內幕交易政策
我們信守承諾,通過值得信賴和在我們的商業交易中始終誠信行事來提供卓越的服務。在我們的工作過程中,我們有時可能會獲取有關DXC或其他尚未公開的上市公司的重要信息。當投資者合理地認為信息對投資決策很重要時,信息就是重要的。我們永遠不能在擁有有關證券發行者的重要非公開信息的情況下交易任何證券;我們也不能與其他人分享這些信息,以便他們可以交易。做這兩件事都是內幕交易。它是非法的,因為它提供了不公平的優勢,並扭曲了金融市場。DXC開展業務的美國和其他國家積極執行內幕交易法律;這可能意味着被判有罪的人將面臨鉅額罰款和監禁。
內幕交易政策(政策)禁止DXC的所有董事和公司高管,以及DXC及其子公司的所有員工從事任何違反或可能給人造成違反適用交易法的表面上的交易。該政策促進了對適用證券法的遵守;它還有助於維護金融市場的完整性。本政策就識別內幕信息以及我們必須採取的保護措施提供了指導。
在解釋、應用和執行本政策時,我們以DXC的價值觀和以下原則為指導:
3.1%問責制
我們要求為DXC工作或代表DXC工作的每個人對保護委託給他們的信息負責。
3.2%保密協議
我們明白保密內幕信息的重要性,不會與任何沒有合法業務需要和授權來獲取內幕信息的人討論。
3.3%的管理能力
我們認識到,在我們的工作中,我們可能會獲得必須受到保護的信息。履行這一義務保護我們個人以及DXC和那些可能委託我們提供信息的人。
DXC的所有董事和公司高管,以及DXC及其子公司的所有員工。DXC還可以確定其他人員應受本政策的約束,例如能夠訪問重要的非公開信息的承包商或顧問。本政策也適用於家庭成員、個人家庭的其他成員以及由本政策涵蓋的個人控制的實體,如下所述。
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5.1%已批准的交易計劃
規定購買和/或出售DXC股票的具有約束力的書面文件。這必須經過DXC Legal的審查,旨在滿足美國證券交易委員會規則10b5-1提供的美國聯邦內幕交易責任避風港條件。經批准的交易計劃:
I)必須在董事、管理人員或員工不知道有關DXC的內幕信息的情況下采用。
Ii)不得在季度限制期內採用。
5.2%免税交易
購買或出售不受本政策限制的DXC股票,如第7.2節所述。
5.3%報道內幕消息
既是“實質性的”信息,也是“非公開的”信息。根據美國和世界上許多其他國家的法律,在擁有內幕消息的情況下進行證券交易是一種刑事罪行。
5.4%調查內幕交易
在知悉證券發行者違反信託或保密義務的內幕信息時買入、賣出或推薦買入或賣出任何證券;如果此人在可以預見到買入或賣出證券的情況下向他人披露此類信息,也屬於內幕交易。
5.5.更新材料信息
如果信息的披露被合理地預期會對證券的市場價格產生影響,或者如果理性的投資者希望在做出投資決定之前知道信息,那麼信息就是“實質性的”。這些信息可能與DXC或其他上市公司有關;它可能是積極的,也可能是消極的。常見的示例包括但不限於:
·財務結果,包括收益信息和收益預期指引。
·對業務的實質性影響,包括重大網絡安全事件。
·重大合併、收購、投標報價、合資企業或資產變動。
·DXC控制權的變動或高級管理層的變動。
·重大合同、客户或供應商的得失。
·一項重要的新產品或發現。
·更改審計師或審計師通知發行人可能不再依賴審計報告。
·有關DXC實物資產的重大事件。
·與DXC證券有關的事件(例如,高級證券違約、證券贖回、回購計劃、股票拆分或股息變化、證券持有人權利的變化、額外證券的公開或私下出售或與任何額外資金有關的信息)。
·迫在眉睫的破產或財務流動性問題。
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·涉及DXC的監管調查或訴訟相關發展。
·監管批准或法規變化,以及對它們如何影響DXC的任何分析。
5.6%發佈非公開信息
尚未向公眾披露的信息。要被認為是公開的信息,必須有證據表明它已經被廣泛傳播,而且投資公眾有時間吸收這些信息。信息通常在正式向市場發佈後至少一個完整的交易日過去後才被認為是公開的。
5.7億美元的購買力
不僅包括實際購買證券以換取金錢,還包括購買或以其他方式獲得證券的任何合同。
5.8%為季度限制期
這一期限從每個財政季度最後一個月的第十四(14)個日曆日結束;在DXC發佈報告相關季度業績的新聞稿之日後第一個交易日結束。
590%需要審批
總法律顧問或董事會祕書、首席財務官和人力資源全球業績、獎勵和可持續發展高級副總裁或他們指定的人的批准。
5.10%的銷售收入
不僅包括以證券換取金錢,還包括出售或以其他方式處置證券的任何合同。
DXC致力於確保所有員工、高級管理人員和董事遵守有關內幕交易的所有適用法律和法規。通過合乎道德和法律的方式開展業務和交易證券,我們將法律風險降至最低,並維護了DXC的聲譽。
本政策禁止所有員工、高級管理人員和董事在違反信託或保密義務的情況下,在持有有關證券發行人的內幕信息的情況下,買賣DXC證券或其他上市公司的證券。該政策還禁止所有員工、高級管理人員和董事向其他可能利用內幕信息進行交易的人披露內幕信息。
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7.1在掌握有關證券發行人的內幕信息的情況下,不得進行證券交易
董事公司或其任何子公司的任何公司高管或員工,如果知道有關本公司或任何其他公司的內幕信息,包括任何DXC當前或潛在客户、供應商或附屬公司,必須:
I)保密該信息,除非經DXC特別授權,否則不得向任何人披露。
Ii)不購買或出售(以下定義的豁免交易除外),也不建議購買或出售相關公司的任何證券。
Iii)確保他們的直系親屬、居住在他們家中的人以及董事、官員或員工控制的每個實體遵守本政策中的限制。
這些限制將一直持續到信息被公開披露並被市場吸收為止(這通常意味着直到信息以新聞稿或美國證券交易委員會備案文件披露後的第一個完整交易日結束),或者不再具有實質性(例如,當重大的、非公開的潛在收購或處置被放棄)。
7.2%獲得豁免交易和已批准的交易計劃
有三類DXC股票的買賣不受本政策的限制。
1.股票獎勵
將DXC股份轉讓給該公司,以支付:。
A.員工的行權價或董事股票期權或
B.因行使員工或董事股票期權、歸屬限制性股票或根據限制性股票單位分配股份而產生的強制性預扣税款義務。
在上述(A)及(B)項中,向公司轉讓DXC股份不得涉及在市場上出售DXC證券。為免生疑問,透過經紀商以“無現金方式行使”DXC股票期權或其他股權獎勵,涉及在市場上出售DXC證券,因此不符合此項豁免的資格。
2.退休金計劃
對於通過DXC匹配資產計劃或由DXC或其任何子公司發起的任何其他401(K)計劃實益擁有的DXC股票:
A.持續購買與新員工和/或僱主繳費相關的DXC股票。
B.不涉及DXC股票基金的賬户之間的任何單次轉賬。
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任何完全終止未來僱員和僱主對DXC股票的投資的選擇。
3.獲批准的營運計劃
任何通過批准的交易計劃(如上定義)購買或出售DXC股票均不受限制。
7.3%為金融內部人士提供額外限制
董事、DXC或其子公司的公司高管或員工如果已經或可能被認為能夠提前接觸到DXC的季度或年度財務業績(統稱為財務內部人士),則必須:
I)在季度限制期內不得購買或出售(豁免交易除外)或建議購買或出售任何DXC證券。
(二)任何時候不得從事“賣空”或涉及證券的衍生工具交易。
Iii)確保董事遵守本政策中的限制,包括適用於財務內部人士、他們的直系親屬、居住在他們家中的人以及董事、官員或員工控制的每個實體的額外限制。
Iv)在金融內幕人士或上述任何個人或實體直接或間接涉及DXC證券的任何交易(豁免交易除外)之前,獲得所需的批准(包括從DXC Legal獲得批准)。
人力資源全球業績、獎勵和可持續發展總監高級副總裁或其指定人員將制定並維護一份所有財務內部人的名單;他/她將監督向財務內部人通報他們在本節項下的義務。
7.4%禁止對公司證券進行套期保值、賣空或質押
DXC禁止員工、公司高管和董事:
I)從事其證券的投機或對衝交易,例如認沽、看漲、套期、掉期、遠期銷售合約、外匯基金,以及旨在對衝或抵銷DXC證券市值下跌的類似安排或工具。
Ii)賣空DXC證券。
Iii)在保證金賬户中持有DXC證券。
Iv)以保證金方式購買DXC證券。
V)將DXC證券質押為貸款抵押品。
美國聯邦內幕交易法規定,在知道有關證券的重大非公開信息時,購買或出售或建議購買或出售任何證券的人將承擔民事和刑事責任
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違反信託義務或保密義務的證券的發行人,或者在可以預期購買或出售該證券的情況下向他人披露該等信息。
如果DXC的董事、公司高管或員工違反了美國聯邦內幕交易法,如果DXC(I)知道或魯莽地忽視了他們可能從事此類違規行為的事實,以及(Ii)未能在違規發生之前採取適當措施防止違規行為發生,也可能對DXC施加民事和刑事處罰。
DXC將對違反本政策的行為採取紀律處分,其中可能包括解僱。
任何人如果對任何擬議的交易有疑問,或對本政策有疑問,都可以從DXC誠信處獲得其他指導。
DXC行為準則
首次發佈日期-2017年4月3日
第一次修訂-2020年5月19日
第二次修訂-2022年2月1日
第三次修訂-2023年5月9日
第四次修訂-2023年10月24日
第五次修訂-2024年5月15日
內幕交易政策|政策負責人:DXC Integrality|生效日期:2024年5月15日 6