表4.13
B類普通股認購權證
可食用花園股份公司
認股權證股份:_ | 發行日期:2024年5月__ |
本B類普通股認購權證(“認股權證”)證明,對於公司收到的價值,_(紐約市時間)於2025年11月_(“終止日期”)(但其後非其後)認購及向特拉華州一間公司(“本公司”)的食用花園股份公司(“本公司”)認購最多_股普通股(“認股權證股份”,須按下文作出調整)。根據本認股權證,一股普通股的收購價應等於第2(B)節規定的行使價。認股權證最初應以證券形式在存託信託公司發行及保存,或其代名人(“DTC”)最初應為本認股權證的唯一登記持有人,但持有人有權根據認股權證代理協議的條款選擇以證書形式收取認股權證,在此情況下,本句並不適用。
第一節定義。本協議所用及未另作定義的大寫術語應具有本公司與買方於2024年5月簽署的某項證券購買協議(“購買協議”)所載的涵義。
第二節鍛鍊。
A)行使認股權證。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使,可於初始行使日期當日或之後及終止日期當日或之前的任何一個或多個時間,以電子郵件(或電子郵件附件)向本公司交付正式簽署的行使權利通知副本(或電子郵件附件),而行使通知的格式為附件A(“行使權力通知”)。在上述行權之日後(I)兩(2)個交易日和(Ii)構成標準結算期(如本文第2(D)(I)節的定義)的交易日內,持有人應以電匯或向美國銀行開出的本票交付適用行權通知中指定的普通股的總行權價格,除非適用行權通知中規定了下文第2(C)節規定的無現金行權程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在持有人已購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前,持有人毋須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人應於最終行使通知送交本公司之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可購買的認股權證股份總數的一部分,應具有降低本協議項下可購買的認股權證流通股數量的效果,其金額與所購買的認股權證股份的適用數量相等。持股人和公司應保存記錄,顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接納本認股權證後,確認並同意,由於本段的規定,在購買本認股權證部分股份後,於任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證面額。
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儘管本第2(A)節有前述規定,但持有人在本認股權證中的權益是通過DTC(或履行類似職能的另一家已建立的結算公司)以簿記形式持有的代表本認股權證的證書(S)的實益權益,應按照DTC(或該等其他結算公司,視情況適用)所要求的行使程序,向DTC(或該其他結算公司,視情況適用)交付適當的行使指示表格,以履行根據本第2(A)條作出的行使,但持有人有權根據認股權證代理協議的條款選擇接收證書形式的認股權證,在這種情況下,這句話不適用。
B)行使價。根據本認股權證,普通股每股行使價為_,可根據本認股權證調整(“行權價”)。行權價格應在初始行使日(“重置日”)後第三十(30)個日曆日之後立即重置至等於緊接重置日之前交易市場普通股的往績五天VWAP(定義如下)的100%的價格(“重置價”);但在任何情況下,重置價格不得低於購買協議執行時交易市場普通股的最新收盤價的20%(須受購買協議日期後的反向和正向股票拆分、資本重組和類似交易的調整);並且,此外,儘管有上述規定,如果重置日期的行權價格低於重置價格,則不得根據本第2(B)條重置重置日期的行權價格。
C)無現金鍛鍊。如果在行使時,沒有有效的登記説明書登記,或沒有當前的招股説明書可用於向持有人發行認股權證股票,則本認股權證也可以在此時以無現金行使的方式全部或部分行使,在該行使過程中,持有人應有權獲得相當於通過除法獲得的商數的認股權證股份[(A-B)(X)](A),其中:
| (A) = | 適用的:(I)在緊接適用的行使通知日期的前一個交易日的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本條例第2(A)節籤立和交付,或(2)在該交易日的“正常交易時間”(根據聯邦證券法頒佈的NMS條例第600(B)(68)條的定義)開盤前的交易日同時根據本條例第2(A)條籤立和交付,(Ii)根據持有人的選擇,(Y)緊接適用行使通知日期前一個交易日的VWAP,或(Z)彭博資訊(“彭博”)在持有人籤立適用行使通知時所報告的主要交易市場普通股的買入價格,前提是該行使通知是在交易日的“正常交易時間”內執行,並於其後兩(2)小時內(包括直至交易日“正常交易時間”結束後兩(2)小時內交付)(包括至交易日“正常交易時間”結束後兩(2)小時內交付)(A)在適用的行使通知的日期是交易日的情況下,或(Iii)在適用的行使通知的日期的VWAP,並且該行使通知是在該交易日的“正常交易時間”結束後根據本協議第2(A)節的規定籤立和交付的; |
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| (B) = | 本認股權證的行使價,按以下規定調整;以及 |
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| (X) = | 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目,前提是行使該認股權證的方式為現金行使而非無現金行使。 |
如果認股權證股份是以這種無現金方式發行的,雙方承認並同意,根據證券法第3(A)(9)條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的特徵,而正在發行的認股權證股份的持有期可附加於本認股權證的持有期。本公司同意不採取任何與第2(C)條相反的立場。
“買入價”指在任何日期,由下列條款中的第一項確定的價格,該價格適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則為彭博新聞社報道的普通股隨後在交易市場上市或報價的交易市場上(或之前最近的日期)普通股的買入價(根據交易日上午9:30開始計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,(B)如果普通股在該日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公平市價,由一名獨立評估師真誠地選定,由當時尚未發行且為本公司合理接受的大多數認股權證的購買者真誠地選擇,其費用和開支應由本公司支付。
“VWAP”指在任何日期,由下列適用條款中的第一項確定的價格:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則為彭博新聞社報道的普通股隨後上市或報價的交易市場(或之前最近的日期)普通股的每日成交量加權平均價(根據交易日上午9:30起計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,(B)如果普通股在該日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公平市價,由一名獨立評估師真誠地選定,由當時尚未發行且為本公司合理接受的大多數認股權證的購買者真誠地選擇,其費用和開支應由本公司支付。
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D)運動力學。
行權時交付認股權證股份。如果本公司當時是該系統的參與者,並且(A)有一份有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份,或(B)根據第144條,持有者有資格轉售認股權證股份或(B)根據規則144,持有者有資格轉售認股權證股份,則公司應安排轉讓代理將根據本協議購買的認股權證股份由轉讓代理透過存管系統(“DWAC”)存入持有人或其指定人在DTC的結餘賬户中存入帳户,以將本協議項下購買的認股權證股份轉給持有人,而不受數量或出售方式的限制。或以其他方式實物交付一份以持有人或其指定人的名義登記在公司股份登記冊上的證書,説明持有人根據該項行使有權獲得的認股權證股份數目,該證書須於行使通知向本公司交付後兩(2)個交易日中最早的日期前,送交持有人在行使通知中指明的地址,惟公司須在行使通知交付後第二個交易日的前一(1)個交易日收到行使總價(無現金行使除外),(Ii)行權總價交付予本公司後的一(1)個交易日及(Iii)行權通知送交本公司後的標準結算期所組成的交易日數目,惟本公司須於行權通知交付後的第二個交易日(該日期,“認股權證股份交付日”)前一(1)個交易日收到行權總價的付款(無現金行使除外)。於行使認股權證通知交付時,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證股份的記錄持有人,而不論認股權證股份的交付日期,惟行使認股權證股份的總行使價(如屬無現金行使)須於(I)兩(2)個交易日及(Ii)於行使行使認股權證通知交付後組成標準結算期的交易日內(以較早者為準)收到。如本公司因任何原因未能在認股權證股份交付日發出行使通知的規限下,向持有人交付認股權證股份,則本公司須向持有人支付現金,作為經行使認股權證股份交割日起計的每股1,000美元認股權證股份(根據適用行使認股權證通知日期普通股的VWAP計算),每個交易日10美元(在開始產生該等違約損害賠償後的第五個交易日增至20美元),直至有關認股權證股份交付或持有人撤銷行使權證股份為止。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理人,只要本認股權證仍未履行並可行使。本文所使用的“標準結算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一級交易市場上的標準結算期,以若干個交易日表示。
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二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使,本公司應應持有人的要求及於本認股權證證書交回時,於認股權證股份交付時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而該新認股權證在所有其他方面均與本認股權證相同。
三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
四、未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償。除持有人可享有的任何其他權利外,如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定,在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份(因持有人未能及時交付行權總價而導致的情況除外,除非認股權證是以無現金行使的方式有效行使),並且如果在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(以公開市場交易或其他方式),或持有人的經紀公司以其他方式購買,為滿足持有人出售認股權證股份的要求而交付普通股,公司應(A)以現金形式向持有人支付下列金額(如有):(X)持有人的總收購價(包括經紀佣金、如此購買的普通股的股數超過(Y)乘以(1)本公司在發行時須向持有人交付的認股權證股份數目,(2)執行導致該等購買義務的賣單的價格,及(B)根據持有人的選擇,恢復認股權證部分及未獲履行該項行使的同等數目的認股權證股份(在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其在本協議項下的行使及交付義務將會發行的普通股股份數目。例如,如果持有人購買了總購買價為11,000美元的普通股,以支付就試圖行使本認股權證購買普通股的買入,總行權價為10,000美元,根據前一句(A)條款,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明就買入而應向持有人支付的金額,並應公司的要求,提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於因本公司未能按本協議條款所要求行使認股權證而及時交付普通股的特定履約判令及/或強制令豁免。
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V.沒有零碎股份或Scrip。本認股權證行使時,不得發行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後有權購買的任何零碎股份,本公司須於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整,金額相等於該零碎股份乘以行使價,或向上舍入至下一個完整股份。
六、費用、税金和費用。發行認股權證股票應不向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用,所有税項及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行;然而,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則在交回行使時,本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格,而本公司可要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項作為條件。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費,以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用予DTC(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)。
七.圖書的結賬。根據本條款,本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
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E)持有者的運動限制。本公司不得行使本認股權證,持有人亦無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分,惟在適用的行使通知所載的行使後發行生效後,持有人(連同持有人的聯屬公司,以及與持有人或持有人的任何聯屬公司作為一個團體行事的任何其他人士(該等人士,“出讓方”)將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文)的部分。就前述句子而言,持有者及其關聯方和出資方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證時可發行的普通股數量,但不包括在以下情況下可發行的普通股數量:(I)持有者或其任何關聯方或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分的普通股;以及(Ii)行使或轉換公司任何其他證券(包括但不限於,任何其他普通股等價物),但須受轉換或行使限制,類似於本協議所載由持有人或其任何聯營公司或付款方實益擁有的限制。除上一句所述外,就本第2(E)節而言,實益所有權應根據交易所法案第13(D)節及其下公佈的規則和條例計算,持有人確認本公司並未向持有人表示該計算符合交易所法案第13(D)條的規定,而持有人須獨自負責根據該等規定提交的任何時間表。在第2(E)節所載的限制適用的範圍內,決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出資方所擁有的其他證券而言)及本認股權證的哪一部分可行使,應由持有人全權酌情決定,而提交行使通知應視為持有人決定本認股權證是否可行使(就持有人連同任何聯營公司及出資方所擁有的其他證券而言)以及本認股權證的哪部分可行使,但均受實益擁有權限制的規限。公司沒有義務核實或確認該決定的準確性,提交行使通知應被視為持有人對上述決定的陳述和擔保。此外,關於上述任何集團地位的決定應根據《交易所法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例來確定。就本第2(E)條而言,在釐定普通股流通股數目時,持有人可依據下列各項所反映的普通股流通股數目:(A)本公司最近向監察委員會提交的定期或年度報告,(B)本公司最近的公告,或(C)本公司或轉讓代理最近的書面通知,列明已發行普通股的數目。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下,普通股流通股的數量應在股東或其關聯公司或授權方自報告流通股數量之日起轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定。“實益所有權限額”應為緊隨根據本認股權證發行可發行普通股後發行的已發行普通股數量的4.99%(或在任何認股權證發行前持有人選擇時,為9.99%)。股東在通知本公司後,可增加或減少本第2(E)節的實益所有權限制條款,但在任何情況下,實益所有權限制不得超過緊隨其行使本認股權證而發行普通股後已發行的普通股數量的9.99%,且本第2(E)條的規定將繼續適用。對受益所有權限制的任何提高都將在第61條生效ST在該通知送達本公司後的第二天。本款規定的解釋和實施應嚴格遵守本第2款(E)款的條款,以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與本文所載的預期實益所有權限制不一致的地方,或作出必要或適當的更改或補充,以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。
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第3條某些調整
A)股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證未清償期間的任何時間:(I)支付股票股息或以其他方式對其普通股或任何其他股本或普通股應支付的股本等值證券的股份進行分配(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股),(Ii)將已發行的普通股細分為更多數量的股份,(Iii)將已發行的普通股股份合併(包括以反向股票分拆的方式)為較小數目的股份或(Iv)借普通股股份的重新分類發行本公司的任何股本股份,則在每種情況下,行使價均須乘以一個分數,其中分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有的話)的股份數目,而分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目,在行使本認股權證時可發行的股份數目應按比例調整,以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分派的股東的記錄日期後立即生效,對於拆分、合併或重新分類的情況,應在生效日期後立即生效。
B)後續配股發行。除根據上述第3(A)節進行的任何調整外,如果公司在任何時間按比例向任何類別普通股的記錄持有人授予、發行或出售購買普通股、認股權證、證券或其他財產的任何普通股等價物或權利(“購買權”),則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得持有者在完全行使本認股權證後持有可收購的普通股數量時可能獲得的總購買權(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於,實益所有權限制)緊接在為授予、發行或出售此類購買權而記錄之日之前,或如果沒有記錄之日,則為確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售此類購買權之日之前(但條件是,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超出實益所有權限制,則持有人無權在某一程度上參與該購買權(或因該購買權而實益擁有該等普通股),而該購買權將由持有人暫時擱置,直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。
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C)按比例分配。在本認股權證未完成期間,如果本公司宣佈或以返還資本或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式進行現金、股票或其他證券、財產或期權的任何分配)(除非已根據第3(A)條作出調整)(“分配”),向普通股持有人宣佈或作出任何股息或其他資產(或獲取其資產的權利)的分配,則在每一種情況下,持有人均有權參與該項分配,其參與程度與持股人在緊接該項分配的記錄日期之前,持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於實益所有權限制)時所持有的普通股數量相同,或在沒有記錄的情況下,即確定普通股記錄持有人蔘與該項分配的日期(但,如果持有人蔘與任何該等分派的權利會導致持有人超過實益所有權限額,則持有人無權參與該等分派(或因該分派而享有任何普通股的實益所有權),而該分派部分將為持有人的利益而暫停,直至其權利不會導致持有人超出實益所有權限額為止。
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D)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與另一人合併或合併,(Ii)本公司(及其所有附屬公司,作為一個整體)直接或間接在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其所有或基本上所有資產,(Iii)任何直接或間接購買要約,收購要約或交換要約(不論由本公司或其他人士提出)已完成,據此普通股持有人獲準出售、收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已獲持有本公司50%或以上已發行普通股或本公司普通股投票權50%或以上的持有人接受;(Iv)本公司在一項或多項關連交易中直接或間接對普通股或任何強制性股份交換進行任何重新分類、重組或資本重組,據此普通股有效地轉換為或交換其他證券、現金或財產,或(V)本公司在一項或多項關連交易中直接或間接與另一人或另一羣人士達成股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃),使該其他人士或團體取得本公司已發行普通股的50%或以上或本公司普通股投票權的50%或以上(每項交易均為“基本交易”),則在其後行使本認股權證時,持有人有權收取、根據持有人的選擇(不考慮第2(E)條對行使本認股權證的任何限制),在緊接上述基本交易發生前可發行的每份認股權證股票,為繼承人或收購公司的普通股或公司的普通股數量,如果該公司是尚存的公司,以及因該等基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”),而該等額外代價(“替代代價”)由持有者在緊接該等基本交易前可行使本認股權證的普通股股份數目中收取(不受第2(E)條對行使本認股權證的任何限制)。就任何此等行使而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中可就一股普通股發行的替代代價的金額,而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式,在替代代價之間分攤行使價。如果普通股持有人有權選擇在基本交易中收取的證券、現金或財產,則持股人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證所獲得的替代對價相同的選擇。即使有任何相反的規定,在基礎交易的情況下,本公司或任何後續實體(定義如下)應根據持有人的選擇,在基礎交易完成的同時,或在基礎交易完成後30天內的任何時間,通過向持有人支付相當於該基礎交易完成之日本認股權證剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值(定義見下文)的現金,從持有人手中購買本認股權證; 然而,如果基本交易不在公司的控制範圍內,包括未經公司董事會批准,則持有人僅有權從公司或任何後續實體獲得與基本交易相關的、以本認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值向公司普通股持有人提供和支付的相同類型或形式(且按相同比例)的對價,無論該對價是以現金、股票或其任何組合的形式,或者是否允許普通股持有人選擇從與基本面交易相關的其他形式中收取對價;此外,倘若本公司普通股持有人在該等基本交易中未獲要約或獲支付任何代價,則該等普通股持有人將被視為已在該等基本交易中收取繼承人實體(該實體可能是在該基本交易後的本公司)的普通股。“布萊克·斯科爾斯價值”是指根據布萊克-斯科爾斯期權定價模型從彭博社的“OV”功能獲得的本認股權證的價值,自適用的基礎交易定價完成之日起計算,並反映(A)相當於美國國債利率的無風險利率,其期限等於公開宣佈適用的預期基礎交易的日期和終止日期之間的時間,(B)在緊接適用的預期基本交易公開公佈後的交易日,預期波動率等於100%和從彭博的HVT功能獲得的100日波動率(利用365天年化係數確定),(C)在該計算中使用的每股標的價格應為(I)以現金形式提出的每股價格之和(如有)加上任何非現金對價(如有)的價值,(Ii)在緊接適用預期基本交易(或適用基本交易完成,如較早)前的交易日開始至持有人根據本第3(E)及(D)條提出要求的交易日止的期間內的最高VWAP;及(D)剩餘期權時間相等於適用預期基本交易的公開公佈日期與終止日期之間的時間及(E)零借貸成本。布萊克·斯科爾斯價值的支付將在(I)持有人選擇的五個工作日和(Ii)基本交易完成日期中較晚的日期內通過電匯立即可用的資金(或該等其他對價)進行。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何後續實體(“後續實體”)按照本第3(E)條的規定,按照書面協議以書面方式承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務,書面協議的形式和實質令持有人合理滿意,並在該基本交易之前得到持有人的批准(不得無理拖延)。根據持有人的選擇,為換取本認股權證,向持有人交付一份在形式和實質上與本認股權證實質上大體相似的書面文書證明的繼承人實體的證券,該證券可就該繼承實體(或其母實體)相應數目的股本股份行使,該等股本股份等同於在上述基本交易前行使本認股權證時可獲得和應收的普通股股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制),且行使價適用於該等股本股份(但須考慮根據該項基本交易的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值)。在緊接該等基本交易完成前,為保障本認股權證的經濟價值,該等股本股份數及該行使價),以及在形式及實質上令持有人合理滿意。於發生任何該等基本交易時,繼承實體將繼承並被取代(因此,自該基本交易日期起及之後,本認股權證及其他交易文件中提及“公司”的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本公司在本認股權證及其他交易文件項下的所有義務,其效力猶如該繼承實體已於本文中被指名為本公司。
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E)計算。根據本第3條進行的所有計算應按最接近的美分或最接近的1/100%的份額(視具體情況而定)進行。就本第三節而言,截至某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股,如有)的總和。
F)通知持有者。
I.調整行使價格。每當根據本第3條的任何規定調整行使價時,公司應指示令狀代理立即通過電子郵件向持有人發送通知,列明該調整後的行使價以及任何由此產生的對令狀股份數量的調整,並列明需要進行此類調整的事實的簡短陳述。令狀代理人沒有責任、責任或義務確定該通知中包含的任何條款的正確性,包括但不限於與行使令狀時證券或其他應收財產的種類或金額或與其中所採用和提供的任何調整方法有關的任何條款,並有權為所有目的最終依賴任何此類協議中包含的條款。
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二、允許持有人行使權利的通知。如果(A)公司將宣佈普通股的股息(或任何其他形式的分配),經常性現金股息除外,(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權授予普通股或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份;(D)普通股的任何重新分類(但不包括任何正向或反向股票拆分)需要獲得公司任何股東的批准,本公司(及其附屬公司作為一個整體)參與的任何合併或合併、本公司全部或幾乎所有資產的任何出售或轉讓,或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換,或(E)本公司授權自願或非自願解散、清算或清盤本公司的事務,則在每種情況下,本公司應安排以電子郵件將其在公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址發送給持有人。在下文規定的適用記錄或生效日期之前至少20個歷日,發出通知,説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期,或如不記錄,則説明普通股持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期,或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的日期,以及預計普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時以其普通股換取證券、現金或其他可交付財產的日期;但如該通知書沒有交付,或該通知書有任何欠妥之處,或該通知書在交付方面有任何欠妥之處,並不影響該通知書所規定指明的公司訴訟的有效性。在本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內,公司應同時根據表格8-K的當前報告向委員會提交該通知。除非另有明文規定,否則持有人仍有權在自發出該通知之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。
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第四節授權證的轉讓
A)可轉讓性。本認股權證及本認股權證項下所有權利於交回本公司或其指定代理人的主要辦事處後,可全部或部分轉讓,連同由持有人或其代理人或受託代表正式籤立的本認股權證的書面轉讓,以及足以支付作出該等轉讓時應繳的任何轉讓税款的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定,除非持有人已將本認股權證悉數轉讓,否則持有人無須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人須於持有人向轉讓本認股權證的公司遞交轉讓表格之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司。該認股權證如按本協議妥善轉讓,可由新持有人行使以購買認股權證股份,而無須發行新的認股權證。
B)新的搜查證。如本認股權證不是透過DTC以全球形式持有,則本認股權證可於遞交本公司上述辦事處時與其他認股權證分開或合併,連同一份指明將發行新認股權證的名稱及面額的書面通知,並由持有人或其代理人或受託代表簽署。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證,以換取根據該通知將該份或多份認股權證分拆或合併。所有於轉讓或交易所發行的認股權證的日期應為初始行使日期,並應與本認股權證相同,但根據該認股權證可發行的認股權證股份數目則除外。
C)認股權證登記冊。認股權證代理人(或如果本認股權證不是通過DTC以全球形式持有,則為本公司)應根據認股權證代理人為此目的而保存的記錄(或如果本認股權證不是通過DTC以全球形式持有,則為本公司)登記本認股權證,並不時以本記錄持有人的名義登記本認股權證。本公司及認股權證代理人可在沒有實際相反通知的情況下,就本認股權證的任何行使或向持有人的任何分派而言,將本認股權證的登記持有人視為及視為本認股權證的絕對擁有者。
第5條雜項
A)在行使權利之前,不得以股東身份行使權利;不得以現金結算。除第3節明文規定外,本認股權證不賦予持有人在行使第2(D)(I)節規定的權利之前作為公司股東的任何投票權、股息或其他權利。在不限制持有人根據第2(C)節“無現金行使”時獲得認股權證股份的權利或根據第2(D)(I)條和第2(D)(Iv)節收取現金付款的權利的情況下,在任何情況下,公司均不需要對行使本認股權證的行為進行現金淨額結算。
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B)認股權證的遺失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾,於本公司收到令本公司合理滿意的損失誓章,證明本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票已遺失、被盜、銷燬或損毀,而在遺失、被盜或損毀的情況下,則證明本公司合理滿意的彌償或保證(就認股權證而言,不包括任何保證金的張貼),以及於交回及註銷該等認股權證或股票(如已損毀)後,本公司將發出及交付一份新的相同期限的認股權證或股票證書,以代替該等認股權證或股票的註銷。
C)星期六、星期日、假期等。如果本協議要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是營業日,則可在下一個營業日採取該行動或行使該權利。
D)授權股份。
本公司承諾,在認股權證尚未發行期間,將從其授權及未發行的普通股中預留足夠數量的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾,在行使本認股權證項下的購買權時,本公司發出的認股權證將構成其高級職員的全面權力,該等高級職員有責任發行所需的認股權證股份。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下,按本文規定發行該等認股權證股份。本公司承諾,在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份,在行使本認股權證所代表的購買權並根據本章程支付該等認股權證股份時,將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估,且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。
除非當時已發行認股權證的大多數持有人放棄或同意(根據認股權證的股份數目),否則本公司不得采取任何行動,包括但不限於修訂公司註冊證書或任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款。但將始終本着善意協助執行所有條款,並採取一切必要或適當的行動,以保護本認股權證中規定的持有人的權利不受損害。在不限制前述規定的一般性的原則下,本公司將(I)不會將任何認股權證股份的面值提高至超過在緊接該等票面價值增加前行使任何認股權證時應支付的金額,(Ii)採取一切必要或適當的行動,以便本公司可於行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及無需評估的認股權證股份,及(Iii)採取商業上合理的努力,以取得任何具有司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。
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在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前,本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。
E)管轄權和管轄法律。關於本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題應根據《購買協議》的規定作出決定。
F)限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果沒有登記,並且持有人沒有利用無現金行使,將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。
G)不放棄和費用。持有人的交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救。在不限制本認股權證任何其他條文的情況下,如本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條文,以致對持有人造成任何重大損害,本公司應向持有人支付足以支付持有人因收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行本認股權證項下的任何權利、權力或補救而招致的任何費用及開支的金額,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟的律師費。
H)通知。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件,須按照購買協議的通知條文交付。
I)責任限制。在持有人未行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下,本協議任何條文均不會導致持有人就任何普通股的收購價或作為本公司的股東承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。
J)補救措施。持有者除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體履行其在本認股權證下的權利。本公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而產生的任何損失,特此同意放棄並不在任何針對具體履行的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。
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(四)繼承人和受讓人。在適用的證券法規限下,本權證及其所證明的權利和義務應符合本公司的繼承人和獲準受讓人以及持有人的繼承人和獲準受讓人的利益,並對其具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益,並可由持有人或認股權證股份的持有人強制執行。
L)修正案。經本公司及持有人書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。
M)可分割性。在可能的情況下,本認股權證的每項規定應解釋為在適用法律下有效和有效,但如果本認股權證的任何規定被適用法律禁止或根據適用法律無效,則該規定在該禁止或無效範圍內無效,但不會使該等規定的其餘部分或本認股權證的其餘規定無效。
N)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。
o)授權代理協議。如果本授權令通過DTC(或任何後續存託人)以全球形式持有,則本授權令將根據《授權令代理協議》簽發。如果本授權令的任何條款與授權令代理協議的明確條款發生衝突,則本授權令的條款應適用並具有控制力。
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(簽名頁如下)
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自上述日期起,公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證,特此為證。
可食用花園股份公司 | |||
發信人: | |||
| 姓名: | 詹姆斯·E·克拉斯 | |
| 標題: | 首席執行官 |
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附件A
行使通知
致: | 可食用花園股份公司 |
(1)以下籤署人特此選擇根據所附令狀的條款購買公司的令狀股份(僅在全額行使的情況下),並在此提出全額支付行使價以及所有適用的轉讓税(如果有)。
(2)付款形式應為(勾選適用框):
[]美國的合法貨幣;或
[]如獲許可,可根據第2(C)款所載公式註銷所需數目的認股權證股份,以根據第2(C)款所載的無現金行使程序,就可購買的最高認股權證股份數目行使本認股權證。
(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:
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認股權證股票應交付給以下DWAC帳號:
________________________________
________________________________
________________________________
[持有人簽名]
投資名稱
實體:_
投資實體授權簽字人簽字: _________________________
獲授權簽署人姓名:_
授權簽署人職稱:_
日期:_______________________________________________________________
附件B
作業表
(要轉讓上述認股權證,請執行本表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給
姓名: |
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地址: |
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電話號碼: |
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電子郵件地址: |
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日期:_
持有人簽名:_
持有人地址:_