424B3

EffectorTherapeutics

日期：2024 年 5 月 17 日

/s/ 邁克爾·伯恩斯

根據第 424 (b) (3) 條提交
註冊聲明第 333-262339 號

招股説明書補充文件第3號

（截至 2024 年 4 月 2 日的招股説明書）

EffectorTherapeutics

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本招股説明書補充文件更新、修訂和補充了2024年4月2日的招股説明書（招股説明書），該招股説明書是我們註冊聲明的一部分 S-1 表格（註冊號 333-262339）。資本化本招股説明書補充文件中使用的術語以及此處未另行定義的的術語具有招股説明書中規定的含義。

本招股説明書補充文件旨在使用我們於2024年5月17日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（“當前報告”）中包含的信息來更新、修改和補充招股説明書中包含的信息。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了當前報告。

沒有招股説明書，本招股説明書補充文件是不完整的。除非本招股説明書補充文件中的信息更新或取代了招股説明書中包含的信息，否則本招股説明書補充文件應與一起閲讀，招股説明書補充文件應與招股説明書附錄一同交付，並對其進行限定。

我們的普通股和認股權證在納斯達克資本市場上市，代碼為EFTR和EFTRW。 2024年5月16日，我們的普通股收盤價為1.98美元，認股權證的收盤價為0.02美元。

根據聯邦證券法，我們是一家新興的成長型公司，上市公司報告要求有所降低。投資我們的證券涉及某些風險。參見招股説明書第10頁開頭的風險因素。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與此相反的陳述均屬刑事犯罪。

本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年5月17日。

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 16 日

EffectorTherapeutics

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華	001-39866	85-3306396
（州或其他司法管轄區）公司註冊的）	（委員會文件號）	（美國國税局僱主證件號）

北塞德羅斯大道 142 號，B 套房

加利福尼亞州索拉納海灘

92075

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

(858) 925-8215

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股，每股面值0.0001美元	EFTR	納斯達克資本市場
購買普通股的認股權證	EFTRW	納斯達克資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章230.405節）或1934年《證券交易法》（本章第240.12b-2節）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 3.01

除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

2024年5月16日，Effector Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（納斯達克）上市資格部門的書面通知（通知），表明在過去連續三十個工作日中，（納斯達克MVLS）定義的公司上市證券的最低價值一直低於納斯達克上市規則下繼續在納斯達克資本市場上市的最低3500萬美元要求 5550 (b) (2)（最低市值要求）。

該通知對公司普通股的上市沒有立即生效，其普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易，代碼為EFTR，前提是公司遵守納斯達克資本市場的其他持續上市要求。

根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（C），公司有180個日曆日或直到2024年11月12日才能重新遵守最低市值要求。該通知指出，為了恢復合規性，公司的最低MLVS必須在截至2024年11月12日的合規期內至少連續十（10）個工作日收於3500萬美元或以上。

如果公司在截至2024年11月12日的合規期內沒有恢復遵守最低市值要求或納斯達克替代上市標準之一，例如納斯達克上市規則5550 (b) (1) 下的最低股東權益維持在250萬美元的要求，納斯達克將提供書面通知，説明公司的普通股將退市。屆時，公司可以就任何此類除名決定向納斯達克聽證小組提出上訴。

該公司正在評估各種行動方針，以恢復合規性。但是，無法保證該公司將能夠恢復合規並維持在納斯達克資本市場的上市。如果公司沒有在規定的時間內恢復合規，或者如果公司未能滿足納斯達克關於繼續上市的另一項要求，納斯達克可以發出通知，説明該公司的證券將被退市。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的代表其簽署本報告。