美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 10-Q/A
(第1號修正案)
(Mark One)
☑ 根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條提交的季度 報告
在截至2024年3月31日的季度期間,
☐ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條提交的過渡 報告
在從 ___________ 到 _______________ 的過渡期內
委員會文件編號 001-11476
頂點能量有限公司
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
內華達州 | 94-3439569 |
(公司或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主識別號) |
1331 Gemini Street,250 套房,德克薩斯州休斯頓 77058
(主要行政辦公室地址) (Zip 代碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:866-660-8156
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||||||
普通股, 每股面值 0.001 美元 |
VTNR | 納斯達克股票市場有限責任公司 | ||||||
(納斯達克資本市場) |
用複選標記表明註冊人 (1) 在過去 12 個月 (或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)是否提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求 的約束。☑ 是 ☐ 否
用複選標記表明註冊人 在過去 12 個月內(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)是否以電子方式提交了根據 S-T 法規(本章第 232.405 條)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 ☑ 是的 ☐ 否
用複選標記指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見 《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人” 和 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☑ |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第 12b-2 條所定義的 )。
☐ 是的 ☑ 沒有
截至2024年5月9日 ,共有93,514,346股 股普通股已發行和流通。
解釋性説明
Vertex Energy, Inc.(“公司”) 正在提交截至2024年3月31日的10-Q表季度報告的第1號修正案(“第1號修正案”),該修正案於2024年5月9日向美國證券交易委員會提交,僅針對 的原始表格10.3和10.4無意中被遺漏了 Q。
除非此處另有明確説明 ,否則本第 1 號修正案不會以任何方式修改或更新原始表格 10-Q 中包含或包含的財務狀況、經營業績、現金流或 其他信息,包括其證物,也不反映提交原始10-Q表格後發生的事件。因此,本第1號修正案應與原始10-Q表格一起閲讀。
根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”) 的第12b-15條,本第1號修正案還包含根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒佈的新證書 ,附於此。由於本第1號修正案中未包含財務報表 ,並且本第1號修正案不包含或修改與《交易法》 S-K條例第307和308項有關的任何披露,因此省略了認證的第3、4和5段。
第二部分 — 其他信息
第 6 項。展品
以下證物在此提交或以引用方式納入 :
以引用方式納入 | ||||||||||||
展品編號 | 展品描述 | 隨函提交或提供 | 表單 | 展覽 | 申請日期/期限結束日期 | 文件編號 | ||||||
3.1 | Vertex Energy, Inc. 第二版修訂和重述的章程 | 8-K | 3.1 | 2/9/2024 | 001-11476 | |||||||
4.1 | 作為認股權證代理人的Vertex Energy Inc.和大陸股票轉讓與信託公司於2023年12月28日簽訂的認股權證協議 | 8-K | 4.1 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
4.2 | 作為認股權證代理人的Vertex Energy Inc.和大陸股票轉讓與信託公司於2023年12月28日對2022年4月1日認股權證協議的修訂 | 8-K | 4.2 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
4.3 | 作為認股權證代理人的Vertex Energy Inc.和大陸股票轉讓與信託公司於2023年12月28日簽訂的2022年5月26日認股權證協議修正案 | 8-K | 4.3 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
10.1% | 2022年5月26日由作為借款人的阿拉巴馬州Vertex Refining LLC、作為母公司和擔保人的Vertex Energy Inc.、作為擔保人的Vertex Energy Inc.的某些直接和間接子公司作為擔保人、貸款方當事人和Cantor Fitzgerald Securities簽訂的2022年5月26日貸款和擔保協議第五修正案 | 8-K | 10.1 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
10.2 | 2023 年 12 月 28 日,Vertex Energy Inc. 與其各持有人簽訂的註冊權協議 | 8-K | 10.2 | 1/2/2024 | 001-11476 | |||||||
10.3 % | 作為借款人的阿拉巴馬州Vertex Refining LLC、Vertex Energy Inc.、貸款方Vertex Energy Inc.的某些直接和間接子公司以及作為貸款人行政代理人和抵押代理人的坎託·菲茨傑拉德證券於2024年3月22日簽訂的有限同意 | X |
10.4 % | 作為借款人的阿拉巴馬州Vertex Refining LLC、Vertex Energy Inc.、貸款方Vertex Energy Inc.的某些直接和間接子公司以及作為貸款人行政代理人和抵押代理人的坎託·菲茨傑拉德證券於2024年3月28日簽訂的有限同意 | X | ||||||||||
31.1 | 根據薩班斯-奧克斯利法案第 302 條對首席執行官進行認證* | 10-K | 31.1 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
31.2 | 根據薩班斯-奧克斯利法案第 302 條對首席會計官進行認證* | 10-K | 31.2 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
31.3 | 根據薩班斯-奧克斯利法案第 302 條對首席執行官進行認證* | X | ||||||||||
31.4 | 根據薩班斯-奧克斯利法案第 302 條對首席會計官進行認證* | X | ||||||||||
32.1 | 根據薩班斯-奧克斯利法案第 906 條對首席執行官進行認證** | 10-K | 32.1 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
32.2 | 根據薩班斯-奧克斯利法案第 906 條對首席會計官進行認證** | 10-K | 32.2 | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.INS | 行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中* | 10-K | 101.INS | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔* | 10-K | 101.SCH | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔* | 10-K | 101.CAL | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.DEF | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔* | 10-K | 101.DEF | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.LAB | 內聯 XBRL 分類擴展標籤 Linkbase 文檔* | 10-K | 101.LAB | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
101.PRE | 內聯 XBRL 分類擴展演示 Linkbase 文檔* | 10-K | 101.PRE | 05/09/2024 | 001-11476 | |||||||
104 | 本表 10-Q 年度報告的封面內聯 XBRL,包含在附錄 101 Inline XBRL 文件集中* | 10-K | 104 | 05/09/2024 | 001-11476 |
* 已提交。
** 已裝修。
% 根據第S-K號法規第601 (a) (5) 項,某些附表、附件和類似附件已被省略 。任何遺漏的附表或附錄的副本將根據要求補充提供給證券 和交易委員會;但是,根據經修訂的1934年《證券交易法》第24b-2條,Vertex Energy, Inc.可以要求對以這種方式提供的任何附表或附件進行保密處理。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式讓下列簽署人代表其簽署本報告,並經正式授權 。
頂點能量有限公司 | ||
日期:2024 年 5 月 17 日 | 來自: | /s/ 克里斯·卡爾森 |
克里斯·卡爾森 | ||
首席財務官 | ||
(首席財務/會計幹事) |