附錄 1.01
衝突礦產報告
截至2023年12月31日的財年
Intevac, Inc.（以下簡稱 “公司”）的這份衝突礦產報告（本報告或CMR）涵蓋了2023年1月1日至2023年12月31日的報告期，是根據經修訂的1934年《證券交易法》（第13p-1條）頒佈的第13p-1條提交的。
本報告作為公司SD表格（以下簡稱 “表格”）的專業披露報告 的附錄1.01提交，本報告和表格的副本已在www.intevac.com上公開發布。
導言
2010年，美國頒佈了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（以下簡稱《法案》）。該法案 第1502條特別涉及衝突礦產，要求美國證券交易委員會（SEC）頒佈法規，要求該法所涵蓋的公司每年在SD表格上提交一份專業披露 報告，披露其產品中使用的某些特定衝突礦產（定義見下文）是否直接或間接地使剛果民主共和國和鄰國的武裝團體受益 （統稱 “受保範圍”）國家）。本報告是表格的附件，描述了Intevacs衝突礦產盡職調查措施的設計，並介紹了這些措施是如何在 2023 年實施的，據我們所知，這些措施旨在確定來源礦山、原產地縣以及用於處理我們產品中使用的衝突礦產的設施。就本報告而言，衝突礦產被定義為錫石、 哥倫布礦-鉭鐵礦（coltan）、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（3TG）。
下表列出了本報告涵蓋的 產品。
| 產品 |
描述 | |
| 薄膜設備 (TFE) 產品： | ||
| 200Lean®、技術升級和 備件。 |
硬盤驅動器製造設備 | |
合理的原產國查詢流程
根據規則13p-1和表格 SD，Intevac 確定 3TG 是我們產品的 功能或生產所必需的，並在製造過程中納入我們的產品。因此，Intevac 必須對衝突 礦物進行合理的原產國調查 (RCOI)，該調查經過合理設計，以確定是否有任何衝突礦物源自受保國家。在設計我們的RCOI時，Intevac採用了多種措施來確定Intevacs產品 中的3TG是否來自覆蓋國家，並對含有3TG的原材料和組件的直接和某些次級供應商進行了調查。
2023 年報告年度的 RCOI
在 2023 年，Intevac 對其直接供應商和某些次級供應商進行了供應鏈調查，這些供應商主要與公司的印刷電路板和電纜組裝供應商有關。 調查使用了負責任礦產倡議（RMI）開發的衝突礦產報告模板（CMRT）進行。CMRT要求供應商在向Intevac提供的產品中確定3TG的冶煉廠或煉油廠（SOR）和 原產國。2023年，Intevac與第三方Source Intelligence簽訂了合同，直接支持項目團隊努力遵守該法案的要求。Source Intelligence 是供應鏈合規解決方案的全球領導者，通過提供供應商數據收集和分析服務為項目團隊提供協助。在Source Intelligence的協助下，我們總結了供應鏈調查確定的SOR的CMRT中提供的原產國 信息。
在Source Intelligence的協助下，我們 還將調查中確定的SOR與負責任礦產保障程序（RMAP）或其他獨立第三方審計 計劃（例如倫敦金銀市場協會（LBMA）責任黃金計劃和責任珠寶委員會（RJC） 獲得無衝突認證的設施清單進行了比較監管鏈認證計劃。
我們的 RCOI 工作與執行的盡職調查措施之間存在重大重疊之處。本報告進一步討論了我們採取的盡職調查措施。
以下是我們 RCOI 努力收集的原產國信息摘要。
| 衝突礦物 |
原產國和其他來源可能包括以下 | |
| 鉭 | 澳大利亞、巴西、布隆迪、加拿大、中國、剛果民主共和國（金沙薩）、馬達加斯加、莫桑比克和盧旺達 | |
| 錫 | 澳大利亞、玻利維亞、巴西、中國、剛果民主共和國（金沙薩）、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、緬甸、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、泰國、烏幹達和越南 | |
| 鎢 | 奧地利、巴西、加拿大、中國、剛果民主共和國（金沙薩）、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、泰國和美國 | |
| 黃金 | 澳大利亞、玻利維亞、巴西、加拿大、智利、中國、剛果（布拉柴維爾）、剛果民主共和國（金沙薩）、芬蘭、印度尼西亞、意大利、科特迪瓦、日本、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、墨西哥、莫桑比克、祕魯、菲律賓、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞拉利昂、南非、西班牙、臺灣、泰國、土耳其、英國、美國、烏茲別克斯坦、贊比亞和津巴布韋 | |
盡職調查流程
盡職調查的設計
根據 規則13p-1和表格，Intevac對Intevac薄膜設備（TFE）產品中使用的必要3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。在進行盡職調查時，Intevac實施了經濟合作與發展組織（經合組織）《來自受衝突影響和 高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南），這是一個國際公認的盡職調查框架。
管理系統
內部團隊
公司的 衝突礦產計劃由公司運營副總裁監督。我們組建了一個由來自TFE業務部門的工程、採購和財務代表組成的衝突礦產項目小組，負責制定和執行我們的衝突礦產項目 。衝突礦產項目小組視需要對盡職調查和合規流程的結果進行了處理。
控制系統
作為 製造商，Intevac 與 3TG 的實際開採相差幾個級別。Intevac不購買原礦石或未精煉的3TG，也不會在所涵蓋的國家直接購買。我們使用 全行業舉措中提供的資源來獲取與供應鏈中上游參與者（包括 RMI）相關的採購信息。
為了建立 3TG供應鏈的控制和透明度體系，我們在供應商盡職調查程序中納入了一項要求，要求供應商使用CMRT提供有關其供應鏈中的SOR的信息。我們在本 CMR 中使用這個 信息得出了 RCOI 結論。
由於我們通常與 3TG SOR 沒有直接關係，因此我們依靠接受調查的 供應商為我們提供 最新的以及準確的 SOR 採購信息。我們採用和利用行業標準的 RMI 模板、工具和 審計計劃有助於我們在整個供應鏈中建立一致性和透明度。
控制措施包括但不限於 我們的《商業行為與道德準則》，其中概述了所有Intevac員工的預期行為，以及我們的衝突礦產政策，其中概述了我們對不通過購買或銷售含有衝突礦物的產品直接或間接資助或使剛果民主共和國武裝團體受益的目標的承諾。
供應商參與
Intevac 在我們的採購訂單條款和條件中納入了與收集 3TG 信息相關的要求，要求供應商鼓勵 各公司在我們的供應鏈中加強合作。
我們會定期向我們的直接供應商傳達我們對 性能、透明度、報告要求以及含有 3TG 的材料和組件的採購的期望，並繼續與他們合作，以提高提供給我們的信息的完整性和準確性。
申訴機制
Intevac有 多種申訴機制，員工和供應商可以通過該機制舉報違反Intevac政策的行為，包括通過以下方式聯繫公司的合規熱線 1-855-289-1577.
記錄維護
Intevac保留了其RCOI調查和盡職調查過程中的所有相關文件。供應商信息是使用 Source Intelligence 提供的在線平臺收集、存儲和評估的。
識別和評估供應鏈中的風險
Intevacs 工程和採購小組審查了公司零件/組件和活躍供應商的庫存記錄。Intevac 在我們的聚四氟乙烯業務中確定了84家含3TG組件的供應商。這些供應商約佔公司2023年與產品相關的直接採購總支出的19％。我們依靠這些供應商通過CMRT調查向我們提供有關提供給我們的組件中3TG來源的 信息。這些供應商同樣依賴其供應商提供的信息。
我們的CMRT調查的回覆率為81％。
設計和實施策略並應對風險
衝突礦產項目團隊在 2023 年採取了以下盡職調查措施：
| | 維持了公司申訴機制，該機制可在內部和外部舉報問題， 包括與衝突礦產相關的問題； |
| | 確立了預期，包括通過我們的《衝突礦產政策》，要求供應商從其供應鏈中獲取有關處理必要衝突礦物的實體的 信息，並使用 CMRT 向我們提供該信息； |
| | 進行了內部業務審查，在2023年確定了84家包含必要3TG的材料、零件、組件或產品的直接和 次級供應商，而2022年接受調查的直接和次級供應商為71家， 與之相比，2021年受訪的直接和次級供應商為73家； |
| | 在 Source Intelligence 的協助下，向未提供 完整的 CMRT 的受訪供應商發送了提醒信； |
| | 在 Source Intelligence 的協助下，審查了提交的 CMRT，並向 CMRT 未達到我們預期的受訪的 供應商發送了後續問題； |
| | 在 Source Intelligence 的協助下，對照 RMI 提供的 信息對供應商在 CMRT 中確認的 SOR 進行了審查，以確定實體； |
| | 在 Source Intelligence 的協助下，將 SOR 與《無衝突冶煉廠清單》（由 RMI 於 2024 年 4 月提供）上獲得鉭、錫、鎢或金無衝突稱號的實體清單進行了比較； |
| | 在 Source Intelligence 的協助下，將黃金索爾與在 LBMA 的 “責任黃金計劃” 和 RJC 中獲得 無衝突稱號的實體清單進行了比較 監管鏈認證計劃；以及 |
| | 對於我們供應鏈中未在 2023 年參與審計流程的 SOR，我們對該設施從受保國家採購的可能性進行了風險評估 ，同時考慮了各種信息來源，包括與剛果民主共和國的距離以及從 CMRT 獲得或設施在 其網站上報告的礦山位置信息等各種信息來源。 |
對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計
如上所述，Intevac與3TG的實際開採相差幾個級別，與SOR沒有直接關係， 不對其供應鏈中的這些實體進行直接審計。但是，對於我們供應鏈中未在 2023 年參與審計流程的 SOR，Intevac 對該設施 從所涉國家採購的可能性進行了風險評估，並分析了從 CMRT 獲得或這些設施在其網站上報告的包括剛果民主共和國附近的 SOR 和源礦位置在內的數據。
供應鏈盡職調查報告
2023 年，Intevac 向美國證券交易委員會提交了本表格和本報告，本報告和表格的副本已在以下網址公開發布 https://ir.intevac.com/websites/intevac/English/3100/us-sec-filings.html。
調查結果
下表列出了我們的供應商提供的 SOR 信息：
在2023日曆年度，Intevac將224個SOR確定為3TG的潛在來源，據報道，這些來源在該年度的某個時候 出現在其供應鏈中。在這224份SOR中，根據RMAP、LBMA或RJC的第三方驗證，有169份已被驗證為無衝突，另有2份已開始審計程序。
| 經驗證為無衝突或處於審計過程中的SOR * | ||||
| 鉭 |
30 箇中的 29 | (97%) | ||
| 錫 |
57 箇中的 45 個 | (79%) | ||
| 鎢 |
27 箇中的 24 個 | (89%) | ||
| 黃金 |
110 箇中的 73 個 | (66%) | ||
| 總計 |
224 箇中的 171 個 | (76%) | ||
截至 2023 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日，Intevacs 供應鏈中已知的 SOR 數量如下。
| 已確定的 SOR 的狀態* |
2023 | 2022 | 2021 | |||||||||
| 已驗證無衝突 |
169 | 168 | 178 | |||||||||
| 參與審計流程 |
2 | 3 | 6 | |||||||||
| 未參加 |
53 | 54 | 42 | |||||||||
| 總計 |
224 | 225 | 226 | |||||||||
有關已知SOR的名稱和設施所在國家的清單，請參見附錄A。
此外，共確定了66個未知的SOR。如果 RMI 和/或 Intevac 截至 2024 年 4 月 30 日可用的其他清單上未確定其當前身份者，則將其列為未知。
| 鉭 SOR |
錫 Sor |
鎢酸鹽溶劑 |
黃金 SOR |
未知 SOR 總數 | ||||
| 4 |
37 | 4 | 21 | 66 |
截至 2023 年 12 月 31 日，Intevacs 供應鏈中 已確定從所涉國家採購 3TG 的已知 SOR 數量如下：
| 礦物 |
SoR 的數量 * |
經認證的 SOR 數量 |
已確定的 SOR 位置 |
已確定的材料來源 | ||||
| 鉭 |
19 | 19 | 巴西、中國、德國、日本、哈薩克斯坦、墨西哥、泰國和美國 | 布隆迪、剛果民主共和國-剛果（金沙薩）和盧旺達 | ||||
| 錫 |
11 | 10 | 比利時、玻利維亞、巴西、印度尼西亞、馬來西亞、泰國和越南 | DRC-剛果（金沙薩）、盧旺達和烏幹達 | ||||
| 鎢 |
9 | 8 | 中國、德國、日本、俄羅斯聯邦和越南 | DRC-剛果（金沙薩）和盧旺達 | ||||
| 黃金 |
9 | 7 | 加拿大、中國、日本、大韓民國、俄羅斯聯邦、南非和烏茲別克斯坦 | 剛果（布拉柴維爾）、剛果民主共和國（金沙薩）、盧旺達和贊比亞 | ||||
| 總計 |
48 | 44 | ||||||
| * | 並非上表中的所有設施或附錄A中列出的設施都處理了Intevacs產品中使用的 材料。許多供應商報告了公司層面的信息（這意味着他們報告了在所有產品中處理3TG的所有SOR，而不僅僅是與出售給Intevac的產品有關的SOR）。 |
結論
根據根據上述誠信RCOI和盡職調查程序獲得的信息，2023年我們沒有足夠的有關3TG的信息，無法確定我們用於 製造產品的所有3TG的原產國，因此無法確定3TG中是否有任何源自所涉國家，如果是，也無法確定3TG是否來自回收來源或廢料來源，資金來自衝突中覆蓋國家或未資助所涵蓋國家/地區的 衝突。由於我們的產品和供應鏈的複雜性，我們的許多供應商需要時間來驗證所有礦物的來源，以及根據我們產品中使用的材料和組件 特定的產品層面。通過我們的供應鏈盡職調查流程，我們希望進一步提高供應鏈的透明度。
儘管 我們努力跟進供應商，但我們沒有收到所有接受調查的供應商的回覆。此外，我們在獲取和分析收到的答覆時遇到了以下挑戰：
| | 我們依靠從直接供應商處收到的信息來進行誠信的 RCOI 流程； |
| | 許多供應商在公司或部門層面提供了答覆，而不是在特定於我們在產品中使用的 材料和組件的產品層面上提供答覆； |
| | 我們的供應商均未確認任何已披露的 SOR 中的 3TG 已集成到提供給 Intevac 的組件/零件 中； |
| | 某些供應商無法或不願具體説明向 Intevac 供應的材料和組件所使用的 SOR；以及 |
| | 向Intevac報告的某些SOR尚不清楚。 |
因此，我們無法確定供應商採購 3TG 的所有 SOR。
努力確定礦山位置
在 2023 年，我們確定原產地雷的努力僅限於從 CMRT 獲得的信息或設施在其網站上報告的信息。Source Intelligence 試圖聯繫 SOR 以獲取有關其採購 做法的更多信息，包括原產國和轉運國，以及是否有任何內部盡職調查程序或 SOR 為跟蹤 所採取的其他程序產銷監管鏈關於其礦石的來源。需要審查的相關信息包括：SOR 是否有記錄在案、有效和溝通的無衝突 政策、支持所處理物料質量平衡的會計系統以及可追溯性文件。還進行了互聯網研究，以確定是否有任何關於SOR採購 做法的外部信息來源。Source Intelligence嘗試與SOR進行多達三次聯繫，以收集有關礦山原產國和採購做法的信息。
衝突礦產政策
我們的衝突礦產政策可在以下網址查閲：www.intevac.com。我們承諾儘量減少使用為武裝團體提供資金 或使武裝團體受益的衝突礦產。我們積極與供應商合作，促進負責任的採購做法，並鼓勵我們的供應商為我們的產品中使用的3TG尋找無衝突來源。
改善盡職調查和降低風險的步驟
我們將繼續努力提高供應商的回覆率，並鼓勵他們完成CMRT。我們的調查回覆率在 2023 年為 81%，在 2022 年為 92%，2021 年為 93%。
我們認識到，根據規則13p-1的報告要求和我們的衝突礦產政策，我們有持續的義務，並將尋求在2024年採取更多措施，繼續和改善我們的誠信RCOI和盡職調查流程。除其他外，我們預計將採取以下措施，以改善我們的盡職調查措施，並進一步降低我們產品中包含的3TG在所涵蓋國家資助衝突的風險：
| | 為我們的供應鏈管理職能部門成員以及在我們業務的供應商和客户方面參與 3TG 的其他員工提供繼續教育； |
| | 繼續與我們的直接供應商合作，以提高提供給 我們的信息的完整性和準確性； |
| | 繼續向我們的直接供應商明確傳達有關性能、透明度以及 含有 3TG 的材料和組件採購的期望； |
| | 繼續教育我們的直接供應商瞭解我們 Form SD 和 SEC 對 衝突礦物規定的報告義務； |
| | 繼續將通過我們的真誠RCOI和相關盡職調查程序確定的SOR清單 與不斷變化的通過獨立的無衝突SOR驗證計劃被指定為無衝突的SOR清單進行比較：以及 |
| | 繼續要求我們的直接供應商鼓勵他們在供應鏈中確定的設施 加入 RMI 並參與審計。 |
獨立私營部門審計
2023 日曆年不需要進行審計。
附錄 A
| 金屬 | SOR 名稱 | SOR 國家 | SOR 識別 | RMI (a) | ||||||
| 黃金 | 先進化學公司 | 美國 | CID000015 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | Agosi AG | 德國 | CID000035 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | 艾達化學工業株式會社 | 日本 | CID000019 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | Almalyk 礦業和冶金綜合體 (AMMC) | 烏茲別克斯坦 | CID000041 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca | 巴西 | CID000058 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | Argor-Heraeus S.A. | 瑞士 | CID000077 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 朝日普瑞泰克株式會社 | 日本 | CID000082 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 朝日煉油加拿大有限公司 | 加拿大 | CID000924 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 朝日煉油美國有限公司 | 美國 | CID000920 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 淺香理研株式會社 | 日本 | CID000090 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S. | 土耳其 | CID000103 | |||||||
| 黃金 | Aurubis AG | 德國 | CID000113 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 菲律賓中央銀行（菲律賓中央銀行） | 菲律賓 | CID000128 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | Boliden AB | 瑞典 | CID000157 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | C. Hafner GmbH + Co.千克 | 德國 | CID000176 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | Caridad | 墨西哥 | CID000180 | |||||||
| 黃金 | CCR 煉油廠-加拿大嘉能可公司 | 加拿大 | CID000185 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | Cendres + Metaux S.A. | 瑞士 | CID000189 | |||||||
| 黃金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | CID000233 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 中外礦業 | 日本 | CID000264 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 大冶有色金屬礦業有限公司 | 中國 | CID000343 | |||||||
| 黃金 | Dowa | 日本 | CID000401 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 道成株式會社 | 大韓民國 | CID000359 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 生態系統回收有限公司東工廠 | 日本 | CID000425 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 富達印刷和煉油廠有限公司 | 津巴布韋 | CID002515 | |||||||
| 黃金 | 蓋布煉油公司 | 美國 | CID002459 | |||||||
| 黃金 | 紫金礦業集團有限公司黃金精煉廠 | 中國 | CID002243 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | CBPM 長城貴金屬有限公司 | 中國 | CID001909 | 合規者 | (b) | |||||
| 黃金 | 廣東金鼎黃金有限公司 | 中國 | CID002312 | |||||||
| 黃金 | 國大薩菲納高科環保煉油有限公司 | 中國 | CID000651 | |||||||
| 黃金 | 杭州富春江冶煉有限公司 | 中國 | CID000671 | |||||||
| 黃金 | Heimerle + Meule GmbH | 德國 | CID000694 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 賀利氏德國有限公司千克 | 德國 | CID000711 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 賀利氏金屬香港有限公司 | 中國 | CID000707 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | 湖南郴州礦業有限公司 | 中國 | CID000767 | |||||||
| 黃金 | 華城 CJ 株式會社 | 大韓民國 | CID000778 | |||||||
| 黃金 | 內蒙古乾坤金銀精煉股份有限公司 | 中國 | CID000801 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 石福金屬工業株式會社 | 日本 | CID000807 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 伊斯坦布爾黃金煉油廠 | 土耳其 | CID000814 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 日本造幣廠 | 日本 | CID000823 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 江西銅業有限公司 | 中國 | CID000855 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | JSC 葉卡捷琳堡有色金屬加工廠 | 俄羅斯聯邦 | CID000927 | |||||||
| 黃金 | JSC 新西伯利亞煉油廠 | 俄羅斯聯邦 | CID000493 | |||||||
| 黃金 | JSC Uralectromed | 俄羅斯聯邦 | CID000929 | |||||||
| 黃金 | JX 日本礦業金屬有限公司 | 日本 | CID000937 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 哈薩克斯坦冶煉有限責任公司 | 哈薩克斯坦 | CID000956 | |||||||
| 黃金 | Kazzin | 哈薩克斯坦 | CID000957 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 肯尼科特猶他銅業有限責任公司 | 美國 | CID000969 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna | 波蘭 | CID002511 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 小島化學株式會社 | 日本 | CID000981 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 吉爾吉斯斯坦股份公司 | 吉爾吉斯斯坦 | CID001029 | |||||||
| 黃金 | Lazurde 珠寶公司 | 沙特阿拉伯 | CID001032 | |||||||
| 黃金 | 靈寶黃金有限公司 | 中國 | CID001056 | |||||||
| 黃金 | 靈寶金源同輝煉油有限公司 | 中國 | CID001058 | |||||||
| 黃金 | LS-NIKKO 銅業有限公司 | 大韓民國 | CID001078 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 洛陽紫金銀輝黃金精煉有限公司 | 中國 | CID001093 | |||||||
| 黃金 | Materion | 美國 | CID001113 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 松田產業株式會社 | 日本 | CID001119 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 美泰樂科技（香港）有限公司 | 中國 | CID001149 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | 美泰樂科技（新加坡）有限公司 | 新加坡 | CID001152 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | 美泰樂科技（蘇州）有限公司 | 中國 | CID001147 | 合規者 | (a)、(c) | |||||
| 黃金 | 美泰樂科技股份有限公司 | 瑞士 | CID001153 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | 美泰樂美國煉油公司 | 美國 | CID001157 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. | 墨西哥 | CID001161 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 三菱材料株式會社 | 日本 | CID001188 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 三井礦業冶煉有限公司 | 日本 | CID001193 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | MKS PAMP SA | 瑞士 | CID001352 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | MMTC-PAMP 印度私人有限公司 | 印度 | CID002509 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 莫里斯和沃森 | 新西蘭 | CID002282 | |||||||
| 黃金 | 莫斯科特種合金加工廠 | 俄羅斯聯邦 | CID001204 | |||||||
| 黃金 | Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 | 土耳其 | CID001220 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | Navoi 採礦和冶金聯合公司 | 烏茲別克斯坦 | CID001236 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 日本材料株式會社 | 日本 | CID001259 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH | 奧地利 | CID002779 | 合規者 | (a)、(c) | |||||
| 黃金 | 大浦貴金屬工業株式會社 | 日本 | CID001325 | 合規者 | (a) |
| 金屬 | SOR 名稱 | SOR 國家 | SOR 識別 | RMI (a) | ||||||
| 黃金 | OJSC 古利多夫克拉斯諾亞爾斯克有色金屬廠 | 俄羅斯聯邦 | CID001326 | |||||||
| 黃金 | 蓬萊鵬港金業有限公司 | 中國 | CID001362 | |||||||
| 黃金 | 普里奧克斯基有色金屬工廠 | 俄羅斯聯邦 | CID001386 | |||||||
| 黃金 | PT Aneka Tambang (Persero) Tbk | 印度尼西亞 | CID001397 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | PX Precinox S.A. | 瑞士 | CID001498 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 蘭德煉油廠（私人）有限公司 | 南非 | CID001512 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 西明黃金有限公司的煉油廠 | 中國 | CID000522 | |||||||
| 黃金 | 加拿大皇家鑄幣廠 | 加拿大 | CID001534 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 薩賓金屬公司 | 美國 | CID001546 | |||||||
| 黃金 | Safimet S.pA | 意大利 | CID002973 | |||||||
| 黃金 | Samduck 貴金屬 | 大韓民國 | CID001555 | |||||||
| 黃金 | 三元金屬株式會社 | 大韓民國 | CID001562 | |||||||
| 黃金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | 西班牙 | CID001585 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 山東黃金冶煉有限公司 | 中國 | CID001916 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 山東天成生物黃金實業有限公司 | 中國 | CID001619 | |||||||
| 黃金 | 山東招金金銀精煉有限公司 | 中國 | CID001622 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 興威科技股份有限公司 | 臺灣 | CID002516 | |||||||
| 黃金 | 國有企業夏爾科夫斯基次生貴金屬工廠 | 俄羅斯聯邦 | CID001756 | |||||||
| 黃金 | 太陽能應用材料技術公司 | 臺灣 | CID001761 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 住友金屬礦業有限公司 | 日本 | CID001798 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 超龍科技股份有限公司 | 臺灣 | CID001810 | |||||||
| 黃金 | T.C.A S.p.A | 意大利 | CID002580 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 田中貴金屬工業株式會社 | 日本 | CID001875 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 株式會社德力本店 | 日本 | CID001938 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 銅陵有色金屬集團有限公司 | 中國 | CID001947 | |||||||
| 黃金 | Torecom | 大韓民國 | CID001955 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 優美科貴金屬泰國 | 泰國 | CID002314 | |||||||
| 黃金 | Umicore S.A. 業務部貴金屬精煉業務 | 比利時 | CID001980 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 聯合貴金屬精煉公司 | 美國 | CID001993 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | Valcambi S.A. | 瑞士 | CID002003 | 合規者 | (a)、(b)、(c) | |||||
| 黃金 | 西澳大利亞鑄幣廠（T/a 珀斯鑄幣廠） | 澳大利亞 | CID002030 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 黃金 | 株式會社山金 | 日本 | CID002100 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 橫濱金屬有限公司 | 日本 | CID002129 | 合規者 | (a) | |||||
| 黃金 | 雲南銅業股份有限公司 | 中國 | CID000197 | |||||||
| 黃金 | 中金黃金公司中原黃金冶煉廠 | 中國 | CID002224 | 合規者 | (a)、(b) | |||||
| 鉭 | AMG 巴西 | 巴西 | CID001076 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 長沙南方鉭鈮有限公司 | 中國 | CID000211 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | F&X 電子材料有限公司 | 中國 | CID000460 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | FIR 金屬與資源有限公司 | 中國 | CID002505 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 全球先進金屬會津 | 日本 | CID002558 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 全球先進金屬博耶敦 | 美國 | CID002557 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 廣東瑞興稀有金屬-EO 材料有限公司 | 中國 | CID000291 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 衡陽金興利豐新材料有限公司 | 中國 | CID002492 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 九江金信有色金屬有限公司 | 中國 | CID000914 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 九江天博有限公司 | 中國 | CID000917 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 九江中澳鉭鈮有限公司 | 中國 | CID002506 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 墨西哥凱米特 | 墨西哥 | CID002539 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | Materion Newton Inc. | 美國 | CID002548 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 印度冶金產品有限公司 | 印度 | CID001163 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001175 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 三井礦業冶煉有限公司 | 日本 | CID001192 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | Molycorp Silmet A.S. | 愛沙尼亞 | CID001200 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 寧夏東方鉭業有限公司 | 中國 | CID001277 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 量子清潔 | 美國 | CID001508 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 索利卡姆斯克鎂廠 OAO | 俄羅斯聯邦 | CID001769 | |||||||
| 鉭 | 塔基化學有限公司 | 日本 | CID001869 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | TANIOBIS株式會社 | 泰國 | CID002544 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | TANIOBIS GmbH | 德國 | CID002545 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 日本TANIOBIS株式會社 | 日本 | CID002549 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | 德國 | CID002550 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 電報金屬 | 美國 | CID001891 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | Ulba 冶金廠股份公司 | 哈薩克斯坦 | CID001969 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 西美資源（廣東）有限公司 | 中國 | CID000616 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 新興浩榮電子材料有限公司 | 中國 | CID002508 | 合規者 | (a) | |||||
| 鉭 | 炎陵金城鉭鈮有限公司 | 中國 | CID001522 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 阿爾法 | 美國 | CID000292 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 安榮股份礦物加工公司 | 越南 | CID002703 | |||||||
| 錫 | Aurubis Beerse | 比利時 | CID002773 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 郴州雲翔礦冶有限公司 | 中國 | CID000228 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 中國錫業集團有限公司 | 中國 | CID001070 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | CV Ayi Jaya | 印度尼西亞 | CID002570 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | CV Venus Intiperkasa | 印度尼西亞 | CID002455 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 高平礦業和冶金公司的機電設施 | 越南 | CID002572 | |||||||
| 錫 | EM Vinto | 玻利維亞 | CID000438 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | Estanho de Rondonia S.A. | 巴西 | CID000448 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 菲尼克斯金屬 | 波蘭 | CID000468 | 合規者 | (a) |
| 金屬 | SOR 名稱 | SOR 國家 | SOR 識別 | RMI (a) | ||||||
| 錫 | 格久凱盟工貿有限責任公司 | 中國 | CID000942 | |||||||
| 錫 | 個久有色金屬加工有限公司 | 中國 | CID000538 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 個酒雲信有色電解有限公司 | 中國 | CID001908 | |||||||
| 錫 | 個酒自力礦冶有限公司 | 中國 | CID000555 | |||||||
| 錫 | 江西新南山科技有限公司 | 中國 | CID001231 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | Magnus Minerais Metais e Ltda | 巴西 | CID002468 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 馬來西亞冶煉公司 (MSC) | 馬來西亞 | CID001105 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | Melt Metais e Ligas S.A. | 巴西 | CID002500 | |||||||
| 錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | CID001173 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | Minsur | 祕魯 | CID001182 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 三菱材料株式會社 | 日本 | CID001191 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 義靜有色金屬股份公司 | 越南 | CID002573 | |||||||
| 錫 | 新西伯利亞錫礦聯合收 | 俄羅斯聯邦 | CID001305 | |||||||
| 錫 | O.M. 製造（泰國）有限公司 | 泰國 | CID001314 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | O.M. 菲律賓製造有限公司 | 菲律賓 | CID002517 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | Operaciones Metalurgicas S.A. | 玻利維亞 | CID001337 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亞 | CID000309 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Artha Cipta Lang | 印度尼西亞 | CID001399 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | CID002503 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亞 | CID001402 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亞 | CID001406 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Bangka PrimaTin | 印度尼西亞 | CID002776 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Bangka 錫業 | 印度尼西亞 | CID001419 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT 勿裏洞工業歷程 | 印度尼西亞 | CID001421 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT 武吉知馬 | 印度尼西亞 | CID001428 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Cipta Persada Muli | 印度尼西亞 | CID002696 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | CID001453 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Panca Mega Pers | 印度尼西亞 | CID001457 | |||||||
| 錫 | PT 印尼優質錫製品 | 印度尼西亞 | CID000313 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | CID001458 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT 精製邦加錫 | 印度尼西亞 | CID001460 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Sariwiguna Binasentosa | 印度尼西亞 | CID001463 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亞 | CID001468 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT 成功了 Inti Makmur | 印度尼西亞 | CID002816 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | CID001477 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | CID001482 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亞 | CID001490 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | PT Tirus Putra Mandiri | 印度尼西亞 | CID002478 | |||||||
| 錫 | PT 湯米·烏塔馬 | 印度尼西亞 | CID001493 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 瑞達紅 | 臺灣 | CID001539 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | Thaisarco | 泰國 | CID001898 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 | 中國 | CID002180 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 宣光有色金屬股份公司 | 越南 | CID002574 | |||||||
| 錫 | VQB 礦業和貿易集團股份公司 | 越南 | CID002015 | |||||||
| 錫 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | 巴西 | CID002036 | 合規者 | (a) | |||||
| 錫 | 雲南成峯有色金屬有限公司 | 中國 | CID002158 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | A.L.M.T. TWENGS Corp | 日本 | CID000004 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 亞洲鎢製品越南有限公司 | 越南 | CID002502 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 崇義章源鎢業有限公司 | 中國 | CID000258 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 贛州江武鎢鐵有限公司 | 中國 | CID002315 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 贛州海龍衞浴有限公司 | 中國 | CID002494 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 環球鎢粉有限責任公司 | 美國 | CID000568 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 廣東翔鹿鎢業有限公司 | 中國 | CID000218 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | H.C. Starck TungmbH | 德國 | CID002541 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 湖南郴州礦業有限公司 | 中國 | CID000766 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 湖南金泰新材料有限公司 | 中國 | CID000769 | |||||||
| 鎢 | 湖南世竹源有色金屬有限公司郴州鎢業 | 中國 | CID002513 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | Hydrometurg股份公司 | 俄羅斯聯邦 | CID002649 | |||||||
| 鎢 | 日本新金屬有限公司 | 日本 | CID000825 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 江蘇 H.C. Starck 鎢製品有限公司 | 中國 | CID002551 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 江西贛北鎢業有限公司 | 中國 | CID002321 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 江西五礦高安有色金屬有限公司 | 中國 | CID002313 | |||||||
| 鎢 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司 | 中國 | CID002318 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 江西信盛鎢業有限公司 | 中國 | CID002317 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 江西耀升鎢業有限公司 | 中國 | CID002316 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | Kennametal Fallon | 美國 | CID000966 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 肯納金屬公司亨茨維爾 | 美國 | CID000105 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 麻慄浦海宇鎢業有限公司 | 中國 | CID002319 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 馬山高科技材料 | 越南 | CID002543 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 尼亞加拉煉油有限責任公司 | 美國 | CID002589 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奧地利 | CID002044 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 廈門鎢業（H.C.）有限公司 | 中國 | CID002320 | 合規者 | (a) | |||||
| 鎢 | 廈門鎢業有限公司 | 中國 | CID002082 | 合規者 | (a) |
注意事項：
| (a) | 截至 2024 年 4 月 30 日，本專欄指出了已知的 SOR 是否以不資助或不惠及所涉國家武裝團體的方式 以不向所涉國家武裝團體提供資金或使其受益的方式參與了 RMAP。就本專欄而言，Conformant表示SOR參與了RMAP並已獲得無衝突認證， 已接受RMI的審計，Active表示該冶煉廠已同意參與RMAP，但審計過程尚未完成。 |
| (b) | 自2024年4月30日起，該冶煉廠或煉油廠參與了LBMA的負責任黃金計劃 ，並已獲得無衝突認證。 |
| (c) | 自 2024 年 4 月 30 日起，該冶煉廠或煉油廠加入 RJC 監管鏈認證計劃，並已通過無衝突認證。 |