會及其顧問亦徵詢行政總裁對主觀因素的意見,例如個別行政總裁的表現及其在本公司所擔當的角色,可能會影響市場比較的相關性及對內部股本的看法,而行政總裁認為應在本公司其他行政人員的個別情況下予以考慮。根據市場數據、管理層的意見以及顧問對薪酬設計趨勢和發展的瞭解,顧問每年提出關於高級管理人員直接薪酬的重要要素的分析和意見,供委員會審議。最終的薪酬決定取決於委員會。
29
2018年5月,公司聘請F.W.庫克為其獨立薪酬顧問,F.W.庫克的分析被委員會用來就2024財年的目標直接薪酬總額做出決定。公司支付給F.W.庫克的總費用只佔公司總收入的最小部分,由於這一因素和其他因素,委員會認為其作為委員會薪酬顧問的角色不存在利益衝突。
近年來,委員會從直接薪酬總額(包括基本工資、目標年度激勵機會和長期激勵)的角度對高級管理人員薪酬進行了分析。在分析為2024財政年度確定的薪酬水平時,委員會引用了以下內容16家公司同行團體:Abercrombie&Fitch Co.;The Buckle,Inc.;Caleres,Inc.;The Cato Corporation;Chico‘s FAS Inc.;The Children’s Place,Inc.;Deckers Outdoor Corporation;Designer Brands Inc.;Express,Inc.;G-III服裝集團有限公司、鞋業嘉年華公司、Skechers USA,Inc.、Steve Madden,Ltd.、Urban Outfitters,Inc.、Wolverine World Wide,Inc.和Zumiez Inc.。這是用於2023財年薪酬決定的同一個同齡人組。在同業集團獲得批准時,該公司後續四個季度的收入處於同業集團的第50個百分位數。此外,同業組別數據還適當補充收入範圍內的一般行業和零售業調查數據。
3. 直接薪酬的構成要件. 在2024財年,公司高級管理人員的直接薪酬總額包括年度基本工資、年度激勵性獎金和以股票獎勵形式的長期激勵,包括為期三年的績效期間的PSU。該委員會通常尋求支付等於或低於市場中位數的基本工資,利用獎金提供高於中位數的現金薪酬,以獎勵創造股東價值的年度業績目標。長期激勵因素是以股票為基礎的,一部分直接與公司業績掛鈎,這進一步使管理層的利益與股東的利益保持一致。委員會還考慮了與同齡人羣體和調查數據有關的目標現金總額(基本工資加上目標獎金)和直接薪酬總額(目標現金總額加上長期獎勵的發放日期價值)。
A. 基本工資. 公司向員工支付基本工資,以便提供一定程度的有保障的補償,以反映就業市場對員工技能和員工職位要求的要求。基本工資每年審查一次,並根據與市場、高管業績和其他考慮因素的比較進行適當的調整。下表列出了委員會核準的每位指定執行幹事的基本工資增長:
被任命為首席執行官 |
2023財年 | 2024財年 | 2024財年 基本工資 增加$ |
2024財年 基本工資 漲幅:% |
||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
$ | 999,500 | $ | 1,025,000 | $ | 25,500 | 2.6 | % | ||||||||
Thomas a.喬治 |
$ | 500,000 | $ | 500,000 | $ | 0 | 0 | % | ||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
$ | 441,000 | $ | 450,000 | $ | 9,000 | 2.0 | % | ||||||||
帕拉格·德賽 |
$ | 417,000 | $ | 417,000 | $ | 0 | 0 | % | ||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
$ | 355,000 | $ | 365,000 | $ | 10,000 | 2.8 | % | ||||||||
馬裏奧·加利奧內(1) |
$ | 510,000 | $ | 510,000 | $ | 0 | 0 | % |
(1) | 關於他於2024年2月3日退休,加里奧內先生於2023年8月30日與本公司訂立一項函件協議,根據協議,加里奧內先生於2023年10月29日至2024年2月3日的月薪減少12,500美元,以換取在此期間繼續服務,因此在2024財政年度向加里奧內先生支付的實際基本工資為420,000美元。 |
30
B. 年度激勵性薪酬. (i)*概述。這些高管參與了2024財年的EVA計劃,該計劃旨在獎勵不斷增長的收益,其金額足以提供高於公司資本成本的資本回報。該委員會認為,EVA計劃對成功執行短期業務目標的高管進行了獎勵,使薪酬與業績充分掛鈎。
所有被點名的執行官員都是EVA計劃的參與者。EVA計劃還納入了一項條款,規定每個參與者的獎勵的一部分取決於個人戰略目標的實現情況,以激勵可能不會立即反映在參與者業務部門的年度財務業績中的戰略和運營目標。薪酬委員會每年根據公司的同行羣體以及對目標獎金佔基本工資和目標總現金薪酬的百分比的調查比較,確定目標獎金水平。首席執行官還就他或她自己職位以外的其他職位的目標獎金水平向委員會提供意見。
(Ii)獎金目標。 下表列出了2024財年指定高管的目標獎金佔基本工資的百分比:
被任命為首席執行官 |
目標員工獎金 作為一個新的百分比 基薪的百分比 | ||||
咪咪E.沃恩 |
125 | % | |||
Thomas a.喬治 |
75 | % | |||
斯科特·E·貝克爾 |
65 | % | |||
帕拉格·德賽 |
75 | % | |||
Daniel·E·埃沃森 |
60 | % | |||
馬裏奧·加利奧內 |
75 | % |
被點名的高管的目標獎金佔基本工資的比例與2023財年持平,但沃恩的目標獎金從110%提高到125%,喬治的目標獎金從70%提高到75%,貝克爾的目標獎金從62%提高到65%,這三個案例都是為了使他們的目標現金薪酬與外部基準更緊密地結合起來。Ewoldsen先生的目標獎金也從55%提高到60%,以表彰他領導Johnston S&Murphy的表現。
(三)獎勵構成部分。 參與2024財年EVA計劃的指定高管有資格獲得其目標獎勵的一小部分或多倍,上限為300%,具體因素如下。參與者有資格獲得現金獎勵,等於(A)其獎金目標的75%乘以由其各自業務部門或公司全年的經濟增加值(EVA)變化確定的係數的總和,以及(B)目標的25%乘以(I)各自業務部門本年度的EVA變動係數和(Ii)參與者和首席執行官(以及委員會和首席執行官就首席執行官的戰略目標達成的)在財政年度第一季度達成的個別戰略目標(下文更詳細討論)的實現百分比。對於2024財年,委員會分配了首席執行官的業務單位分配,首席執行官分配了彼此參與者的業務單位分配,首席執行官還為負責多個單位的參與者確定了各種業務單位組成部分的權重。首席執行官的分配也得到了委員會的批准。在參與2024財年EVA計劃的被點名高管中,沃恩女士、喬治先生、德賽先生和貝克爾先生被100%分配到企業總業務部門;埃沃森先生被100%分配到約翰斯頓標準和墨菲業務部門;加里奧內先生被100%分配到旅程集團業務部門。
31
有關每個指定高管業務部門和整個公司在2024財年的績效因素的其他信息,請參閲下面的“獎金計算因素”。
(四)經濟增加值計算。2024財年的 經濟增加值是通過從業務單位的税後淨營業利潤中減去平均淨資產(總資產減去非利息承擔責任)被用來產生利潤的。10%的資本費用是該公司對其加權平均債務和股權資本成本的估計。EVA計劃旨在鼓勵有效利用資產,因為利潤增長低於所用淨資產增量的10%會減少參與者的獎金。獎勵由本年度相對於本年度EVA變化目標的實際EVA變動量確定。
用於EVA計劃目的的NOPAT和淨資產不一定與根據美國公認會計原則(“GAAP”)為財務報告目的計算的相應會計措施相同。公司2024財年EVA計劃的NOPAT是通過以下方式計算的:(A)將報告的運營收益向上調整以下金額,這些調整是在計劃年度初批准的:
• | 2024財政年度合併業務報表“商譽減值”項下2850萬美元; |
• | 2024財政年度合併業務報表“資產減值及其他淨額”項下的180萬美元;以及 |
• | 120萬美元的税收抵免; |
以及(B)將計算出的數字向下調整以下數額:
• | 與固定資產減值有關的60萬美元; |
• | 與收購Togast相關的130萬美元收購價格調整; |
• | 100萬美元,用於與舒赫新配送中心相關的大型資本項目調整; |
• | 120萬美元,用於與Journey擴大分銷有關的大型基本建設項目調整; |
• | 610萬美元,與根據公認會計準則記錄的獎金支出與一次性目標獎金; |
• | 120萬美元的其他調整;以及 |
• | 公司除Schuh外的業務按28%的税率徵税,Schuh的業務按18%的税率徵税。 |
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(v)獎金計算因素。 下表顯示了2024財年每位指定執行官的業務部門:(a)贏得目標獎金所需的經濟增長指數改進量(“預期改進”或“EI”),(b)獲得目標的每一個額外的整倍所需的伊娃增量變化(“槓桿區間”或“LI”)、(c)業務部門的伊娃變化,以及(d)實際賺取的目標獎金的倍數。小於(b)列中所示的完整改進間隔的增量變化將獲得分數倍。
(a) | (b) | (c) | (d) | |||||||||||||||||
業務及服務部 |
2024財年 目標伊娃 改進 (EI) ($) |
2024財年 增量 改進 間隔(LI) ($) |
2024財年 伊娃變化 ($) |
2024財年獎金 多重 | ||||||||||||||||
公司合計 |
1,500,000 | 20,000,000 | (67,324,000 | ) | 不適用 | |||||||||||||||
旅行社集團 |
700,000 | 21,900,000 | (61,183,000 | ) | 不適用 | |||||||||||||||
約翰斯頓&墨菲 |
400,000 | 2,900,000 | (3,370,000 | ) | 不適用 |
在2024財年,根據計劃中降低波動性、轉移槓桿和將感知的複雜性降至最低的目標,委員會根據公司及其同行的長期平均EVA增長(相對持平)設定了每個業務部門的EVA改善目標(如上文(A)欄所示),同時保持合理的增長雄心。遞增改進間隔(如上文(B)欄所示)既是在(A)欄所示數額之上的額外EVA改善數額,是獲得參與者目標獎金兩倍所需的數額,也是(A)欄目標中將導致獎金為零的差額數額。對於2024財年,委員會根據公司及其同行的歷史NOPAT變異性設定了遞增改進間隔,因此獎金倍數預計將在大約70%的時間內處於0x至2x範圍內。預計至少每三年重新審查一次EVA改進和增量改進百分比。雖然EVA計劃的獎金銀行特徵已被取消,但高於300%或低於0%的業績可能會通過委員會選擇減少或增加隨後幾年的全部或部分預期改善和槓桿間隔目標,以獎勵超額完成或追究管理層對上一年業績不佳的責任。
(六)個人戰略目標。 如上所述,每位參與者用於改善經濟增加值的年度獎勵的25%的支付取決於參與者是否實現了事先與參與者的主管達成的個別戰略目標。未能實現特定財政年度的所有個別戰略目標可能會減少原本應支付的EVA計劃獎勵,但業績達到或超過這些戰略目標並不能增加任何此類獎勵的金額。被任命的執行幹事的個人戰略目標通常涉及執行幹事認為對參與者的業務部門的長期前景很重要的舉措,但根據當前財務業績計算的獎金部分可能無法充分獎勵這些舉措。例如,零售部門按計劃開設目標數量的新零售店,實施運營改進或成本削減計劃,或業務部門推出新的零售概念或產品線。在2024財政年度,沒有任何個人戰略目標對任何指定的執行幹事的薪酬或其任何組成部分具有實質性影響。參與者的主管通常與參與者協商,確定參與者的個人戰略目標是否已經實現以及在多大程度上已經實現。某些戰略目標是定量的,可以客觀地確定它們實現的程度,而其他戰略目標則更多地是定性的,需要主觀地確定成績。如果戰略目標至少實現了95%,則EVA計劃允許對這些目標給予全額積分。
儘管EVA計劃授權委員會考慮,但通常不支付實現個別戰略目標的獎勵的一部分,除非獲得適用的經營業績獎勵的一部分
33
在首席執行官的推薦下取得非凡戰略成功的例外情況。從來沒有出現過這種性質的例外。
(Vii)歷史紅利銀行。 經濟增加值計劃中的歷史銀行特徵從2024年財政年度開始取消。從2024財年開始,對EVA結果的獎勵上限為目標的三倍,不再可能對低於目標的結果進行“負面獎勵”。對於2024財年,被任命的高管超過目標獎金兩倍的獎勵的50%被要求扣留,以“償還”銀行在2023財年存在的任何負獎金金額年終了。
與歷史方案設計一致,單個年度的任何剩餘負餘額將在隨後三年後不償還的程度上被取消,因此所有負餘額將在2026財年之前消除。包括2024財政年度調整在內,被任命的執行幹事的獎金銀行餘額如下:
咪咪E.沃恩 |
($ | 6,743,097) | ||
Thomas a.喬治 |
($ | 3,780,000) | ||
斯科特·E·貝克爾 |
($ | 1,475,621) | ||
帕拉格·德賽 |
($ | 1,729,343) | ||
Daniel·E·埃沃森 |
($ | 17,049) | ||
馬裏奧·加利奧內 |
($ | 1,115,014) |
下文薪酬摘要表(G)欄所列的獎金是所示年度的實際應付現金獎金,反映了根據EVA計劃先前的“銀行業務”特徵重新獲得以前應計的負餘額而應支付的金額的減少,以及因該年度的業績而為所示年度應支付的前幾年所保留的正銀行餘額。在2024財年,根據EVA計劃,沒有一名被點名的高管獲得獎金。
C.*基於股票的薪酬. 在2024財年,委員會在長期激勵薪酬計劃中引入了PSU,進一步將公司任命的高管的薪酬與公司業績掛鈎。每位被任命的高管的長期激勵薪酬分別獲得50%的限制性股票和50%的PSU。向公司高管和其他關鍵員工授予限制性股票和PSU旨在激勵他們做出符合公司長期最佳利益的決定,並平衡高管薪酬中較短期的年度現金激勵部分。基於股票的薪酬也旨在使管理層的財務利益與公司股東的財務利益保持一致。一股限制性股票的價值取決於公司的股價表現。授予PSU的目的是獎勵公司高管創造長期股東價值。如果沒有達到業績門檻,PSU不會授予,高管也不會獲得補償。如果滿足業績門檻和服務條件,則歸屬PSU和歸屬PSU代表公司普通股份額的全部價值。限制性股票和PSU的價值可以根據公司股票的交易價格增加或減少。
34
(I)限制性股票. 於2023年4月授予每位指定執行幹事(喬治先生除外,其獎勵於2023年6月授予)的限制性股票的授予日期公允價值如下:
被任命為首席執行官 |
2024財年 | |||
咪咪E.沃恩 |
$ | 1,591,602 | ||
Thomas a.喬治(1) |
$ | 60,235 | ||
斯科特·E·貝克爾 |
$ | 222,650 | ||
帕拉格·德賽 |
$ | 251,123 | ||
Daniel·E·埃沃森 |
$ | 172,738 | ||
馬裏奧·加利奧內(2) |
$ | 307,177 |
(1) | 喬治先生收到了一份一次性於2023年6月授予與延長其與本公司的僱傭安排有關的限制性股票。 |
(2) | 加里奧內先生的限制性股票獎勵因與他2024年2月3日退休有關而被沒收。 |
受限制股票在歸屬前終止受讓人的僱傭時可被沒收,對於本公司2023年4月的年度獎勵授予,自授予之日起分三次相等的年度增量進行。喬治先生於2023年6月授予的限制性股票在授予日期的一週年時授予50%,其餘部分在公司提交年度報告表格時授予10-K2025年3月(《2025年年報》)。在2024財年之前,限制性股票的獎勵通常分四個相等的年度增量。委員會決定縮短限制性股票的授權期,使之與市場慣例保持一致。
(2)PSU. 授予的PSU數量(如果有)基於目標性能指標的實現情況,範圍從目標的50%(閾值)到目標的200%(最大)(如果性能低於閾值水平,則為0%)。與委員會設定的目標業績水平相比,2024財年批准的PSU的業績指標是截至2026年1月31日的三年期間按業務單位劃分的累計調整後營業收入。在接受2024財年PSU的被任命高管中,沃恩女士、德賽先生和貝克爾先生被100%分配到公司總業務部門;埃沃森先生被100%分配到約翰斯頓標準和墨菲業務部門;加里奧內先生被100%分配到旅程集團業務部門。業績目標水平是委員會在考慮多項因素後設定的,這些因素包括公司的長期業務計劃、整體經濟狀況、零售業的業績趨勢、可比零售商的增長率和投資者的預期。業績目標旨在具有挑戰性,但如果公司在三年業績期間成功執行其長期業務計劃,業績目標是可以實現的。
2023年4月為每名指定執行幹事(沒有收到特別服務單位贈款的喬治先生除外)授予的特別服務單位的公允價值如下:
被任命為首席執行官 |
2024財年 | |||
咪咪E.沃恩 |
$ | 1,591,602 | ||
Thomas a.喬治 |
不適用 | |||
斯科特·E·貝克爾 |
$ | 222,650 | ||
帕拉格·德賽 |
$ | 251,123 | ||
Daniel·E·埃沃森 |
$ | 172,738 | ||
馬裏奧·加利奧內(1) |
$ | 307,177 |
(1) | 由於退休,加里奧內先生將有權在業績期間根據業績期間工作天數按比例獲得根據旅程集團業務單位業績賺取的任何PSU的按比例部分。 |
35
PSU授予的價值反映了假設目標業績水平的授予日期獎勵的公允價值,實際業績可能高於或低於目標,實際授予的股份數量可能或多或少。一旦業績期間結束,委員會將確定目標是否達到,如果達到,則確定相應的成就水平。如果業務部門實現了適用的績效目標,則2024財年授予的PSU將於2026年1月31日100%歸屬,但須持續僱用至歸屬日期。
(三)長期股權激勵薪酬總額 在2024財政年度,每個被任命的執行幹事的長期股權激勵薪酬總額增加了以下數額。委員會決定增加被任命的高管的長期股權激勵薪酬的總價值,以便從限制性股票形式的長期股權激勵薪酬過渡到50%的限制性股票和50%的PSU,因為PSU有三年的業績和懸崖行權期,而限制性股票歷來按比例在三到四年內授予。
被任命為首席執行官 |
2023財年 | 2024財年 | 2024財年 增加$ |
2024財年 漲幅:% |
||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
$ | 2,674,267 | $ | 3,183,204 | $ | 508,937 | 19.0% | |||||||||
Thomas a.喬治 |
不適用 | $ | 60,235 | 不適用 | 不適用 | |||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
$ | 433,154 | $ | 445,300 | $ | 12,146 | 2.8% | |||||||||
帕拉格·德賽 |
$ | 487,434 | $ | 502,246 | $ | 14,812 | 3.0% | |||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
$ | 331,976 | $ | 345,476 | $ | 13,500 | 4.1% | |||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
$ | 596,212 | $ | 614,354 | $ | 18,142 | 3.0% |
(iv)頒獎時間。以限制性股票和PFA形式的基於股票的激勵獎勵通常每年向高管和其他關鍵員工授予一次。 該委員會不會就公司發佈重大信息授予基於股票的激勵補助。從歷史上看,除了有限的例外,2024財年之前的獎項是在6月份頒發的。從2024財年開始,為了與委員會為MPS設定績效目標並與慣例保持一致,獎項於2023年4月頒發,預計春季將繼續頒發獎項。
(v)持有指引。公司的高級職員須遵守股權準則。請參閲“高管、董事和主要股東的證券所有權-董事和執行官所有權準則”。
4.其他 補償。
A. 控制安排、遣散計劃及與先生的安排變更。 喬治和加里奧內先生。
(I)更改管制安排和分流計劃。 除喬治先生外,所有被點名的執行官員都是就業保護協議的當事方,這些協議只有在控制權發生變化時才生效(如協議所界定的)。每份協議都規定,在控制權變更後,該公司的僱傭期限最長為三年。在控制權變更後的合同期內,如果高管在某些情況下被終止僱用,高管有權獲得一筆總付款項和繼續享有某些福利,如下文“控制權變更安排和離職計劃”標題下所述。此外,本公司根據經第二次修訂及重訂的2009年股權激勵計劃及經修訂及重訂的2020年股權激勵計劃作出的獎勵,將於“控制權變更”後立即歸屬及可行使,除非該獎勵由收購方承擔或以符合若干條件的新權利取代。
36
本公司為月薪受薪員工維持離職計劃,以便在公司發起離職而非因離職計劃(定義見離職計劃)的情況下,向受保員工(包括指定的高管)提供某些福利。根據離職計劃的條款,符合條件的員工有權在離職之日領取一週的基本工資乘以在公司服務的每一年,最長為24周,最少為兩週。離職金計劃將在“變更控制安排和離職金計劃”的標題下進一步詳細討論。
自2024年5月2日起,本公司為某些高管員工維持一項高管離職計劃,以便在以下情況下提供某些福利:(I)公司因(定義見高管離職計劃)、死亡或殘疾以外的任何原因終止僱傭,或與某些向參與者提供合適職位的銷售交易有關(定義見高管離職計劃),或(Ii)員工出於充分理由(定義見高管離職計劃)而終止僱傭(每個此類終止,稱為“擔保終止”)。根據該計劃的條款,在承保解僱後,該僱員有資格獲得每月現金遣散費,總額相當於(I)該僱員基本工資的十二(12)個月或(如屬本公司首席執行官的僱員)該僱員基本工資的二十四(24)個月及(Ii)十二(12)個月的眼鏡蛇保費(定義見高管離職計劃)或(如屬本公司首席執行官的僱員)二十四(24)個月的眼鏡蛇保費。
該公司認為,合理的遣散費和控制權福利的變更對於招聘和留住有效的高級管理人員是必要的。這些遣散費福利反映了這樣一個事實,即這些高管可能很難在短期內找到類似的工作,而且是我們行業內招聘環境的產物,而我們的行業歷史上一直是競爭激烈的。本公司還相信,控制權變更安排將提供高管安全保障,可能會減少高管不願進行可能符合股東最佳利益的控制權變更交易。
(2)與先生的安排喬治。 2022年1月30日,喬治先生晉升為高級副總裁-財務兼首席財務官。喬治先生繼續領取50萬美元的年度基本工資,並有權根據EVA計劃獲得相當於其基本工資70%的2023財年和2024財年目標激勵獎(EVA激勵獎)。2023年6月21日,喬治先生與公司同意通過提交2025年年報延長喬治先生的聘用期限。與延期有關,公司同意將喬治先生在2025財年的年基本工資提高到53萬美元(喬治先生隨後同意將其2025財年的工資保持在50萬美元),並將其2024財年和2025財年的目標激勵獎提高到其基本工資的75%。2021年10月,喬治先生收到了根據修訂和重新確定的2020年股權激勵計劃授予的限制性股票,授予日期公允價值相當於1,480,000美元(目的是覆蓋他的全部兩年制僱傭期限至2024年3月)。該獎項在授予日一週年時授予25%,在授予日兩週年時授予25%,在2024年3月預期的僱傭期結束時授予50%。與延期聘用相關的是,喬治先生於2023年6月21日獲得價值75,000美元的限制性股票。其中50%的股份在授予之日的一週年時歸屬,其餘的歸屬於公司提交2025年年度報告時。喬治先生還於2024年4月獲得了價值745,000美元的限制性股票,這些股票在提交2025年年報之日歸屬。與修訂及重訂的2020年股權激勵計劃下的其他獎勵一樣,該獎勵須受修訂及重訂的2020年股權激勵計劃的“控制權變更”條款所規限。此外,在喬治先生去世、殘疾或無故非自願終止時,限制性股票授予的任何未歸屬部分將被加速歸屬。*一旦自願終止或無故終止,任何未歸屬獎勵將被沒收。喬治先生還將從2022年1月1日開始的每個季度獲得15,000美元的一次性津貼,以代替搬遷援助。
37
(3)與先生的安排加里奧內。於2023年8月30日,本公司與總裁先生訂立函件協議(“函件協議”),根據該等函件協議,總裁先生將出任旅途榮休至2024年2月3日,如繼續留任,則自2024年2月4日至2024年6月28日為本公司顧問(下稱“顧問期”)。根據《函件協議》,作為對此類服務的交換,並以Gallione先生執行對本公司的全面索賠和同意某些習慣性限制性契約為條件:(1)至2023年10月28日,Gallione先生的月薪為42,500美元,2023年10月29日至2024年2月3日的月薪為12,500美元;(2)在諮詢期內,A Gallione先生將有權根據工作天數獲得每天1,000美元的每日津貼;(Iii)直至2024年2月3日,本公司根據本公司向本公司高管提供的任何及所有僱員福利計劃及計劃向加里奧內先生提供僱員及附帶福利,而加里奧內先生於2023年8月31日之前參與並在2023年8月31日後仍符合資格;(Iv)加里奧內先生將有資格透過本公司的提前退休醫療計劃繼續其醫療保險,直至65歲為止;及(V)加里奧內先生有權繼續參與2024年財政年度的EVA計劃。加里奧內先生於2024年2月3日退休,但此後未被聘為顧問。
B.*固定繳款和遞延收入計劃. (i)固定繳款計劃。*本公司還向所有員工(包括指定的高管)提供自願確定供款計劃(“401(K)計劃”),以符合美國國税法第401(K)節的規定。401(K)計劃的參與者(包括所有指定的高管)可以推遲一定比例的資格税前每一年的補償。從2006年開始,公司提供了相當於延期的100%的等額捐款,最高可達補償的3%(不超過25萬美元)加上隨後2%的遞延補償的50%(同樣有限)。2024財年每個被任命的執行幹事的匹配繳款金額包括在下面“薪酬摘要表”的第(I)欄中。確定繳款計劃的延期繳款和相應繳款可投資於若干共同基金投資中的任何一種,也可投資於一種有保障的收入期權。參與者也可以自行指導他們的投資,但要受到一定的限制。
(Ii)遞延收入計劃。 被任命的高管,以及其他符合資格的員工,可以參加Genesco Inc.修訂和重新設定的遞延收入計劃(“遞延收入計劃”)。根據遞延收入計劃,參與者可以選擇推遲最多15%的基本工資和100%的獎金支付。該計劃中的延期與公司不匹配。遞延收入計劃將在下文“非限定遞延補償”的標題下進一步詳細討論。
(三)抓緊部署。截至2005年1月1日參加公司退休計劃的 指定的高管將獲得作為高額補償員工的應税補償的一部分。本公司向有資格獲得遞增繳費的員工支付年收入的2.5%(不超過社會保障應税工資基數)加上超過應税工資基數的收入的4%。沃恩女士、埃沃森先生和加里奧內先生對2024財政年度的捐款列於下文《薪酬彙總表》第(I)欄。
C. 額外津貼. 公司向被任命的高管提供福利和其他個人福利,公司和委員會認為這些福利是合理的,並與其整體薪酬計劃一致,以使公司能夠更好地吸引和留住擔任關鍵職位的優秀員工。所有員工,包括指定的高級管理人員,都有權對公司銷售的商品享受相當於建議零售價40%的折扣。此外,被任命的高管還獲得人壽保險,死亡撫卹金相當於他們的基本工資,最高可達50萬美元。被任命的執行幹事產生人壽保險費用的估計收入,人壽保險費用須由被任命的執行幹事繳納税款。
38
5.*賠償退款政策. 2023年10月26日,董事會根據規則的要求通過了經修訂和重新確定的補償補償政策10D-1《交易法》和相應的紐交所上市標準。經修訂及重訂的薪酬補償政策適用於本公司現任及前任行政人員,該政策規定,如本公司的財務報表有保留地重述,導致基於重述財務狀況而賺取的現金激勵性薪酬或基於股權的激勵性薪酬較先前就受影響財政期間支付的薪酬為少,本公司將合理地迅速從每名適用的行政人員追回先前已支付或既得但未賺取的薪酬部分。根據經修訂和重新確定的補償補償政策,補償是強制性的,除非在非常有限的不切實際的情況下,補償不需要發現不當行為或執行幹事對導致觸發重述的會計錯誤負有責任。修訂後的補償補償政策的生效日期為2023年10月2日。
6. 反套期保值政策 公司有一項政策,禁止董事或高級管理人員直接或間接從事任何對衝交易,以降低或限制董事或高級管理人員與其在公司的所有權權益有關的經濟風險。被禁止的交易包括董事或其高級管理人員購買的金融工具,包括預付可變遠期合約、股票互換、套圈、看跌期權或其他衍生證券,旨在對衝或抵消公司股票市值的下降。
7. 税收 考慮因素.
補償的税額扣除. 委員會審查和考慮為美國聯邦所得税目的而扣除高管薪酬的問題。特別是,經修訂的1986年《國內税法》(下稱《税法》)第162(M)節規定,上市公司在任何一年向其某些高薪官員支付的薪酬不得超過100萬美元。委員會認為,遵循本委託書“高管薪酬--薪酬討論與分析”標題下有關高管薪酬的方法,而不考慮薪酬的美國聯邦所得税扣減,符合公司的最佳利益。委員會已確定,如果公司認為高管薪酬限制不符合公司股東的最佳利益,則公司不一定尋求將高管薪酬限制在根據守則可扣除的金額。在考慮其薪酬決定的税務影響時,委員會認為其主要重點應是吸引、留住和激勵高管,並使高管的利益與公司股東的利益保持一致。
39
薪酬委員會報告
巴什女士以及蘭布羅斯和桑德福特曾在2024財年擔任薪酬委員會成員。公司薪酬委員會審議並討論了《條例》第402(B)項要求的薪酬討論和分析S-K薪酬委員會與管理層磋商,並根據該等審查及討論,建議董事會將薪酬討論及分析納入本委託書。
委員會的發言:
約翰·F·蘭布羅斯,主席
喬安娜·巴什
格雷戈裏·A·桑德福
薪酬委員會的前述報告不應被視為通過引用將本委託書納入根據1933年證券法(經修訂)或交易法提交的任何文件的任何一般聲明,除非本公司通過引用特別納入該信息,否則不得被視為根據該等法案提交。
薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與
在2024財年期間,薪酬委員會的成員在任何時候都沒有擔任過本公司或其任何子公司的高管或僱員。此外,公司高管、薪酬委員會成員或其高管在董事會或薪酬委員會任職的實體之間並無關係,而根據適用的美國證券交易委員會法規,這些實體或實體需要披露信息。
40
薪酬彙總表
下表彙總了每個被提名的高管在2024財年、2023財年和2022財年獲得的總薪酬。
財政 年 (b) |
薪金 ($) (c)(1) |
獎金 ($) (d) |
庫存 獎項 ($) (e)(3)(4) |
選擇權 獎項 ($) (f) |
非股權 激勵計劃 補償 ($) (g)(5) |
更改日期: 養老金 價值和 不合格 延期 補償 收益 ($) (h) |
所有其他 補償 ($) (i)(6) |
總計 ($) (j) |
||||||||||||||||||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
2024 | 1,025,000 | -0- | 3,183,204 | -0- | -0- | -0- | 41,831 | 4,250,035 | |||||||||||||||||||||||||||
董事會主席、主席和 |
2023 | 999,500 | -0- | 2,674,267 | -0- | -0- | -0- | 37,448 | 3,711,215 | |||||||||||||||||||||||||||
首席執行官 |
2022 | 865,000 | -0- | 5,113,804 | -0- | 2,751,000 | -0- | 36,654 | 8,766,458 | |||||||||||||||||||||||||||
Thomas a.喬治(2) |
2024 | 500,000 | -0- | 60,235 | -0- | -0- | -0- | 82,744 | 642,979 | |||||||||||||||||||||||||||
高級副總裁-財務和 |
2023 | 500,000 | -0- | -0- | -0- | -0- | -0- | 81,536 | 581,536 | |||||||||||||||||||||||||||
首席財務官 |
2022 | 500,000 | 125,000 | 1,478,455 | -0- | 500,000 | -0- | 12,352 | 2,615,807 | |||||||||||||||||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
2024 | 450,000 | -0- | 445,300 | -0- | -0- | -0- | 23,122 | 918,422 | |||||||||||||||||||||||||||
高級副總裁,總法律顧問 |
2023 | 441,000 | -0- | 433,154 | -0- | -0- | -0- | 24,584 | 898,738 | |||||||||||||||||||||||||||
和公司祕書 |
2022 | 428,401 | -0- | 1,398,134 | -0- | 795,600 | -0- | 22,955 | 2,645,090 | |||||||||||||||||||||||||||
帕拉格·德賽 |
2024 | 417,000 | -0- | 502,246 | -0- | -0- | -0- | 17,089 | 936,335 | |||||||||||||||||||||||||||
高級副總裁首席戰略和 |
2023 | 417,000 | -0- | 487,434 | -0- | -0- | -0- | 16,649 | 921,083 | |||||||||||||||||||||||||||
數字官 |
2022 | 405,500 | -0- | 1,552,118 | -0- | 912,375 | -0- | 15,019 | 2,885,012 | |||||||||||||||||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
2024 | 365,000 | -0- | 345,476 | -0- | -0- | -0- | 32,210 | 742,686 | |||||||||||||||||||||||||||
Johnston & Murphy高級副總裁兼總裁 |
2023 | 355,000 | -0- | 331,976 | -0- | 410,025 | -0- | 30,263 | 1,127,264 | |||||||||||||||||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
2024 | 420,000 | -0- | 614,354 | -0- | -0- | -0- | 28,324 | 1,062,678 | |||||||||||||||||||||||||||
前高級副總裁 |
2023 | 510,000 | -0- | 596,212 | -0- | -0- | -0- | 30,858 | 1,137,070 | |||||||||||||||||||||||||||
兼Journeys集團總裁 |
2022 | 491,683 | -0- | 1,724,895 | -0- | 1,106,283 | -0- | 38,585 | 3,361,446 |
(1) | (c)欄中的金額包括上文“薪酬討論與分析”部分“其他薪酬-固定供款和遞延收入計劃”標題下描述的固定供款計劃和遞延收入計劃中自願遞延的工資,金額如下: |
延期金額(美元) | ||||||||||||
2024財年 | 2023財年 | 2022財年 | ||||||||||
咪咪E.沃恩 |
29,407 | 27,563 | 26,063 | |||||||||
Thomas a.喬治 |
30,000 | 27,000 | 26,063 | |||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
31,155 | 不適用 | 不適用 | |||||||||
帕拉格·德賽 |
20,850 | 20,548 | 19,162 | |||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
29,198 | 27,066 | 不適用 | |||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | 2,722 | 27,245 |
(2) | 喬治先生於2020年11月30日開始受聘於本公司擔任財務顧問。自2020年12月14日起,喬治先生被任命為臨時首席財務官。自2021年10月21日起,任命喬治先生為高級副總裁-財務兼首席財務官。2023年6月, |
[下一頁續有腳註。]
41
喬治先生與本公司同意延長喬治先生的聘用期限,與此相關的是,喬治先生獲得了價值75,000美元的限制性股票。有關喬治先生與本公司的薪酬安排的説明,請參閲上文“薪酬討論及分析”一節中的“其他薪酬--控制權變更安排、與喬治先生及與加里奧內先生的離職計劃及安排”。 |
(3) | (E)欄中的金額是根據ASC主題718“補償-股票補償”(“ASC 718”)計算的限制性股票和PSU獎勵的授予日期公允價值合計(沒有收到PSU贈款的喬治先生除外)。關於公司在2024財年對這些獎勵進行估值時使用的假設的描述,請參閲公司年度報告中的附註1410-K截至2024年2月3日的財年,於2024年3月27日向美國證券交易委員會提交。在2024財年,如果業績目標實現,授予公司高管的PSU將在三年業績結束時授予,但須繼續受僱。正如在“薪酬討論和分析-基於股票的薪酬-PSU”中進一步討論的那樣,PSU的績效指標是到2026財年(即三年績效期間)按業務單位累計調整的營業收入。 |
(4) | 所有年度的股票獎勵包括截至授予日的限制性股票和PSU的價值(沒有收到PSU贈款的喬治先生除外)。上表中包含的2024財年PSU的獎勵價值基於獎勵的授予日期公允價值,假設目標水平業績,我們已根據基於股份的薪酬會計規則確定為截至授予日期這些獎勵所依據的績效指標的可能成就水平。下表顯示了2024財年授予每位指定高管的PSU的授予日期公允價值,假設:(I)公司在這些業績指標方面的業績將達到目標水平(即可能業績),以及(Ii)公司在這些業績指標方面的業績將達到導致最大派息的水平。 |
名字 |
財政 年份: 格蘭特 |
授予日期:交易會 價值價值(可能 業績) |
授予日期:交易會 價值 (最大 業績) |
|||||||||
咪咪E.沃恩 |
2024 | 1,591,602 | 3,183,204 | |||||||||
Thomas a.喬治 |
2024 | 不適用 | 不適用 | |||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
2024 | 222,650 | 445,300 | |||||||||
帕拉格·德賽 |
2024 | 251,123 | 502,246 | |||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
2024 | 172,738 | 345,476 | |||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
2024 | 307,177 | 614,354 |
[下一頁續有腳註。]
42
(5) | 第(g)欄中的金額是公司伊娃計劃下的現金獎勵,在上面“薪酬討論和分析”部分的“直接薪酬要素-年度激勵薪酬”標題下進行了更詳細的討論。其中包括公司401(k)計劃和遞延收入計劃中指定高管自願推遲的金額,在上文“薪酬討論和分析”部分的“其他薪酬-固定繳款和遞延收入計劃”標題下討論。在(g)欄報告的金額中,指定的執行官員選擇推遲401(k)計劃和/或遞延收入計劃中的以下金額: |
延期金額(美元) | ||||||||||||
名字 |
2024財年 | 2023財年 | 2022財年 | |||||||||
咪咪E.沃恩 |
-0- | -0- | 9,031 | |||||||||
Thomas a.喬治 |
-0- | -0- | -0- | |||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
-0- | -0- | -0- | |||||||||
帕拉格·德賽 |
-0- | -0- | -0- | |||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
-0- | 7,100 | — | |||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | -0- | -0- |
薪酬彙總表(g)欄中報告的獎金是所示年度實際應支付的獎金,在適用的情況下反映了根據伊娃計劃先前的“銀行”功能重新收回之前應計的負餘額以及前幾年扣留的正銀行餘額而導致的原本應支付的金額減少,因為該年的表現而在所示年度應支付。截至2023財年末,沒有指定的執行官擁有正的“銀行”餘額。請參閲上面“薪酬討論和分析”部分中的“年度激勵薪酬-歷史獎金庫”。
(6) | 2024財年第(i)欄中的金額包括以下金額: |
名字 |
匹配 投稿 (13-a) ($) |
人壽保險 保費 (13-b) ($) |
個人 優勢 (13-c) ($) |
總計全部 其他補償(6) |
||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
13,283 | 240 | 28,308 | 41,831 | ||||||||||||
Thomas a.喬治 |
13,200 | 240 | 69,304 | 82,744 | ||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
13,414 | 240 | 9,468 | 23,122 | ||||||||||||
帕拉格·德賽 |
13,200 | 240 | 3,649 | 17,089 | ||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
13,233 | 240 | 18,737 | 32,210 | ||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | 240 | 28,084 | 28,324 |
(13-a) | 根據公司的401(K)計劃向每位指定的高管支付的等額繳款。 |
(13-b) | 本公司為指定行政人員的利益而支付的人壽保險費,死亡撫卹金相當於其基本工資,最高可達500,000美元。 |
(13-c) | 包括(I)向每位獲提名的行政人員支付,(A)向所有僱員提供本公司銷售商品的僱員折扣及(B)本公司對獲提名的行政人員的健康及牙科福利的供款(視何者適用而定);(Ii)支付給喬治先生的津貼60,000美元,以代替搬遷援助;及(Iii)根據上文“薪酬討論及分析”一節“其他薪酬界定供款及遞延收入計劃”一節“其他薪酬界定供款及遞延收入計劃”一節所述,根據Step Up計劃向沃恩女士及Ewoldsen先生及Gallione先生每人支付15,042美元。 |
43
發放2024財年基於計劃的獎勵
下表顯示了每位被任命的高管在公司2024財年EVA計劃下的獎勵信息,以及根據修訂和重新修訂的2020財年股權激勵計劃授予的限制性股票和PSU的信息。
估計可能的支出 |
估計可能的支出 股權激勵計劃獎 |
所有其他 庫存 獎項: 數量: 的股份 庫存或 單位 (#) (i)(3) |
授予日期 公允價值 的庫存 和選項 獎項 ($) (j) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
授予日期 (b) |
閥值 ($) (c) |
目標 ($) (d)(1) |
極大值 ($) (e) |
閥值 (#) (f) |
目標 (#) (g)(2) |
極大值 (#) (h) |
||||||||||||||||||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
不適用 | — | 1,281,000 | 3,843,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 21,381 | 42,762 | 85,524 | 1,591,602 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 42,762 | 1,591,602 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Thomas a.喬治(2) |
不適用 | — | 375,000 | 1,125,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
— | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||
6月21日, 2023 |
2,548 | 60,235 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
不適用 | — | 292,500 | 877,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 2,991 | 5,982 | 11,964 | 222,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 5,982 | 222,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
帕拉格·德賽 |
不適用 | — | 312,750 | 938,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 3,374 | 6,747 | 13,494 | 251,123 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 6,747 | 251,123 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
不適用 | — | 219,000 | 657,000 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 2,321 | 4,641 | 9,282 | 172,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 4,641 | 172,738 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
不適用 | — | 382,500 | 1,147,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 4,127 | 8,253 | 16,506 | 307,177 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023年4月4日 | 8,253 | 307,177 |
(1) | 第(C)、(D)和(E)欄與環境影響評估計劃有關。EVA計劃規定了在“薪酬討論和分析”中“年度激勵薪酬”標題下詳細討論的目標支出和最高支出。 |
(2) | (F)、(G)和(H)欄中的金額代表2024財年根據修訂和重新修訂的2020財年股權激勵計劃授予的PSU可能獲得的門檻、目標和最大股份數量。如果實現了業績目標,在2024財年授予公司高管的PSU將在三年業績結束時授予,但須繼續聘用。正如在“薪酬討論和分析-基於股票的薪酬-PSU”中進一步討論的那樣,PSU的績效指標是到2026財年(即三年績效期間)按業務單位累計調整的營業收入。 |
(3) | 第(I)欄反映經修訂及重訂的2020年股權激勵計劃下的限制性股票獎勵,其授予日期公允價值根據ASC 718計算,方法是將本公司普通股於授予日在紐約證券交易所的收市價乘以授予的股份數目。2023年4月4日授予的限制性股票獎勵以每年三次相等的增量授予,但須繼續受僱。 |
44
2024年財政年度最佳股票獎 年終
下表顯示了每個被任命的高管在2024年2月3日未完成的既得利益和非既得利益股權獎勵的某些信息。獎勵包括限制性股票、PSU和股票期權,如上文“薪酬討論和分析”中“基於股票的薪酬”標題下所述。
期權大獎 | 股票大獎 | |||||||||||||||||||||||||||||||
名字 |
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項 (#) 可操練 (b)(1) |
數量 證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項 (#) 不能行使 (c) |
選擇權 行使價格 ($) (d) |
選擇權 期滿 日期 (e) |
數量 股票或 庫存單位數 他們有 未歸屬 (#) (f)(2) |
市場價值 的股份或 庫存單位數 他們有 未歸屬 ($) (g)(3) |
權益 激勵 平面圖 獎項: 數量: 不勞而獲 股票, 單位或 其他 權利 他們有 非既得利益 (#) (h)(2) |
權益 激勵 平面圖 獎項: 市場或 派息 的價值 不勞而獲 股票, 單位或 其他 權利 他們有 不 既得利益(美元) (i)(3) |
||||||||||||||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
26,620 | -0 | $ | 41.41 | 02/05/2030 | 132,133 | 3,806,752 | 42,762 | 1,231,973 | |||||||||||||||||||||||
Thomas a.喬治 |
-0 | -0 | 不適用 | 不適用 | 15,016 | 432,611 | -0 | -0 | ||||||||||||||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
-0 | -0 | 不適用 | 不適用 | 26,050 | 750,501 | 5,982 | 172,341 | ||||||||||||||||||||||||
帕拉格·德賽 |
-0 | -0 | 不適用 | 不適用 | 29,309 | 844,392 | 6,747 | 194,381 | ||||||||||||||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
-0 | -0 | 不適用 | 不適用 | 16,446 | 473,809 | 4,641 | 133,707 | ||||||||||||||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0 | -0 | 不適用 | 不適用 | 34,280 | 987,607 | 8,253 | 237,769 |
(1) | Vaughn女士的股票期權獎勵於2021年、2022年、2023年和2024年2月5日每年分四次平等授予。 |
(2) | 限制性股票((f)欄)和PSU((h)欄)的股份按以下時間表歸屬: |
名字 |
授予日期 | 限售股 傑出的 |
PSU 傑出的 |
歸屬增量 | ||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
6/24/2020 | (4) | 20,343 | 20,343於2024年6月28日 | ||||||||||||
7/1/2021 | (4) | 19,170 | 2024年7月1日9,585 | |||||||||||||
2025年7月1日9,585 | ||||||||||||||||
3/24/2022 | (5) | 12,907 | 2024年3月24日12,907 | |||||||||||||
6/23/2022 | (4) | 36,951 | 2024年6月28日12,317 | |||||||||||||
2025年6月28日12,317 | ||||||||||||||||
2026年6月28日12,317 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (6) | 42,762 | 2024年4月4日14,254 | |||||||||||||
2025年4月4日14,254 | ||||||||||||||||
2026年4月4日14,254 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (7) | 42,762 | 2026年1月31日42,762 | |||||||||||||
Thomas a.喬治 |
10/20/2021 | (8) | 12,468 | 2024年3月31日12,468 | ||||||||||||
6/21/2023 | (9) | 2,548 | 2024年6月21日1,274 | |||||||||||||
2025年3月31日1,274 | ||||||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
6/24/2020 | (4) | 5,414 | 2024年6月28日5,414 | ||||||||||||
7/1/2021 | (4) | 4,968 | 2,484於2024年7月1日 | |||||||||||||
2,484於2025年7月1日 | ||||||||||||||||
3/24/2022 | (5) | 3,701 | 2024年3月24日3,701 | |||||||||||||
6/23/2022 | (4) | 5,985 | 2024年6月28日1,995 | |||||||||||||
2025年6月28日1,995 |
45
名字 |
授予日期 | 限售股 傑出的 |
PSU 傑出的 |
歸屬增量 | ||||||||||||
2026年6月28日1,995 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (6) | 5,982 | 2024年4月4日1,994 | |||||||||||||
2025年4月4日1,994 | ||||||||||||||||
2026年4月4日1,994 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (7) | 5,982 | 5,982 1/31/2026 | |||||||||||||
帕拉格·德賽 |
6/24/2020 | (4) | 6,223 | 2024年6月28日6,223 | ||||||||||||
7/1/2021 | (4) | 5,462 | 2,731於2024年7月1日 | |||||||||||||
2,731於2025年7月1日 | ||||||||||||||||
3/24/2022 | (5) | 4,142 | 2024年3月24日4,142 | |||||||||||||
6/23/2022 | (4) | 6,735 | 2,245於2024年6月28日 | |||||||||||||
2,245於2025年6月28日 | ||||||||||||||||
2,245於2026年6月28日 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (6) | 6,747 | 2,249於2024年4月4日 | |||||||||||||
2,249於2025年4月4日 | ||||||||||||||||
2,249於2026年4月4日 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (7) | 6,747 | 2026年1月31日6,747 | |||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
6/24/2020 | (4) | 4,236 | 2024年6月28日4,236 | ||||||||||||
7/1/2021 | (4) | 2,982 | 2024年7月1日1,491 | |||||||||||||
2025年7月1日1,491 | ||||||||||||||||
6/23/2022 | (4) | 4,587 | 2024年6月28日1,529 | |||||||||||||
2025年6月28日1,529 | ||||||||||||||||
2026年6月28日1,529 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (6) | 4,641 | 2024年4月4日1,547 | |||||||||||||
2025年4月4日1,547 | ||||||||||||||||
2026年4月4日1,547 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (7) | 4,641 | 2026年1月31日4,641 | |||||||||||||
馬裏奧·加利奧內(10) |
6/24/2020 | (4) | 7,398 | 2024年6月28日7,398 | ||||||||||||
7/1/2021 | (4) | 5,312 | 2024年7月1日2,656 | |||||||||||||
2025年7月1日2,656 | ||||||||||||||||
3/24/2022 | (5) | 5,079 | 2024年3月24日5,079 | |||||||||||||
6/23/2022 | (4) | 8,238 | 2,746於2024年6月28日 | |||||||||||||
2,746於2025年6月28日 | ||||||||||||||||
2,746於2026年6月28日 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (6) | 8,253 | 2,751於2024年4月4日 | |||||||||||||
2,751於2025年4月4日 | ||||||||||||||||
2,751於2026年4月4日 | ||||||||||||||||
4/4/2023 | (7) | 8,253 | 2026年1月31日8,253 |
(3) | 市值是根據2024年2月2日(2024財年結束前最後一個交易日)公司普通股在紐約證券交易所的收盤價(28.81美元)計算的。2024年2月3日。 |
(4) | 受此獎勵影響的限制性股份在四年內按比例歸屬,但須遵守適用獎勵協議的條款。 |
[下一頁續有腳註。]
46
(5) | two—thirds受此獎勵影響的限制性股份的一部分在授予日期一週年時歸屬,並且 三分之一於授出日期兩週年時授予受本獎勵所規限的限制性股份,在每種情況下均須受適用獎勵協議的條款規限。 |
(6) | 根據適用獎勵協議的條款,受本獎勵約束的限制性股票可在三年內按比例授予。 |
(7) | 所有受本業績獎勵規限的限制性股份將於2026年1月31日歸屬,但須視乎適用業績目標的達致及其他適用獎勵協議的條款而定。 |
(8) | 四分之一在授出日期的每年一週年和兩週年,受本獎勵歸屬的受限制股份數目,以及一半以適用的獎勵協議為準,於2024年3月31日授予受本獎勵歸屬的限制性股份。 |
(9) | 一半受此獎勵影響的限制性股份的一部分在授予日期一週年時歸屬,並且 一半以適用的獎勵協議為準,於2025年3月31日授予受本獎勵歸屬的限制性股份。 |
(10) | 先生已退休,並於2024年2月3日終止受僱於本公司。因此,加里昂先生沒收了當時尚未發行的所有未歸屬限制性股票,根據PSU協議的條款,所有未歸屬的PSU應在2026年1月31日業績期間結束時歸屬,其金額等於(I)如果加里奧內先生受僱於本公司至2026年1月31日應歸屬的PSU數量乘以(Ii)分數,分子為本公司在業績期間受僱於本公司的整個月數,其分母為履約期內的整月總數。 |
47
在2024財年行使期權和授予股票
下表顯示了每一位被任命的高管在2024財年期間獲得的限制性股票的某些信息:
股票大獎 | ||||||||
名字 |
數量 股票 上收購的股份 歸屬 (#)(1) |
實現的價值 論歸屬 ($)(2) |
||||||
咪咪E.沃恩 |
73,936 | 2,077,136 | ||||||
Thomas a.喬治 |
6,234 | 178,978 | ||||||
斯科特·E·貝克爾 |
17,294 | 500,815 | ||||||
帕拉格·德賽 |
22,346 | 633,061 | ||||||
Daniel·E·埃沃森 |
8,896 | 215,817 | ||||||
馬裏奧·加利奧內 |
26,233 | 747,958 |
(1) | 金額反映歸屬股份總額,其中不包括因納税而扣留的股份。 |
(2) | 金額反映的是公司普通股在歸屬日期前最後一個交易日在紐約證券交易所的收盤價(2023年3月24日歸屬的限制性股票,除喬治先生和埃沃森先生以外的所有指名高管為35.24美元,於2023年6月28日歸屬的限制性股票除外的所有指名高管為24.26美元,2023年10月20日歸屬的限制性股票為28.71美元)乘以歸屬的股份數量。 |
48
不合格遞延補償
下表顯示了每位被任命的高管對公司遞延收入計劃的貢獻和投資收益,該計劃在上文“薪酬討論和分析”中“確定的薪酬和遞延收入計劃”部分的“遞延收入計劃”標題下描述。計劃餘額的收益來自參與者選擇的投資,其中可能不包括公司證券。
名字 (a) |
執行人員 來自中國的貢獻 上一財年 ($) (b)(1) |
註冊人 投稿 在上一財年 ($) (c) |
集料 年收益增長 上一財年 ($) (d)(2) |
集料 提款/ 分配 ($) (e) |
集料 最後一天的餘額。 僅供參考 ($) (f)(3) |
|||||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
-0- | -0- | 7,202 | -0- | 142,106 | |||||||||||||||
Thomas a.喬治 |
N/A | N/A | N/A | N/A | N/A | |||||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
-0- | -0- | -0- | -0- | -0- | |||||||||||||||
帕拉格·德賽 |
-0- | -0- | -0- | -0- | -0- | |||||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
-0- | -0- | 6,161 | -0- | 59,160 | |||||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | -0- | 4,924 | -0- | 38,302 |
(1) | (b)欄中報告的所有金額均包含在2024財年薪酬彙總表(c)欄中為每位指定高管報告的工資中。 |
(2) | 由於根據適用於上述薪酬彙總表的披露要求,沒有指定高管的2024財年遞延薪酬收入構成高於市場的利益,因此(d)欄中報告的任何金額均未反映在薪酬彙總表的(h)欄中。 |
(3) | (f)欄中報告的金額包括針對每位指定的執行人員在薪酬彙總表中報告為薪酬彙總表中三個財年中每一個財年的薪酬的以下金額。 |
2024財年 | 2023財年 | 2022財年 | ||||||||||
咪咪E.沃恩 |
-0- | -0- | -0- | |||||||||
Thomas a.喬治 |
N/A | N/A | N/A | |||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
-0- | -0- | -0- | |||||||||
帕拉格·德賽 |
-0- | -0- | -0- | |||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
-0- | -0- | N/A | |||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | -0- | -0- |
49
管制安排變更
和遣散費計劃
就業保障協議
除喬治先生外,所有被點名的高管都是就業保障協議(統稱為《就業保障協議》)的締約方。協議僅在控制權發生變更的情況下生效,控制權變更的定義為:(I)發生在以下情況下:(I)任何人(如《交易法》第3(A)(9)節所定義,且如第(13)(D)和14(D)節所使用的),不包括本公司、本公司的任何多數股權附屬公司(以下簡稱“子公司”)以及由本公司或任何附屬公司(包括作為受託人的該計劃的任何受託人)發起或維持的任何員工福利計劃,但包括《交易所法》第13(D)(3)節所界定的“集團”(“個人”),成為本公司股份的實益擁有人,擁有選舉本公司董事的投票權總數的至少20%(“有表決權的股份”);然而,如果收購人與公司達成了經董事會批准的協議,而該協議實質上限制了該人指導或影響公司管理層或政策的權利,則此類事件不會構成控制權的變更;(Ii)本公司股東批准本公司的任何合併或其他業務合併、出售本公司的資產或上述交易的組合(“交易”),但僅涉及本公司及其一間或以上附屬公司的交易,或緊接交易後本公司股東(為此不包括直接或間接擁有參與交易的另一家公司10%以上股份的本公司股東)繼續在所產生的實體中擁有多數投票權的交易除外;或24個月自協議日期或之後開始的一段期間內,在緊接該期間開始前是本公司董事的人士(現任董事“現任董事”)不再(因死亡以外的任何原因)至少在董事會或本公司任何繼任者的董事會中佔多數,但在適用的僱傭保障協議開始日期不是董事的任何董事,只要該董事是由董事會選出,或經其推薦或至少經其批准,則將被視為現任董事三分之二當時符合擔任現任董事資格的董事會成員,實際或通過協議第(2)(A)節的事先實施。每項僱傭保障協議規定,公司在控制權變更後受僱三年。行政人員應行使與其在緊接控制權變更前90天內存在的權力和職責相稱的權力和職責。他或她還應在任期內獲得不少於緊接控制權變更前的數額的補償(包括獎勵補償和福利)。
如果高管在協議期限內因根據《就業保障協議》確定的死亡或殘疾(定義見協議)而被終止僱用,他或她或其法定代表人(視情況而定)有權在終止之日起30天內從公司一次性獲得現金(根據任何員工福利計劃應支付給高管的除外),他或她的應計但未支付的基本工資,根據任何適用的員工福利計劃應支付給他或她的所有金額,以及相當於該高管最近兩次獲得的年度獎金(不包括任何沒有支付獎金的年度)的平均數的獎金,按比例計算該高管在本財政年度受僱的天數。根據在控制權變更前90天內的任何時間生效的與家庭死亡撫卹金相關的福利計劃的規定,已故高管的家屬也有權獲得至少等於本公司高管遺屬可獲得的最優惠水平的福利。如果高管在僱傭期間因(如《就業保障協議》所界定的)原因而被解僱或自願離職(如《就業保障協議》所界定的正當理由除外),他或她有權在終止合同之日起30天內從公司一次性領取現金。
50
(根據任何僱員福利計劃應支付給高管的款項除外),在因死亡或殘疾而被解僱的情況下應支付的相同補償,但按比例計算的獎金將不支付。
根據就業保障協議的定義,“原因”是指(I)高管方面的一項或多項不誠實行為或嚴重不當行為,導致或意圖對公司的業務或聲譽造成重大損害,或(Ii)高管一再實質性違反協議規定的義務,這顯然是高管的故意和蓄意行為。“好的理由”被定義為:(I)高管真誠地認定,公司採取了(未經其同意)大幅改變其權力或責任或大幅降低其履行此類責任的能力的行動;(Ii)公司未能遵守協議中涉及高管薪酬、年度獎金、獎勵和儲蓄計劃、退休計劃、福利計劃、費用、休假和附帶福利以及工作條件的規定;(Iii)本公司要求行政人員受僱於距離其主要住所超過50英里的地點,而不是在緊接協議生效前行政人員工作的地點;及(Iv)除若干例外情況外,本公司未能要求繼任者根據協議承擔並同意履行職責。
如果公司無故實際或推定地終止對高管的僱用,或者如果高管在協議期限內有充分理由終止僱用,高管有權在終止之日起15天內從公司一次性獲得其基本工資至終止日,以及相當於(一)其年基本工資的兩倍的遣散費,以及(二)高管最近兩次獲得的年度獎金的平均值(不包括任何沒有支付獎金的年度),加上(Iii)本公司取得任何福利計劃(包括醫療、牙科、傷殘、團體人壽保險及意外死亡保險)控制權變更前所提供的保險的年度成本現值,加上控制權變更前向行政人員提供的附帶福利的年化價值,如屬2020財政年度前簽訂的就業保障協議,則另加任何應付消費税及因償還款項而應付的税款的報銷。根據就業保障協議應支付的金額將減去根據下文所述的一般遣散費計劃收到的任何金額,並可在一美元一美元根據下文所述的高管離職計劃應支付的基數付款。
關於終止僱用時應支付給喬治先生的數額的説明,請參閲“薪酬討論和分析--其他薪酬--控制權變更安排、離職計劃和與喬治先生和加利奧內先生的安排”。
股權獎
控制權的變更
如下文更詳細所述,本公司根據2009年股權激勵計劃和經修訂及重訂的2020年股權激勵計劃作出的獎勵在控制權變更時立即歸屬並可行使,除非薪酬委員會在控制權變更前真誠地決定,此類股權獎勵將由參與者的僱主在控制權變更後立即授予或承擔,或以新的權利取代(“替代獎勵”),前提是替代獎勵(I)基於在既定證券市場交易的股票,(Ii)向參與者提供與現有獎勵實質上相等或更好的權利和權利,包括歸屬時間表,(Iii)具有與現有獎勵基本相同的價值,以及(Iv)其條款和條件規定,如果參與者的僱用是非自願的
51
無故終止,或參與者有充分理由終止僱傭,此類股權獎勵將被視為立即歸屬並可行使,和/或所有限制將失效,並應以現金形式支付以現金形式支付的每股股票、立即可轉讓、公開交易的證券或兩者的組合,金額相當於參與者終止日該股票的公平市值,或該股票在參與者終止日的公平市值高於相應的行使或基價。
對於本公司根據經修訂及重訂的2020年股權激勵計劃授予的限制性股票及期權,100%的未歸屬股份將立即歸屬,而就期權而言,若倖存於控制權變更的實體不承擔獎勵或授予替代獎勵,則可立即行使。就本公司根據經修訂及重訂的2020會計年度股權激勵計劃作出的業績單位獎勵而言,如在控制權變更中倖存的實體承擔已授予的獎勵:(I)任何進行中的業績期間將於緊接控制權變更前一天結束;(Ii)如控制權變更發生在業績期間的第一年內,則有資格歸屬的業績單位數目將為授予的業績股份單位的目標數目;(3)如果控制權的變更發生在業績期間的第一年之後,但在業績週期結束之前,有資格歸屬的PSU的數量將根據績效期間在不遲於控制權變更生效日期結束的那段業績期間實現業績目標的情況,由薪酬委員會確定;(4)有資格歸屬的PSU數量將在業績期間結束時歸屬,前提是參與者在歸屬日期之前仍受僱於繼任者;以及(V)如果在控制權變更後24個月內,繼承人無故終止參與者與繼承人的僱傭關係,或參與者有充分理由或由於參與者在歸屬日期前死亡或殘疾而終止僱傭關係,則有資格在歸屬日期歸屬的PSU數量將立即歸屬,並在參與者終止僱傭時將適用的股份釋放給參與者(或參與者的遺產或其他法定代表人)。如果繼任者沒有承擔獎勵,(I)如果控制權的變更發生在業績期間的第一年內,授予的PSU的目標數量將在控制權變更的生效日期之前授予,或(Ii)如果控制權的變更發生在業績期間的第一年之後,但在業績週期結束之前,將按照薪酬委員會確定的方式,根據業績期間在不遲於控制權變更生效日期結束的部分實現業績目標,授予若干PSU,在每一種情況下,適用的股份都將被釋放給參與者(或參與者的遺產或其他法定代表人)。
某些僱傭合約的終止
對於公司根據修訂和重訂的2020年股權激勵計劃授予的限制性股票和PSU,參與者終止僱傭時,任何未授予的限制性股票或PSU將自動沒收,但須遵守以下條件:
• | 如果該參與者因死亡或“殘疾”(在修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃和/或適用的獎勵協議中定義)而終止僱用: |
• | 按比例分配的未歸屬限制性股票將立即按照參與者在適用的限制性期限內的受僱年限按比例歸屬;以及 |
• | 一些未授予的PSU將立即獲得相當於適用目標獎勵的金額。 |
52
• | 如果該參與者的僱傭被公司無故終止(如修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃和/或適用的獎勵協議所定義): |
• | 按比例分配的未歸屬限制性股票將立即按照參與者在適用的限制性期限內的受僱年限按比例歸屬;以及 |
• | 未歸屬的PSU的按比例部分將在正常歸屬日期按比例歸屬,其數額等於(1)的乘積。分數的分子是參與者受僱於公司的適用績效期間的整月數,分母是適用績效期間的整月總數(該分數為“比例係數”),乘以(2)乘以(X)的較小者,即如果參與者在正常歸屬日期之前一直受僱於公司(根據適用的績效目標的實現情況),本應歸屬的PSU數量。和(Y)適用的目標裁決;但參與者的非自願終止必須發生在適用履約期第一天的一週年之前;此外,如果參與者隨後在正常歸屬日期前六個月以上死亡,適用業績目標的實現將按100%的目標水平計算,按比例分配的PSU數量應立即歸屬並支付。 |
• | 如果該參與者因退休而終止僱傭關係(如修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃和/或適用的獎勵協議所定義): |
• | 未歸屬PSU的按比例部分將在正常歸屬日期按比例歸屬,其金額等於(1)乘以(2)乘以(2)除(2)除按比例係數;但如果參與者隨後在正常歸屬日期前六個月以上去世,則達到適用的績效目標將按100%目標水平計算,該按比例分配的PSU數量應立即歸屬並支付。 |
53
控制權變更或終止時的潛在付款彙總
下表顯示,假設在2024年2月3日發生控制權變更,即尚存實體承擔股權獎勵或授予替代獎勵,然後立即非自願終止其工作(原因除外),或被任命的高管以充分理由自願終止其工作,則根據公司股票於2024年2月2日(本財年最後一個交易日)在紐約證券交易所的收盤價,就(A)工資、(B)獎金、(C)價值估計應支付的金額。受加速歸屬的PSU和股票期權;(D)與根據《就業保障協議》提供的福利有關的付款的估計價值;不合格遞延補償(根據遞延收入計劃的條款,無論是否發生控制權變更,在任何原因終止時都將支付遞延補償),(F)對於在2020財年之前簽訂就業保障協議的指定高管,總括與本應向被任命的執行幹事償還的消費税有關(假設聯邦邊際所得税税率為37.0%),以及(G)(A)至(F)項的總額。對於每一名被任命的執行幹事,實際的賠償金和應付金額只能在每一名被任命的執行幹事終止僱用時確定。
名字 |
現金 遣散費 (a) ($) |
獎金 (b)(1) ($) |
加速 以股票為基礎 補償 (c)(2) ($) |
估計數 福利價值 (d)(3) ($) |
延期 補償 派息 (e) ($) |
税收--總計 (f)(4) ($) |
總計 (g) ($) |
|||||||||||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
2,050,000 | 3,698,726 | 2,785,765 | 251,386 | -0- | -0- | 8,785,877 | |||||||||||||||||||||
湯姆·喬治(5) |
-0- | -0- | 236,932 | 127,937 | -0- | -0- | 364,869 | |||||||||||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
900,000 | 1,060,464 | 475,321 | 120,031 | -0- | -0- | 2,555,816 | |||||||||||||||||||||
帕拉格·德賽 |
834,000 | 1,186,836 | 536,019 | 103,597 | -0- | -0- | 2,660,452 | |||||||||||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
730,000 | 800,525 | 292,791 | 103,769 | -0- | -0- | 1,927,085 | |||||||||||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
840,000 | 1,455,534 | -0- | 123,987 | -0- | -0- | 2,419,521 |
(1) | 指定高管最近兩次年度獎金平均值的兩倍。 |
(2) | 根據公司普通股於2024年2月2日在紐約證券交易所的收盤價,之前未歸屬的限制性股票、PSU和股票期權的價值,本應在假定控制權變更後加速歸屬,隨後立即非自願終止對該指定高管的僱用(原因除外),或由該指定高管以充分理由自願終止,發生在2024年2月3日。如果在控制權變更中倖存下來的實體不接受股權獎勵或授予替代獎勵,所有限制性股票、PSU和股票期權將立即如上所述授予,(C)欄中的金額將為每名指定的執行官員增加以下金額:沃恩女士-2,444,691美元(沃恩女士也將有權獲得税收總括(3 933 534美元);喬治先生--195 678美元;貝克爾先生--447 521美元;德賽先生--502 755美元;埃沃森先生--314 725美元;加里昂先生--0美元。 |
(3) | 包括現值,使用根據《國內收入法》第1274(D)節確定的年度聯邦短期利率計算,即(A)公司根據上述福利計劃獲得保險的年度成本和(B)在緊接2024年2月3日之前向被任命的高管提供的附帶福利的年化價值。 |
(4) | 在2020財政年度之前簽訂的就業保護協定規定,償還因控制變更付款而應繳納的消費税,以及因償還而應繳納的所得税。從2020財年開始,這一條款從《就業保護協議》的形式中刪除。 |
(5) | 喬治先生不是《就業保護協議》的締約方,但有權獲得與無故非自願終止有關的賠償。 |
54
下表顯示,對於每一位被提名的高管,假設尚存實體在2024年2月3日發生控制權變更,其中倖存實體承擔股權獎勵或授予替代獎勵,隨後因死亡或殘疾立即終止其工作,則就(A)工資、(B)獎金、(C)根據公司普通股在2024年2月2日(本財年最後一個交易日)在紐約證券交易所的收盤價,所有以前未歸屬的限制性股票、PSU和受加速歸屬的股票期權的價值估計應支付的金額:(D)不合格遞延賠償;和(E)(A)至(D)項:
名字 |
現金 遣散費 (a)(1) ($) |
獎金 (b)(2) ($) |
加速 以股票為基礎 補償 (c)(3) ($) |
延期 補償 派息 (d) ($) |
總計 (e) ($) |
|||||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
-0- | 1,849,363 | 2,785,765 | -0- | 4,635,128 | |||||||||||||||
湯姆·喬治 |
-0- | -0- | 236,932 | -0- | 236,932 | |||||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
-0- | 530,232 | 475,321 | -0- | 1,005,553 | |||||||||||||||
帕拉格·德賽 |
-0- | 593,418 | 536,019 | -0- | 1,129,437 | |||||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
-0- | 400,263 | 292,791 | -0- | 693,054 | |||||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | 727,767 | -0- | -0- | 727,767 |
(1) | 截至2024年2月3日,被點名的執行幹事的應計和未付薪金。 |
(2) | 被任命的高管最近兩次獲得的年度獎金的平均值。 |
(3) | 以2024年2月2日公司普通股在紐約證券交易所的收盤價為基礎,之前未授予的限制性股票、PSU和股票期權的價值,這些股票本應在假定的控制權變更後加速歸屬,隨後於2024年2月3日因死亡或殘疾立即終止對該被任命的高管的僱用。如果在控制權變更中倖存下來的實體不接受股權獎勵或授予替代獎勵,所有限制性股票、PSU和股票期權將立即如上所述授予,(C)欄中的金額將為每名指定的執行幹事增加以下金額:約翰·沃恩女士-2,444,691美元;喬治先生--195,678美元;貝克爾先生--447,521美元;德賽先生--502,755美元;埃沃森先生--314,725美元;以及加里昂先生--0美元。 |
此外,如上所述,根據我們修訂和重訂的2020年股權激勵計劃、我們的2009年股權激勵計劃以及根據這些計劃發佈的股權獎勵協議的條款,如果沒有采用股權獎勵或與控制權變更相關的替代獎勵(定義見計劃),則100%的未償還限制性股票和期權獎勵將自動歸屬,並在期權的情況下立即可行使。對於在2024財政年度授予的PSU獎勵,(I)如果控制權變更發生在業績期間的第一年內,授予的PSU的目標數量將在控制權變更生效之日起授予,或(Ii)如果控制權變更發生在業績期間的第一年之後但在業績期間結束之前,將按照薪酬委員會確定的方式,根據業績期間在不遲於控制權變更生效日期結束的部分實現業績目標的情況,授予若干PSU。
55
下表顯示,對於每一位被提名的高管,假設該被任命的高管於2024年2月3日被非自願終止,且控制權沒有發生變化,則根據公司普通股在2024年2月2日(本財年最後一個交易日)在紐約證券交易所的收盤價,就(A)工資、(B)價值、所有以前未歸屬的限制性股票、PSU和受加速歸屬的股票期權的價值估計應支付的金額:(C)不合格(D)(A)至(C)項的總額:
名字 |
現金 遣散費 (a)(1) ($) |
加速 以股票為基礎 補償 (b)(2) ($) |
延期 補償 派息 (c) ($) |
總計 (d) ($) |
||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
-0- | 1,553,791 | -0- | 1,553,791 | ||||||||||||
湯姆·喬治 |
-0- | 236,932 | -0- | 236,932 | ||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
-0- | 302,980 | -0- | 302,980 | ||||||||||||
帕拉格·德賽 |
-0- | 341,638 | -0- | 341,638 | ||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
-0- | 159,084 | -0- | 159,084 | ||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | -0- | -0- | -0- |
(1) | 截至2024年2月3日,被點名的執行幹事的應計和未付薪金。 |
(2) | 基於2024年2月2日公司普通股在紐約證券交易所的收盤價,之前未歸屬的限制性股票、PSU和股票期權的價值,這些股票將在該指定的執行官無故非自願終止時加速歸屬。 |
下表顯示,對於每位指定的高管,假設該指定的高管於2024年2月3日死亡或殘疾,並且沒有發生控制權變更,則與以下方面有關的估計應付金額:(a)工資,(b)價值,基於公司普通股2月2日在紐約證券交易所的收盤價,2024年(本財年的最後一個交易日),在所有之前未歸屬的限制性股票、PSU和加速歸屬的股票期權中, (C)不合格(D)(A)至(C)項的總額:
名字 |
現金 遣散費 (a)(1) ($) |
加速 以股票為基礎 補償 (b)(2) ($) |
延期 補償 派息 (c) ($) |
總計 (d) ($) |
||||||||||||
咪咪E.沃恩 |
-0- | 2,785,765 | -0- | 2,785,765 | ||||||||||||
湯姆·喬治 |
-0- | 236,932 | -0- | 236,932 | ||||||||||||
斯科特·E·貝克爾 |
-0- | 475,321 | -0- | 475,321 | ||||||||||||
帕拉格·德賽 |
-0- | 536,019 | -0- | 536,019 | ||||||||||||
Daniel·E·埃沃森 |
-0- | 292,791 | -0- | 292,791 | ||||||||||||
馬裏奧·加利奧內 |
-0- | -0- | -0- | -0- |
(1) | 截至2024年2月3日,被點名的執行幹事的應計和未付薪金。 |
(2) | 根據公司普通股於2024年2月2日在紐約證券交易所的收盤價,之前未歸屬的限制性股票、PSU和股票期權的價值,這些股票將在該指定高管死亡或殘疾後加速歸屬。 |
一般的離職計劃。公司為月薪受薪員工制定了一項遣散費計劃,以便在公司主動離職而非因其他原因離職時提供某些福利
56
(按照計劃中的定義)。根據該計劃的條款,符合條件的員工有權獲得其在終止日期的基本工資的一週乘以在公司服務的每一年,最長為24周,最低為兩週。如果截至2024年2月3日他們的僱用被無故終止,根據該計劃,被點名的執行幹事將有權獲得以下遣散費,這將減少根據上述就業保護協定應支付的款項:沃恩女士--394 231美元;喬治先生--28 846美元;貝克爾先生--43 269美元;德賽先生--72 173美元;埃沃森先生--147 404美元;加里奧內先生--0美元。
高管離職計劃。自2024年5月2日起,本公司為某些高管員工維持一項高管離職計劃,以便在以下情況下提供某些福利:(I)公司因(定義見計劃)、死亡或傷殘以外的任何原因終止僱傭,或與某些銷售交易相關,從而向參與者提供合適的職位(定義見計劃),或(Ii)員工出於充分理由(定義見計劃)終止(每次該等終止,稱為“擔保終止”)。根據該計劃的條款,在保險終止後,該僱員有資格獲得每月現金遣散費,總額相當於(I)該僱員基本工資的十二(12)個月,或(Ii)該僱員為該僱員基本工資的二十四(24)個月及(Ii)十二(12)個月的眼鏡蛇保費(定義見該計劃)或(如該僱員為本公司首席執行官)二十四(24)個月的眼鏡蛇保費。如果他們的僱傭在2024年2月3日被無故終止,假設當時高管離職計劃已經生效,被任命的高管將有權根據該計劃獲得以下遣散費,這些遣散費可能會在一美元一美元根據上述《就業保護協定》,應支付的款項數額如下:沃恩女士--2 090 152美元;喬治先生--0美元;貝克爾先生--464 628美元;德賽先生--423 162美元;埃沃森先生--371 467美元;加里奧內先生--0美元。
57
CEO薪酬比率
根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第2953(B)節和監管第402(U)項的要求S-K,該公司提供以下信息,説明其所有員工的年總薪酬中值與其2024財年首席執行官米米·E·沃恩(Mimi E.Vaughn)(以下簡稱首席執行官)的年度總薪酬的關係。以下報告的比率為合理估計數,計算方式與條例第402(U)項一致S-K
在2024財年,公司員工的年總薪酬中位數為6785美元。該公司的中位數員工是其一家零售店的兼職小時工。如彙總表所示,首席執行官的年薪總額為4,250,035美元。
根據這一信息,CEO的年度總薪酬與員工中位數的比率為626比1(即CEO薪酬比率)。
在計算CEO薪酬比率時,該公司首先確定了截至2022年11月1日的所有在職員工,這是2023財年結束後三個月內的日期。根據美國證券交易委員會規則的要求,包括所有全職、兼職、季節性和臨時工在內,該公司在美國擁有14,935名員工,在美國擁有4,022名員工非美國員工在那一天。本公司沒有排除任何員工,無論是根據外國員工的最低限度豁免或任何其他允許的排除。
為了確定員工的中位數,該公司使用了基於2022年的應税薪酬總額W-2美國僱員的收入和相當於非美國員工。我們繼續使用2022年的數據,因為我們的員工人數或員工薪酬安排在2024財年沒有發生我們認為會對薪酬比率披露產生重大影響的變化。然而,我們2023財年薪酬中位數的員工不再受僱於公司。因此,公司選擇了重新識別在計算上述比率時,薪酬中位數的僱員。至重新識別作為一名薪酬中位數的員工,我們根據用於確定我們2023財年薪酬中位數員工的薪酬衡量標準,確定了其在2023財年的薪酬與我們2023財年薪酬中位數員工的薪酬相當的員工。
在確定員工中位數時,公司沒有按年計算任何受僱時間少於整個財政年度的員工的薪酬。對於不是以美元支付工資的員工,公司使用以下平均值將其工資轉換為美元月底截至2022年12月31日的12個月的匯率。本公司隨後釐定僱員總薪酬中位數,包括任何額外津貼及其他福利,其方式與就本委託書所披露的薪酬摘要表釐定指定主管人員的總薪酬的方式相同。
公司同行報告的薪酬比率可能與公司的薪酬比率不直接可比,原因是兩家公司的員工構成以及美國證券交易委員會規則允許的計算薪酬比率時使用的假設、方法、調整和估計有所不同。
58
固定收益的初始估值為100美元 投資依據: |
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年份(A) |
摘要 補償 表合計 對於PEO ($)(1) (b) |
補償 實際支付 致PEO ($)(2) (c) |
平均值 摘要 補償 表1年的總投資 非PEO 近地天體 ($)(3) (d) |
平均值 補償 實際支付 至 非PEO 近地天體 ($)(4) (e) |
Genesco TSR ($)(5) (f) |
同業集團 TSR ($)(6) (g) |
淨收入 (虧損) (百萬美元)(7) (h) |
EVA (2.6億美元) (8) (i) |
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2024財年 |
$ | -$ | $ | -$ | $ | $ | -$ | -$ | ||||||||||||||||||||||||
2023財年 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | -$ | ||||||||||||||||||||||||
2022財年 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
2021財年 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | -$ | -$ |
(1) | 反映了所示各年份的“薪酬彙總表”中報告的Pe的薪酬金額。 |
(2) | 2024財年、2023財年、2022財年和2021財年每個財年向Pe支付的“實際補償”反映了上面(b)欄中列出的相應金額,並按照下表中的規定進行了調整,並根據SEC規則確定。上述(b)欄中反映的美元金額並不反映適用年度我們的PTO賺取或支付給其的實際薪酬金額。有關薪酬委員會就每個財年的PTO薪酬做出的決定的信息,請參閲報告上表所涵蓋財年薪酬的委託書的“薪酬討論和分析”部分。 |
財政年度 |
2021 |
2022 |
2023 |
2024 |
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首席執行官 |
沃恩 |
沃恩 |
沃恩 |
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SCT總薪酬(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
減:涵蓋年度以CSC報告的股票和期權獎勵價值(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
附加:所涵蓋年度授予的股票和期權獎勵的公允價值(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
未歸屬股票和期權獎勵的公允價值較前幾年的變化(美元) |
($ | ) | $ | ($ | ) | ($ | ) | |||||||||
股票和期權獎勵的公允價值與上一年度相比的變化(美元) |
($ | ) | $ | ($ | ) | ($ | ) | |||||||||
減去:在涵蓋年度內沒收的股票和期權獎勵的公允價值(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
減去:養卹金計劃下累積福利精算現值的合計變化(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
加:養老金計劃的總服務成本和先前服務成本(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
實際支付的賠償金(美元) |
$ | $ | $ | ($ | ) |
(3) | 非PEO 顯示的平均數字包括:2024財年的George、Becker、Desai、Ewoldsen和Gallione;2023財年的George、Gallione、Desai和Ewoldsen;2022財年的George、Becker、Gallione和Desai;以及2021財年的George、Becker、Gallione、Desai和Tucker。 |
(4) | 我們的平均“實際支付的補償” 非PEO 2024財年、2023財年、2022財年和2021財年中的NEO反映了上表(d)欄中列出的相應金額,並按照下表中的規定進行了調整,並根據SEC規則確定。上表(d)欄中反映的美元金額並不反映我們賺取或支付的實際賠償金額 非PEO 適用年份內的NEO。有關我們的薪酬委員會就 非PEO NEO每個財年的薪酬,請參閲報告上表所涵蓋財年薪酬的委託書的“薪酬討論和分析”部分。 |
財政年度 |
2021 |
2022 |
2023 |
2024 |
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非PEO 近地天體 |
見列 (d)注意 |
見列 (d)注意 |
見列 (d)注意 |
見列 (d)注意 |
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SCT總薪酬(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
減:涵蓋年度以CSC報告的股票和期權獎勵價值(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
附加:所涵蓋年度授予的股票和期權獎勵的公允價值(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
未歸屬股票和期權獎勵的公允價值較前幾年的變化(美元) |
($ | ) | $ | ($ | ) | ($ | ) | |||||||||
股票和期權獎勵的公允價值與上一年度相比的變化(美元) |
($ | ) | $ | ($ | ) | ($ | ) | |||||||||
減去:在涵蓋年度內沒收的股票和期權獎勵的公允價值(美元) |
($ | ) | $ | $ | ($ | ) | ||||||||||
減去:養卹金計劃下累積福利精算現值的合計變化(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
加:養老金計劃的總服務成本和先前服務成本(美元) |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
實際支付的賠償金(美元) |
$ | $ | $ | ($ | ) |
(5) | 對於相關財政年度,代表從2020年2月2日開始至2024年2月3日、2023年1月28日、2022年1月29日和2021年1月31日止的測算期內投資於Genesco的累計價值100美元。 |
(6) |
(7) | 反映公司年度報表中包含的公司綜合經營報表中的“淨收益(虧損)” 10-K 截至2024年2月3日、2023年1月28日、2022年1月29日和2021年1月31日的每個年度。 |
(8) | 非公認會計原則 財務指標本公司根據公認會計原則編制的經審計的綜合財務報表中包含的某些財務指標進行計算,以補充這些財務指標。有關EVA、NOPAT和平均淨資產的更多信息,請參閲上文“高管薪酬-薪酬討論和分析財政-2024年薪酬討論”中的“EVA計算”。 |
量測 |
自然界 |
|||
金融 | ||||
金融 |
董事薪酬
基於現金和股權的薪酬
在2024財年,董事們每年獲得9萬美元的現金預付金。除了董事聘任外,首席獨立董事和董事會委員會主席還獲得了以下額外的年度現金聘用金:首席獨立董事35,000美元;審計委員會30,000美元;薪酬委員會25,000美元;提名和治理委員會20,000美元。非員工董事還獲得12萬美元的股權補償。本公司向董事報銷其合理的自付費用參加董事會和委員會會議所產生的費用。擔任公司全職員工的董事不會因擔任董事而獲得任何額外報酬。
下表顯示了2024財年期間擔任董事會成員且不是指定執行官的每位公司董事的2024財年董事薪酬信息。戴蒙德先生和麥克德莫特先生在2023年年度股東大會上退出董事會。
名字 (a) |
費用 賺到的錢或 已支付的費用 現金 ($) (b)(1) |
庫存 獎項 ($) (c)(2) |
總計 ($) (h) |
|||||||||
喬安娜·巴什 |
110,000 | 113,758 | 223,758 | |||||||||
馬修·M·比盧納斯 |
90,000 | 138,758 | 228,758 | |||||||||
卡羅琳·博亞諾夫斯基 |
90,000 | 138,758 | 228,758 | |||||||||
馬修·C鑽石 |
37,500 | 0 | 37,500 | |||||||||
約翰·F·蘭布羅斯 |
115,000 | 113,758 | 228,758 | |||||||||
小瑟古德·馬歇爾 |
90,000 | 113,758 | 203,758 | |||||||||
安吉爾·R·馬丁內斯 |
90,000 | 113,758 | 203,758 | |||||||||
凱文·P·麥克德莫特 |
37,500 | 0 | 37,500 | |||||||||
瑪麗·E·梅克塞爾斯佩格 |
120,000 | 113,758 | 233,758 | |||||||||
格雷戈裏·A·桑德福 |
125,000 | 113,758 | 238,758 |
(1) | 現金費用包括董事每年的預聘費,以及在適用的情況下,首席董事和委員會主席的費用。 |
[下一頁續有腳註。]
64
(2) | (C)欄中的金額代表授予日限制性股票的總公允價值,計算方法是將授予日公司普通股在紐約證券交易所的收盤價乘以已授予的股票數量。2023年2月2日,比盧納斯先生和博亞諾夫斯基女士分別被授予510股價值25,000美元的限制性股票(按紐約證券交易所普通股的平均收盤價計算30天根據2020年股權激勵計劃獲委任為董事會成員)。2023年6月22日,董事會授予有價值的限制性股票(按紐約證券交易所普通股於2023年6月22日的平均收盤價)30天在決定將予授予的股份數目之前的期間),每股120,000美元非員工董事根據經修訂及重訂的2020年股權激勵計劃。於2023年2月2日授予Bilunas先生及女士的股份於2024年2月2日歸屬於2024年2月2日,以及於2024年財政年度授予董事的所有其他股份歸屬於2024年年會及授予日期一週年的較早日期,但須繼續在董事會任職。截至2024年2月3日,未被任命為高管的董事有以下未償還的限制性股票獎勵: |
名字 |
受限 股票 傑出的 |
|||
喬安娜·巴什 |
4,658 | |||
馬修·M·比盧納斯 |
4,658 | |||
卡羅琳·博亞諾夫斯基 |
4,658 | |||
約翰·F·蘭布羅斯 |
4,658 | |||
小瑟古德·馬歇爾 |
4,658 | |||
安吉爾·R·馬丁內斯 |
4,658 | |||
瑪麗·E·梅克塞爾斯佩格 |
4,658 | |||
格雷戈裏·A·桑德福 |
4,658 |
65
建議2
關於被任命高管薪酬的諮詢投票
美國國會已經頒佈了通常被稱為“薪酬話語權”的規定。根據《交易法》第14A節的要求,公司尋求股東的非約束性,諮詢投票批准“薪酬討論和分析”部分披露的指定高管的薪酬,以及本委託書所載的附表和相關敍述性討論。
正如“薪酬討論與分析”部分詳細描述的那樣,公司的高管薪酬計劃旨在吸引和留住具備實現其財務和戰略目標所需技能的高管。公司高管通過與公司業績和市場價值掛鈎的適當激勵措施,尋求使他們的利益與股東的利益保持一致,以獎勵他們的貢獻。本公司相信其獲任命的行政人員的薪酬是合理的,並獎勵獲提名的行政人員達到指定目標,而該等目標並不會促使承擔不合理的風險。本委託書的“薪酬討論和分析”部分以及相關表格和敍述性討論提供了有關公司高管薪酬的更多細節,包括其薪酬理念和目標以及被任命的高管的2024財年薪酬。
2024年的“薪酬話語權”提案為股東提供了另一個機會,可以批准或不批准公司通過以下決議向被任命的高管支付的薪酬:
決議:Genesco Inc.的股東批准根據《條例》第402項披露的公司指定高管的薪酬S-K,在本公司2024年股東周年大會的委託書中包括“薪酬討論及分析”部分及相關薪酬表格、附註及説明。
由於您的投票是諮詢投票,因此不會對董事會或公司具有約束力。然而,董事會將審查投票結果,並在未來就被任命的高管人員的高管薪酬做出決定時將其考慮在內。的當前頻率非約束性,批准所有被提名的高管薪酬的諮詢投票是每年一次的。下一次這樣的投票將在2025年的年度股東大會上進行。
董事會一致建議投票批准公司對我們被任命的高管的薪酬非約束性,以諮詢為基礎。
66
建議3
批准Genesco Inc.的提案。
第二次修訂和重述2020年股權激勵計劃
薪酬委員會和董事會認為,高級管理人員、關鍵員工、非員工董事和顧問薪酬是基於股權的激勵性薪酬。基於股票的薪酬通過鼓勵和規定高級管理人員、關鍵員工、非員工董事和顧問,從而為取得優異業績提供巨大動力,並使他們的利益與公司股東的利益保持一致。
於2024年5月,董事會通過經股東批准的Genesco Inc.第二次修訂及重訂2020年股權激勵計劃,該計劃是修訂及重述經修訂及重訂的2020年股權激勵計劃(就本建議3而言,建議修訂及重述為“經修訂計劃”,及現行有效的“經修訂計劃”)。修訂後的計劃旨在提高靈活性,以適應不斷變化的經濟和競爭狀況,並向我們的人員、主要員工、非員工董事會及/或薪酬委員會認為合適的水平,並確保我們能繼續向其他合資格的獲獎者授予股權獎勵。
修訂計劃的批准將使可供發行的股票總數增加560,000股,達到1,300,938股。就經修訂計劃而言,除(I)補充股份儲備及(Ii)修訂從股份儲備中借記全額獎勵的比率外,計劃並無作出任何重大改變。關於修改後的平面圖的材料術語的説明,請參見下面的“修改後的平面圖的材料特性摘要”。我們請求並建議我們的股東批准修訂後的計劃。
截至2024年3月31日,根據該計劃,可供發行的普通股有740,938股。然而,如果我們的股東不批准修訂後計劃中提出的增持股份計劃,我們相信我們將無法繼續提供有競爭力的股權方案來留住我們的現有員工和招聘新員工,而且我們可能無法與其他提供股權激勵的公司競爭。如果修改後的計劃沒有得到我們股東的批准,該計劃將繼續有效。該計劃是公司目前可以授予股權獎勵的唯一經股東批准的股權計劃。在釐定經修訂計劃預期可供授予的股份數目增加時,董事會及薪酬委員會已考慮本公司近年根據該計劃作出的獎勵數目及類別、本公司高管股權獎勵的預期未來做法及委託顧問公司指引。
薪酬委員會和董事會認為,批准經修訂的計劃對促進公司的長期穩定和財務成功至關重要,允許公司繼續授予股權獎勵,以吸引、激勵和留住合格的高級管理人員、關鍵員工、非員工董事和顧問,在所有情況下,按照經修訂計劃的條款,在董事會和/或薪酬委員會確定的適當水平上。經修訂的圖則副本附於附錄A該代理聲明,並通過引用結合於此。如果得到我們股東的批准,修訂後的計劃將於2024年6月27日(“生效日期”)生效。
董事會建議投票批准Genesco Inc.第二次修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃,除非您另有規定,否則您的委託書將如此投票。
67
修改後的平面圖的材料特性摘要
正在提交股東批准的修訂後的計劃的主要特點包括:
經修訂的圖則及特寫(1) |
經修訂的圖則條款 | |
授權股份 (經修訂的圖則第4.1條) |
於生效日期,(A)1,300,938股(包括(I)根據經修訂計劃獲授權的額外股份560,000股,及(Ii)根據該計劃於2024年3月31日獲授權及可供授出的740,938股股份)減去(B)於2024年3月31日之後及生效日期前根據該計劃授出的任何股份(根據下文所載可置換股份計算條文調整)。 | |
可置換股份計價 (經修訂的圖則第4.1條) |
根據經修訂的計劃,獲全值獎勵的每股股份將按全額借記率減少股份儲備,而每股受購股權或股票增值權規限的股份將減少股份儲備一股。全價值獎勵借記率是指:(I)根據本計劃授予的全價值獎勵(或在2020年2月1日之後,根據Genesco Inc.第二次修訂和重新修訂的2009年股權激勵計劃(以下簡稱“先前計劃”)授予的全價值獎勵),在2023年3月24日之前或之後授予的1.72股;(Ii)對於在2023年3月24日之後授予的全價值獎勵,借記率為1.52股;(Iii)對於在2024年3月31日之後授予的全價值獎勵,1.35股。 | |
到期日 (經修訂的圖則第16.2條) |
修訂後的計劃將於2030年6月25日到期。 | |
有限股份回收 (經修訂的圖則第4.1條) |
根據經修訂計劃,任何獎勵所涉及的以下股份將不再可供獎勵:(1)為支付期權的期權價格而認購或扣留的股份;(2)為履行有關期權或特別行政區的任何預扣税款而認購或扣繳的股份;(3)本公司以行使期權所得款項回購的股份;及(4)受特別行政區規限的股份,而不是在行使時與該特別行政區的股票結算有關而發行的股份。 | |
被沒收的獎勵 (經修訂的圖則第4.1條) |
根據修訂計劃,根據計劃、修訂計劃或先前計劃發出的全額獎勵,如終止、到期或以現金結算、沒收或取消,將按全價值獎勵借記率重新加入股份儲備;根據計劃、修訂計劃或先前計劃作出的所有其他獎勵,如終止、到期或以現金結算、沒收或取消,將重新加入股票儲備一對一基礎。 | |
沒有重新定價 (經修訂的圖則第6.2條) |
修訂後的計劃禁止在未經股東批准的情況下重新定價股票期權或SARS。這一限制既適用於直接重新定價(降低股票期權的期權價格),也適用於間接重新定價(取消未償還的股票期權,以換取現金獎勵或其他獎勵)。 | |
最低歸屬要求 (經修訂的圖則第4.4條) |
除有限的例外情況外,任何獎勵的歸屬期限都不會少於一年。根據修訂後的計劃,最多5%的獎勵將不受這一要求的限制。 |
68
追回/追回準備金 (經修訂的圖則第14.3條) |
除了修訂計劃中規定的允許補償條款外,所有獎勵在某些情況下都將受到補償,包括(1)任何獎勵協議中規定的範圍,(2)獲獎者受公司現有補償政策(適用於基於現金和股權的激勵薪酬)的約束,或(3)薩班斯-奧克斯利法案的補償條款適用於獲獎者。 | |
限制啟用非員工董事薪酬 (經修訂的圖則第10.2條) |
支付或授予(如適用)任何人的所有補償(現金和股權)的總值非員工董事在任何日曆年支付的費用不得超過500,000美元(特殊情況除外,如在特別委員會任職)。 | |
對未歸屬獎勵的股息支付的限制 (經修訂的圖則第15.2條) |
股息和股息等價物不得在符合歸屬條件的獎勵上支付,除非並直至該歸屬條件得到滿足。股息等價物不得按股票期權或特別提款權支付。 |
(1) | 就經修訂計劃而言,除(I)補充股份儲備及(Ii)修訂從股份儲備中借記全額獎勵的比率外,計劃並無作出任何重大改變。 |
關鍵計劃數據.
下表顯示了截至2024年3月31日有關該計劃的某些信息,包括尚未頒發的獎項:
根據該計劃可供未來授予的剩餘股份數量(1) |
740,938 | |||
截至2024年3月31日未償還的全價值獎勵(限制性股票、RSU和PSU)數量 |
673,360 | |||
未行使的股票期權數目 |
26,620 | |||
未行使購股權的加權平均剩餘期限 |
6.00 | |||
未償還期權的加權平均行權價 |
$ | 41.41 | ||
截至2024年3月31日已發行普通股數量 |
11,466,683 |
(1) | 全價值獎勵的授予按全價值獎勵借記率計入授權。截至生效日期,授權將在2024年3月31日之後、生效日期之前根據該計劃授予的股票數量減少,該生效日期由適用的全價值獎勵借記率調整。 |
燃盡率信息.我們認識到,基於股權的薪酬計劃稀釋了股東權益,需要明智地使用。我們通過考慮我們每年授予的基於股權的獎勵的股票數量來管理我們的長期稀釋,該數量通常表示為總流通股的百分比,稱為燃盡率。燒失率是稀釋的一個關鍵指標,它表明一家公司耗盡為股權薪酬計劃保留的股份的速度有多快,它與年度稀釋不同,因為它沒有考慮註銷和其他返回儲備的股份。我們相信,我們的歷史股份使用率一直是謹慎的,並注意到股東的利益。
69
下表列出了有關2024財年、2023財年和2022財年授予的歷史獎勵以及相應的燃燒率(這些術語定義如下)的信息:
2024財年 | 2023財年 | 2022財年 | ||||||||||
已授予的股票期權 |
0 | 0 | 0 | |||||||||
授予基於時間的全價值獎勵(限制性股票和RSU)(1) |
296,028 | 316,450 | 244,803 | |||||||||
獲得的基於績效的全價值獎勵(PSU)(2) |
0 | 0 | 0 | |||||||||
已授予的獎項總數 |
296,028 | 316,450 | 244,803 | |||||||||
加權平均已發行普通股(3) |
11,243,000 | 12,457,000 | 14,170,000 | |||||||||
年燒傷率(4) |
2.63 | % | 2.54 | % | 1.73 | % | ||||||
三年平均年燒傷率 |
2.30 | % |
(1) | 包括在適用的會計年度內授予員工、高級管理人員和董事的基於時間的限制性股票獎勵。 |
(2) | PSU在2024財年首次獲得批准。 |
(3) | 就上述計算而言,加權平均已發行普通股按已發行基本股份計算,如本公司年報的附註所述。10-K適用的年份。 |
(4) | 適用財政年度的燒錄率等於(I)在該年度內授予的全額獎勵(或在基於績效的獎勵的情況下,獲得的全額獎勵)的數目除以(Ii)該年度已發行的加權平均普通股。 |
2024年5月8日,紐約證券交易所普通股的收盤價為每股26.30美元。
完全稀釋懸垂信息-計劃(截至3月 31, 2024).該公司用來衡量其股權激勵計劃的累積影響的另一個指標是完全稀釋懸而未決。截至2024年3月31日,公司實際完全攤薄的剩餘股份為11.2%,計算方法為(A)減去所有基於股權的獎勵(26,620股股票期權和673,360股限制性股票和PSU股份)和(B)根據該計劃可授予的股份總數(740,938股),除以(Ii)我們的已發行普通股總數(11,466,683股)加上(A)和(B)的總和。
完全稀釋懸垂信息-修訂計劃(截至3月 31, 2024).截至2024年3月31日(考慮到我們採納修訂計劃的影響(假設修訂計劃在股東年會上獲得通過),公司的完全攤薄剩餘股份將為14.9%,計算方法為(A)扣除所有未償還的股權獎勵(26,620股股票期權和673,360股限制性股票和PSU)和(B)根據修訂計劃可授予的股份總數,(1,300,938),除以(Ii)我們的已發行普通股總數(11,466,683股)加上(A)和(B)的總和。
本公司認為,上文提及的燒損率和懸浮率反映了本公司的合理補償做法,並表明出於補償目的合理地使用了股權。
於決定採納經修訂計劃及向本公司股東推薦經修訂計劃時,委員會及董事會已考慮多項因素,包括經修訂計劃所包括的條文、本公司近年根據該計劃作出的獎勵數目及類別、本公司的燒耗率及本公司全面攤薄的剩餘款項(包括經修訂計劃獲本公司股東批准後可能完全攤薄的剩餘款項)。
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假設合共授予股權的水平與近期歷史慣例一致,則我們一般預期經修訂計劃下的股份儲備應足以支付本公司約一至兩年的預計股票授予。我們目前無法以任何程度的確定性預測我們未來的股權授予做法、我們股票的未來價格或未來的招聘活動,而修訂計劃下的股份儲備可能會持續更短或更長的時間。
修訂計劃摘要
除增加可供發行的股份數目外,並無就正提交股東審批的經修訂計劃提出任何重大修改建議。以下對修訂後的計劃的某些特徵的描述僅供總結。摘要全文由修正後的計劃全文所限定,該修正後的計劃全文如下附錄A.
修訂計劃的目的是通過以下方式促進本公司及其股東的利益:(I)吸引和留住本公司及其子公司和關聯公司的主要高級管理人員、員工和董事以及顧問,(Ii)通過與業績有關的激勵措施激勵該等個人實現長期業績目標,(Iii)使該等個人能夠參與本公司的長期增長和財務成功,(Iv)鼓勵該等個人擁有本公司的股票,以及(V)將該等人士的薪酬與本公司及其股東的長期利益掛鈎。
根據修訂後的計劃可供獎勵的股份.*根據經修訂計劃,獎勵可以現金或本公司普通股作出,以不超過股份儲備的數目作出。於生效日期,經修訂計劃批准獎勵1,300,938股股份,減去在2024年3月31日之後及計劃生效日期前授予的購股權或特別行政區所規限的每股股份減一股,以及就2024年3月31日後及計劃生效日期前授予的購股權或特別行政區以外的每股股份獎勵百分之一(1.35)股(以下簡稱“股份儲備”)。任何受期權或SARS限制的股票將計入這一限額,作為每授予一股股份的一股,任何受到全價值獎勵的股票將按全價值獎勵借記率計入這一限額。可授予激勵股票期權的股票數量不得超過1,300,938股。
受修訂計劃獎勵制約的普通股股票,如被取消、沒收、到期而未行使、以現金結算或以其他方式終止而未向參與者交付普通股股票,將再次可用於根據修訂計劃獎勵。如果根據優先計劃授予的任何獎勵在2020年2月1日之後全部歸屬或行使之前到期、終止、以現金(全部或部分)結算或因任何原因被沒收或取消,則受該獎勵限制的股票將在該到期範圍內可用於根據修訂計劃進行獎勵。倘若於2020年2月1日後,本公司以股份投標(實際或以核籤方式)或以扣留股份的方式履行(I)經修訂計劃下的購股權或特別行政區以外的獎勵或(Ii)根據先前計劃授予的認購權或特別行政區以外的獎勵而產生的預扣税款責任,則如此投標或扣留的每股股份應增加股份儲備。根據經修訂計劃,以下獎勵相關股份將不再可供發行:(I)為支付購股權行使價而認購或扣留的股份;(Ii)為履行有關購股權或特別行政區的任何預扣税項責任而認購或扣留的股份;(Iii)本公司以行使購股權所得款項購回的股份;及(Iv)受特別行政區規限的股份,而不是在行使時與該特別行政區的股份結算有關而發行的股份。
根據修訂計劃發行的普通股可以是新發行的股份,也可以是本公司重新收購的股份。再次可供授予的任何股票將作為(I)一股重新添加
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如果該等股份受購股權或特別行政區的限制,則按全值獎勵借記率計算;及(Ii)如該等股份受期權或特別行政區以外的獎勵所限,則按全額獎勵借記率計算。本公司作為替代獎勵而發行的股份(“替代獎勵”)不會減少股份儲備,該替代獎勵僅與承擔由本公司收購或本公司合併的公司先前授予的未償還獎勵有關。
在股息或其他分配、資本重組、股票拆分、反向股票拆分、重組、合併、合併、分頭行動, 衍生品,合併、回購或交換公司普通股或其他證券,發行購買公司普通股或其他證券的認購證或其他權利,或其他類似交易,修訂後的計劃規定,薪酬委員會將以公平和按比例的方式符合《國税法》:(i)調整(1)股份儲備金,(2)未償還獎勵的公司股份或其他證券數量,以及(3)任何獎勵的授予或行使價格;(ii)就任何合併、合併或具有類似效果的其他交易或事件的倖存實體的證券提供同等獎勵;或(iii)向未償獎勵的持有人支付現金以換取獎勵的取消。
資格和管理.*本公司或其附屬公司或聯屬公司的現任員工和顧問以及本公司的董事有資格根據經修訂的計劃獲得獎勵。截至2024年3月31日,如果修訂後的計劃在該日期生效,將有大約175人有資格參加,其中包括7名執行幹事、160名非執行幹事的員工和8名非執行幹事的董事。諮詢公司歷來沒有根據公司的股權計劃獲得股權獎勵,目前也沒有改變這一做法的打算。薪酬委員會將管理修改後的計劃,但對以下項目的獎勵除外非員工董事,經修訂的計劃將由董事會管理。薪酬委員會將由不少於兩人組成。非員工董事,每個人都將是一名“非僱員董事“是指根據《交易法和規則》第16節的規定16b-3並根據紐約證券交易所的上市標準定義成立一個獨立的董事。在符合修訂計劃條款的情況下,薪酬委員會有權(除其他事項外)挑選參與者、決定獎勵的類型和數目、決定及稍後修訂(在某些限制下)任何獎勵的條款及條件、解釋及具體説明與修訂計劃有關的規則及規定,以及作出管理修訂計劃所必需或適宜的所有其他決定。
最小歸屬。根據修訂計劃授予的基於股權的獎勵將不早於授予獎勵之日的一週年之前授予(為此,不包括任何(I)替代獎勵、(Ii)代替完全既得現金獎勵而交付的股份和(Iii)以下獎勵非員工在授予之日或在前一年年度會議後至少50周後的下一次股東周年大會上較早的一年授予的董事);但條件是,薪酬委員會可以授予基於股權的獎勵,而不考慮前述最低歸屬要求,即最高可達5%的股份儲備(須根據資本變化進行調整);此外,為免生疑問,上述限制不適用於補償委員會的酌情決定權,以就任何裁決(包括在退休、死亡、傷殘或控制權更改的情況下)在裁決條款或其他方面的加速行使或歸屬作出規定。
股票期權與股票增值權.*薪酬委員會被授權授予股票期權,包括激勵性股票期權,這可能會導致參與者獲得潛在的税收優惠,以及不合格股票期權。補償委員會可在符合修訂計劃條款的前提下,具體規定此類贈款的條款。薪酬委員會還被授權授予SARS,無論是否有相關選擇權。受期權及特別行政區授權價規限的每股行使價格由
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薪酬委員會,但不得低於授予之日普通股的公平市場價值,替代獎勵的情況除外。每項期權或特別行政區的最長期限、每項期權或特別行政區可行使的時間,以及要求在僱傭終止時或之後沒收未行使的期權的條款,一般由補償委員會確定,但任何期權或特別行政區的期限不得超過十年。授予持有該公司10%以上有投票權證券的持有者的激勵性股票期權受到某些額外限制,包括5年的最長期限和最低行使價格為公平市場價值的110%。
股票期權或特別行政區可以在其允許的行使期限內,隨時全部或部分行使,僅針對整個股票。行使股票期權及SARS必須發出行使股票期權或特別行政區的書面意向通知,而就期權而言,則須就當時行使該期權的股份數目向本公司全數支付期權價格金額。
支付期權價格必須(I)以現金或現金等價物支付,(Ii)在薪酬委員會酌情決定的情況下,將參與者在行使日具有與期權價格相等的公平市值的股份轉讓給公司,實際或通過認證方式向公司支付,連同任何適用的預扣税,(Iii)通過該等現金和股票的組合,或(Iv)通過委員會酌情批准或接受的任何其他方法,例如,經紀人協助的、符合適用法律或淨練習安排好了。在參與者獲得行使該等權力的股份之前,他或她將不擁有作為股東對該等股份的權利。
除參與者外,根據修訂計劃授予的任何股票期權或特別行政區不得轉讓或行使,除非在某些有限的情況下,且無需對價。
限售股及限售股單位.*薪酬委員會有權授予普通股和限制性股份單位的限制性股票。限制性股票是受轉讓限制的普通股,以及在受限期間結束前某些終止僱傭或補償委員會在獎勵協議中規定的其他條件下被沒收的普通股。被授予普通股限制性股份的參與者通常擁有公司股東關於限制性股份的大部分權利,包括投票的權利。在向股東支付任何普通股股息時,參與者將無權收取股息或獲得任何受限股票的股息等價物,除非該獎勵已被授予,儘管該等股息應在獎勵歸屬或結算時積累和支付,除非薪酬委員會另有決定。在限售期間或在限售條件滿足之前,不得轉讓、抵押或處置限售股份。如參與者在受限制期間沒有繼續受僱於本公司,或如與受限制股份有關的任何其他條件未獲符合,參與者將會喪失其受限制股份,而本公司並無進一步的義務或行動。
每個限制性股份單位是參與者有權按照適用獎勵協議中規定的條款和條件,以現金或股票的形式獲得普通股的公平市場價值。參與者在就普通股股份向股東支付任何股息時,將無權收取股息或獲得任何受限股份單位的股息等價物,除非及直至該獎勵已歸屬,儘管該等股息可根據薪酬委員會的規定於歸屬或結算時累積及支付。除賠償委員會另有決定外,限售股不得轉讓、抵押或處置
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如參與者於受限制期間內未繼續受僱於本公司,或如與受限制股份單位有關的任何其他條件未獲滿足,參與者將喪失其受限制股份單位,而本公司並無進一步的義務或行動。
表演獎.績效獎勵是一種以現金或普通股計價的獎勵,根據薪酬委員會確定的某些業績期間實現某些業績目標的情況進行估值,並按薪酬委員會確定的時間和形式支付。績效獎勵可以一次性支付,也可以在績效期間結束後分期支付,也可以延期支付,由薪酬委員會決定。除適用的獎勵協議另有規定外,在任何績效期間結束前終止僱用將導致績效獎勵被沒收。參賽者獲得任何業績獎勵的權利不得以任何方式轉讓、擔保或處置,除非依照遺囑或繼承法和分配法,除非薪酬委員會另有決定。參與者在就普通股股份向股東支付任何股息時,將無權獲得股息或獲得任何業績獎勵的股息等價物,除非和直到該獎勵已歸屬,儘管該等股息可根據薪酬委員會的規定在獎勵歸屬或結算時積累和支付。
績效獎勵通常取決於薪酬委員會確定的績效目標的實現情況。薪酬委員會選定的業績目標可包括與公司或其任何子公司、經營單位、業務部門或部門有關的一項或多項財務業績衡量標準:(A)扣除利息、税項、折舊和/或攤銷前的收益;(B)營業收入或利潤;(C)經營效率;(D)股本、資產、資本、已動用資本或投資的回報率;(E)淨收益;(F)每股收益;(G)利用率;(H)毛利潤;(I)股價或股東總回報;(J)客户增長;(K)債務削減;(L)戰略業務目標,包括基於實現指定成本目標、業務擴張目標和與收購或資產剝離有關的一個或多個目標;或(M)上述目標的任意組合。每個目標可按絕對及/或相對基準表達,可表達為考慮本公司或業務部門的資本成本,可基於或以其他方式採用基於內部目標、本公司或本公司任何附屬公司、營運單位、業務部門或部門的過往業績及/或其他公司過往或現時業績的比較,而就以盈利為基礎的計量而言,可使用或採用與資本、股東權益及/或已發行股份、或與資產或淨資產有關的比較。薪酬委員會可根據修正計劃中規定的標準調整任何業績評價(包括調整業績目標),以排除業績期間發生的下列任何事件:(1)資產減記,(2)訴訟或索賠判決或和解,(3)影響報告結果的税法、會計原則或其他此類法律或規定的變化的影響,(4)重組和重組方案的應計項目,(V)在管理層對本公司於適用年度向股東呈交的年報所載財務狀況及經營業績的討論及分析中所包括的任何不尋常或不經常發生的項目或其他非常項目;或(Vi)與本公司經營無關或不在本公司管理層合理控制範圍內的任何事件。
其他以股票為基礎的獎勵.*薪酬委員會有權授予以普通股計價或支付、參照普通股估值或以其他方式基於普通股或與普通股相關的任何其他類型的獎勵。薪酬委員會將確定此類獎勵的條款和條件,與修訂後的計劃的條款一致。參與者在就普通股股份向股東支付任何股息時,將無權收取股息或獲得任何其他基於股票的獎勵的股息等價物,除非及直到該獎勵已歸屬,儘管該等股息可根據薪酬委員會的規定在獎勵歸屬或結算時累積和支付。
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非員工董事大獎.*董事會可規定全部或部分非員工董事的年度預聘費、會議費和/或董事會決定的其他獎勵或補償應在不合格股票期權、限制性股份、限制性股份單位和/或其他以股票為基礎的獎勵,包括非限制性股份(受上述最低歸屬規定的約束),自動或根據非員工董事們。董事會將決定任何此類裁決的條款和條件,包括適用於終止非員工董事作為董事會成員提供的服務。即使經修訂的計劃中有任何相反的規定,支付或授予任何個人的所有補償的總價值(如適用)非員工董事就任何歷年而言,包括本公司授予的股權獎勵及向該等人士支付的現金費用非員工董事,價值不得超過50萬美元(500,000美元),根據授予日期計算該日曆年度內授予的任何股權獎勵的價值,用於財務報告目的。董事會可對適用於個人的限額作出例外規定非員工在非常情況下的董事,例如任何此等人士非員工董事在董事會的特別訴訟或交易委員會任職,董事會可酌情決定,條件是非員工董事獲得此類額外賠償後,不得參與涉及以下內容的賠償決定非員工董事。
終止僱用或服務.*薪酬委員會將確定適用於終止與本公司、其子公司和關聯公司的僱傭或服務的任何獎勵的條款和條件,並在適用的獎勵協議或其規則或法規中提供該等條款。除非薪酬委員會另有決定,否則參與者的僱傭或其他提供服務能力(包括董事會服務)的轉移,在沒有離開本公司及任何聯屬公司或附屬公司的間隔期的情況下,不會被視為終止僱用或服務。薪酬委員會有權決定,在參賽者因服兵役或生病或出於公司批准的任何其他目的而批准休假期間,獎勵的授予將繼續進行,如果員工有權再就業由法規或合同或根據給予休假的政策保證,或者如果賠償委員會另有書面規定的話。這些條款和條件不一定適用於所有獎項或參與者。
控制權的變化.除非薪酬委員會在授予時或授予後另有規定,否則如果薪酬委員會確定在控制權變更後立即授予、承擔或由符合某些特定標準的等值裁決取代,則不會發生取消、加速歸屬、加速行使、現金結算或其他支付;但該等假定獎勵必須(除其他要求外)(A)為參與者提供實質上相等於或優於未完成獎勵項下適用的權利、條款及條件的權利及權利,及(B)具有條款及條件,該等條款及條件規定,在控制權變更後二十四個月內,參與者的僱用被非自願終止,或參與者有充分理由終止僱用,則參與者的所有獎勵應被視為立即並可完全行使,及/或所有限制將失效。如果不承擔此類獎勵,則所有未完成的獎勵將被授予、立即可行使或支付,並在控制權發生變化時立即取消所有限制。補償委員會可在控制權變更發生之前規定,一旦發生控制權變更,可取消獎勵,以換取以參照控制權變更的獎勵的公平市場價值為基礎的每股或每單位的付款。關於績效獎勵,除非獎勵協議或管理績效獎勵的其他文件另有規定,否則如果控制權發生變化,(X)在控制權變更之前結束的與績效期間有關的任何未支付的績效獎勵,已賺取但未支付的將立即支付,(Y)所有然後在進行中傑出表現獎的表演期將結束,所有參與者將被視為根據縮短的表演期內的實際表現或按比例獲得的獎
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根據所涉業績期間過去的月數,以及(Z)如果採用獎勵,則該業績獎勵應轉換為對該應得部分的基於時間的歸屬獎勵。
修訂及終止.*董事會可隨時修訂、更改、暫停、終止或終止經修訂計劃或經修訂計劃的任何部分,惟如為遵守董事會認為適宜或必需遵守的任何税項或監管規定,任何該等行動必須獲得股東批准。補償委員會可以放棄任何條件或權利,修改任何條款,或更改、暫停、中止、取消或終止任何裁決,無論是預期的還是追溯的。然而,未經公司股東批准,薪酬委員會無權(A)修改先前授予的股票期權的條款,以降低已發行股票期權的每股行權價或已發行SARS的授予價格,(B)取消該等期權或SARS,以換取現金或授予每股行使價或授予價格低於被取消的獎勵或任何其他獎勵的替代期權或SARS,或(C)就股票期權或特別行政區採取任何其他行動,而根據紐約證券交易所或本公司普通股股份在其上交易的其他主要證券交易所的規則及規定,該等行動將被視為重新定價。未經參與者同意,賠償委員會也不得以會對參與者的權利產生重大不利影響的方式修改、更改或暫停先前授予的裁決。
股份的註銷和撤銷.在下列情況下,董事會或薪酬委員會可取消、撤銷、暫停、扣留或以其他方式限制或限制根據修訂計劃向高級管理人員發放的任何未到期、未支付或延期支付的獎勵:(A)董事會或董事會委員會已確定任何欺詐、疏忽或故意不當行為是導致公司不得不重報全部或部分財務報表的重大促成因素(S),(B)參與導致或促成需要重述的任何欺詐或不當行為的高級管理人員,以及(C)如果適當地報告財務結果,根據該裁決本應支付或應支付給該人員的補償金額將低於實際支付或應支付的金額。在本段所述的情況下,高級人員須向本公司負責償還支付給該高級人員的任何獎金或獎勵薪酬,以及因行使股票期權或SARS而變現的收益。此外,根據修訂計劃授予的任何獎勵將受到公司參與者的強制償還,(I)在任何獎勵協議中規定的範圍內,(Ii)只要該參與者是或在未來成為(1)公司或其任何關聯公司為遵守任何適用法律、規則或法規的要求而採取的任何“追回”或補償政策,包括根據美國證券交易委員會根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法或其他方式通過的最終規則,或(2)遵守強制補償的任何適用法律、規則或法規的要求,在這種適用法律規定的情況下,包括2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》。
獲獎的其他條款.*公司可採取行動,包括從根據修訂計劃作出的任何裁決中扣留金額,以履行預扣和其他税收義務。除適用的獎勵協議允許外,根據經修訂的計劃授予的獎勵一般不得質押或以其他方式擔保,也不得轉讓,除非根據遺囑或繼承法和分配法,或經補償委員會酌情允許。
美國聯邦所得税的某些後果.
以下是根據修訂後的計劃,根據自本修訂之日起生效的美國聯邦所得税法,對美國聯邦所得税的某些方面的簡要概述。這一總結並不是詳盡的,對任何參與者的確切税收後果將取決於他或她的具體情況和其他因素。參與者還可能受到某些其他美國聯邦、州、地方或非美國税收,即
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在此不作描述。經修訂的計劃的參與者被鼓勵諮詢他們自己的税務顧問關於任何州、地方或非美國根據修訂的計劃授予的裁決的税收考慮因素或特定的美國聯邦税收影響。
不合格股票期權。一般情況下,任何收入都不會得到期權持有人的認可不合格授予股票期權。一般而言,(I)在行使不合格於行使購股權當日,購股權持有人確認普通收入,金額為已支付的期權總價與於行使日收到的股份的公平市價總和之間的差額,而本公司將獲得相同數額的所得税扣減,及(Ii)根據行使期權而獲得的出售股份。不合格行權日期後股份的期權、升值或貶值,視乎持有股份的時間長短而視乎短期或長期資本收益或虧損處理。特別規則將適用於以下情況:不合格認購權是通過發行普通股支付的。在行使不符合條件的股票期權時,受權人還將被徵收超過期權行使價格的股票公平市值的就業税。
激勵性股票期權。一般情況下,在授予或行使激勵性股票期權時,受期權人不會確認任何收入(儘管行使該期權時可能適用替代性最低税額)。如果根據激勵股票期權的行使向期權受購人發行的普通股在授予之日起兩年後和行使之日起一年後出售或轉讓,則在出售該等股票時,(I)任何超過為股票支付的期權價格的變現金額將作為長期資本利得向期權持有人徵税,任何遭受的損失將被視為期權持有人的長期資本損失,以及(Ii)公司將無權獲得聯邦所得税的任何扣減。
如果因行使激勵性股票期權而獲得的股份在兩年制和一年制在上述持有期內,一般而言,(I)購股權持有人將於出售年度確認普通收入,數額相等於行使時所收取股份的公平市價超過其期權價格(或如少於出售該等股份而變現的金額)的款額(如有),及(Ii)本公司將有權扣除該金額。如果激勵性股票期權的全部或部分行權價格是通過投標普通股股份支付的,則適用特殊規則。
如果激勵股票期權是在不再有資格享受上述税收待遇的時候行使的,則該期權被視為不合格股票期權。一般來説,如果激勵股票期權是在受權人死亡以外的情況下,在終止僱用後三個月以上(或如果因殘疾而終止,則為一年)行使的,將沒有資格享受上述税收待遇。
股票增值權.*授出行使價相等於授出日股份公平市價的特別行政區,對參與者或本公司而言一般不屬應課税事項。行使特別行政區將導致參與者根據行使特別行政區時的價值確認普通收入。參賽者就香港特別行政區所確認的普通收入,本公司將可獲所得税扣減。參與者還將確認在隨後出售通過行使特別行政區獲得的任何普通股時的資本收益或損失。為此,參與者的普通股基準是其在香港特別行政區行使時的公平市場價值。
限售股。被授予限制性股票獎勵的參與者通常不會在授予該獎勵時確認應納税所得額。在授予受限股份獎勵的股份後,參與者一般會確認相當於該等股份當時公平市價的普通收入。
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超過購買該等股份的已繳款額(如有),本公司將有權享有相應的所得税扣減。參與者隨後在出售該等股份時確認的收益或虧損一般將被視為資本收益或虧損,該等股份的基準等於歸屬時股份的公平市值加上為該等股份支付的金額(如有)。
限售股單位。被授予限制性股票單位獎勵的參與者一般不會在獎勵授予時確認應納税所得額。參與者一般將確認普通收入,其金額相當於在有限股份單位結算時收到的任何股份的現金或當時的公平市值,屆時該等現金或股份可供參與者使用,而本公司屆時一般將有權享有所得税扣減。一般情況下,參與者在出售在結算受限股單位獎勵時收到的任何股票時確認的收益或虧損將被視為資本收益或虧損,此類股票的基準等於向參與者提供這些股票時的公平市場價值。
其他以股票為基礎的獎勵.*被授予不受任何歸屬或沒收限制的任何其他基於股票的獎勵的參與者通常將在獎勵當年(如果是股票單位或類似的獎勵,則為付款)確認相當於收到的任何現金或其他財產的公平市場價值的普通收入。如果這種基於股票的其他獎勵受到限制,即在歸屬條件滿足之前不允許交付股票或現金,參與者一般不會確認普通收入,直到歸屬條件滿足且股票或現金已提供給參與者。本公司一般有權在參與者確認普通收入的同一年就其他股票獎勵確認的普通收入金額獲得所得税扣減。
表演獎.在個人達到業績目標時,根據業績獎勵支付的款項應作為普通收入納税,參與者可獲得現金或股票付款,並可轉讓。獲得以普通股股票結算的業績獎勵的參與者將確認普通收入,相當於實現業績目標和此類股票歸屬時收到的股票的公平市場價值,減去參與者為股票支付的任何金額。參與者還將確認隨後出售與業績獎勵相關的任何股份時的資本收益或損失。這類參與者在股票中的納税基礎通常是股票在歸屬時的公平市場價值,並向參與者提供。
修訂後的計劃並不符合《守則》第401(A)節的規定。
新計劃的好處
由於根據修訂計劃發放的獎勵將由補償委員會酌情決定,因此根據修訂計劃將授予的福利目前不能確定,因為目前無法確定任何個人或團體未來將根據修訂計劃收到的福利或金額,或者如果修訂計劃生效,將在2024財年由任何個人或團體收到或分配的福利或金額。本委託書中的其他部分介紹了公司最近在基於股權的薪酬方面的做法。
股權薪酬計劃信息
下表列出了有關先前於2024年5月8日由股東批准的計劃和先前計劃的某些信息。沒有未經股東批准的股權薪酬計劃。為
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有關公司股權薪酬計劃的更多信息,請參閲公司年度報告中的合併財務報表註釋中的討論形式:附註1 -重要會計政策摘要-基於股份的薪酬和附註14 -基於股份的薪酬計劃 10-K截至2024年2月3日的財年。
計劃類別 |
(a) 中國證券上市公司數量待定 在行使以下權力時發出 未完成的選項, 令狀和權利(1) |
(b) 加權的- 平均值 行使價格: 未償還的股票期權, 認股權證及 權利 |
(c) 證券數量 保持可用時間 根據以下條款未來發行 股權補償 計劃(不包括證券 反映在列中 (a))(2) |
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證券持有人批准的股權補償計劃 |
878 | $ | — | 730,381 | ||||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 |
— | $ | — | — | ||||||||
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總計 |
878 | $ | — | 730,381 | ||||||||
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(1) | 免費發放給某些員工的限制性股票單位。 |
(2) | 根據《計劃》和《先行計劃》,此類股票可以作為限制性股票或其他形式的股票補償發行。指根據本計劃及先前計劃預留供發行的730,381股公司普通股,載於公司年度報告表格第II部分第10項所載的公司綜合財務報表附註1010-K與2024年3月27日提交給美國證券交易委員會的文件相同。 |
董事會建議對批准Genesco Inc.第二次修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃的提案進行投票。董事會徵求的委託書將如此投票,除非股東在其委託書中另有規定。
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審計事項
建議4
認可獨立註冊會計師事務所
審計委員會負責委任、補償和監督受聘的獨立註冊會計師事務所,以審計公司的綜合財務報表及其財務報告的內部控制過程。審計委員會對獨立註冊會計師事務所的資格、業績和獨立性進行年度評估。2024年5月13日,審計委員會任命安永會計師事務所(以下簡稱安永會計師事務所)為本公司截至2025年2月1日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
審計委員會行使批准與保留安永相關的所有費用和條款的獨家權力。除了依法確保牽頭審計夥伴定期輪換外,審計委員會還參與挑選、審查和評價牽頭審計夥伴。審計委員會和董事會認為,繼續保留安永會計師事務所作為本公司的獨立註冊會計師事務所符合本公司及其股東的最佳利益,現將任命提交股東於股東周年大會上批准。如果股東不批准該公司的任命,審計委員會將重新考慮該任命。即使委任獲得批准,審計委員會仍可酌情在財政年度內的任何時間選擇不同的獨立註冊會計師事務所,如果其確定這樣做將符合本公司及其股東的最佳利益的話。預計該公司的代表將出席年會,如果他們願意的話,將有機會發表聲明,並將有機會回答適當的問題。安永會計師事務所自2001年以來一直擔任該公司的審計師。
董事會一致建議投票批准這一任命,除非您另有説明,否則將投票批准您的委託書。
審計委員會報告
審計委員會由三名獨立董事組成,這三名獨立董事的定義符合紐約證券交易所現行規則和適用的《美國證券交易委員會》規定。審計委員會代表董事會監督公司的財務報告程序。該委員會的章程可在公司網站上查閲,Www.genesco.com。審核委員會並無責任編制本公司的綜合財務報表、計劃或進行該等財務報表的審核或確定該等財務報表是否完整、準確及符合公認的會計原則。管理層對綜合財務報表和財務報告程序負有主要責任,包括公司對財務報告的內部控制及其披露控制和程序。安永會計師事務所是本公司的獨立註冊會計師事務所,負責審計本公司的(I)綜合財務報表,並就其在所有重大方面是否公平地反映本公司的財務狀況、經營結果和現金流量是否符合美國公認的會計原則提出意見,以及(Ii)財務報告的內部控制並就其有效性發表意見。
在2024財年,審計委員會召開了12次會議。議程由審計委員會主席與管理層協商後製定。每次會議都有公司成員和公司成員參加
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財務管理團隊,一般包括首席執行官、首席財務官、首席會計官、總法律顧問和內部審計部門的代表,以及本公司獨立註冊會計師事務所安永的代表。在每一次季度審計委員會會議上,委員會分別與管理層、內部審計代表和安永會計師事務所的代表舉行私下會議。
除了與管理層和安永進行審查和討論外,公司的中期和年度合併財務報表還以表格形式提交10-Q和10-K,審計委員會還:
• | 審查和批准本財政年度的內部審計計劃,並定期收到關於該計劃狀況的最新情況; |
• | 與安永的代表一起審查他們對公司合併財務報表和財務報告內部控制的年度審計的總體範圍和戰略; |
• | 審查並與管理層討論公司的季度收益新聞稿,包括整個財政年度的收益指引估計和非公認會計原則公司採取的措施; |
• | 定期與安永會計師事務所討論上市公司會計監督委員會標準下需要討論的事項; |
• | 定期收到管理層流程的最新信息,以評估公司財務報告內部控制的有效性,並與內部審計和安永會計師事務所的代表討論這些流程; |
• | 定期收到公司首席信息安全官及其高級副總裁的最新信息-戰略和共享服務,介紹公司的網絡安全流程和舉措; |
• | 定期收到公司總法律顧問關於影響公司的訴訟和法律合規問題的最新情況; |
• | 定期收到公司首席財務官和財務主管關於公司信貸安排、現金流和資本支出以及某些員工福利計劃的最新情況;以及 |
• | 從管理層、法律顧問和安永會計師事務所收到了關於會計和財務報告事項的教育概述和現狀報告,這些事項涉及可保風險、美國證券交易委員會和PCAOB的發展、新的會計準則、追回政策和氣候變化披露、公司實施新的批發制度和公司的某些其他舉措,以及圍繞環境、社會和公司治理事項的控制和披露。 |
委員會與安永會計師事務所討論了可能被視為影響公司獨立於公司及其管理層的因素,包括書面披露中的事項,以及上市公司會計監督委員會關於公司與審計委員會就獨立性進行溝通的適用要求,委員會對此進行了審查。委員會審議了支付給該事務所的費用在審計服務費用、審計相關服務費用、税務服務費用和所有其他費用之間的分配,如下文“費用信息”標題下所述,並考慮了提供審計和審計相關服務以外的服務是否符合安永的獨立性。
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根據本報告所述的審查和討論,委員會向董事會建議並經董事會批准,將經審計的綜合財務報表納入公司的年度報告表格10-K截至2024年2月3日的財年,於2024年3月27日向美國證券交易委員會提交。
委員會的發言:
瑪麗·E·梅克斯佩格,主席
馬修·M·比盧納斯
格雷戈裏·A·桑德福
上述審計委員會的報告不應被視為通過引用將本委託書納入根據證券法或交易法提交的任何文件的任何一般聲明納入,除非本公司通過引用特別納入該信息,否則不得被視為根據該等法案提交。
費用信息
下表列出了有關公司獨立註冊會計師事務所在2024財年和2023財年的服務費用的彙總信息。
財年2024年 | 財政年度2023年 | |||||||
審計費 |
$ | 1,500,553 | $ | 1,355,280 | ||||
審計相關費用 |
-0- | -0- | ||||||
税費--合計 |
292,075 | 347,806 | ||||||
納税遵從性(1) |
268,623 | 292,193 | ||||||
税務籌劃和建議 |
23,452 | 55,613 | ||||||
所有其他費用 |
-0- | -0- |
(1) | 税收遵從包括量化和申請税收補貼和抵免的專業服務費用。 |
審計費
審計費用包括公司支付給安永會計師事務所的費用,這些費用與公司綜合財務報表的年度審計、財務報告的內部控制以及對公司中期財務報表的審查有關。審計費用還包括獨立註冊會計師事務所提供的與審計密切相關的服務費用,在許多情況下只能由本公司的獨立註冊會計師事務所提供。
審計相關費用
2024財年和2023財年都沒有與審計相關的費用。
税費
税費包括公司主要為合規服務支付的費用,以及2024財年和2023財年的規劃和諮詢費用。
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預先審批政策
審計委員會通過了一項政策,根據這項政策,預先審批所有服務應由公司的獨立註冊會計師事務所提供,並對此類服務收取最高費用。在政策允許的情況下,委員會已授權其主席預先審批費用不超過$100,000的服務,但須規定主席報告預先審批提交給審計委員會下一次會議。
在2024財年向本公司獨立註冊會計師事務所支付的所有費用為預先批准的按照政策。
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2025年年會提案
擬根據交易法規則納入公司2025年年度股東大會代理材料的股東提案14a-8必須在不遲於2025年1月17日之前送達公司辦公室,地址為37214田納西州納什維爾萬豪大道535號,公司祕書請注意。為了有資格被納入該會議的委託書材料,任何此類建議必須(I)滿足美國證券交易委員會規則和法規中規定的信息和其他要求,以及(Ii)必須由符合條件的股東提交。
此外,本公司的章程載有一項預先通知條款,規定如股東的建議提交下一屆股東周年大會審議,該股東必須及時向本公司祕書提交書面通知。如年度會議於六月份第四個星期四或其後三十天內舉行,為及時將通知送交或郵寄至本公司公司祕書,並於六月份第四個星期四前不少於六十天但不超過九十天(或如向股東發出或公開披露會議日期少於七十天通知或事先公開披露),通知必須在本公司主要執行辦事處收到。通知必須在不遲於年會日期通知郵寄或公開披露之日後第十天結束時收到)。如股東周年大會於六月第四個星期四以外的日期舉行,或在其後三十天內舉行,或如為任何股東特別大會,則通知必須於(I)會議通知首次郵寄予股東日期或(Ii)首次公開披露該股東大會日期(以較早發生者為準)後十天內送交。書面通知必須包括我們的附則所要求的信息。本公司保留權利拒絕任何不符合本公司章程或任何適用法律或法規的要求的股東提名進入本公司董事會或其他業務的股東提議。如未能及時收到擬於下一屆股東周年大會上提出以供採取行動的股東建議,則董事會就該年度會議徵求的委託書中指定為代表的人士將獲準就該建議行使其酌情投票權,不論該建議是否在該年度會議的委託書中討論。
除了滿足公司章程的前述要求外,為了遵守通用委託書規則,打算徵集委託書以支持公司代名人以外的董事被提名人的股東必須提供公告,説明規則所要求的信息14a-19根據交易法,不遲於2025年4月28日。
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可用的財務報表
本委託書隨附本公司提交股東的年度報告副本,內載經審計的財務報表。年度報告不構成委託書徵集材料的一部分。
本公司的年度報告, 10-K在截至2024年2月3日的財政年度,任何股東均可向Genesco Inc.公司祕書提出書面請求,地址為田納西州納什維爾萬豪大道535號,無需收費,即可獲得其中的某些展品。
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附錄A
Genesco Inc.
第二次修訂和重述
2020年股權激勵計劃
第一節目的。
該計劃稱為“Genesco Inc.第二次修訂和重新修訂的2020年股權激勵計劃”(以下簡稱“計劃”)。該計劃的目的是通過以下方式促進Genesco Inc.、其子公司及其股東的利益:(I)吸引和留住公司及其子公司和關聯公司的主要高級管理人員、員工、董事和顧問;(Ii)通過與業績有關的激勵措施激勵這些個人實現長期業績目標;(Iii)使這些個人能夠參與公司的長期增長和財務成功;(Iv)鼓勵這些個人擁有公司的股票;以及(V)將他們的薪酬與公司及其股東的長期利益掛鈎。
第二節定義。
本計劃中使用的下列術語應具有下列含義:
(a) “聯營公司”指(I)由本公司直接或間接控制的任何實體,(Ii)本公司擁有重大股權的任何實體,(Iii)本公司的聯屬公司,定義見規則12B-2根據交易所法案第(12)節頒佈,及(Iv)本公司擁有該實體未償還有表決權證券合共投票權至少百分之二十(20%)的任何實體,每種情況下均由董事會指定為該計劃的參與僱主。
(b) “另類獎”具有中所述的含義部分 13.3在此。
(c) “獎”指委員會根據委員會可能訂立或適用法律規定的條款、條件、限制及/或限制(如有),根據本計劃向參與者授予的任何購股權、股份增值權、限制性股份獎勵、限制性股份單位、表現獎勵、其他股票獎勵或其他獎勵(不論是單獨、合併或同時授予)。
(d) 《獎勵協議》應指任何書面協議(包括電子書面)、合同或其他證明任何裁決的文書或文件,參與者可以但不需要簽署或確認。
(e) “實益所有權”(包括相關術語)應具有規則中賦予該術語的含義13d-3根據《交易法》頒佈。
(f) “董事會”是指公司的董事會。
(g) “事業”除非適用的獎勵協議中另有規定,否則指(I)參與者從事對公司或其公司造成損害(財務、聲譽或其他方面)的故意不當行為
A-1
(Br)子公司或關聯公司,(Ii)參與者挪用或挪用公司或其子公司或關聯公司的資金或財產,(Iii)參與者被判構成重罪或構成涉及道德敗壞的輕罪的罪行,或對構成重罪或輕罪的認罪或抗辯,(Iv)參與者實質性違反與公司和/或其關聯公司有關的任何書面契約或協議,或(V)參與者重大違反公司的行為準則,或任何書面公司保單中的任何實質性條款,無論是當前有效的還是以後採用的。就本段而言,參賽者的任何作為或不作為均不得視為“故意”,除非參賽者並非善意地作出或不作出任何作為,且沒有合理地相信參賽者的作為或不作為符合公司的最佳利益。為本計劃或任何裁決的目的而作出的任何原因決定,應由委員會自行決定。任何此類決定均為最終決定,對參與者具有約束力。
(h) “控制權的變更”除非授標協議中另有規定,否則應指下列事件之一:
(I)除本公司或其全資附屬公司或本公司或其任何附屬公司的任何員工福利計劃外,任何個人或實體,包括交易所法案第(13)(D)(3)節所界定的“集團”,取得本公司證券的實益所有權,而該等證券擁有本公司當時已發行證券的合併投票權的25%或以上,並可供選舉本公司董事,除非該項收購獲得緊接該項收購前在任的本公司董事的多數批准;( )
(Ii)任何現金收購或交換要約、合併或其他業務合併、競爭選舉或前述交易的任何組合所導致或與之相關的 ,少於在緊接該等交易前有權在本公司董事選舉中普遍投票的本公司或任何繼任公司或實體的當時未償還證券或有權在該等其他法團或實體的董事選舉中投票的本公司或任何其他公司或實體的合併投票權的多數;
(Iii) 在任何連續兩(2)年的期間內,在任何該等期間開始時組成董事會的個人因任何理由不再構成至少多數成員,除非在該期間首次當選的本公司每名董事的選舉或本公司股東的提名經至少經投票通過三分之二(2/3)當時仍然在任的本公司董事,他們(I)在任何上述期間開始時是本公司的董事,以及(Ii)最初不是(A)由於董事會以外的人或其代表進行實際或威脅的選舉和/或委託書競爭而被任命或當選為董事,或(B)由已與本公司訂立協議以進行上文(I)或(Ii)或(Iv)或(V)所述交易的人指定的;
(Iv) 公司的完全清盤或解散;或
(V) 向任何人士出售或以其他方式處置本公司全部或幾乎所有資產(轉讓予附屬公司除外)。
儘管有上述規定,(I)不得僅因為任何人士(“主體人士”)因本公司收購本公司的有表決權證券而取得超過本公司當時未償還有表決權證券合併投票權的50%(50%)的實益擁有權,從而減少本公司當時已發行的有表決權證券的數目,
A-2
增加標的人實益擁有的股份比例,提供如果標的人在關聯交易中成為公司任何新的或額外的有表決權證券的實益擁有人,或在公司收購股份後,該標的人成為公司的任何新的或額外的有表決權證券的實益擁有人,而在任何一種情況下,增加了標的人實益擁有的公司當時未償還的有表決權證券的百分比,則控制權的改變應被視為發生;及(Ii)在任何情況下,控制權變更的定義不得使控制權變更被視為在導致本公司控制權變更的事件或交易實際完成之前發生(例如,在宣佈、開始或股東批准任何事件或交易完成後將導致本公司控制權變更)。
僅為了根據構成《守則》第409A節所規定的“延期賠償”的任何裁決確定任何付款的時間,控制權的變更應限於“公司所有權的變更”、“公司的實際控制權的變更”或“公司大部分資產的所有權的變更”,這些術語的定義見第1.409A—3(i)(5)節美國財政部的規定。
(i) “代碼”指經不時修訂的《1986年國內税法》。
(j) “委員會”應指董事會的薪酬委員會或其小組委員會,或董事會指定管理該計劃的其他委員會。
(k) “顧問”指本公司或其附屬公司或聯屬公司的任何自然人顧問。
(l) “董事”指管理局成員。
(m) “殘障”除非在適用的獎勵協議中另有定義,否則是指根據公司當時的長期殘疾計劃符合完全和永久殘疾資格的殘疾。
(n) “員工”指本公司或任何附屬公司或聯營公司的僱員。
(o) 《交易法》指經不時修訂的1934年證券交易法。
(p) “公平市價“就股份而言,就授予獎狀而言,指(I)股份在紐約證券交易所或任何其他交易所或市場的收市價,該等股份在該日期的收市價,或如在該日期沒有公佈銷售,則指緊接報告銷售的前一日的收市價(或在任何一種情況下,指委員會認為適當的以適用日期的實際交易為基礎的其他價格),或(Ii)如於該日期股份並無公開市場,則為委員會憑其全權酌情決定權真誠併合理應用合理估值方法而釐定的公平市價,以及就於任何日期出售股份而言,指於該日期的實際銷售價格。
(q) “全價值獎“指根據本計劃作出的認購權或股票增值權以外的獎勵,或根據先前計劃作出的任何類似獎勵。
(r) “全額獎勵借記率“應具有第4.1(A)節中賦予該術語的含義。
A-3
(s) “好理由”應在參與者的授標協議中給出定義,或在沒有該定義的情況下,由委員會真誠地確定,並與《守則》第(409a)節所指的構成延期補償的任何裁決有關,符合其中的規定。
(t) “特許價”指授予特別行政區時根據部分 6用於確定特區行使時是否有任何款項到期。
(u) “激勵性股票期權”指根據本計劃授予的從公司購買股份的選擇權,旨在滿足《守則》第422條或其任何後續條款的要求。
(v) “不合格股票期權”指根據該計劃授予的從公司購買股份的期權,而不是激勵股票期權。
(w) “非僱員主任”指不是公司或公司任何子公司的高級官員或僱員的董事會成員。
(x) “選項”指激勵股票期權或 不合格股票期權。
(y) “期權價格”指行使期權時購買一股股份所需的購買價格。
(z) “原創 生效日期“具有 部分 16.1計劃的一部分。
(Aa) “其他股票獎勵”應指根據以下條款授予的任何獎勵分段 9或10計劃的一部分。就下列股份計算條文而言部分 4.1在此,非以現金結算的其他以股票為基礎的獎勵應被視為(I)購股權獎勵(如根據該獎勵應支付的金額將參考股份的增值而釐定),及(Ii)如根據該獎勵應支付的金額將參考股份的全部價值釐定則視為受限股份獎勵。
(Bb) “參與者”應指根據本計劃獲得獎勵的任何員工、董事、顧問或其他人員。
(CC) “表演獎”應指根據以下條款授予的任何獎勵部分 8計劃的一部分。就下列股份計算條文而言部分 4.1在此,非現金結算的業績獎勵應被視為(I)若根據業績獎勵應支付的金額將參考股份的增值而釐定,及(Ii)若根據業績獎勵應支付的金額將參考股份的全部價值而釐定,則視為受限股份獎勵。
(DD) “演出期”指對績效獎勵所依據的績效目標進行評估的期間。
(EE) “人”指任何個人、公司、合夥企業、有限責任公司、協會、股份公司、信託、非法人組織、政府或其政治分支機構或其他實體。
(ff) ”先前的計劃“指第二次修訂和重述的Genesco Inc. 2009年股權激勵計劃。
(gg) ”重述 生效日期“具有 部分 16.1計劃的一部分。
A-4
(HH) “限制期”指限制性股份、限制性股份單位或績效獎勵歸屬的期限。
(Ii) “限售股”指根據以下授予的任何股份 分段 7或10計劃的一部分。
(JJ) 「受限制股份單位」指根據以下授予的任何單位 分段 7或10計劃的一部分。
(KK) “退休”除非適用的獎勵協議中另有定義,否則指參與者根據適用的公司退休計劃的條款從公司或其任何子公司或附屬公司的僱用或服務中退休,或者,如果參與者不受任何此類計劃的保障,則指參與者在該參與者65歲生日當天或之後自願終止僱用。
(Ll) “美國證券交易委員會”指證券交易委員會或其任何繼任者。
(Mm) "科 16”指《交易法》第16條、根據該條頒佈的規則以及不時生效的任何後續條款。
(NN) “股份”指公司普通股,面值為1.00美元。
(Oo) “股票儲備”具有中所述的含義部分 4.1計劃的一部分。
(PP) “股票增值權”或“特區”指根據該計劃授予的股票增值權,該股票增值權使持有人有權就行使該特別行政區所包括的每股股份獲得由委員會確定並在獎勵協議中規定的金額。如無該等釐定,持有人應有權就行使該特別行政區所包括的每股股份,收取行使該特別行政區當日該等股份的公平市價超出適用於該特別行政區的授權價。
(QQ) “子公司”指其大部分投票權或其股權證券或股權直接或間接由本公司擁有的任何人士(本公司除外)。
(RR) “代課獎”應指僅為承擔或取代以前由本公司收購的公司或與本公司合併的公司授予的未完成獎勵。
(SS) “歸屬期間”指委員會規定的一段時間,在此期間適用授予限制。
第三節行政管理。
3.1 委員會的權限。本計劃應由委員會管理、解釋和解釋,委員會應由董事會任命並按董事會的意願提供服務;提供然而,董事會可在其認為必要時,自行決定採取根據本計劃指定給委員會的任何行動;提供 進一步,關於獎勵給非員工董事們,本計劃中對委員會的所有提及應被視為對董事會的提及。在符合本計劃的條款和適用法律的情況下,除本計劃授予委員會的其他明示權力和授權外,委員會有充分的權力和權力酌情決定:
(I) 指定參與者,確定參加計劃的資格,並決定與計劃下的獎勵資格和金額有關的所有問題;
A-5
(Ii) 決定將授予參與者的一種或多種獎項;
(Iii) 決定與獎勵有關的支付、權利或其他事項所涵蓋的股份數目,或就其計算的股份數目;
(Iv) 決定任何裁決的時間、條款和條件;
(V) 加快裁決的全部或任何部分的解決或行使的時間;
(Vi) 決定是否可以現金、股票、其他證券、其他獎勵或其他財產結算或行使獎勵,或取消、沒收或暫停獎勵,以及在何種程度和什麼情況下,可以結算、行使、取消、沒收或暫停獎勵的一種或多種方法;
(Vii) 決定,在何種程度和在何種情況下,與裁決有關的現金、股份、其他證券、其他獎勵、其他財產和其他款項是否應自動延期,或由其持有人或委員會選擇延期;
(Viii)作為本公司或附屬公司或聯屬公司的其他獎金或補償計劃、安排或政策下賺取或應付的贈款或權利的替代或支付形式的 贈款獎勵;
(Ix)按委員會規定的條款和條件授予 替代獎勵,但須遵守守則第422節下的激勵性股票期權規則和守則第409A節下的非限制性遞延薪酬規則(如適用);
(X) 根據本計劃作出關於終止任何參與者在公司或子公司或關聯公司的僱傭或服務的所有決定,包括此類終止是否出於原因、正當理由、殘疾、退休或與控制權變更相關的原因,以及休假是否構成終止僱傭;
(Xi) 解釋和管理本計劃以及與本計劃有關的任何文書或協議,或根據本計劃作出的裁決;
(Xii) ,但以下所禁止的範圍除外部分 6.2在獲獎時或獲獎後,經獲獎者同意,修改或修改任何獲獎條款;
(Xiii) 設立、修訂、暫停或放棄該等規則和條例,並委任其認為適當的代理人,以妥善管理該計劃;及
(Xiv) 作出任何其他決定並採取委員會認為對計劃的管理必要或適宜的任何其他行動,但須受下列條件下董事會的獨家授權部分 14修改或終止本計劃。只有在授標後代表公司正式簽署並交付授標協議的情況下,期權的行使或授標的接收才有效。
3.2 委員會的自由裁量權具有約束力。除非本計劃另有明確規定,否則根據或與本計劃或任何裁決有關的所有指定、決定、解釋和其他決定應由委員會全權酌情決定,可在任何時候作出,並應是最終的、決定性的,並對所有
A-6
任何人,包括本公司、任何子公司或關聯公司、任何參與者以及任何獎項的獲獎者或受益人。獲獎者或其他獲獎者只能以委員會的決定或行動是武斷或反覆無常的或非法的為由,對委員會的決定或行動提出異議,而對這種決定或行動的任何審查應僅限於確定委員會的決定或行動是武斷的、反覆無常的或非法的。
3.3 團 在符合計劃條款、委員會章程和適用法律的情況下,委員會可授權公司或任何附屬公司或附屬公司的一名或多名高級職員或經理,或由該等高級職員或經理組成的委員會,在委員會決定的條款和限制的規限下,授予獎勵或取消、修改或放棄與參與者有關的權利,或更改、中止、暫停或終止參與者所持有的獎勵,這些參與者不是本公司第16節規定的高級職員或董事,或以其他方式不受該節約束;提供然而,授權任何執行人員根據前一句話授予獎勵的決議應具體説明該執行人員可授予的受獎勵的股票總數。委員會將本計劃的部級管理權和根據本計劃作出的獎勵授權給本公司。
3.4 不承擔任何責任。董事會或委員會可僱用律師、顧問、會計師、評估師、經紀人或其他人員。董事會、委員會、本公司以及本公司的高級管理人員和董事應有權依賴任何該等人士的意見、意見或估值。委員會或董事會成員、本公司任何僱員或代表均不對真誠地就計劃或獎勵作出的任何行動、決定或解釋承擔任何個人責任,而委員會及董事會的所有該等成員、僱員及代表應在適用法律所允許的最大程度上就任何該等行動、決定或解釋獲得本公司的充分保障及保障。
第四節可供獎勵的股票。
4.1 可用的股份。
(A) ,但須受部分 4.2以下及本文件中的股份計算條文部分 4.1,截至重述生效日期,根據該計劃授予獎勵的最大授權股份總數為130萬零938股(1,300,938股)4,在2024年3月31日之後、根據本計劃重述生效日期之前授予的受期權或股票增值權限制的每一(1)股股份,以及在2024年3月31日之後、根據本計劃重述生效日期之前授予全值獎勵的每一(1)股股份,減去一(1)股。股份儲備“)。任何受期權或股票增值權約束的股份應計入這一限額,作為每授予一(1)股股份的一(1)股,任何受全價值獎勵的股份應按全價值獎勵借記率計入這一限額。《大賽》全額獎勵借記率“指(I)指在2023年3月24日之前或之後根據本計劃(或在2020年2月1日之後,根據先前計劃授予的全價值獎勵)授予的全價值獎勵,一和七十二十足價值獎勵的每股百分之一(1.72)股份;。(Ii)關於在2023年3月24日之後至2024年3月31日(包括該日)為止授予的十足價值獎勵,一及五十二十足價值獎勵的每股百分之一(1.52)股;及(Iii)就2024年3月31日後授予的十足價值獎勵而言,十足價值獎勵的每股百分之一(1.35)股。可授予激勵股票期權的股票數量不得超過1,300,938股。在原生效日期之後,不能根據先前計劃授予任何獎勵。
4 | 這1,300,938股相當於截至2024年3月31日仍可供授予的740,938股,加上新增的56萬股。 |
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(B)如果根據本計劃授予的任何獎勵或根據先前計劃授予的任何獎勵到期、終止、以現金(全部或部分)結算或因任何原因被沒收或取消,在每種情況下,在2020年2月1日之後且在其全部歸屬或行使之前,受該獎勵(或獎勵)限制的每股股份應在該到期、現金結算、沒收或終止的範圍內,按下列規定增加股份儲備部分 4.1(c)。在2020年2月1日之後,如果根據先前計劃授予的期權或股票增值權以外的獎勵或期權或股票增值權以外的獎勵產生的預扣税款債務通過公司的股份投標(實際或以認證方式)或通過公司扣留股份來履行,則如此投標或扣留的每股股份應按部分 4.1(c)。儘管如上所述,以下股份將不再可用於根據該計劃獎勵:(1)為支付期權的期權價格(或根據先前計劃授予的期權的期權價格)而投標或扣留的股份,(2)為履行與期權或股票增值權(或根據先前計劃授予的期權或股票增值)有關的任何預扣税義務而投標或扣繳的股份,(3)公司用行使期權所得收益回購的股份(或根據先前計劃授予的期權的行使價),(4)受香港特別行政區(或根據先前計劃授予的股票增值權)限制的股票,在行使時不是與該特別行政區的股票結算相關的發行的(或根據先前計劃授予的股票增值權)。委員會可作出與此不相牴觸的其他決定部分 4.1(b)關於根據本計劃發行的股份的計算,如果它認為必要或可取的,但這種決定應得到法律允許。
(C) 任何因此而再次可供授予或以其他方式增加股份儲備的股份部分 4.1(I)一(1)股(如該等股份受購股權或特別行政區(或於2020年2月1日後,根據先前計劃授予的購股權或股票增值權)所規限),及(Ii)若該等股份受全價值獎勵(或於2020年2月1日後,先前根據先前計劃授予的全價值獎勵),則扣回全價值借記率。
4.2 調整。任何股息(定期、經常性股息除外)或其他分配(無論是現金、股票、其他證券或其他財產的形式)、資本重組、股票拆分、股票反向拆分、重組、合併、合併、分頭行動, 衍生品,合併、回購或交換本公司的股份或其他證券、發行認股權證或其他權利以購買本公司的股份或其他證券、或其他類似的公司交易或事件影響股份,則委員會應以委員會確定的公平和相稱的方式(如適用,與守則第422和409A條及其下的規定一致的方式):(I)調整任何或全部(1)根據本計劃可授予獎勵的本公司股份或其他證券的總數(或其他證券或財產的數目和種類);(2)須接受該計劃下未償還獎勵的本公司股份或其他證券的數目(或其他證券或財產的數目及種類);及(3)有關該計劃下任何獎勵的授予或行使價格;(Ii)就任何合併、合併或其他具有類似效果的交易或事件的尚存實體的證券提供同等獎勵;或(Iii)規定向未償還獎勵持有人支付現金,以換取取消該獎勵。
4.3 替補獎。本公司因承擔或替代任何被收購公司的未完成授予而發行的作為替代獎勵的任何股份,不得減少股份儲備,也不得將接受替代獎勵的股份增加到計劃中規定的可用於獎勵的股份中部分 4.1(b)上面。此外,如果被本公司收購或與本公司合併的公司擁有可根據預先存在經股東批准並未在考慮該收購或合併時採納的計劃,根據該等收購或合併的條款可供授予的股份預先存在計劃(在適當的範圍內,使用該收購或合併中使用的交換比率或其他調整或估值比率或公式,以確定支付給持有者的代價
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(Br)參與該項收購或合併的實體的普通股)可用於根據本計劃授予的獎勵,不得減少根據本計劃授權授予的股份(受此類獎勵的股份不得增加到根據計劃可授予的股份中,如部分 4.1(b)上圖);提供使用該等可用股份的獎勵不得在根據預先存在計劃,沒有收購或合併,只應向非僱員或非員工在該等收購或合併前為本公司董事。
4.4 最小行權期。儘管本計劃有任何其他相反的規定,根據本計劃授予的股權獎勵應不早於授予獎勵之日的一週年之前授予(為此,不包括任何(I)替代獎勵、(Ii)代替完全歸屬現金獎勵交付的股票和(Iii)以下獎勵非員工在授予之日的一週年或下一次股東年會後至少50周的前一年年度會議之後的一年內授權的董事;提供,委員會可在不考慮前述最低歸屬要求的情況下,就股份儲備的最高5%(5%)授予以股權為基礎的獎勵(須根據部分 4.2);及如果進一步提供為免生疑問,上述限制不適用於委員會在裁決條款或其他方面規定加速行使或授予任何裁決的酌處權,包括在退休、死亡、殘疾或控制權變更的情況下。
第五節資格。
任何員工、董事或顧問都有資格被指定為參與者;但前提是非員工董事僅有資格獲得與以下內容一致的獎勵部分 10.
第六節股票期權和股票增值權。
6.1 格蘭特。當委員會以決議案、書面同意或其他適當行動決定按特定購股權價格向特定參與者授予特定數目股份的購股權時,將會授予購股權。可在有或沒有相關特區的情況下授予選擇權。特區可獲給予附帶或不附帶相關選擇權。對於每個參與者,期權獎勵的規定不一定是相同的。就激勵性股票期權而言,該等授予的條款及條件須受不時修訂的守則第422節及實施該等法規的任何法規所規限及遵守。如果期權因任何原因不符合激勵股票期權的條件,則該期權應被視為不合格股票期權。
6.2 價格。委員會應自行決定在授予每一期權時確定期權價格,並在授予每個特別行政區時確定授予價格。除替代獎勵的情況外,期權的期權價格不得低於授予該期權之日與之有關的股份的公平市價。除替代獎勵外,SARS的授權價不得低於授權日股票的公平市價。在與第#條規定的調整有關的一項或多項替代裁決的情況下部分 4.2對於以期權形式授予的獎勵,此類獎勵的每股期權價格應由委員會確定,以維持被替換或調整的獎勵的經濟價值。除非有下列規定的要求部分 4.2在此,委員會無權(I)修改先前授予的期權或SARS的條款,以降低未償還期權的期權價格或未償還SARS的授予價格,(Ii)當期權價格或授予價格超過一股股票的公平市場價值以換取現金或授予行使價或授予價格低於被取消的獎勵的替代期權或SARS或任何其他獎勵(與控制權變更有關的除外)時,或(Iii)就期權或SARS採取任何其他行動
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根據紐約證券交易所或股票交易所在的其他主要證券交易所的規則和法規,這將被視為重新定價,在每種情況下,均未經本公司股東批准。
6.3 學期。每個期權和特別行政區及其下的所有權利和義務應在委員會確定並在授標協議中規定的日期失效;但在授予該期權或特別行政區之日起滿十(10)年後,不得行使任何期權或特別行政區。
6.4 鍛鍊身體。
(A) ,但須受部分 4.4、每項選擇權和特別行政區應可在委員會全權酌情決定在適用的授標協議中或其後指定的時間及條款和條件下行使。委員會可就期權的行使施加其認為必要或適宜的條件,包括但不限於與聯邦、州或外國證券法或守則的適用有關的任何條件。根據本協議授予的任何期權的行使只有在根據該行使而出售股票不違反任何州或聯邦證券或其他法律的情況下才有效。
(B) 購股權或特別行政區可於任何時間僅就整股股份全部或部分行使,並須以向本公司主要辦事處遞交行使該購股權或特別行政區的意向通知書,以及在委員會的指示下就當時行使該購股權的股份數目向本公司悉數支付購股權價格金額的方式行使。
(C)期權價格的 支付應為(I)現金或現金等價物,或(Ii)委員會酌情決定,將參與者以前獲得的未擔保股份實際或通過認證轉讓給公司,轉讓價值為行使日(或行使日不是交易日的下一個交易日)該等股份的公平市值,連同任何適用的預扣税,此類轉讓應按委員會確定的條款和條件進行,(Iii)通過(I)或(Ii)的組合進行,或(4)通過委員會全權酌情批准或接受的任何其他方法,包括(X)符合適用法律的無現金(經紀人協助)行使,或(Y)扣留股份(淨練習)否則,可根據期權交付給參與者,該期權在行使時具有等於期權總價的總公平市值。在認購人獲得行使該等權力的股份之前,認購人不得擁有作為股東對該等股份的權利。儘管如上所述,允許的行使方法可隨時受到個人授標協議條款或委員會的限制。
(E) 根據委員會的酌情決定權,因行使特別行政區而須支付的款項可以現金、股票或現金加股票的組合方式支付。
6.5 終止僱用或服務。除授予時或授予後適用的授予協議另有規定外,期權只能在當時可行使的範圍內行使,並且如果在從授予該期權之日起至行使該期權之日止的期間內,參與者始終是並一直是僱員,非員工董事或諮詢公司。
6.6 10%的股票規則。儘管本計劃有任何其他規定,但如於授出日期,受購人直接或間接(按守則第424(D)節所指)擁有本公司或其母公司所有類別股份總投票權的百分之十(10%)以上
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或附屬公司或聯屬公司(定義見守則第422(B)(6)節),則根據本計劃授予該購股權持有人或權利持有人的任何獎勵股份購股權須符合守則第422(C)(5)節的規定,而購股權價格不得低於本公司股份公平市價的百分之一百一十(110%),而根據其條款,該等購股權不得於授出購股權日期起計滿五(5)年後行使。
6.7 期權的可轉讓性。條另有規定的除外 部分 6.7,任何期權或特別行政區不得轉讓,除非通過遺囑或世襲和分配法則,或在參與者有生之年可由參與者以外的任何人行使。授標協議可以規定不合格授予參與者的股票期權或SAR可由該參與者轉讓給許可受讓人(定義見下文),條件是:(I)不合格股票期權或特別行政區應完全歸屬;(Ii)這種轉讓不存在任何代價(參與者收到作為獲準受讓人的實體的權益除外);(Iii)參與者(或參與者的遺產或代表)仍有義務履行與行使該等權利有關的所有收入或其他扣繳税款的義務不合格(V)有關轉讓須根據轉讓文件以本公司認可的形式進行;及(V)轉讓須於轉讓前以書面通知本公司,並向本公司披露獲準受讓人的名稱及地址,以及獲準受讓人與參與者的關係;及(V)轉讓須根據本公司批准的格式的轉讓文件進行。允許受讓人不得進一步轉讓或轉讓任何不合格股票期權或特別行政區,除非根據遺囑或世襲和分配法則。在將一個不合格授予許可受讓人的股票期權或特別行政區,如不合格股票期權或特別行政區應繼續遵守參與者轉讓前適用於其的相同條款和條件(包括但不限於計劃和適用的獎勵協議),但可由轉讓對象而非轉讓參與者行使。就本計劃而言,“允許受讓人”一詞是指:(1)任何子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、祖父母、配偶、兄弟姐妹、婆婆, 岳父, 女婿, 兒媳, 姐夫或嫂子參與者的利益,包括收養關係;以及(Ii)參與者或上文第(I)款所述人員擁有50%以上實益權益的信託、合夥企業或其他實體。
第七節限制性股票和限制性股份單位。
7.1 格蘭特。限制性股份及限制性股份單位獎勵須以委員會不時批准的形式的獎勵協議予以證明,該等協議須遵守及受制於本協議項下提供的條款及條件,以及委員會訂立的與計劃條款一致的任何額外條款及條件。受制於部分 4.4對於所有參與者,限制性股票和限制性股票單位獎勵的規定不一定是相同的。授標協議應規定受贈人必須繼續受僱於公司以使沒收和轉讓限制失效的一段時間(“限制期“)。如委員會決定,有關限制或限制股份單位獎勵所涵蓋的指定股份部分的限制可能於該限制期間分期付款失效。獎勵協議還可在委員會的酌情決定權下,規定將使股份被沒收和轉讓限制的業績或其他條件。委員會可酌情豁免適用於任何或所有已發行限制性股份及限制性股份單位獎勵的全部或任何部分限制。
7.2 限制性股票。在授予限制性股票獎勵時,代表根據該獎勵授予的股票數量的證書應登記在承授人的名下。該證書須由本公司或本公司委任的任何託管人代為持有,但須符合本計劃的條款及條件,並須載有委員會在
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它的自由裁量權,可以決定。儘管有上述相反規定,委員會仍可酌情規定,在任何轉讓限制或任何其他適用限制失效前,參與者對受限制股份的所有權,須以“賬簿記項”(I.e.,計算機化或人工輸入)在公司或其指定代理人的記錄中,以獲得該獎勵的參與者的名義,並且發送給參與者的關於該記賬股份的確認書和帳目聲明可能帶有前述句子中提到的限制性圖例。如無明顯錯誤,本公司或該代理人的該等記錄對以該等方式證明的限售股份獎勵的所有參與者均具約束力。
(a) 分紅及其他分派。在任何適用的轉讓限制失效之前,持有限制性股票的參與者有權在持有此類股票時獲得任何現金股息,除非委員會另有決定並在獎勵協議中規定;提供然而,任何股份、現金或作為股息或其他方式派發的任何其他財產,如該等限制尚未失效,則須累積或入賬,並須受與其有關的該等限制股份相同的限制及沒收風險所規限,且只可在相關獎勵歸屬時及在其範圍內支付。
(b) 其他權利。除非適用的獎勵協議另有規定,否則受讓人應享有股東對受限制股份的所有其他權利,包括對該等股份的表決權,但須受下列限制:(I)受讓人無權獲得股票(或其他賬簿分錄)的交付,直至受限期間屆滿及獎勵協議就該等股份提出的任何其他限制性條件得到滿足為止;(Ii)在該受限期間或在任何其他限制性條件滿足之前,不得出售、轉讓、轉讓、質押、質押或以其他方式抵押或處置任何股份;及(Iii)除委員會於授出股份時或授出後另有決定外,所有股份將被沒收,承授人對該等股份的所有權利將終止,而本公司並無其他責任,除非承授人在有關股份獲授的整個受限期間內繼續受僱於本公司、附屬公司或聯營公司,且符合與受限股份獎勵有關的任何其他限制性條件。
(c) 終止限制。在限制期結束時,只要限制股獎勵的任何其他限制性條件得到滿足,或在委員會另有決定的較早時間,獎勵協議中規定的與限制股獎勵有關的所有限制或計劃中規定的關於受限制股票的限制將失效,適當數量的股票的股票應交付給參與者或參與者的受益人或遺產,不受限制和限制股票圖例的影響(或,如果是記賬式股票,此類限制和受限制的股票圖例應從提交給參與者或參與者的受益人或遺產(視情況而定)的確認書和賬目報表中刪除)。
7.3 限售股單位。每個限制性股份單位的價值應等於一股的公平市值。限制性股票單位應以現金、股票、其他證券或其他財產支付,由委員會全權酌情決定,並受部分 4.4、在適用的限制失效時,或根據適用的授標協議。除非限售股獎勵協議另有規定,否則參與者在向股東支付股息時,無權獲得限售股的股息等值權利;提供在任何情況下,參與者在任何情況下均不得收取未歸屬限制性股份單位的股息,直至該等獎勵歸屬為止,儘管該等股息可以現金或股份形式累積,但在每種情況下均須承受相同的沒收風險,並與相關限制性股份單位的歸屬或交收同時支付。除非另有決定,否則
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委員會於授出時或授出後,(I)不得出售、轉讓、轉讓、質押、質押或以其他方式抵押或處置限售股份單位,及(Ii)所有限售股份單位及承授人對該等限售股份單位的所有權利將終止,而本公司並無其他責任,除非承授人在授予該等限售股份單位的整個限制期內仍持續服務或受僱於本公司、附屬公司或聯營公司,以及符合與限售股份單位獎勵有關的任何其他限制性條件。
第八節表演獎。
8.1 格蘭特。績效獎的規定不一定對所有參與者都相同。業績獎勵可由以下權利組成:(I)以現金或股份(包括但不限於限制性股份或限制性股份單位)計價;(Ii)由委員會根據委員會確定的業績期間實現業績目標的情況確定估值;及(Iii)按委員會決定的時間和形式支付。
8.2 條款和條件 在符合本計劃條款的前提下(包括部分 4.4)和任何適用的獎勵協議,委員會應確定在任何業績期間要實現的業績目標、任何業績期間的長度、任何業績獎的數額以及根據任何業績獎支付的任何款項或轉賬的數額和種類。委員會可根據本計劃的條款修改績效獎的具體規定。倘若委員會規定須就任何以股份計值的表現獎勵支付股息或股息等價物,則任何股份、現金或任何其他可作為股息分配的財產或與該等表現獎勵有關的限制尚未失效(及/或表現目標尚未達到)的任何股份、現金或任何其他財產,應累積或記入貸方,並須受與該等表現獎勵相同的限制及沒收的風險所規限,直至及除非相關表現獎勵歸屬。
8.3 工作表現獎的支付。業績獎可在業績期間結束後一次性支付或分期支付,或根據委員會規定的程序延期支付。參賽者獲得任何表現獎的權利不得以任何方式出售、轉讓、轉讓、質押、質押或以其他方式擔保或處置,除非根據遺囑或繼承法和分配法,和/或委員會在授予時或之後可能決定的情況除外。
8.4 終止僱用或服務。除授予時或授予後適用的獎勵協議另有規定外,如果參與者在績效期間終止在公司、子公司或附屬公司的僱傭或服務,則該參與者無權獲得與該績效期間相關的任何績效獎勵。這些規定應由委員會自行決定,不需要在根據《計劃》頒發的所有此類裁決中統一,並可反映基於終止僱用原因的區別。
第九節其他基於股票的獎勵。
委員會有權決定哪些參與者將獲得其他以股票為基礎的獎勵,該獎勵可包括委員會認為符合計劃宗旨的股份獎勵或以股份(包括但不限於可轉換為股份的證券)為基準或以股份(包括但不限於可轉換為股份的證券)為基礎或與股份有關的全部或部分面值或應付的獎勵的任何權利。在符合本計劃條款的前提下(包括部分 4.4)和任何適用的獎勵協議,委員會應確定任何此類其他以股票為基礎的獎勵的條款和條件;但如果委員會規定
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任何其他以股票計價的股票獎勵、作為股息分配的任何股份、現金或任何其他財產的股息或股息等價物,如該等其他股票獎勵的限制尚未失效(及/或業績目標尚未達到),則須累積或入賬,並須受與該等其他股票獎勵相同的限制及沒收風險的規限,直至及除非相關的其他股票獎勵歸屬為止。
第10節。非員工董事獎。
10.1 獎項。董事會可規定,所有或部分非員工董事的年度預聘費、會議費和/或董事會確定的其他獎勵或補償應(自動或在選舉非員工董事)以不合格股票期權、限制性股票、限制性股票單位和/或其他以股票為基礎的獎勵,包括非限制性股票(受部分 4.4)。董事會應決定任何此類獎勵的條款和條件,包括在終止非員工作為董事會成員,董事有充分的權力和權力酌情管理此類獎項,但須遵守本計劃的條款和適用法律。
10.2 適用範圍。即使本協議有任何相反的規定,支付或授予任何個人的所有補償的總價值非員工董事就任何歷年而言,包括本公司授予的股權獎勵及向該等人士支付的現金費用非員工董事,價值不得超過50萬美元(500,000美元),根據授予日期的公允價值計算在該日曆年度內授予的任何股權獎勵的價值,以用於財務報告目的。董事會可對適用的這一限制作出例外部分 10.2針對個人非員工在非常情況下的董事,例如任何此等人士非員工董事在董事會的特別訴訟或交易委員會任職,董事會可酌情決定,條件是非員工董事獲得此類額外賠償後,不得參與涉及以下內容的賠償決定非員工董事。
第11節適用的規定績效獎勵。
委員會可根據與委員會從以下具體目標中選擇的一個或多個業績目標有關的業績目標的實現情況,或根據委員會自行決定的與任何其他業績目標有關的業績目標,頒發業績獎。業績目標可能包括以下一個或多個公司、子公司、運營單位、業務部門或部門的財務業績衡量標準:
(A)扣除利息、税項、折舊和/或攤銷前的 收益;
(B) 營業收入或利潤;
(C) 的運作效率;
(D) 股本、資產、資本、已動用資本或投資回報率;
(E) 淨收入;
(F) 每股收益;
(G) 利用率;
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(H) 毛利;
(I) 股票價格或股東總回報;
(J) 客户增長;
(K) 債務減免;
(L) 戰略業務目標,包括基於實現指定成本目標的一個或多個目標、業務擴展目標和與收購或資產剝離有關的目標;或
(M) 上述各項的任何組合。
每一目標可按絕對及/或相對基準表達,可表達為考慮本公司或業務部門的資本成本,可基於或以其他方式採用基於內部目標、本公司或本公司任何附屬公司、營運單位、業務部門或部門的過往業績及/或其他公司過往或目前業績的比較,而就以盈利為基礎的計量而言,可使用或採用與資本、股東權益及/或已發行股份、或與資產或淨資產有關的比較。委員會可根據本文件規定的標準對任何業績評價作出調整,包括對業績目標進行調整部分 11排除在業績期間發生的事件,包括但不限於:(1)資產減記,(2)訴訟或索賠判決或和解,(3)税法、會計原則或影響報告結果的其他此類法律或規定的變化的影響,(4)重組和重組計劃的應計項目,(V)在管理層討論及分析本公司於適用年度向股東呈交的年報所載財務狀況及經營業績的討論及分析中所包括的任何不尋常或不經常出現的項目,或(Vi)與本公司經營無關或不在本公司管理層合理控制範圍內的任何事件。
第12節終止僱用或服務。
委員會有完全權力及權力決定適用於本公司、其附屬公司及聯營公司的僱傭或服務終止的條款及條件,包括本公司無故或無故終止、參與者自願終止或因死亡、傷殘或退休而終止的條款及條件,並可在獎勵協議或其規定的規則及規例中提供該等條款及條件。就本計劃而言,除非委員會另有決定,否則參與者的僱傭或其他提供服務能力(包括在董事會服務)的轉移,在沒有離開本公司及任何聯屬公司或附屬公司的間隔期的情況下,不應被視為終止僱用或服務。委員會有權決定在參與者因服兵役或生病或出於公司批准的任何其他目的而批准休假期間,獎勵的授予將繼續下去,如果員工有權再就業由法規、合同或准予休假所依據的政策保證,或委員會另有書面規定的。對於所有獲獎者或所有參與者,此類條款和條件不必相同。
第13節控制權的變更。
13.1 假定的獎項。除委員會在授予時或授予後另有規定外,不得就任何期權、特別行政區、
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限制股、限制股、業績獎勵和/或其他基於股票的獎勵,如果委員會在控制權變更發生之前合理地決定,該等期權、特別行政區、受限股份、受限股票單位、績效獎勵和/或其他基於股票的獎勵應被授予或承擔,或以新的權利取代(該等榮譽、承擔或替代的獎勵,以下稱為假定的獎項“),由參與者的僱主(或該僱主的母公司或關聯公司)在控制權變更後立即作出;但任何此類假定的獎勵必須:
(A) 應以在既定證券市場交易的股票為基礎;
(B) 向參與者提供實質上等同於或優於根據該期權、特別行政區、受限股份、受限股份單位、業績獎勵(在申請之後)適用的權利、條款和條件的權利和權利部分 13.3)和/或其他基於股票的獎勵,包括但不限於相同或更好的行使或授予時間表;
(C) 具有與該等期權、特別行政區、限制性股票、限制性股票單位、業績獎勵和/或其他以股票為基礎的獎勵(在控制權變更時確定)的實質等值;
(D) 的條款和條件規定,如果在控制權變更後24個月內,參與者因任何原因以外的任何原因非自願終止受僱,或如果參與者出於正當理由終止受僱,則所有該等參與者的期權、特別提款權、限制性股票、業績獎勵和/或其他基於股票的獎勵應被視為立即和完全可行使,和/或所有限制將失效,並應以每股股票支付結算,但以現金、立即可轉讓、公開交易的證券或兩者的組合為條件。金額相當於(I)該等股份於參與者終止當日的公平市值(就任何限制性股份、限制性股份單位、賺取的表現獎勵及/或其他以股票為基礎的獎勵(如適用)而言),或(Ii)該等股票於參與者終止當日的公平市值超過相應的行權或每股基準價格(如有)(關於任何期權、特別提款權及/或其他以股票為基礎的獎勵(如適用))。
13.2 獎品不是假定的。如果一項裁決不構成與下述規定的控制變更相關的假定裁決部分 13.1在控制權發生變化時,當時尚未行使的每一項購股權及特別提款權應可完全行使,而不論適用於該等購股權及/或特別提款權的行權時間表如何,而當時尚未行使的每一股限制性股份、受限股份單位及其他以股票為基礎的獎勵的限制期將會屆滿。就該控制權變更而言,委員會可酌情根據適用於任何獎勵的授予協議條款或於控制權變更發生前通過的決議案,規定於控制權變更發生時,每項購股權、特別行政區、受限制股份、受限制股份單位及/或其他以股票為基礎的獎勵將予註銷,以換取每股股份/單位的付款,金額以獎勵相對於控制權變更的公平市價為基準,金額可為零(0)(如適用)。
13.3 表演獎。除非獎勵協議或管理績效獎勵的其他文件另有規定,否則如果控制權發生變更,(A)在控制權變更之前結束的與績效期間有關的任何尚未支付的績效獎勵,如已賺取但未支付,應立即支付,(B)所有然後在進行中未完成的績效獎的績效期限應結束,所有參與者應被視為根據縮短的績效期限內的實際績效或根據有關績效期限內經過的月數按比例分配的目標獎勵機會金額而獲得獎勵;以及(C)此類績效獎勵應轉換為基於時間的獲得性獎勵,受部分 13.1或13.2視乎情況而定。
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13.4 沒有默示權利;其他限制.任何參與者無權阻止完成中描述的任何行為 部分 4.2或者這個部分 13影響該計劃或該參與者獎勵項下可供使用的股份數量或其他權利。委員會根據本規定採取的任何行動或決定 部分 13所有傑出獎項不必統一,也不必同等對待所有參與者。儘管進行了中描述的調整 部分 13.1根據此對激勵股票期權的任何變更 部分 13除非委員會另有決定,否則僅在此類調整或變更不會導致此類激勵股票期權的“修改”(《守則》第424(h)(3)條的含義內)或以其他方式對此類激勵股票期權的税務狀況產生不利影響的情況下有效。
13.5. 終止、修改和變更 控制條款.儘管計劃有任何其他規定或任何獎勵協議條款,本條款 部分 13未經參與者事先書面同意,不得在控制變更之日或之後終止、修改或修改,從而對之前授予的、隨後根據本計劃未完成的參與者獎勵造成實質性損害。
第(14)節.修訂及終止
14.1 對該計劃的修訂。董事會可隨時修訂、更改、暫停、終止或終止本計劃或其任何部分;惟如為遵守董事會認為有需要或適宜遵守的任何税項或監管規定,在未經股東批准的情況下,不得作出有關修訂、更改、暫停、終止或終止。
14.2 對獎項的修訂。受下列限制和股東批准要求的約束部分 6.2委員會可放棄任何條件或權利,或修改任何條款,或更改、暫停、中止、取消或終止任何已授予的獎項;但任何此類放棄、修訂、更改、暫停、中止、取消或終止,如會對任何參與者或任何已授予的獎項的持有人或受益人的權利造成重大不利影響,則須徵得受影響的參與者、持有人或受益人的同意。
14.3 裁決的取消和撤銷。在下列情況下,董事會或委員會可隨時取消、撤銷、暫停、扣留或以其他方式限制或限制高級人員的任何未到期、未支付或遞延的獎勵:(A)董事會或其適當委員會已確定任何欺詐、疏忽或故意不當行為是導致公司不得不重報全部或部分財務報表的重大促成因素(S),(B)參與者參與了導致或促成需要重述的任何欺詐或不當行為,(C)如果恰當地報告了財務結果,根據該獎項本應支付或應支付給參與者的賠償額將低於實際支付或應付的金額。在本協議(A)至(C)項所述情況下,參賽者應對公司負責償還支付給參賽者的任何獎金或激勵性薪酬,以及因行使股票期權或SARS而實現的收益部分 14.3.
此外,根據本計劃授予的任何獎勵應由參與者強制向公司償還,(I)在任何獎勵協議規定的範圍內,(Ii)如果該參與者是或在未來成為符合以下條件的:(A)公司或其任何關聯公司為遵守任何適用的法律、規則或法規的要求而採取的任何“追回”或補償政策,包括根據美國證券交易委員會根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》或其他方式通過的最終規則,或(B)強制補償的任何適用法律;在這種適用法律規定的情況下,包括2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》。
A-17
第15節總則。
15.1 獎項的可轉讓性有限。除本計劃或授予時或授予後的授獎協議另有規定外,參賽者不得轉讓、轉讓、質押、附屬、出售或以其他方式轉讓或負擔獎勵,除非依照遺囑或繼承法和分配法;但在任何情況下,不得進行任何有價值的轉讓。由遺囑或繼承法及分配法作出的裁決轉讓,除非已向本公司提供有關轉讓的書面通知、經認證的遺囑副本及/或委員會認為必要或適當的其他證據,以確定轉讓的有效性,否則對本公司並無約束力。
15.2 股息等價物。除本計劃另有規定外,獎勵可向參與者提供以現金、股票、其他證券或其他財產支付的股息或股息等價物。倘若委員會就任何以股份計值的獎勵規定須支付股息或股息等價物,則任何股份、現金或任何其他可作為股息分配的財產或與該等獎勵有關的限制尚未失效(及/或業績目標尚未達到)的任何股份、現金或任何其他財產須累積或入賬,並須受與該等獎勵相同的限制及沒收風險所規限,除非及僅限於該等獎勵所屬的範圍。項下可供授予的股份總數部分 4.1不得減少以反映任何股息或股息等價物,這些股息或股息等價物再投資於額外股票或記為業績獎勵。儘管有上述規定(但須符合部分 4.2),不得就期權或特別提款權支付股息或股息等價物。
15.3 沒有獲獎的權利。 任何人不得要求獲得任何獎項,也沒有義務對參與者、獲獎者或受益者一視同仁。對於每個參與者來説,獎項的條款和條件不必相同。
15.4 股票。本公司或任何附屬公司或關聯公司的所有股票或其他證券(或如果任何此類股票或證券為簿記形式,則為賬簿記賬餘額以及與此相關的確認和賬户報表)根據任何獎勵或其行使而根據計劃交付的所有證書,應受委員會根據計劃或美國證券交易委員會或任何州證券委員會或監管機構、任何股票交易所或當時上市的任何證券交易所或其他市場的規則、法規和其他要求以及任何適用的聯邦或州法律所建議的停止轉讓令和其他限制的約束。而委員會可安排在任何該等證書(或簿記股份的確認書及帳目報表)上加上一個或多個圖例,以適當地提及該等限制。
15.5 預提税金 公司、子公司或關聯公司有權:(A)從參與者未來的工資或其他補償(或從公司、子公司或關聯公司應支付給參與者的其他金額中)扣留和扣除,包括本計劃下的所有付款,或作出其他安排,以收集(包括通過出售根據適用獎勵可發行的股份)滿足任何和所有聯邦、州、地方和外國扣繳和與就業有關的税收要求所需的所有法律金額,包括但不限於,授予、行使或授予,或支付因行使激勵性股票期權而獲得的獎勵或喪失資格的普通股處置的股息;或(B)要求參賽者在對獎勵採取任何行動之前,立即將扣繳金額匯給公司。在委員會指定的範圍內,預扣可透過扣留將於行使或歸屬獎勵時收取的股份或向本公司交付以前擁有的股份,在每種情況下(X)避免本公司或聯屬公司或附屬公司招致不利的會計費用所需,及(Y)按委員會決定的工資支付日期股份的公平市價計算。所有此類選舉都應是不可撤銷的、以書面形式進行的、由參與者簽署的,並應受到以下任何限制或限制
A-18
委員會完全酌情認為適當。此外,本公司可根據裁決合理地延遲股票的發行或交付,以處理預扣税款和其他行政事宜。
15.6 遵守條款《守則》第409A條。任何裁決(或其修改)均不得規定不符合《守則》第409A節及其頒佈的條例的延期賠償(“部分 409A“),除非委員會在授予時特別規定,該裁決不打算遵守第409A條。儘管本計劃有任何相反的規定,但如果參與者根據獎勵收到或將收到的一項或多項付款或福利將導致參與者根據第409A節產生任何額外的税收或利息,委員會可對該條款進行改革,以在實際可行的情況下最大限度地保持適用條款的原始意圖,而不違反第409A節的規定。關於支付構成第409A節所指的延期補償的任何賠償金,凡提及參與者的“終止僱用”,應被視為指參與者經歷第409A條所指的“離職”的日期。如果董事會或委員會合理地決定,由於第409A節的規定,本計劃下的任何獎勵的付款不能在計劃條款或相關獎勵協議(視屬何情況而定)所考慮的時間支付,而不會導致持有該獎勵的參與者根據第409A條繳納税款,公司將在第一天支付不會導致參與者根據第409A節承擔任何税收責任的付款;如果參與者是第409A節所指的“指定員工”,則該付款應是隨後的第一天六個月自參與者終止僱傭之日起的期間。除非獎勵協議或管理頒發此類獎勵的其他文件中另有規定,否則支付任何旨在符合以下含義的“短期延期”的績效獎勵第1.409A-1(B)(4)(I)節應在適用的履約期結束後的第一天和“適用的2”的最後一天之間作出1⁄2月期間“,如其中所定義。儘管本公司打算管理本計劃,以使Awards豁免或將遵守第409a節的要求,但本公司不保證本計劃下的任何獎勵有資格根據第409a節或聯邦、州、當地或外國法律的任何其他條款獲得優惠税收待遇。本公司不對任何參與者因授予、持有、歸屬、行使或支付本計劃下的任何獎勵而可能欠下的任何税款、利息或罰款承擔任何責任。
15.7 授予協議。本合同項下的每個獎項應由一份應交付給參賽者的獎勵協議予以證明,並可具體説明獎勵的條款和條件以及適用於該獎項的任何規則。如果本計劃的條款與任何授標協議相沖突,應以本計劃的條款為準。委員會應在符合適用法律的情況下,確定認定授予裁決的日期。除適用法律禁止的範圍外,委員會或其代表(S)可確定證明本計劃項下裁決的協議或其他文件的條款,並可但不必要求該協議或文件由參與者簽署,包括通過電子簽名或其他電子表示接受,並且該參與者同意該協議或文件中規定的其他條款和條件,作為該協議或文件有效性的條件。根據本計劃頒發的獎項不應授予持有該獎項的參與者任何權利,但適用於該類型獎項(或所有獎項)或該協議或其他證明該獎項的文件中明確規定的條款或條件除外。
15.8 對其他補償安排沒有限制。本計劃所載任何事項不得阻止本公司或任何附屬公司或聯屬公司採納或繼續實施其他補償安排,該等補償安排可能(但不需要)規定授予購股權、限制性股份、限制性股份單位、其他以股票為基礎的獎勵或本協議項下規定的其他類型獎勵。
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15.9 沒有就業權。獎勵的授予不應被解釋為給予參與者保留在公司或任何子公司或附屬公司的僱用的權利。此外,除非獎勵協議另有明確規定,否則公司或子公司或關聯公司可隨時解僱參與者,不承擔任何責任或本計劃下的任何索賠。
15.10 沒有作為股東的權利。除本計劃及適用的獎勵協議的條文另有規定外,任何獎勵的參與者、持有人或受益人在成為該等股份的持有人之前,均不享有任何根據該計劃將予分配的股份的股東權利。儘管有上述規定,在每次授予本協議項下的限制性股份時,適用的授予協議應具體説明參與者是否以及在多大程度上無權享有股東對該等限制性股份的權利。
15.11 數據隱私。作為獲得任何獎勵的條件,每個參與者明確和毫不含糊地同意本段所述的個人數據的收集、使用和轉移,如適用,由本公司及其子公司和關聯公司之間收集、使用和轉移,僅用於實施、管理和管理參與者參與計劃的目的。公司及其子公司和關聯公司可能持有參與者的某些個人信息,包括但不限於參與者的姓名、家庭住址和電話號碼、出生日期、社會保障或其他識別號碼、工資、國籍、職務(S)、在公司或其任何子公司和關聯公司中持有的任何股票、所有獎項的詳情,在每種情況下,都是為了實施、管理和管理本計劃和獎項(數據“)。本公司及其附屬公司及聯營公司可按需要在彼此之間轉讓資料,以實施、管理及管理參與者參與本計劃的事宜,而本公司及其附屬公司及聯營公司可各自進一步將資料轉讓予協助本公司實施、管理及管理本計劃的任何第三方。這些接收者可能位於參與者的國家或其他地方,參與者所在的國家可能與接收者所在的國家有不同的數據隱私法和保護措施。通過接受獎勵,每名參與者授權該獲獎者以電子或其他形式接收、擁有、使用、保留和轉移數據,以實施、管理和管理參與者參與計劃的情況,包括向本公司或參與者可能選擇存放任何股份的經紀商或其他第三方可能需要的任何必要轉移。只有在實施、管理和管理參與者參與計劃所需的時間內,才會保留與參與者相關的數據。參與者可隨時查看公司持有的有關該參與者的數據,要求提供有關該參與者的數據存儲和處理的附加信息,建議對該參與者的數據進行任何必要的更正,或在任何情況下免費聯繫其當地人力資源代表,以書面形式拒絕或撤回同意。公司可以取消參與者參與本計劃的能力,如果參與者拒絕或撤回此處所述的同意,則委員會可以酌情決定參與者可以喪失任何未完成的獎勵。有關拒絕同意或撤回同意的後果的更多信息,與會者可與當地人力資源代表聯繫。
15.12 管理法律;國際參與者
(a) 本計劃以及與本計劃和任何授標協議有關的任何規則和條例的有效性、結構和效力應根據田納西州的法律確定,不受法律衝突原則的影響。
(B) 為了便利根據本計劃提供的任何贈款或贈款組合,委員會可為獎勵外籍人士、受僱於本公司或美利堅合眾國以外的任何子公司或附屬公司的參與者或向
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根據與外國或機構達成的協議,委員會認為為適應當地法律、税收政策或習慣上的差異而有必要或適當的,公司或任何子公司或附屬公司。此外,委員會可批准對本計劃的此類補充或修正、重述或替代版本(包括但不限於,子計劃)在不影響本計劃就任何其他目的有效的條款的情況下,本公司的祕書或其他適當的高級管理人員可證明任何該等文件已以與本計劃相同的方式獲批准及採納。然而,任何此類特別條款、補充條款、修正案或重述都不會包括任何與當時有效的本計劃條款不一致的條款,除非本計劃本可以在未經股東進一步批准的情況下進行修改以消除這種不一致。
15.13 可分性。如果本計劃或任何裁決的任何條款在任何司法管轄區或對任何個人或裁決無效、非法或不可執行,或將根據委員會認為適用的任何法律取消該計劃或任何裁決的資格,則該條款應被解釋或修訂為符合適用法律,或者如果在委員會決定不對計劃或裁決的意圖進行實質性改變的情況下無法解釋或被視為修訂,則該條款應適用於該司法管轄區、個人或裁決,而該計劃的其餘部分和任何此類裁決應保持完全有效。
15.14 其他法律。委員會可拒絕發行或轉讓裁決項下的任何股份或其他對價,如果委員會完全酌情確定發行或轉讓此類股份或其他對價可能違反任何適用的法律或法規(包括適用的非美國或根據交易法第16(B)條有權追回獎勵,參與者、其他持有人或受益人就行使該獎勵向本公司支付的任何款項應立即退還給相關參與者、持有人或受益人。
15.15 沒有創建任何信託或基金。本計劃或任何獎勵均不得創建或解釋為創建任何類型的信託或單獨基金,或公司或任何子公司或關聯公司與參與者或任何其他人之間的受託關係。若任何人士根據授權書取得收取本公司或任何附屬公司或聯營公司付款的權利,則該等權利不得大於本公司或任何附屬公司或聯營公司的任何無抵押一般債權人的權利。
15.16 標題。僅為方便參考起見,才為本計劃的各節和小節提供標題。此類標題不得被視為與本計劃或其任何規定的解釋或解釋具有任何實質性或相關性。
第16節計劃的期限。
16.1 生效日期。該計劃原於2020年6月25日生效。經董事會及本公司股東於2024年股東周年大會(該批准日期,即“本計劃”)批准後,經最近修訂及重述的本計劃生效。重述生效日期”).
16.2 到期日。在原生效日期的十週年之後,不得根據本計劃授予新的獎項。除非本計劃或適用的獎勵協議另有明確規定,否則根據本計劃授予的任何獎勵可在原生效日期十週年後繼續生效,董事會或委員會有權修訂、更改、調整、暫停、中止或終止任何該等獎勵或放棄任何該等獎勵下的任何條件或權利。
A-21
通知
年會
和
委託書
年會
股東的數量
2024年6月27日
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使用 黑色墨水 筆,用一個標記你的選票 X 如本例所示。 請勿在指定區域以外書寫。 |
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您的投票很重要-以下是投票方法!
您可以在線或電話投票,而不是郵寄此卡。
線上 | ||||
去www.envisionreports.com/GCOB或掃描二維碼-登錄詳細信息位於下面的陰影欄中。 | ||||
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電話 美國、美國領土和加拿大境內撥打免費電話1-800-652-VOTE(8683) | |||
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節省紙張、時間和金錢! 在www.envisionreports.com/GCOB註冊電子交付 |
年會代理卡
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▼ 如果通過郵寄投票,請在封閉信封中籤名、留下並返回底部部分。 ▼
A | 建議—董事會建議投票 為提案1所列的所有被提名人, 為建議2、3和4。 |
1.選舉九名董事: | + |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
01 -喬安娜·巴什 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
04 -約翰·F. Lambros | ☐ | ☐ | ☐ | |||
07 -瑪麗·E梅克塞爾斯佩格 | ☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
02 -馬修·M。比盧納斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
05 -小瑟古德·馬歇爾 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
08 -格雷戈裏·A桑德福特 | ☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
03 -卡羅琳·博亞諾夫斯基 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
06 -天使 R.馬丁內斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
09 - Mimi E.沃恩 | ☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
2.對公司指定高管薪酬進行不具約束力的諮詢投票。 |
☐ | ☐ | ☐ | |||
4.批准任命安永會計師事務所為本財年獨立註冊會計師事務所。 |
☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
3、批准第二次修訂並重述的2020年股權激勵計劃。 |
☐ | ☐ | ☐ |
代理人有權自行決定對會議或其任何延期或延期之前可能正式討論的任何其他事項進行投票。
B | 授權簽名-必須填寫此部分才能計算您的選票。- 日期和簽名如下 |
注:請按照此處的姓名完全簽名。共同所有者應各自簽名。作為律師、管理人、受託人或監護人簽署時,請由正式授權的官員以公司全名簽署。通過簽署,您將撤銷迄今為止提供的所有代理。
日期(mm/dd/yyyy)-請在下面打印日期。 | 簽名1-請將簽名放在盒子裏。 | 簽名2-請將簽名放在盒子裏。 | ||||||
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∎ |
1個 U P X | + | ||||
03ZKUB |
Genesco Inc.2024年股東年會將於
2024年6月27日星期四上午10:00中部時間:通過互聯網https://meetnow.global/MV4F4SH.
要訪問會議,您必須具有打印在陰影欄中的信息
位於此表單的背面。
一步一個腳印都會產生影響。
通過同意接受電子產品來幫助環境 送貨,在www.envisionreports.com/gcob上註冊
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▼ 如果通過郵寄投票,請在封閉信封中籤名、留下並返回底部部分。 ▼
代理-Genesco Inc.
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+ | |
代表公司董事會徵集代表出席2024年6月27日年會的委託書
以下籤署人組成並任命Mimi E.Vaughn和Scott E.Becker,以及他們各自真實合法的代理人和代理人,在2024年6月27日舉行的Genesco Inc.年度股東大會上,以及在其任何延期或延期時,代表下文簽署人,處理會議之前的所有事項。
我們鼓勵您通過勾選合適的方框來指定您的選擇。請參見反面。如果您希望按照董事會的建議投票,您不需要勾選任何方框,但如果您希望您的股票被投票,您必須簽署並退還這張卡片,或者通過互聯網或電話投票。
請用隨附的信封在這張委託書上註明姓名、簽名、註明日期並及時寄回。
(繼續,並在反面投票。)
C | 無投票權項目 |
更改地址- 請在下面打印新地址。 | 評論- 請在下面打印您的評論。 | |||
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+ |
使用 黑色墨水 筆,用一個標記你的選票 X 如本例所示。 請勿在指定區域以外書寫。 |
年會代理卡 |
▼ 如果通過郵寄投票,請在封閉信封中籤名、留下並返回底部部分。 ▼
A | 建議—董事會建議投票 為提案1所列的所有被提名人, 為建議2、3和4。 |
1.選舉九名董事: | + |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
01 -喬安娜·巴什 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
04 -約翰·F. Lambros | ☐ | ☐ | ☐ | |||
07 -瑪麗·E梅克塞爾斯佩格 | ☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
03 -卡羅琳·博亞諾夫斯基 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
06 -天使 R.馬丁內斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
09 - Mimi E.沃恩 | ☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
02 -馬修·M。比盧納斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
05 -小瑟古德·馬歇爾 | ☐ | ☐ | ☐ | |||
08 -格雷戈裏·A桑德福特 | ☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
2.對公司指定高管薪酬進行不具約束力的諮詢投票。 |
☐ | ☐ | ☐ | |||
4.會議或會議延期或延期可能適當考慮的任何其他事項。 |
☐ | ☐ | ☐ |
為 | 與 之爭 | 棄權 | ||||
3、批准第二次修訂並重述的2020年股權激勵計劃。 |
☐ | ☐ | ☐ |
代理人有權自行決定對會議或其任何延期或延期之前可能正式討論的任何其他事項進行投票。
B | 授權簽名-必須填寫此部分才能計算您的選票。-日期和簽名如下 |
注:請按照此處所示的姓名完全簽名。共同所有者應各自簽名。作為律師、管理人、受託人或監護人簽署時,請由正式授權的官員以公司全名簽署。通過簽署,您將撤銷迄今為止提供的所有代理。
日期(mm/dd/yyyy)-請在下面打印日期。 | 簽名1-請將簽名放在盒子裏。 | 簽名2-請將簽名放在盒子裏。 | ||||||
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1個 U P X | + | ||||
03 ZKVB |
Genesco Inc.2024年股東年會將於
2024年6月27日星期四上午10:00中部時間:通過互聯網https://meetnow.global/MV4F4SH.
所有通過中間人持有股份的股東必須在中部時間2024年6月21日星期五下午4:00之前登記參加年度會議。有關通過銀行或經紀商等中間機構持有股份的股東如何參加、參與虛擬年會和/或投票的更多信息,請參閲公司的委託聲明。
關於股東年會代理材料的互聯網可用性的重要通知。
該材料可訪問:www.edocumentview.com/GCOB
▼ 如果通過郵寄投票,請在封閉信封中籤名、留下並返回底部部分。 ▼
代理-Genesco Inc.
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代表公司董事會徵集代表出席2024年6月27日年會的委託書
以下籤署人組成並任命Mimi E.Vaughn和Scott E.Becker,以及他們各自真實合法的代理人和代理人,在2024年6月27日舉行的Genesco Inc.年度股東大會上,以及在其任何延期或延期時,代表下文簽署人,處理會議之前的所有事項。
我們鼓勵您通過勾選合適的方框來指定您的選擇。請參見反面。如果您希望按照董事會的建議投票,您不需要勾選任何方框,但如果您希望您的股票被投票,您必須簽署並退還這張卡片,或者通過互聯網或電話投票。
請用隨附的信封在這張委託書上註明姓名、簽名、註明日期並及時寄回。
(繼續,並在反面投票。)