根據 424 (b) (3) 提交

註冊 聲明編號 333-277190

招股説明書 補編第 3 號

（至 2024 年 4 月 3 日的 招股説明書）

Microbot 醫療公司

1,005,965股普通股

這份 招股説明書補充文件（以下簡稱 “招股説明書補充文件”）旨在更新和補充我們2024年4月3日 的補充招股説明書（“招股説明書”），涉及轉售高達1,005,965股普通股，每股面值0.01美元，代表招股説明書中註明的賣出股東持有的股份，包括其轉讓受贈人、質押人、 受贈人或繼任者。

這份 招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，內容載於我們於2024年5月15日向美國證券交易委員會提交的截至2024年3月31日的10-Q表季度報告（“10-Q”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-Q。如果本招股説明書補充文件中的信息修改或取代了此類 聲明，則招股説明書 中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代。除非經過修改 或被本招股説明書補充文件取代，否則任何經過修改或取代的聲明均不應被視為招股説明書的一部分。

此處使用但未定義的大寫 術語具有招股説明書中規定的含義。

沒有招股説明書，包括任何補編 及其修正案，本 招股説明書補充文件就不完整，除非與招股説明書有關，否則不得使用。

我們 可以根據 的要求提交修正案或補充，不時進一步修改或補充招股説明書和本招股説明書補充文件。在做出 投資決定之前，您應仔細閲讀整個招股説明書、本招股説明書補充文件以及任何修正或補充。

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “MBOT”。2024年5月15日，我們的普通股 的收盤價為0.9301美元。

投資 我們的普通股涉及重大風險。您應該閲讀招股説明書第11頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分，討論在投資我們的普通股之前應考慮的某些風險因素。

證券交易委員會和任何州證券委員會或其他監管機構均未批准或不批准這些 證券，也未確定本招股説明書是否真實或完整。任何與此相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書補充文件的 日期為 2024 年 5 月 15 日

美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 10-Q

（Mark One）

根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的季度報告。

對於 ，截至 2024 年 3 月 31 日的季度期間

☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的過渡報告。

對於 從 ____ 到 _____ 的過渡期

委員會 文件號：000-19871

MICROBOT 醫療公司

（章程中註冊人的姓名 ）

格羅夫街 288 號，388 號套房

Braintree， MA 02184

（主要行政辦公室的地址 ）

(781) 875-3605

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱、以前的地址和以前的財政年度）

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

通過支票註明 註冊人是否：(1) 在過去 12 個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內 是否受此類申報要求的約束。是不是 ☐

用複選標記表明 註冊人在過去 12 個月內（或註冊人 必須提交此類文件的較短期限）是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是不是 ☐

用勾號指示 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司、 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“較小的 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表示 註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。是的 ☐ 沒有

註明 截至最新可行日期，發行人每類普通股的已發行股票數量：14,398,964股普通股，截至2024年5月14日，面值0.01美元。

MICROBOT 醫療公司和子公司

索引

MICROBOT 醫療公司

中期 合併資產負債表

美元 美元（以千計）

（ 份額和每股數據除外）

隨附的 附註是這些合併財務報表不可分割的一部分。

MICROBOT 醫療公司

中期 合併綜合虧損報表

美元 美元（以千計）

（ 份額和每股數據除外）

附註是這些合併財務報表不可分割的一部分。

MICROBOT 醫療公司

中期 合併股東權益表

美元 美元（以千計）

（ 份額和每股數據除外）

附註是這些合併財務報表不可分割的一部分。

MICROBOT 醫療公司

中期 合併現金流量表

美元 美元（以千計）

附註是這些合併財務報表不可分割的一部分。

MICROBOT 醫療公司

中期合併財務報表附註

美元 美元（以千計）

（ 份額和每股數據除外）

注意 1 — 一般信息

A. 業務描述

Microbot Medical Inc.（以下簡稱 “公司”）是一家臨牀前醫療器械公司，專門從事針對微創手術領域的下一代機器人腔內手術設備的研究、設計和開發 。該公司主要專注於利用其微型機器人技術，目標是重新定義手術機器人，同時改善患者的手術結果。

公司於 1988 年 8 月 2 日在特拉華州註冊成立，名為 Cellar Transplants, Inc.。最初的 公司註冊證書於 1992 年 2 月 14 日重申，將公司更名為 Cyto Therapeutics, Inc.。2000 年 5 月 24 日，經重述的公司註冊證書 進行了進一步修訂，將公司的名稱改為 StemCells, Inc.

2016年11月28日，公司根據2016年8月15日的協議和合並計劃與根據以色列國法律組建的私人醫療器械公司Microbot Medical Ltd.（“Microbot Israel”）完成了交易。 當天，由於合併，該公司將其名稱從StemCells, Inc.更名為Microbot Medical Inc.。 2016年11月29日，該公司的普通股開始在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “MBOT”。

根據上下文的要求， 公司及其子公司有時被統稱為 “公司”。

B. 風險因素

很擔心

截至 迄今為止，公司尚未從其運營中產生收入。截至2024年3月31日，該公司的現金等價物和有價證券餘額約為6,349美元，不包括限制性現金。由於持續的研發活動，公司 預計在可預見的將來將繼續蒙受額外損失。公司於 2023 年 5 月實施了成本削減計劃， 並於 2023 年 5 月、6 月和 2024 年 1 月完成了資本籌集。該公司將尋求通過未來發行的 債務和/或股權證券，以及可能由以色列創新局和其他政府 機構提供的額外補助來籌集更多資金。公司在股票和債務市場籌集額外資本的能力取決於多種因素， 包括但不限於市場對公司股票的需求，公司股票本身受許多發展和 商業風險和不確定性的影響，以及公司能否以 或對公司有利的條件籌集此類額外資本的不確定性。

因此， 這些條件使人們對公司繼續作為持續經營企業的能力產生了重大懷疑。

以色列戰爭

2023 年 10 月 7 日，該公司主要業務所在的以色列國遭受了來自加沙的敵對 部隊的突然襲擊，這導致以色列宣佈了 “鐵劍” 軍事行動。截至本財務報表發佈之日，此次軍事行動 及相關活動仍在進行中。

公司考慮了與軍事行動和相關事項相關的各種持續風險，包括：

公司正在密切關注軍事行動和相關活動如何可能對其預期里程碑以及 其在以色列的活動產生不利影響，以支持未來的臨牀和監管里程碑，包括該公司進口製造公司設備所需的材料 並將其運往以色列境外的能力。截至10-Q表季度報告 提交之日，這些財務報表是該報告的一部分，公司已確定其業務或運營沒有受到任何重大 的不利影響，但它將繼續監測情況，因為未來的任何升級或變化都可能導致 對公司以色列辦事處支持公司臨牀和監管 活動的能力產生重大不利影響。如果發生任何此類升級或變更，公司沒有任何具體的應急計劃。

C. 未經審計的中期財務報表

未經審計的中期合併財務報表所附的 是根據中期財務 信息的美國公認會計原則以及美國證券交易委員會（“SEC”）法規第10條的説明編制的。 因此，它們不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和腳註。管理層認為，公允列報所必需的所有調整均已包括在內（除非另有討論，否則僅包括正常的經常性調整 ）。

截至2024年3月31日的三個月期間的經營 業績不一定代表截至2024年12月31日的 年度的預期業績。

注 2-重要會計政策摘要

編制這些未經審計的中期合併財務報表時遵循的 重要會計政策與編制公司最新年度審計財務報表時所遵循的相同 。

估計值的使用：

按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層對 交易和事項做出估算和假設，這些交易和事項在編制財務報表 時無法精確確定對財務報表的最終影響。儘管這些估計是基於管理層的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計有所不同。

金融工具的公允價值：

由於這些工具的短期到期，現金和現金等價物、其他應收賬款和其他應付賬款和應計負債的 賬面價值接近其 公允價值。

公允價值層次結構用於對用於確定公允價值的信息的質量和可靠性進行排名。按公允價值記賬的金融資產和 負債將按以下三個類別之一進行分類和披露：

1 級-相同資產和負債在活躍市場的報價（未經調整）。

級別 2-除了 1 級以外的其他可直接或間接觀測的輸入，例如類似資產 和負債的未經調整的報價、非活躍市場的未經調整的報價，或可觀察到的或可觀測的幾乎整個資產或負債期限內可觀測的市場數據證實的其他輸入。

第 3 級-幾乎沒有或根本沒有市場活動支持且對資產 或負債的公允價值具有重要意義的不可觀察的投入。

下表彙總了截至2024年3月31日和2023年12月31日的公司須接受公允價值計量的金融資產以及用於此類 衡量標準的投入水平：

 金融資產公允價值計量表

公司的金融資產按公允價值層次結構中的級別定期按公允價值計量。公司的 證券和貨幣市場基金被歸類為一級基金。除此之外，截至2024年3月31日和2023年12月31日，公司沒有任何其他金融資產 或金融負債按公允價值計入市場。

基於股份的薪酬：

公司適用ASC 718-10，即 “基於股份的付款”（“ASC 718-10”），該條款要求根據估計的公允價值衡量和確認 向員工和董事發放的所有基於股份的支付獎勵的薪酬支出，包括公司 股票計劃下的股票期權。

ASC 718-10要求公司使用期權定價模型估算股票期權的公允價值，在公司的綜合虧損表中，期權定價模型根據直線法將期權定價模型確認為必要服務期內的支出 。公司 確認股權分類獎勵的薪酬成本，其服務條件僅限於在整個獎勵的必要服務期內按直線 分級歸屬計劃的服務條件，前提是 在任何日期確認的累計薪酬成本金額至少等於該日歸屬於該日該獎勵的公允價值部分。

公司確認股權分類獎勵的費用，在管理層確定有可能實現該里程碑時，在剩餘的服務 期限內，以績效為基礎的里程碑歸屬。管理層根據每個報告日對績效條件的預期滿意度來評估何時可能實現基於績效的 里程碑。如果未確定明確的服務期，公司將根據員工預期達到相關績效條件的時間來估算 隱含服務期。

當受贈方無需提供未來服務 以換取股權工具的授予時，如果此類獎勵不包含業績 或市場狀況，則獎勵費用將在授予之日記作支出。

公司使用Black-Scholes期權定價模型估算以股票支付獎勵形式授予的股票期權的公允價值。 期權定價模型需要許多假設，其中最重要的是預期波動率和預期的期權 期限（從授予日到期權行使或到期的時間）。預期波動率是根據每筆補助金的預期壽命（SAB107）根據公司收盤價的標準 偏差估算的。該公司 歷來沒有派發股息，也沒有可預見的派發股息的計劃。無風險利率基於同等期限的政府 零息債券的收益率。

預期股票期權期限是針對使用 “簡化” 方法授予的股票期權計算的。每項投入的決定 的變更可能會影響授予的股票期權的公允價值和公司的經營業績。

突發事件：

管理層 根據 ASC 主題 450 突發事件記錄和披露法律突發事件。如果既有可能發生負債，又可以合理估計損失金額，則記錄準備金。公司監控其訴訟事項的進展階段 ，以確定是否需要進行任何調整。

公司投保責任保險以減輕其遭受的損失，包括訴訟損失。公司記錄作為資產（通常是保險公司的應收賬款）產生的訴訟損失的預期保險收益的估計 金額，並抵消 的損失，但不超過該金額可由保險公司確定和批准時產生的損失金額。

最近 發佈了會計聲明：

不時發佈新的會計公告，由財務會計準則委員會或其他標準制定機構 發佈，並由公司自指定的生效日期起通過。除非另有討論，否則最近發佈的 尚未生效的標準在採用後不會對公司的財務狀況或經營業績產生重大影響。

注 3-承諾和意外開支

A. 政府補助金：

從 到 2024 年 3 月 31 日，Microbot Israel 已獲得以色列創新管理局（“IIA”）的資助，用於參與研發，總額約為 1,878 美元。該金額包括2024年第一季度收到的約 74美元的款項，這是國際投資協會於2023年6月1日批准的約162萬新謝克爾（約合447美元）的額外補助金的一部分，用於進一步資助LIBERTY製造工藝的開發^®血管內 機器人手術系統。

此外，根據2018年1月4日與CardioSert Ltd.（“CardioSert”）達成的協議，Microbot Israel接管了 償還CardioSert總額約為530美元的IIA補助金的責任。

此外，根據與Nitiloop的協議，以色列微型機器人於2022年10月6日接管了償還Nitiloop IIA補助金的責任，總額約為925美元。

關於上述IIA補助金，公司有義務支付相當於其與此類補助有關的 產品未來銷售額的3.0％-5％的特許權使用費。

補助金與美元兑新以色列謝克爾的匯率掛鈎，每年扣除SOFR的利息（SOFR是取代倫敦銀行同業拆借利率的基準 利率）。

補助金的償還取決於公司的研發計劃成功完成併產生 銷售額。如果項目失敗、失敗或中止或沒有產生任何銷售，公司沒有義務償還這些補助金。 金融風險完全由以色列政府承擔。補助金是逐個項目 從政府獲得的。

2022年12月11日，公司獲得經濟部的批准，金額為300,000新謝克爾（約合83美元）的撥款，用於參與與自由黨相關的費用^®美國市場的血管內機器人手術系統。截至2024年3月31日 ，公司已收到約50美元的此類補助金。關於經濟部的撥款，公司 有義務支付相當於LIBERTY未來銷售額的3％的特許權使用費^®血管內機器人手術系統 不超過補助金額加上利息。

B. TRDF 協議：

Microbot 以色列於2012年6月與Technion研發基金會（“TRDF”）簽署了一項協議，根據該協議，TRDF向以色列微機器人轉讓了有關 公司的自清潔分流器（SCS）項目及其TipCat資產以及與該公司 LIBERTY相關的某些技術的全球獨家、特許權使用費（經修訂的 “許可協議”）^®血管內機器人手術系統。作為許可證的部分對價，Microbot Israel應根據許可協議中詳述的淨銷售額（介於1.5％-3.0％之間）和分許可收入支付TRDF 特許權使用費。

2022年10月，公司暫停了SCS項目，由於公司於2023年5月實施了核心業務 重點計劃和成本削減計劃，公司於2023年6月將TipCat的許可知識產權歸還給TRDF， 並於2023年7月將SCS（ViRoB）的許可知識產權歸還給TRDF。因此，截至這些財務 報表發佈之日，許可協議僅限於與公司 LIBERTY 相關的某些技術^®血管內 機器人手術系統。

C. 與 CardioSert Ltd. 的協議：

2018年1月4日，Microbot Israel與CardioSert簽訂協議（“CardioSert協議”），收購其受專利保護的某些 技術（“技術”）。根據CardioSert協議，Microbot Israel共支付了300美元的現金和6,738股普通股，估計為74美元，以完成收購。

由於其核心業務重點計劃和2023年5月頒佈的成本削減計劃，公司根據其條款終止了自2023年8月17日起生效的CardioSert協議 ，並停止了對 和維護該技術的研發和商業化工作，這導致CardioSert於2024年3月3日觸發了以名義 對價重新收購該技術的權利。該公司預計，該技術將在2024年第二財季轉讓給CardioSert。

D. 自動櫃員機協議：

2021 年 6 月 10 日，公司與 H.C. Wainwright & Co. 簽訂了市場發行協議（“ATM 協議”）。有限責任公司（“Wainwright”）作為銷售代理，涉及 “市場發行”，根據該發行，公司 可以不時自行決定發行和出售按市場價格計算或與温賴特達成的其他協議總髮行價不超過10,000美元的普通股。迄今為止，我們尚未根據 自動櫃員機協議出售任何普通股，截至2022年10月13日，公司暫停了自動櫃員機協議，否則該協議仍然完全有效 ，但有待重新激活。

E. 與 H.C. Wainwright 的訂婚信：

在 與註冊的直接和私募發行有關的 方面，公司於2022年10月3日、2023年5月16日和2023年10月24日與温賴特簽訂了委託書（“訂約 信”），根據該委託書，温賴特同意擔任 公司證券發行和銷售的獨家配售代理。

作為此類配售代理服務的 補償，公司已同意向Wainwright支付總現金費，相當於公司從訂約書所考慮的發行中獲得的總收益的7.0％，外加相當於公司從此類發行中獲得的總收益的1.0％的管理費以及其他可報銷費用。公司還同意在此類發行結束時向 Wainwright或其指定人發行優先投資期權，相當於此類發行中此類普通股總數的五（5.0％）％（5.0％），包括在行使向該類 發行的投資者發行的任何認股權證的現金時。

F. 收購 Nitiloop 的資產：

2022 年 10 月 6 日，Microbot Israel 收購了以色列有限責任公司 Nitiloop Ltd.（“Nitiloop”）的幾乎所有資產，包括知識產權、設備、組件和 產品相關材料（“資產”）。 資產包括具有錨定機構 和集成微導管的腔內血運重建設備（“技術”）領域的知識產權和技術，以及採用 Nitiloop 擁有 並被 Nitiloop 指定為 “novaCross”、“novaCross Xtreme” 和 “novaCross BTK” 的技術的產品或潛在產品以及 其任何增強、修改和改進（“設備”）。除了Nitiloop對國際投資署的義務以及與歐洲專利申請的某些續訂/維護費用有關的義務外，Microbot Israel沒有承擔Nitiloop的任何實質性責任 。

作為收購資產的 對價，Microbot Israel應向Nitiloop支付特許權使用費， 總額不得超過8,000美元，如下所示：

根據公司的分析，公司得出結論，為適用美國證券交易委員會規則（3-05、8-04和11-01的S-X規則），對資產的收購不符合企業的定義 。

G. 由2017年融資引發的訴訟：

公司被指定為被告，該訴訟標題為Empery Asset Master Ltd.、Empery Tax Efficiency, LP, Empery Tax Efficience II, LP，哈德遜灣萬事達基金有限公司（“原告”），在紐約州最高法院（指數編號651182/2020）針對被告微機器人醫療公司（“原告”）的訴訟中， 公司被指定為被告訴訟”）。該投訴稱，除其他外， 公司違反了證券購買協議（“SPA”） 中與原告參與的公司2017年6月8日股權融資（“2017年融資”）相關的多項陳述和保證， 並以欺詐手段誘使原告簽署SPA。該申訴要求撤銷SPA並退還原告與2017年融資相關的6,750美元收購價。

2024 年 1 月 26 日（“生效日期”），公司與原告 簽訂了和解協議並解除協議（“和解協議”），有效解決了訴訟。

根據和解協議 ，公司支付了2,154美元，其中包括由公司保險 公司承保的1,100美元現金款項，以及隨後註冊轉售的1,005,965股限制性普通股。此外，公司的 保險公司負責支付公司在訴訟法律訴訟中發生的法律費用。 2024 年 2 月，原告提出了一項規定，不帶偏見地終止訴訟。

公司得出結論，和解協議產生了 ASC 副主題 450-20 “意外開支 — 意外損失” 範圍內的意外損失，截至2023年12月31日，公司記錄了一筆或有負債，因為公司認為該負債既可能 ，又是合理估計的。

公司決定，應將意外損失確認為非營業損失，由 公司的保險公司追回的損失所抵消.

根據和解協議以及從保險公司獲得的保險賠償，截至2023年12月31日，公司 在其資產負債表上分別記錄了總額為2,211美元和1,335美元的負債和資產。在該資產中，1,100美元代表 收回和解金額的現金，235美元代表收回的法律費用。公司截至2023年12月31日止年度的綜合虧損表反映了來自法律和解的 淨營業外虧損1,111美元。 在2024年第一季度，公司從該保險公司獲得了1,335美元，隨後關閉了截至2023年12月31日 31日記錄的資產。此外，在2024年第一季度，公司通過向原告 轉賬1,100美元併發行了1,005,965股公司普通股來支付和解金額，從而結清了截至2023年12月31日記錄的負債。

H. Mona 訴訟：

2019年4月28日，公司根據1934年《證券交易法》（“交易法”）第16（b）條，在紐約南區對聯盟投資管理有限公司（“Alliance”）提起訴訟，後來修正為 增加約瑟夫·莫娜（“莫娜”）為被告，以迫使聯盟和/或莫娜從已實現的空頭利潤中提取空頭利潤在不到六個月的時間內購買 和出售公司的證券。投訴 中估計，利潤金額約為468美元。

2021 年 3 月 31 日，法院對莫娜作出了有利於公司的判決，金額約為 485 美元。在莫娜的反訴得到解決之前，判決書的收集 被推遲。

2023 年 8 月 22 日，地區法院完全駁回了第 10 (b) 條的反訴。在公司開始努力執行鍼對 Mona的485美元判決（“判決”）後，莫娜敦促法院對撤銷16（b）判決的動議作出裁決，理由是該公司據稱 缺乏提起此案的憲法資格，而該案最初是在其10（b）反訴被最終駁回之前提起的。 2024 年 1 月 30 日，發佈了一份要求駁回該動議的報告和建議，法院在 2024 年 3 月 5 日的 命令中全部採納了該動議。莫娜聲稱要對這一拒絕提出上訴。該公司認為，莫娜所謂的上訴不合時宜，實質上 毫無根據。

儘管莫娜聲稱對 法院駁回莫娜隨後提出的撤銷判決的動議提出上訴，但 法院仍允許公司繼續進行持續的執行工作。截至2024年5月10日，莫娜公佈了判決書全額的 保證金。

I. 基於未來籌資的或有獎金承諾：

2024 年 2 月 期間，公司董事會薪酬委員會批准了某些獎金，具體取決於未來的資本籌集工作。這些與截至2023年12月31日的財政年度相關的獎金詳情如下：

公司的首席執行官有權獲得約298美元的或有現金獎勵，分為兩個或有部分。 首席執行官或有獎金（149美元）的前50％將在公司在2024年6月30日之前籌集至少3,000美元的新資金時支付。 剩餘的50％（149美元）應由公司在2024年9月30日之前籌集至少6,000美元的新資金時支付（累計，因此，如果在2024年6月30日之前沒有籌集3,000美元，但在2024年9月30日之前籌集了全部6,000美元，則應全額支付）。

其他 高管有權獲得總額為230,736新謝克爾（約合60美元）的或有獎金，這筆獎金將在公司在2024年9月30日之前籌集至少 3,000美元的新資金時支付。公司管理層無法預測獲得額外 資本的可能性；因此，截至2024年3月31日，公司尚未記錄任何或有獎金的負債。

注 4-股本

A. 股本發展

截至2024年3月31日和2023年12月31日 ，公司分別發行了14,398,964股和11,707,317股普通股， 股已發行和 股。

B. 優先投資期權激勵措施

2023年12月29日，公司與現有 (i) A系列優先投資期權的某些持有人簽訂了優先投資期權行使激勵要約書，以每股2.20美元的行使價購買公司普通股的1,022,495股，該行使價於2023年5月24日修訂，(ii) C系列優先投資期權，購買350,878股股票 公司於2023年6月6日發行的行使價為每股2.075美元的普通股，以及 (iii) D 系列優先投資 期權給以2023年6月26日發行的每股3.19美元的行使價購買312,309股公司普通股（第 (i) 至 (iii) 條統稱為 “現有優先投資期權”），根據該條款，持有人同意 以降低的行使價1.62美元行使現有投資期權以現金購買總計1,685,682股公司普通股， 每股，以換取公司同意發行新的E系列優先投資 期權，其購買條件最高可達1,685,682美元公司普通股（“激勵投資期權”）的股份。 每種激勵投資期權的行使價等於每股1.50美元，可從 發行之日起行使至發行之日起五年半（5.5）年。在 扣除配售代理費和其他約333美元的發行費用之前，公司從持有人行使現有投資期權和出售激勵投資期權中獲得的總收益約為2730美元。該公司還向Wainwright或其指定人發行了優先投資期權 ，用於購買最多84,284股普通股，其條款與激勵投資期權 相同，但行使價等於每股2.025美元。此外，根據聘書，温賴特有權優先拒絕 在2024年1月3日截止日期 之後的十二個月內使用承銷商或配售代理人進行任何股權、股票掛鈎或債務證券的公開發行或私募配售 擔任獨家賬面經理、獨家承銷商或獨家配售代理人。

C. 結算金額的權益部分

作為 和解協議（參見上文附註3G）的一部分，公司發行了1,005,965股公司普通股。

D. 股票分類

根據ASC Topic 505 Equity的要求，公司的 普通股被確認為股權。

公司分析了E系列優先投資期權的會計處理，並得出結論，應將其歸類為股權 。

公司分析了向温賴特發行的優先投資期權的會計處理。由於根據ASC 718，公司沒有確定 任何導致負債分類的特徵，因此得出結論，所有此類優先投資選擇均為股票分類的 獎勵。

E. 員工股票期權補助

2024年2月，公司授予首席執行官、某些高管和某些員工全權既得期權，允許他們購買總計 13萬股公司普通股，每股行使價為1.2684美元，這要歸因於2024年1月實現的業績目標。

公司還授予首席執行官和其他高管以每股行使價1.25美元購買公司共計132,500股普通股的期權， 根據2024年滿足某些業績條件進行歸屬。公司管理層認為，滿足業績條件 與公司獲得額外資本的能力息息相關。因此，截至2024年3月31日，公司尚未記錄與該績效條件補助金相關的任何費用 。

2024年2月，公司向首席執行官和某些員工及顧問授予了以每股行使價1.2684美元購買公司普通股共計195,000股的期權，歸屬期為三年。關於首席執行官2023年的 年度獎金，2024年2月，公司通過授予全額既得期權向首席執行官支付了2023年年度獎金的25％，總額約為99美元，購買了總計79,567股公司普通股，每股 股的行使價為1.25美元。

項目 2-管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。

轉發 看上去的陳述

以下討論應與本10-Q表季度報告第1項 “財務 報表” 以及截至2023年12月31日的10-K表年度報告中的未經審計的財務報表和相關附註一起閲讀。本MD&A中包含的某些信息包括 “前瞻性陳述”。非 歷史報表反映了我們當前對未來業績、業績、流動性、財務狀況以及 經營業績、前景和機會的預期和預測，並基於我們和管理層目前獲得的信息以及他們 對據信影響我們現有和擬議業務的重要因素的解釋，包括有關未來事件的許多假設 。實際業績、業績、流動性、財務狀況和經營業績、前景和機會 可能與這些前瞻性陳述中所表達或暗示的存在重大差異，甚至可能存在實質性差異，原因是 各種風險、不確定性和其他因素，包括我們在截至2023年12月31日的10-K表年度報告標題為 “風險因素” 的部分中詳細描述的風險。

前瞻性 陳述涉及假設並描述我們未來的計劃、戰略和預期，通常可通過使用 “可能”、“應該”、“將”、“可以”、“計劃”、 “期望”、“預期”、“預期”、“相信”、“打算”、“尋求”、 或 “項目” 等詞語或其中的否定詞來識別這些詞語或類似術語的詞語或其他變體。

鑑於這些風險和不確定性，尤其是考慮到我們現有和擬議業務的性質， 無法保證 本節和本10-Q表季度報告其他地方中包含的前瞻性陳述確實會發生。 潛在投資者不應過分依賴任何前瞻性陳述。除非聯邦證券 法律明確要求，否則不承諾公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來 事件、情況變化還是任何其他原因。

概述

Microbot 是一家臨牀前醫療器械公司，專門從事針對微創手術領域的下一代機器人腔內手術 設備的研究、設計和開發。Microbot主要專注於利用其機器人技術， 的目標是重新定義手術機器人，同時改善患者的手術結果。

使用我們的 我們的 LIBERTY® 血管內機器人手術系統，我們正在開發有史以來第一款用於各種血管內 介入手術的完全一次性機器人。

技術 平臺

自由^® 血管內機器人手術系統

2020 年 1 月 13 日，Microbot 推出了它認為是世界上第一個用於心血管、外周和神經血管等血管內 介入手術的完全一次性機器人系統。自由^®血管內機器人手術 系統採用獨特的緊湊設計，能夠遠程操作，減少 醫生的輻射暴露和身體壓力，降低交叉污染的風險，以及在 與其 NovaCross® 平臺或可能的其他導絲/微導管技術一起使用時，可以避免使用多種消耗品。

LIBERTY® 血管內機器人手術系統旨在操縱人體血管系統內的導絲和線上設備（例如微導管） 。它消除了對大量資本設備的需求，這些設備需要專門的 Cath-Lab 房間以及 專職人員。

我們 相信 LIBERTY 的潛在市場^®血管內機器人手術系統是介入心臟病學、 介入放射學和介入神經放射學市場。

LIBERTY 的 獨特特徵^®血管內機器人手術系統——緊湊、可移動、一次性且可遠程 控制——為將遠程機器人幹預措施擴展到無法獲得救生手術（例如 缺血性中風的機械血栓切除術）的患者提供了機會。

自由^®血管內機器人手術系統的設計具有以下特性：

2020 年 8 月 17 日 ，Microbot 宣佈使用 LIBERTY 成功完成其可行性動物研究^®血管內 機器人手術系統。該研究達到了所有終點，沒有出現術中不良事件，這支持了Microbot的目標 ，即允許醫生在導管實驗室（cath-lab）之外進行基於導管的手術，避免輻射 暴露、身體壓力和交叉污染的風險。該研究由神經血管 和外周血管介入領域的兩位領先醫生進行，結果表明栓塞藥物具有強大的導航能力、直觀的可用性以及準確 部署，其中大部分是從cath-lab的控制室遠程進行的。

2023 年 5 月 3 日，我們宣佈 LIBERTY® 血管內機器人手術系統在多項 臨牀前研究中已超過了第 100 次導管插入量，成功達到預先確定的血管靶標，例如肝動脈、胃動脈、 脾動脈、腸繫膜、腎臟和下腹部動脈的遠端分支。此外，所有手術都沒有明顯的術中 損傷跡象。

2023 年 6 月 29 日，我們宣佈成功完成了由主要意見領袖在紐約的 研究實驗室進行的為期兩天的臨牀前研究，他們在那裏進行了數十次導管插入術，包括使用 LIBERTY^®血管內 機器人手術系統的遠程操作能力，可實現預先確定的血管目標，達到 預期靶標的成功率為 100%，沒有可觀察到的現場併發症。

2023 年 10 月，我們宣佈了我們對 LIBERTY® 血管內機器人 手術系統的關鍵臨牀前研究的成功初步結果。這項關鍵研究由三位領先的介入放射科醫生進行，他們使用了LIBERTY^® 血管內機器人手術系統總共可達到 48 個動物靶標。共有 6 個 LIBERTY^®該研究使用了血管內機器人 手術系統。全部 6 個自由^®血管內機器人手術系統表現完美無瑕， 100% 的可用性和技術上的成功。術中未目視觀察到急性不良事件或併發症。2023 年 12 月， 我們宣佈，最終的組織病理學和實驗室報告補充了我們先前的發現，研究結果將支持我們向 FDA 提交 IDE 以啟動人體臨牀研究。2024 年 1 月 29 日，公司向美國食品藥品監督管理局提交了研究設備 豁免 (IDE) 申請，以開始其關鍵的人體臨牀試驗， 截至本10-Q表季度報告提交之日，我們將繼續就IDE提交 流程與 FDA 進行互動。

2023 年 10 月 24 日，我們宣佈，我們已收到啟動程序的確認，以支持我們未來的 CE 標誌批准 ，並最終允許我們在歐洲以及接受 CE 標誌的其他地區銷售 LIBERTY® 血管內機器人手術系統。根據確認，我們將在2024年上半年開始對ISO 13485認證進行審計，以確保符合歐盟醫療器械法規（MDR 2017/745）的質量 管理體系（QMS）要求。我們此前 已通過與一家領先的公告機構合作，邁出了推進歐洲計劃的第一步，該機構最近確認了進行 所需審計的日期。

公司目前預計將在2025年上半年獲得美國食品藥品監督管理局的510（k）份許可，並在2025年下半年獲得CE 標誌的批准。

NovaCro^®

2022年10月6日，我們收購了以色列有限責任公司Nitiloop Ltd. 的幾乎所有資產，包括知識產權、設備、組件和產品相關的 材料。這些資產包括具有錨固機制和集成微導管的腔內血運重建設備領域 的知識產權和技術，以及採用Nitiloop擁有並被Nitiloop指定為 “NovAcross”、“NovaCross Xtreme” 和 “NovaCross BTK” 的技術的產品或潛在產品 以及任何增強、修改和改進。這項技術預計還將納入我們的 One & Done® 功能中 。

以色列-哈馬斯 戰爭

2023 年 10 月 7 日，該公司研發和其他業務主要所在地的以色列國遭受了來自加沙的敵對勢力的突然襲擊，這導致以色列宣佈了 “鐵劍” 軍事行動。 截至本10-Q表季度報告提交之日，此次軍事行動及相關活動仍在進行中。

公司考慮了與軍事行動和相關事項相關的各種持續風險，包括：

公司正在密切關注軍事行動和相關活動如何可能對其預期里程碑以及 其在以色列的活動產生不利影響，以支持未來的臨牀和監管里程碑，包括該公司進口製造公司設備所需的材料 並將其運往以色列境外的能力。截至本10-Q表季度報告 提交之日，公司已確定其業務或運營沒有受到任何重大不利影響， 但它將繼續監測情況，因為未來的任何升級或變化都可能對公司以色列辦事處支持公司臨牀和監管活動的能力產生重大不利影響。如果發生任何此類升級或變更，公司沒有任何 具體的應急計劃。

財務 運營概述

研究 和發展費用，淨額

研究 和開發費用主要包括工資和相關費用以及微型機器人研究、開發和 工程人員、原型材料和研究以及獲得和維護微機器人專利組合的管理費用，扣除 政府撥款。微型機器人將其研發費用按實際支出支出。

一般 和管理費用

一般 和管理費用主要包括與管理人員工資和福利、會計專業費用、 審計、諮詢、法律服務和保險費用相關的成本。

Microbot 預計，隨着運營活動的擴大，保持對交易所上市和美國證券交易委員會要求的遵守，同期比較可能會顯示 有所減少，但其一般和管理費用仍將長期增加。Microbot預計， 這些潛在的增長可能包括管理成本、律師費、會計費、董事和高管責任 保險費以及與投資者關係相關的費用。

所得 税

Microbot 出現了淨虧損，並且沒有為虧損記錄任何所得税優惠。它仍處於發展階段， 尚未產生收入，因此，將來很可能沒有足夠的應納税所得額來充分利用税收損失 。

關鍵 會計政策以及重要判斷和估計

管理層對Microbot財務狀況和經營業績的討論和分析基於其合併財務報表， 這些報表是根據美國公認會計原則（GAAP）編制的。編制這些合併 財務報表要求Microbot做出估算和判斷，這些估算和判斷會影響合併財務報表之日報告的資產、負債和支出金額 以及或有資產和負債的披露。Microbot 的估計 的依據是歷史經驗、已知趨勢和事件以及據信在這種情況下合理的其他各種因素， 其結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的基礎，而這些判斷從其他來源看不見 。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值存在重大差異。

儘管 Microbot 的重要會計政策在其合併財務報表附註中得到了更詳細的描述，但 Microbot 認為，以下會計政策對於充分理解和評估其合併財務 狀況和經營業績是最關鍵的。

突發事件

管理層 根據會計準則編纂（“ASC”）主題 450 記錄和披露法律突發事件 突發事件。 當既有可能發生負債又可以合理估計損失金額時，將記錄準備金。 公司監控其訴訟事項的進展階段，以確定是否需要進行任何調整。

金融工具的公平 價值

公司定期衡量其某些金融工具的公允價值。

公允價值層次結構用於對用於確定公允價值的信息的質量和可靠性進行排名。按公允價值記賬的金融資產和 負債將按以下三個類別之一進行分類和披露：

1 級-相同資產和負債在活躍市場的報價（未經調整）。

級別 2-除了 1 級以外的其他可直接或間接觀測的輸入，例如類似資產 和負債的未經調整的報價、非活躍市場的未經調整的報價，或可觀察到的或可觀測的幾乎整個資產或負債期限內可觀測的市場數據證實的其他輸入。

第 3 級-幾乎沒有或根本沒有市場活動支持且對資產或 負債的公允價值具有重要意義的不可觀察的投入。

操作結果

截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的比較

下表列出了微機器人截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月期間經營業績的關鍵組成部分（以千計）：

研究 和開發費用。與2023年3月31日相比 截至2024年3月31日的三個月，研發費用減少的主要原因是休假利用率增加、政府補助金扣除 以及與公司LIBERTY產品製造外包相關的費用減少導致的工資減少。

一般 和管理費用。與2023年3月31日相比，截至2024年3月31日的三個月 的一般和管理費用減少的主要原因是與2023年同期相比，2024年第一季度的差旅費用減少以及工資 支出減少，但被新期權授予和專業服務增加導致的股票基礎薪酬增加所抵消。

融資 收入。與2023年3月31日相比，截至2024年3月31日的三個月 31日的淨融資收入有所減少，這主要是由於外匯差異和利息收入的減少。

流動性 和資本資源

截至 迄今為止，Microbot 尚未從運營中獲得收入。自成立以來，Microbot一直蒙受虧損，在所有報告期內， 運營活動產生的現金流均為負數。截至2024年3月31日，Microbot的淨營運資金約為580萬美元， 主要由現金和現金等價物以及有價證券組成。相比之下，截至2023年12月31日，淨營運資金約為410萬美元。Microbot預計，在可預見的將來，隨着其主要候選產品的研發工作以及繼續承擔與上市公司相關的成本，它將繼續蒙受淨虧損。

Microbot 通過發行股本、以色列創新局的撥款和可轉換債務為其運營提供資金。 自成立以來（2010年11月）至2024年3月31日，微機器人已籌集了約6,930萬美元的現金收益， 的累計虧損總額約為8190萬美元。

Microbot Israel獲得了以色列創新管理局（“IIA”）的資助，用於在2013年至2024年3月31日的 年度參與研發，總額約為190萬美元。該金額包括2024年第一季度收到的約74,000美元 的款項，這是IIA於2023年6月1日批准的約160萬新謝克爾（約合44.7萬美元）的額外補助金的一部分，用於進一步為LIBERTY製造工藝 的開發提供資金 ^®血管內機器人手術系統。2018年1月4日，以色列微機器人與 CardioSert達成協議，收購其部分受專利保護的技術，我們預計不久將回歸該技術。CardioSert從IIA獲得了 總額約為53萬美元的補助金，Microbot Israel接管了償還此類補助金的責任，儘管 我們預計，一旦該技術歸還，我們將停止履行CardioSert補助金規定的任何義務。2022年10月6日， Microbot Israel 與 Nitiloop Ltd. 簽訂協議，收購其幾乎所有資產。Nitiloop從IIA獲得了 總額約為92.5萬美元的補助金，Microbot Israel接管了償還此類補助金的責任。

Microbot 以色列有義務支付相當於其未來銷售額3％-5％的特許權使用費，但不超過補助金金額。這些補助金與 美元兑新以色列謝克爾的匯率掛鈎，年利率為SOFR， 取代了倫敦銀行同業拆借利率的基準利率。根據補助金條款和適用法律，未經以色列創新 管理局事先批准，Microbot不得將使用該補助金開發的任何技術、專有技術、 製造或製造權轉讓到以色列境外。如果適用的項目在產生任何銷售額之前失敗、失敗或中止，Microbot 沒有義務償還補助金；因此，由於我們已經終止了 CardioSert 計劃並將該技術歸還給 CardioSert，我們 不期望償還或沒有義務償還與該技術相關的補助金。金融風險完全由 國際投資協定承擔。

2023 年 3 月 2 日，該公司宣佈已獲得經濟部的批准，金額約為 300,000 新謝克爾的撥款，根據當日的匯率 1.00 新謝克爾 = 0.2923 美元，約為 88,000 美元，用於進一步為 LIBERTY 的 營銷活動提供資金^®美國市場的血管內機器人手術系統。

與經濟部的撥款有關，公司有義務支付相當於LIBERTY未來銷售額的3％的特許權使用費^® 血管內機器人手術系統，最高為補助金額加上利息。

在 2023 年第二財季 期間，Microbot 啟動了核心業務重點計劃和成本削減計劃，同時試圖籌集 足夠的額外資金來繼續開發 LIBERTY^®血管內機器人手術系統。2023年5月和 6月，Microbot從投資者那裏籌集了總共約760萬美元的總收益（扣除費用和開支約110萬美元），以繼續為其運營和研發活動提供資金，並將需要額外資金來繼續 美國食品藥品管理局對LIBERTY的批准程序^®血管內機器人手術系統。2024年1月，我們還通過融資活動籌集了約270萬美元 的總收益，扣除費用和支出約為33.3萬美元。在現有範圍內， Microbot 打算通過未來公開發行和私募發行債務和/或股權證券籌集資金。 發行可轉換債務和股權證券所籌集的資金可能會導致Microbot的股東進一步稀釋。此外， 只要Microbot決定承擔額外債務，Microbot產生的額外債務可能會導致債務 的還本付息義務以及運營和融資契約，從而限制其運營。Microbot 無法保證 融資將以其所需的金額、需要的時間或可接受的條款（如果有的話）提供。

管理層 認為我們有足夠的資金用於不到一年的運營。由於上述情況和我們目前的現金狀況， 這些條件使人們對Microbot繼續經營的能力產生了極大的懷疑，這可能會對 我們籌集資金、擴大業務和開發計劃產品的能力產生不利影響。隨附的合併中期財務報表 不包括任何調整，以反映這種不確定性的結果可能對資產的可收回性和重新分類或金額 和負債分類產生的未來可能產生的影響。

現金 流量

下表彙總了所列每個期間的淨現金流活動（以千計）：

2024 年 經營活動產生的淨現金流減少主要是由於與 與 LIBERTY 相關的研發費用減少^®血管內機器人手術系統是公司 2023 年 5 月成本削減計劃和 核心業務重點計劃的結果。

2024年，來自投資活動的淨現金流減少主要是由於有價證券的收購增加。

2024 年來自融資活動的淨現金流增加 是由於公司根據其於 2024 年 1 月結束的認股權證 重置發行籌集資金。

項目 3.關於市場風險的定量和定性披露

利息 利率風險

截至2024年3月31日，Microbot的 現金和現金等價物包括隨時可用的支票和貨幣市場基金。Microbot 的主要市場風險敞口是利息收入敏感度，這受美國利率總體水平變化的影響。但是， 由於Microbot投資組合中工具的短期性質， 預計市場利率的突然變化不會對Microbot的財務狀況和/或經營業績產生重大影響。Microbot 不認為 其現金或現金等價物存在違約或流動性不足的重大風險。儘管Microbot認為其現金和現金等價物 不包含過大的風險，但Microbot無法絕對保證其投資將來不會受到市場價值的不利變化 的影響。此外，Microbot在一家或多家金融機構 中保留了超過聯邦保險限額的大量現金和現金等價物。

外國 交易所風險

我們的 財務報表以美元計價，財務業績以美元計價，而我們業務的很大一部分 是以美元以外的貨幣進行的，運營費用的很大一部分是以美元以外的其他貨幣支付的。

交易所 匯率波動可能會對我們的未來收入（如果有）或財務報表中列報的支出產生不利影響。我們 將來可能會使用金融工具，例如遠期外幣合約，來管理外幣敞口。 這些合約將主要要求我們按合同匯率以美元或以美元的價格買入和出售某些外幣。 如果這些合同的交易對手不履行，我們可能會遭受信用損失。此外，這些金融 工具可能無法充分管理我們的外幣敞口。如果我們 無法成功管理未來的貨幣波動，我們的經營業績可能會受到不利影響。

通貨膨脹的影響

通貨膨脹 通常通過增加其研發費用來影響微型機器人。Microbot 認為，通貨膨脹和 價格變化不會對本文所述任何時期的經營業績產生重大影響。

項目 4.控制和程序。

披露 控制和程序

我們 維護披露控制和程序體系（定義見《交易法》第 13a-15 (e) 條）。根據《交易法》第13a-15 (b) 條的要求，公司管理層在我們的首席執行官兼首席財務官的指導下，對截至2024年3月31日我們的披露控制和程序（定義見《交易法》第 13a-15 (e) 條）的設計和運作有效性進行了評估。根據該審查和評估，首席執行官兼首席財務 官以及公司管理層確定，截至2024年3月31日，披露控制和程序 是有效的，可以合理地保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息 將在美國證券交易委員會規則和 規定的時間內記錄、處理、彙總和報告 表單，並有效地為此類信息提供了合理的保證收集並酌情傳達給我們的管理層，包括 我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就所需的披露做出決定。

財務報告內部控制的變化

我們對財務報告的內部控制沒有變化，這與對我們上一財季發生的此類內部控制 的評估有關，這些內部控制對我們的財務報告內部控制產生了重大影響或合理可能產生重大影響。

第二部分

其他 信息

項目 1.法律訴訟。

我們可能會不時參與在正常業務過程中出現的各種訴訟和法律訴訟。但是， 訴訟存在固有的不確定性，這些問題或其他問題可能會不時產生不利結果，這可能會 損害業務。

訴訟和解

自2024年1月26日（“生效日期”） 起，我們與Empery Asset Master Ltd.、Empery Tax Efficiency、LP、Empery Tax Efficient III、LP和哈德遜灣萬事達基金有限公司（統稱 “原告”）簽訂了和解協議和解協議（“和解協議”） ，解決並解決了公司與原告之間的以下訴訟。該公司 此前宣佈，在紐約州最高法院 紐約州最高法院（指數編號651182/2020）對被告Microbot Medical Inc.提起的訴訟中，該公司是被告，該訴訟標題為Empery Asset Master Ltd.、Empery Tax Efficience II、LP、Hudson Bay Master Fund Ltd.，被告，標題為Empery Asset Master Ltd.、Empery Tax Efficience II、LP、哈德遜灣萬事達基金有限公司、被告、被告，除其他外，原告指控公司違反了證券購買協議（“SPA”） 中與證券購買協議（“SPA”） 相關的多項陳述和保證公司於2017年6月8日進行了股權融資（“融資”），原告參與其中， 欺詐性地誘使原告簽署了SPA。該申訴要求撤銷SPA並退還原告與融資相關的675萬美元收購價。

根據和解協議 ，公司共向原告支付了2,154,000美元（“和解總金額”），其中包括 公司保險公司支付的1,100,000美元現金和1,005,965股限制性公司普通股 （“股份”），這些股票代表按以下公式計算的公司普通股限制性股票的總數:1,054,000 美元/[生效日公司普通股的收盤價 * 0.825]。此外，原告 和公司均同意完全免除對方因融資、SPA和/或訴訟中提出的指控和 索賠而產生的所有索賠，但須遵守慣例例外規定。

2024 年 2 月，原告提出了一項規定，不帶偏見地終止訴訟。

我們 還同意，根據註冊權協議（“註冊權協議”），在生效之日後的30個日曆日內 在S-1或S-3表格上提交一份涵蓋股票轉售的註冊聲明 （“轉售註冊聲明”），並盡最大努力讓 SEC 在 60 天內（或美國證券交易委員會在 生效日期後（90 天內）進行 “全面審查” 的情況。如果我們未能根據註冊權協議的條款註冊股份並保持 轉售註冊聲明的有效性，以及我們未能根據和解協議的條款取消對股份的 限制，我們將被要求向原告支付現金款項。

其他 法律訴訟

另請參閲 “註釋 3.H。 莫娜訴訟：”，適用於本10-Q表季度報告中早些時候包含的財務報表。

除上述內容外，我們目前不是任何法律訴訟或政府監管程序的當事方，我們目前也不知道 有任何未決或潛在的法律訴訟或政府監管程序擬對我們提起，無論如何 會對我們或我們的業務產生重大不利影響。

商品 1A。風險因素。

規模較小的申報公司不需要 。

項目 2.未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。

沒有。

項目 3.優先證券違約。

沒有。

項目 4.礦山安全披露。

不適用。

項目 5.其他信息。

在 截至2024年3月31日的三個月中，根據經修訂的1934年《證券交易法》第16a-1（f）條的定義，公司沒有任何董事或高級管理人員採用或終止S-K法規第408（a）項中定義的 “第10b5-1條交易安排” 或 “非規則10b5-1交易安排”， 每個術語的定義見S-K法規第408（a）項。

項目 6.展品

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告，並經正式授權 15^第四2024 年 5 月，這一天。