美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 5 月 14 日
應用的 UV, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司所在州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 識別碼) |
紐約州弗農山 |
||
(註冊人主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(914) 665-6100
(註冊人的電話號碼,包括 區號)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文 一般指令 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所 的名稱 | ||
這個 股票市場有限責任公司 | ||||
這個 股票市場有限責任公司 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用 勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐
第 3.01 項關於退市或未能滿足持續的 上市規則或標準的通知;上市轉移。
2024 年 5 月 15 日,公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“Nasdaq”)於 2024 年 5 月 15 日發出的書面 通知(“通知”),該通知表明,由於尤金·伯勒森辭去公司董事會(“董事會”)董事會(“董事會”)的職務,自 2024 年 5 月 7 日起生效目前不符合《納斯達克上市規則》第 5605 條, 該規則要求審計委員會至少由三名獨立董事組成。
審計委員會目前僅由兩名獨立董事組成,即約瑟夫·盧胡凱和克里斯托弗·科丘巴。根據納斯達克上市規則5605 (b) (1) (A), 公司的 “修復期” 為公司下一次年度股東大會或2025年5月 7日(以較早者為準),或者如果下一次年度股東大會在2024年11月4日之前舉行,則公司必須不遲於2024年11月4日證明 合規性。公司打算在這段補救期內選舉一名獨立董事擔任審計 委員會成員。
該通知對公司普通股在納斯達克資本市場的上市 或交易沒有立即生效。
第 5.02 項。董事或某些 高級管理人員的離職;董事的選舉;某些高級管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。
2024 年 5 月 14 日,Applied UV, Inc. 的董事會(“董事會”) 任命 Christopher Kochuba 為董事會審計委員會和薪酬委員會成員,自 2024 年 5 月 14 日起生效 。
1
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
應用的 UV, INC. | ||
日期:2024 年 5 月 17 日 | 來自: | /s/ 邁克·裏喬 |
姓名: | 邁克·裏喬 | |
標題: | 首席財務官 |
2