美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 12b-25
延遲提交的通知
SEC 文件編號:001-41002
CUSIP 號碼: 88165K101
88165K119
(選一個): | ☐ 10-K 表格 | ☐ 表格 20-F | ☐ 表格 11-K | 10-Q 表格 | ☐ 10-D 表格 | ☐ 表格 N-SAR |
☐ N-CSR 表格 |
截至期間: 2024 年 3 月 31 日 |
☐ 10-K 表格過渡報告 | |
☐ 20-F 表格過渡報告 | |
☐ 11-K 表格的過渡報告 | |
☐ 表格 10-Q 的過渡報告 | |
☐ 表格 N-SAR 的過渡報告 | |
對於 過渡期已結束:_________________ |
在準備表格之前,請閲讀 説明(在背面)。請打印或鍵入。 本表格中的任何內容 均不得解釋為暗示委員會已核實了此處包含的任何信息。 |
如果 通知涉及上面勾選的申報的一部分,請註明通知所涉及的項目:不適用
第 I 部分 — 註冊人信息
Tevogen 生物控股公司 |
註冊人的完整 姓名 |
以前的 名稱(如果適用) |
獨立大道 15 號,套房 #410 |
首席行政辦公室地址 (街道和門牌號) |
沃倫, 新澤西州 07059 |
城市、 州和郵政編碼 |
第二部分 — 規則 12b-25 (b) 和 (c)
如果 不付出不合理的努力或費用就無法提交主題報告,並且註冊人根據規則 12b-25 (b) 尋求救濟,則 應完成以下內容。(如果適用,請選中複選框)
(a) | 如果沒有不合理的努力或費用,就無法消除本表格第三部分中詳細描述的 原因 | |
(b) | 主題年度報告、半年度報告、表格 10-K、20-F 表格、11-K 表格、N-SAR 或 N-CSR 表格上的過渡報告或其中的一部分將在規定的截止日期 之後的第十五個日曆日當天或之前提交;或表格 10-Q 上的主題季度報告或10-D、 表格或其一部分的主題分配報告將在第五個日曆當天或之前提交規定的到期日的第二天;以及 | |
(c) | 如適用,附上了第 12b-25 (c) 條要求的 會計師報表或其他證物。 |
第三部分 — 敍事
在下文詳細説明 表格為何無法在規定的期限內提交 10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-SAR、N-CSR 或過渡報告或其中的一部分, 。
特拉華州的一家公司 (“公司”)Tevogen Bio Holdings Inc.(“公司”)無法在 規定的時間段內向美國證券交易委員會(“SEC”)提交截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告(“第一季度10-Q表格”)。該公司(前身為森珀·帕拉圖斯收購公司)於2024年2月14日完成了先前宣佈的與Tevogen Bio Inc的業務 合併(“業務合併”)。正如先前在2024年4月2日第12b-25表中披露的那樣,由於業務合併的時機,公司在沒有不合理的努力或支出的情況下,無法在規定的 時間段內提交截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告(“2023年10-K表格”),公司於2024年4月29日提交了2023年10-K表格。由於填寫和提交2023年10-K表格需要更多時間,以及與第一季度10-Q表相關的大量資源和程序以及會計的複雜性, 公司需要更多時間來準備第一季度10-Q表中披露的財務報表和附註。公司 將繼續在其第一季度10-Q(i)表中報告與其財務報告內部控制相關的重大缺陷,以及(ii) 自預計發佈未經審計的合併 財務報表之日起,其持續經營一年的能力存在重大疑問。根據第12b-25條,公司計劃儘快向美國證券交易委員會提交第一季度10-Q表格, 不遲於規定到期日後的第五個日曆日。
第四部分 — 其他信息
(1) | 與本通知相關的聯繫人的姓名 和電話號碼 |
Ryan Saadi | 877 | 838-6436 | ||
(姓名) | (區域 代碼) | (電話 號碼) |
(2) | 是否在過去 12 個月內 或註冊人需要提交此類報告的較短期限內,1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條或 1940 年《投資公司法》第 30 條要求的所有其他定期報告 已提交? 如果答案是否定的,請識別報告。 |
是的 ☐ 不是
(3) | 是否預計與上一財年相應 時期相比經營業績的任何重大變化都會反映在納入主題報告或部分主題報告的 收益表中? |
是的 ☐ 沒有
公司預計,與上一財年同期相比經營業績的重大變化將反映在第一季度10-Q表中包含的收益報表中。該公司預計將公佈截至2024年3月31日的三個 個月的淨收益,而截至2023年3月31日的三個月的淨虧損約為3,100萬美元。 這一變化主要歸因於截至2024年3月31日的三個月中,可轉換本票的公允價值變動為約4,800萬美元,而截至2023年3月31日的三個月中,可轉換本票的公允價值變動為約2,800萬美元 ,公允價值增長了約2,800萬美元,這是由於可轉換期票的結算時間是在 商業合併收盤時結算的被增加的約2600萬美元的運營損失和大約 300萬美元的交易所抵消截至2024年3月31日的三個月中,與業務合併相關的成本。 運營虧損的增加主要是由於在業務 組合收盤時某些股票獎勵中包含的流動性事件條件得到滿足時,確認了約2500萬美元的非現金股票薪酬支出 。
公司正在完成準備工作,公司及其新的獨立註冊會計師事務所正在完成對公司截至2024年3月31日的季度財務報表的審查。 因此,上述預期是初步的,未經審計,可能會隨着報告 流程的完成和公司財務報表的編制而發生變化,實際業績可能與上述預期有很大差異。
關於前瞻性陳述的警告 説明
本 表格12b-25包含經修訂的 1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。本表格12b-25中使用 “計劃”、“將”、 “預期”、“期望” 等字樣以及類似的術語和短語,以 識別前瞻性陳述,包括有關公司在第12b-25條規定的時間內提交第一季度10-Q表格的能力以及公司對其 財務和業務業績的預期的陳述。可能導致實際業績與當前預期存在重大差異的因素包括 ,但不限於公司10-K表年度報告中標題為 “風險因素” 和 “關於前瞻性陳述的警告 註釋” 部分中規定的風險和不確定性 截至2023年12月31日的財政年度以及公司不時向美國證券交易委員會提交的其他文件。這些文件 確定並解決了其他重要的風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的 存在重大差異。前瞻性陳述僅代表其發表之日。 提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述,除非適用法律要求,否則公司不承擔任何義務,也不打算 更新或修改這些前瞻性陳述。該公司不保證 將實現其預期。
TEVOGEN 生物控股公司
(章程中規定的註冊人的姓名 )
是否促使本通知由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
日期 | 2024年5月16日 | 由 | /s/ 瑞安·薩阿迪 | |
姓名: |
Ryan Saadi | |||
標題: |
主管 執行官 |
説明: 該表格可以由註冊人的執行官或任何其他正式授權的代表簽署。 簽署表格的人的姓名和頭銜應在簽名下方打字或打印。如果聲明由授權代表(執行官除外) 代表註冊人簽署,則該代表有權代表註冊人 簽署的證據應隨表格一起提交。
注意 |
故意 錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為(參見 18 U.S.C. 1001)。 |