信用協議第1號修正案

日期為2024年4月12日的信貸協議第1號修正案(“修正案”)是由特拉華州的Ascend Healness Holdings，Inc.(“借款人”)、本協議的其他貸款方、構成所需貸款人的貸款方和作為行政代理人的Acquiom Agency Services LLC之間進行的。

獨奏會：

茲提及日期為2021年8月27日的信貸協議(由日期為2022年5月18日的合併協議和日期為2022年6月30日的第二份合併協議補充，並在生效日期前不時修訂、修訂、重述、補充或以其他方式修改)，由借款人、貸款人不時與作為行政代理人的Acquiom Agency Services LLC(以該身份，“行政代理”)和作為抵押品代理(在這種情況下，“抵押品代理”)。此處使用但未定義的大寫術語具有經修訂的信貸協議中提供的含義；

鑑於借款人已要求貸款人同意按照本協議所述條款對信貸協議進行某些修改，這些修改是在徵得所需貸款人同意後允許的；

因此，現在，考慮到本協議所載的前提和協議、條款和契諾，雙方同意如下：

第1節信貸協議修正案。自生效日期(定義如下)起，本合同雙方同意將本信貸協議修改如下：

(A)現修改《信貸協議》第1.01節，以適當的字母順序增加下列新定義的術語：

“拍賣代理”是指(A)配售代理或其任何關聯公司，或(B)借款人(不論是否配售代理的關聯公司)聘請的任何其他金融機構或顧問，在根據荷蘭式拍賣進行的任何拍賣中擔任安排人；但在未經配售代理書面同意的情況下，借款人不得指定配售代理為拍賣代理(應理解，配售代理無義務同意擔任拍賣代理)；此外，借款人及其任何關聯公司不得擔任拍賣代理。

“拍賣金額”的含義與“荷蘭式拍賣”的定義相同。

“拍賣通知”的含義與“荷蘭式拍賣”的定義相同。

“拍賣方”的含義與“荷蘭式拍賣”的定義相同。

“拍賣響應日期”具有“荷蘭式拍賣”的定義中所規定的含義。

“荷蘭式拍賣”是指借款人或其任何附屬公司(“拍賣方”)為按照下列程序或借款人、拍賣代理人和行政代理人共同接受的其他程序購買和償還貸款而進行的拍賣(“拍賣”)；但任何拍賣方不得發起任何拍賣，除非(I)自最近一次拍賣完成後至少已過五個營業日

根據本合同項下進行的拍賣購買貸款；或(Ii)自上次拍賣被撤回之日起至少已過三個營業日：

(一)通知程序。對於任何拍賣，拍賣方將向拍賣代理人提供將作為拍賣標的的貸款的通知(“拍賣通知”)(以便分發給相關貸款人)。每份拍賣通知須採用拍賣代理人合理可接受的形式，並須(I)指明受拍賣規限的貸款的最高本金總額，最低款額為5,000,000美元，並以超過1,000,000美元的整筆增量(或在任何情況下，該等貸款的較小數額，或拍賣代理人及行政代理人(如與拍賣代理人不同)以其他方式合理地接受的數額)指明，該最高數額可因拍賣通知所述範圍內的最終適用價格(定義如下)而有所不同，(2)指明代表拍賣方願意在拍賣中接受的購買價格範圍的面值折扣(可以是接受拍賣的貸款本金的百分比的範圍(“貼現範圍”))，(3)證明該拍賣方、任何貸款方或其各自子公司均不擁有或不知道關於借款人或其子公司或其各自證券的任何非公開信息，該信息對借款人或其子公司或其各自證券的類型會產生實質性影響或在其他方面是實質性的，轉讓貸款人將尚未向拍賣代理和貸款人披露的貸款轉讓的決定；(4)按比例向每個貸款人提供貸款；(5)在拍賣響應日之前仍未償還。拍賣代理將立即向每個貸款人提供拍賣通知的副本和返回出價的表格，由響應的貸款人在不遲於下午5點之前提交給拍賣代理(或其代表)。在拍賣通知中指定的日期(或拍賣方經拍賣代理人合理同意後同意的較後日期)(“拍賣答覆日”)。

(2)答覆程序。就任何拍賣而言，每一貸款人可自行酌情決定參與此類拍賣，並可向拍賣代理人提供參與通知(“回價”)，該通知應為拍賣代理人合理接受的形式，並應指明(I)票面折扣(必須表示為其願意出售全部或部分此類貸款的價格)(“答覆價格”)，該折扣(當表示為此類貸款票面本金的百分比時)必須在折扣範圍內，以及(Ii)提供購買的此類貸款的本金金額。該款額必須是$1,000,000的整筆增量(或在任何情況下，該貸款人當時未償還的或拍賣代理人在其他情況下合理地接受的該等貸款中較小的款額)(“答覆款額”)。貸款人每次拍賣只能提交一個回標，但每個回標最多可以包含三個投標，其中只有一個可能會產生合格的投標。除返回投標外，參與出借人還必須簽署並交付一份轉讓和驗收書，由拍賣代理人代管，待轉讓貸款的美元金額留空，該金額應由拍賣代理人根據下文第(3)款對該出借人的合格出價的最終確定來完成。任何貸款人在拍賣應答日之前仍未收到拍賣代理人的回標，應被視為拒絕就其所有貸款參加有關拍賣。

(3)驗收程序。根據拍賣代理人在適用的拍賣響應日之前收到的答覆價格和答覆金額，拍賣代理人將與拍賣方協商，確定拍賣的適用價格(“適用價格”)，這將是拍賣方能夠以適用的拍賣金額完成拍賣的最低答覆價格；但如果答覆金額不足以使拍賣當事人完成全部適用拍賣金額的購買(任何此類拍賣，即“失敗拍賣”)，拍賣當事人應在其選擇時(1)撤回拍賣或(2)以等於最高答覆價格的適用價格完成拍賣。拍賣方應以等於或低於適用價格(“合格投標”)的答覆價格從每一貸款人購買相關貸款(或其各自部分)；但如果購買符合資格投標的所有貸款所需的總收益將超過此類拍賣的拍賣金額，則拍賣方應根據該等合格投標的本金金額按比率購買此類貸款(受拍賣代理人酌情規定的舍入要求的限制)。如果貸款人提交了一份包含多個不同答覆價格的投標的返回投標，只有答覆價格最低等於或低於適用價格的投標才被視為該貸款人的合格投標(例如，就100美元的適用價格而言，面值有1.0%的折扣，如果貸款人也提交了100美元的答覆價格，且面值有2.0%的折扣，則該貸款人的答覆價格100美元並有2.50%的折扣將被視為合格投標)。在任何情況下，拍賣代理人應在拍賣響應日之後的五個營業日內迅速通知借款人(I)各貸款人對該項招標的反應、根據該項拍賣購買貸款的生效日期、根據該項拍賣購買的貸款的適用價格和本金總額、(Ii)根據該項拍賣購買貸款的生效日期、在該日期以適用價格購買的貸款的適用價格和本金總額。(Iii)每名參與貸款人將於該日期以適用價格購買的貸款本金總額，及(Iv)如適用，每名參與貸款人根據前述第二句話進行任何舍入及/或按比例計算。拍賣代理人對上述向借款人和貸款人發出的通知中所述金額的每一次確定，在沒有明顯錯誤的情況下，在所有目的上都是決定性的和具有約束力的。拍賣代理(如果該拍賣代理不是行政代理)將通知行政代理將購買的每個參與貸款人的貸款的本金總額、適用的價格和購買的生效日期。

(4)附加程序。

(A)就任何拍賣而言，在貸款人提交合資格出價後，該貸款人(各為“合資格貸款人”)將有責任按適用價格出售全部或其可分配部分的回覆金額(視情況而定)。

(B)在本定義未明確規定的範圍內，根據拍賣購買的每一筆貸款均應按照與本定義規定一致的程序完成，

由拍賣代理人以其合理的自由裁量權行事，並經借款人合理同意而確定的。

(C)就任何拍賣而言，借款人和貸款人同意，拍賣代理人可要求拍賣方按照拍賣方與拍賣代理人之間的協議，支付與拍賣有關的慣常費用和開支，作為任何拍賣的條件。

(D)即使任何貸款文件中有相反的規定，就本定義而言，要求交付或以其他方式提供給拍賣代理人(或其代理人)的每一通知或其他通信，應被視為在拍賣代理人(或其代理人)在正常營業時間內實際收到此類通知或通信時發出；但在正常營業時間以外實際收到的任何通知或通信應被視為在下一個營業日開盤時發出。

(E)借款人和貸款人同意，拍賣代理人可以自己或通過拍賣代理人的任何關聯公司履行本定義下的任何和所有職責，並明確同意拍賣代理將職責轉授給該關聯公司，並由該關聯公司履行此類委託職責。本協定規定的免責條款應適用於拍賣代理人的每一關聯公司及其與購買本定義所規定的任何貸款有關的各自活動以及拍賣代理人的活動。

(B)現修訂信貸協議第9.04節，在其末尾加入以下新的(H)條：

(H)收購荷蘭拍賣行。儘管本協議有任何相反規定，任何貸款人可在任何時候通過向所有貸款人開放的荷蘭拍賣，將其在本協議項下關於其貸款的全部或部分權利和義務按非比例轉讓給借款人或其任何子公司(但不是其任何關聯公司)；前提是：

(I)借款人或其任何附屬公司所購買的任何貸款，須在取得後立即註銷和註銷；但在任何此等註銷和註銷後，該等貸款的未償還本金總額須當作減去如此註銷和註銷的貸款本金總額的十足面值；及

(2)就任何此類轉讓而言，在接受荷蘭式拍賣的投標時，不應發生違約事件。

第二節成本和費用。借款人應向行政代理、抵押品代理、安置代理和貸款人償還與本修正案相關的所有合理且有文件記錄的法律費用和其他合理的自付費用。

第三節生效日期。本修正案應在滿足下列各項條件後生效(“生效日期”)：

(A)本修正案應已由借款人、其他貸款方、行政代理和組成所需貸款人的貸款人籤立，如此籤立的本修正案的對應物應已交付行政代理；

(B)在本修訂生效後，本修訂所載或其他貸款文件所載的貸款各方的申述及保證，在生效日期當日及截至該日為止，在所有要項上均屬真實和正確(如任何該等申述或擔保已因重要性、重大不利影響或其他相類文字而受到規限)，但如該等申述及擔保明示與較早的日期有關，則該等申述及擔保在所有具關鍵性的方面均屬真實和正確(或如任何該等申述或擔保按其條款屬具關鍵性的，則在所有方面均屬真實和正確，重大不利影響或其他類似的語言)；

(C)在本修訂生效後，並無任何失責或失責事件發生或持續，亦不會有任何失責或失責事件在緊接本修訂生效後存在；及

(D)借款人應已支付根據上文第2節規定需要償還的所有費用、成本和開支。

第四節陳述和保證。借款人和對方貸款方在本合同日期向行政代理、抵押品代理和貸款人陳述並保證：

(A)本修正案的執行、交付和履行在其公司或其他組織權力範圍內，並已得到其所有必要的公司或其他組織行動的正式授權；

(B)該修正案已由該公司妥為籤立和交付，並且是該公司的一項法律、有效和有約束力的義務，可根據其條款強制執行，但須受一般影響債權人權利的適用破產法、無力償債或類似法律以及衡平的一般原則和誠實信用原則及交易原則的規限；及

(C)本修訂生效後，本文件或其他貸款文件所載貸款方的陳述及保證於生效日期當日及截至生效日期在各重要方面均屬真實及正確(或如任何該等陳述或保證已因重要性、重大不利影響或其他類似語言而受到規限)，但該等陳述及保證明確與較早日期有關者除外，在該情況下，該等陳述及保證在截至該較早日期在所有重要方面(或如任何該等陳述或保證根據其條款以重大程度、重大不利影響或其他類似語言而受限制)均屬真實及正確。

第五節再確認。每一貸款方同意在此生效的信貸協議修正案，並確認並同意，儘管本修正案具有效力，但該貸款方作為其一方的每份貸款文件以及該貸款方在信貸協議、本修正案或任何其他貸款文件中所承擔的義務

它是一方，現在是，並將繼續是完全有效的，在每一種情況下，在每一種情況下，都在所有方面得到批准和確認。為提高確定性，並在不限制前述規定的情況下，各貸款方特此確認：(I)根據貸款文件授予抵押品代理人的現有擔保權益在貸款文件中描述的抵押品中的利益，該擔保權益在本修正案生效後繼續完全有效，以保證貸款文件中規定的義務；(Ii)在本修正案生效後，其在擔保協議下的義務將繼續完全有效，並且本修正案項下的義務根據本修正案中的條款構成擔保中的“義務”。

第6節修訂、修改和豁免。除非獲得信貸協議第9.02節的許可，否則不得修改、修改或放棄本修正案。

第七節成交協議。本修正案和其他貸款文件構成各方之間與本協議標的有關的完整協議，並取代之前任何和所有與本協議標的有關的口頭或書面協議和諒解。在生效日期及之後，信貸協議中凡提及“本修訂”、“本條款”、“本條款”或與信貸協議類似的詞語，以及在其他貸款文件中提及“本信貸協議”、“本條款”、“其”或提及信貸協議的類似詞語，均應指提及經修訂的信貸協議。

第8節管轄法律和放棄由陪審團審判的權利。

(A)本修正案及基於、引起或與本修正案及擬進行的交易有關的任何索賠、爭議、爭議或訴因(無論是在合同、侵權或其他方面)應受紐約州法律管轄，並按紐約州法律解釋。

(B)信貸協議第9.09(B)至(E)節和第9.10節中的司法管轄權、地點的放棄、非法性辯護的放棄、法律程序的送達和放棄由陪審團審判的權利的規定，在必要的變通後併入本文作為參考。

第九節可拆卸性。在法律允許的範圍內，本修正案中任何被認定為在任何司法管轄區無效、非法或不可執行的條款，在該司法管轄區無效、非法或不可執行的範圍內，應在不影響其其餘條款的有效性、合法性和可執行性的情況下無效；某一特定司法管轄區的某一特定條款的無效，不得使該條款在任何其他司法管轄區失效。

第十節對應方；電子簽名。本修正案可以執行副本(以及由本合同的不同當事人執行不同的副本)，每個副本應構成一份正本，但當所有副本合併在一起時，將構成一份單一合同。副本可通過傳真、電子郵件(包括美國聯邦2000年ESIGN法案、統一電子交易法案、電子簽名和記錄法案或其他適用法律(如www.docusign.com)所涵蓋的任何電子簽名)或其他傳輸方式交付，因此交付的任何副本應被視為已正式且有效地交付，並且在所有情況下均有效。通過傳真或電子郵件以“.pdf”或“.tif”附件的形式交付本修正案簽字頁的簽署副本，應與交付本修正案的原始簽署副本一樣有效。

第11節借出單據；無續期。在生效日期及之後，本修正案應構成經修訂的信貸協議和其他貸款文件的所有目的的“貸款文件”(不言而喻，為免生疑問，本修正案可由上文第6節所述的本修正案的各方單獨修改或放棄)。本修正案不構成信貸協議或任何貸款文件的更新。

第12條放款方向。各貸款人在此授權並指示行政代理在本修正案生效之日執行並交付本修正案。

[後續簽名頁]

茲證明，以下每位簽署人已於上述日期由其各自的授權官員正式簽署本修正案。