附錄 99.1
NUBURU, Inc. 公佈2023年第三季度業績和運營更新
-NUBURU 成功完成了美國空軍授予的合同-
-獲得大型跨國電子製造商的採購訂單-
科羅拉多州百年紀念——2023年11月9日——大功率和高亮度工業藍激光技術的領先創新者NUBURU, Inc.（“NUBURU” 或 “公司”）（紐約證券交易所美國股票代碼：BURU）今天公佈了截至2023年9月30日的第三季度財務業績。
運營更新
NUBURU首席執行官布萊恩·克納利評論説：“我們的第三季度業績反映了供應鏈限制，基本符合我們對2023年下半年的預期。”“但是，在第三季度，由於將我們的系統集成到客户應用程序，我們面臨着額外的阻力，隨後我們的產品發貨出現延遲。我相信，我們開發的解決方案不僅將增強我們的 BL-250 產品供應，還將簡化製造流程，以改善我們的技術在未來各自終端市場中的應用和集成。預計我們的激光系統的交付量將在2023年第四季度反彈，因此我們相應調整了2023年全年展望，並熱切地等待技術改進的積極影響。”
NUBURU執行董事長羅恩·尼科爾補充説：“我們從一家大型跨國電子製造商那裏收到的採購訂單證明瞭人們對我們尖端藍激光技術的持續興趣。我們現在的重點是進一步加強我們的分銷網絡。將當前不斷增長的終端市場與我們廣泛的知識產權和即將推出的一千瓦藍光激光系統相結合，NUBURU完全有能力推動商業成功並執行其長期增長戰略。”
截至2023年9月30日的第三季度與截至2022年9月30日的第三季度相比的財務業績
修訂後的2023年全年財務展望
該公司將其2023年展望修改為總收入210萬美元，息税折舊攤銷前利潤（1）在1,800萬美元至2100萬美元之間，自由現金流（1）在1,700萬美元至2,000萬美元之間。該公司認為，它有足夠的資本來源為該業務計劃提供資金。
電話會議和網絡直播
NUBURU將於美國東部時間2023年11月9日星期四下午 2:30 /美國東部時間下午 4:30 舉行電話會議，討論財務業績。國內來電者的撥入號碼為 (888) 259-6580，會議編號為 73449372。電話會議的網絡直播將在NUBURU公司網站的投資者關係頁面上播出，網址為 http://ir.nuburu.net/events-and-presentations/default.aspx。
網絡直播結束後，電話會議結束後的90天內，將在NUBURU網站的投資者關係頁面的 “活動與演講” 下在線觀看重播。
_________
(1) 息税折舊攤銷前利潤和自由現金流是非公認會計準則財務指標。有關我們對息税折舊攤銷前利潤和自由現金流的定義及其他信息，以及與最直接可比的美國公認會計準則財務指標的對賬，請參閲下文 “非公認會計準則信息”。
關於 NUBURU®
NUBURU, INC. 成立於 2015 年。(NYSE American: BURU) 是一家工業藍激光器的開發商和製造商，它利用基礎物理學及其高亮度、高功率設計來生產比當前激光器在銅、金、鋁和其他重要工業金屬的激光焊接和增材製造中能夠提供的更快、更高質量的焊縫和零件。NUBURU 的工業藍激光器可產生極少至無缺陷的焊縫，比傳統方法快八倍——所有這些都具有激光加工固有的靈活性。欲瞭解更多信息，請訪問www.nuburu.net。
非公認會計準則指標
本新聞稿包括GAAP和非GAAP收入和每股收益數據以及其他GAAP和非GAAP財務信息。我們認為，非公認會計準則財務信息，如果綜合考慮背景情況，可能有助於投資者評估我們的經營業績和趨勢，並將我們的財務指標與可能提供類似非公認會計準則財務指標的同類公司的財務指標進行比較。本新聞稿中包含的非公認會計準則指標不符合根據公認會計原則計算的類似衡量標準或替代指標，可能與其他公司使用的非公認會計準則指標有所不同。此外，這些非公認會計準則指標不基於任何全面的會計規則或原則。Nuburu認為，息税折舊攤銷前利潤和自由現金流有助於評估我們的運營業績。我們使用這些非公認會計準則財務信息來評估我們的持續運營以及內部規劃和預測目的。我們還使用這些非公認會計準則衡量標準來評估業務目標的績效、制定業務決策、制定預算、預測未來時期、評估趨勢以及評估各種情景的財務影響。此外，我們認為，這些非公認會計準則指標，加上我們根據公認會計原則計算的財務業績，為投資者提供了更多的視角。為了全面瞭解任何和所有事件對我們財務業績的所有影響，管理層（投資者應該）也依賴公認會計原則指標，因為不包括在非公認會計準則指標之外的項目可能導致無法準確反映公司持續經營活動發生期間的基本業績。此外，非公認會計準則指標的使用有侷限性，因為此類衡量標準不能反映根據公認會計原則確定的與我們的經營業績相關的所有金額，而且這些衡量標準只能用於評估我們的經營業績與相應的公認會計原則指標結合使用。
前瞻性陳述
本新聞稿包含1995年《美國私人證券訴訟改革法》、經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的某些 “前瞻性陳述”，包括某些財務預測和預測以及與客户和第三方的關係。本新聞稿中包含的除歷史事實陳述以外的所有陳述均可能是前瞻性陳述。其中一些前瞻性陳述可以通過使用前瞻性詞語來識別，包括 “可能”、“應該”、“預期”、“打算”、“估計”、“預測”、“相信”、“預測”、“計劃”、“尋求”、“目標”、“項目”、“可能”、“繼續”、“預測” 或這些術語的否定內容或變體類似的表情。所有前瞻性陳述都受風險、不確定性和其他因素的影響，這些因素可能導致實際結果與此類前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異。所有前瞻性陳述均基於估計、預測和假設，儘管NUBURU及其管理層認為這些估計、預測和假設是合理的，但本質上是不確定的，許多因素可能導致公司的實際業績有所不同
與當前的預期相差很大，包括但不限於：（1）產品的製造和交付可能會因供應限制、製造能力限制、熟練勞動力短缺、製造過程或產品中的意外缺陷或錯誤以及高精度產品典型的其他風險，尤其是在製造階段的早期階段；（2）產品開發的延遲或其他困難，（3）無法獲得足夠的資金，無論是來自林肯公園資本還是來自林肯公園資本的充足資金其他來源，按預期運營；（4）客户訂購的產品可能少於預期；（5）公司從多年的多公司政府合同中獲得的收入可能低於預期；（6）未能留住和招聘關鍵人員，包括主要高管和熟練工程師，可能會損害公司及時銷售產品或開發新產品的能力；（6）公司可能受到其他經濟、商業和競爭因素的不利影響，包括金融體系的波動以及地緣政治造成的市場和經濟因素；以及（7）NUBURU最新的10-K表或10-Q表定期報告以及不時向美國證券交易委員會提交的其他文件中標題為 “風險因素” 和 “關於前瞻性陳述的警示説明” 的章節中列出的其他風險和不確定性。這些文件確定並解決了其他重要的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的事件和結果存在重大差異。本新聞稿中的任何內容均不應被視為任何人對本新聞稿中提出的前瞻性陳述將實現或此類前瞻性陳述的任何預期結果將實現的陳述。您不應過分依賴前瞻性陳述，前瞻性陳述僅代表其發表之日。NUBURU不保證其將實現預期成果。除非適用法律另有要求，否則無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，NUBURU均不承擔更新或修改這些前瞻性陳述的義務。
聯繫人：
投資者關係：
Cody Slach & Ralf Esper
蓋特威集團有限公司
BURU@gateway-grp.com
(949) 574-3860
媒體關係：
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BURU@gateway-grp.com
(949) 574-3860
NUBURU, INC.
簡明合併運營報表和綜合虧損報表
（未經審計）
|
|
三個月已結束 |
|
|
九個月已結束 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
收入 |
|
$ |
186,743 |
|
|
$ |
868,153 |
|
|
$ |
1,710,794 |
|
|
$ |
1,005,528 |
|
收入成本 |
|
|
1,115,703 |
|
|
|
1,832,036 |
|
|
|
4,813,404 |
|
|
|
3,653,980 |
|
毛利率 |
|
|
(928,960 |
) |
|
|
(963,883 |
) |
|
|
(3,102,610 |
) |
|
|
(2,648,452 |
) |
運營費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
研究和開發 |
|
|
1,348,450 |
|
|
|
1,066,161 |
|
|
|
4,300,166 |
|
|
|
2,684,694 |
|
銷售和營銷 |
|
|
523,627 |
|
|
|
95,670 |
|
|
|
1,066,289 |
|
|
|
603,629 |
|
一般和行政 |
|
|
2,335,605 |
|
|
|
1,757,104 |
|
|
|
8,409,877 |
|
|
|
4,131,477 |
|
運營費用總額 |
|
|
4,207,682 |
|
|
|
2,918,935 |
|
|
|
13,776,332 |
|
|
|
7,419,800 |
|
運營損失 |
|
|
(5,136,642 |
) |
|
|
(3,882,818 |
) |
|
|
(16,878,942 |
) |
|
|
(10,068,252 |
) |
利息收入 |
|
|
46,998 |
|
|
|
14,875 |
|
|
|
91,914 |
|
|
|
19,178 |
|
利息支出 |
|
|
(162,765 |
) |
|
|
(55,276 |
) |
|
|
(175,149 |
) |
|
|
(57,490 |
) |
其他收入，淨額 |
|
|
167,108 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,002,647 |
|
|
|
— |
|
所得税準備金前的虧損 |
|
$ |
(5,085,301 |
) |
|
$ |
(3,923,219 |
) |
|
$ |
(15,959,530 |
) |
|
$ |
(10,106,564 |
) |
所得税準備金 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
淨虧損和綜合虧損 |
|
$ |
(5,085,301 |
) |
|
$ |
(3,923,219 |
) |
|
$ |
(15,959,530 |
) |
|
$ |
(10,106,564 |
) |
基本和攤薄後的每股淨虧損 |
|
$ |
(0.14 |
) |
|
$ |
(0.71 |
) |
|
$ |
(0.50 |
) |
|
$ |
(1.86 |
) |
加權平均普通股用於計算歸屬於普通股股東的每股淨虧損，包括基本虧損和攤薄後的淨虧損 |
|
|
35,425,105 |
|
|
|
5,537,557 |
|
|
|
31,955,539 |
|
|
|
5,421,056 |
|
NUBURU, INC.
簡明合併資產負債表
（未經審計）
|
|
九月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
|
|
（未經審計） |
|
|
|
|
||
資產 |
|
|
|
|
|
|
||
流動資產 |
|
|
|
|
|
|
||
現金和現金等價物 |
|
$ |
1,626,730 |
|
|
$ |
2,880,254 |
|
應收賬款，淨額 |
|
|
469,904 |
|
|
|
327,200 |
|
存貨，分別扣除1,047,830美元和292,990美元的備抵金 |
|
|
1,086,741 |
|
|
|
972,695 |
|
遞延融資成本 |
|
|
65,000 |
|
|
|
4,258,515 |
|
預付費用和其他流動資產 |
|
|
579,244 |
|
|
|
46,737 |
|
流動資產總額 |
|
|
3,827,619 |
|
|
|
8,485,401 |
|
財產和設備，淨額 |
|
|
4,763,058 |
|
|
|
3,771,849 |
|
在建工程 |
|
|
59,672 |
|
|
|
188,912 |
|
使用權資產 |
|
|
410,188 |
|
|
|
641,651 |
|
其他資產 |
|
|
34,359 |
|
|
|
34,359 |
|
總資產 |
|
$ |
9,094,896 |
|
|
$ |
13,122,172 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
負債和股東權益（赤字） |
|
|
|
|
|
|
||
流動負債 |
|
|
|
|
|
|
||
應付賬款 |
|
$ |
4,184,347 |
|
|
$ |
4,456,587 |
|
應計費用 |
|
|
1,669,842 |
|
|
|
2,312,118 |
|
經營租賃負債的當前部分 |
|
|
366,033 |
|
|
|
343,049 |
|
合同負債 |
|
|
230,075 |
|
|
|
178,750 |
|
應付可轉換票據的當期部分 |
|
|
— |
|
|
|
7,300,000 |
|
流動負債總額 |
|
|
6,450,297 |
|
|
|
14,590,504 |
|
經營租賃責任 |
|
|
95,409 |
|
|
|
373,907 |
|
可轉換票據應付款 |
|
|
6,713,241 |
|
|
|
— |
|
認股證負債 |
|
|
334,216 |
|
|
|
— |
|
負債總額 |
|
|
13,593,163 |
|
|
|
14,964,411 |
|
承付款和或有開支（注6） |
|
|
|
|
|
|
||
股東權益（赤字） |
|
|
|
|
|
|
||
可轉換優先股，面值0.0001美元；已授權5000萬股；截至2023年9月30日和2022年12月31日分別已發行和流通的3,038,905股和23,237,703股股票 |
|
|
304 |
|
|
|
4,040 |
|
普通股，面值0.0001美元；授權2.5億股；截至2023年9月30日和2022年12月31日已發行和流通的股票分別為35,554,624和5,556,857股 |
|
|
3,555 |
|
|
|
1,077 |
|
額外的實收資本 |
|
|
72,649,712 |
|
|
|
59,344,952 |
|
累計赤字 |
|
|
(77,151,838 |
) |
|
|
(61,192,308 |
) |
股東權益總額（赤字） |
|
|
(4,498,267 |
) |
|
|
(1,842,239 |
) |
負債和股東權益總額（赤字） |
|
$ |
9,094,896 |
|
|
$ |
13,122,172 |
|
主要運營和財務指標（非公認會計準則業績）
下表列出了截至2023年9月30日的三個月的關鍵績效指標。
|
|
三個月已結束 |
|
|
|
|
||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
$ Change |
|
|||
收入 |
|
$ |
186,743 |
|
|
$ |
868,153 |
|
|
$ |
(681,410 |
) |
總毛利率 |
|
|
(928,960 |
) |
|
|
(963,883 |
) |
|
|
34,923 |
|
息税折舊攤銷前利潤 (1) |
|
|
(4,824,579 |
) |
|
|
(3,782,921 |
) |
|
|
(1,041,658 |
) |
資本支出 |
|
|
(317,038 |
) |
|
|
(96,803 |
) |
|
|
(220,235 |
) |
自由現金流 (1) |
|
|
(4,876,411 |
) |
|
|
(2,654,369 |
) |
|
|
(2,222,042 |
) |
下表列出了截至2023年9月30日的九個月的關鍵績效指標。
|
|
九個月已結束 |
|
|
|
|
||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
$ Change |
|
|||
收入 |
|
$ |
1,710,794 |
|
|
$ |
1,005,528 |
|
|
$ |
705,266 |
|
總毛利率 |
|
|
(3,102,610 |
) |
|
|
(2,648,452 |
) |
|
|
(454,158 |
) |
息税折舊攤銷前利潤 (1) |
|
|
(15,506,324 |
) |
|
|
(9,687,713 |
) |
|
|
(5,818,611 |
) |
資本支出 |
|
|
(1,142,910 |
) |
|
|
(282,275 |
) |
|
|
(860,635 |
) |
自由現金流 (1) |
|
|
(14,402,091 |
) |
|
|
(7,570,111 |
) |
|
|
(6,831,980 |
) |
(1) 息税折舊攤銷前利潤和自由現金流是非公認會計準則財務指標。有關我們對息税折舊攤銷前利潤和自由現金流的定義及其他信息，以及與最直接可比的美國公認會計準則財務指標的對賬，請參閲下文 “非公認會計準則信息”。
非公認會計準則信息
除了根據公認會計原則確定的業績外，我們還認為以下非公認會計準則指標對評估我們的運營業績很有用。我們使用以下非公認會計準則財務信息來評估我們的持續運營以及內部規劃和預測目的。我們認為，非公認會計準則財務信息，如果綜合考慮背景情況，可能有助於投資者評估我們的經營業績和趨勢，並將我們的財務指標與可能提供類似非公認會計準則財務指標的同類公司的財務指標進行比較。
息税折舊攤銷前利潤和自由現金流
我們將 “息税折舊攤銷前利潤” 定義為收入（虧損）、加上（減去）折舊和攤銷費用、加上（減去）利息、加上（減去）税款，“自由現金流” 定義為來自（用於）經營活動的淨現金減去資本支出。息税折舊攤銷前利潤和自由現金流旨在作為衡量我們業績的補充指標，這些指標既不是公認會計原則所要求的，也不是按照公認會計原則列報的，也不應被視為淨收益（虧損）和用於經營活動的淨現金的替代品。我們對息税折舊攤銷前利潤和自由現金流的計算可能無法與其他公司計算的其他類似標題的指標相提並論，因為所有公司可能無法以相同的方式計算息税折舊攤銷前利潤或自由現金流。
非公認會計準則指標的侷限性
有許多與息税折舊攤銷前利潤相關的限制，包括：
由於這些和其他限制，不應孤立地考慮息税折舊攤銷前利潤和自由現金流，也不能將其作為根據公認會計原則計算的績效指標的替代品。我們主要依靠我們的GAAP業績，並在補充基礎上使用息税折舊攤銷前利潤和自由現金流，來彌補這些限制。您應在下方查看我們的淨虧損與息税折舊攤銷前利潤和淨虧損與自由現金流的對賬情況，不要依賴任何單一財務指標來評估我們的業務。
不應將我們對息税折舊攤銷前利潤的列報解釋為推斷我們未來的業績將不受異常或非經常性項目的影響，我們對自由現金流的列報不一定表明現金流是否足以滿足我們的現金需求。
和解
下表將我們的淨虧損（與息税折舊攤銷前利潤最直接可比的GAAP指標）與所列期間的息税折舊攤銷前利潤進行了對賬：
|
|
三個月已結束 |
|
|
九個月已結束 |
|
||||||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
淨虧損 |
|
$ |
(5,085,301 |
) |
|
$ |
(3,923,219 |
) |
|
$ |
(15,959,530 |
) |
|
$ |
(10,106,564 |
) |
利息（收入）支出，淨額 |
|
|
115,767 |
|
|
|
40,401 |
|
|
|
83,235 |
|
|
|
38,312 |
|
所得税支出 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
折舊和攤銷 |
|
|
144,955 |
|
|
|
99,897 |
|
|
|
369,971 |
|
|
|
380,539 |
|
EBITDA |
|
$ |
(4,824,579 |
) |
|
$ |
(3,782,921 |
) |
|
$ |
(15,506,324 |
) |
|
$ |
(9,687,713 |
) |
下表將截至2023年9月30日的三個月中我們在經營活動中使用的淨現金（與自由現金流的最直接可比的GAAP指標）與自由現金流進行了對賬。
|
|
三個月已結束 |
|
|||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||
用於經營活動的淨現金 |
|
$ |
(4,559,373 |
) |
|
$ |
(2,557,566 |
) |
資本支出 |
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(317,038 |
) |
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|
(96,803 |
) |
自由現金流 |
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$ |
(4,876,411 |
) |
|
$ |
(2,654,369 |
) |
下表將截至2023年9月30日的九個月中我們在經營活動中使用的淨現金（與自由現金流的最直接可比的GAAP指標）與自由現金流進行了對賬。
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九個月已結束 |
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2023 |
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2022 |
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用於經營活動的淨現金 |
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$ |
(13,259,181 |
) |
|
$ |
(7,287,836 |
) |
資本支出 |
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(1,142,910 |
) |
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(282,275 |
) |
自由現金流 |
|
$ |
(14,402,091 |
) |
|
$ |
(7,570,111 |
) |
資料來源：NUBURU, Inc.