美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 16 日(2024 年 5 月 16 日)
SOLUNA HOLDINGS, INC
(其章程中規定的註冊人的確切 姓名)
(州 或其他司法管轄區 of 公司註冊) |
(委員會 文件 編號) |
(國税局 僱主 身份 編號。) |
(主要行政辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(516) 216-9257
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 7.01 | 法規 FD 披露 |
2024年5月16日和17日,公司允許公司經修訂的C類認股權證(此前可按每股6美元的價格行使 )的持有人以每股4美元的較低行使價行使此類認股權證,前提是每位此類持有人在2024年5月17日營業結束前行使至少 61.83%的經修訂的C類認股權證。該公司還同意降低所有剩餘修正後的C類認股權證的行使價 。根據經修訂的C類認股權證的條款,每行使經修訂的C類普通股 購買權證,持有人將獲得1.36份新的五年期認股權證,行使價為0.01美元,1.6份新的五年期認股權證 ,以及1.6份新的五年期認股權證,行使價為5.70美元。這項特別活動 權利的目的是籌集資金,為其 Dorothy 2 項目購買長期交貨期的設備。共行使了多達301,618份經修正的 C類認股權證,收益高達1,206,472美元。
就經修訂的 1934 年《證券交易法》(“交易法”)第 18 條而言,第 7.01 項中的信息 不會被視為 “已歸檔”, 或以其他方式受該節的責任約束。除非該文件以引用方式明確納入此 信息,否則這些信息不會以引用方式納入根據經修訂的 提交的任何文件中,也不會納入根據《交易法》提交的另一份文件中。
項目 9.01 | 財務 報表和附錄 |
(d) 展品。
104 | 封面 頁面交互式日期文件(嵌入在內聯 XBRL 文檔中) |
簽名
根據 經修訂的 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排本報告的正式授權人代表其 簽署本報告。
SOLUNA 控股有限公司 | ||
日期: 2024 年 5 月 17 日 | 來自: | /s/ 約翰·圖尼森 |
約翰 突尼森 | ||
主管 財務官 | ||
(主管 財務官) |