美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期): |
BIOATLA, INC.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華 |
001-39787 |
85-1922320 |
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(公司所在州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主識別號) |
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託雷亞納路 11085 號 |
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聖地亞哥, 加利福尼亞 |
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92121 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號: 858 558-0708 |
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(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
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交易品種 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元 |
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BCAB |
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納斯達克全球市場 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
項目 8.01 其他活動。
2024年2月6日,原告Upendar Golla(“原告”)代表名義被告BioAtla, Inc.(以下簡稱 “公司”)的一類假定股東向特拉華州財政法院提起了經驗證的集體訴訟(“訴訟”),指控公司董事通過經修訂和重申的章程,違反了其信託義務 2024 年 1 月 5 日的公司法律,據稱對提名持不同政見董事的各方施加了不合理的披露和信息要求。
2024年4月22日,公司修改了受到質疑的條款,以公司於2024年4月24日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的當前8-K表報告(“改革”)附錄3.1的形式修訂和重述了公司章程。
該公司否認並將繼續否認有關該行動中所有不當行為的指控。原告和公司一致認為,改革使原告的索賠沒有實際意義。該公司隨後同意支付35萬美元的律師費和開支,以完全滿足原告及其律師在訴訟中提出的費用和開支的所有索賠。在做出這一決定時,公司考慮了各種因素,包括與訴訟相關的成本和時間。
2024年5月15日,法院下達了結束訴訟的命令,前提是該公司向法院提交了一份宣誓書,確認本8-K表最新報告已提交委員會,該報告將構成對第23條所述假定類別的通知。
原告的律師是拉巴頓·凱勒·蘇查羅律師事務所(302)573-2540的內德·温伯格和布倫丹·沙利文。被告的律師是Morris、Nichols、Arsht & Tunnell LLP(302)658-9200的D. McKinley Measley和Grant E. Michl。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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BioAtla, Inc. |
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日期: |
2024年5月17日 |
來自: |
/s/ 理查德·沃爾德隆 |
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理查德·沃爾德隆首席財務官 |