DEFA14A

日期：2024 年 5 月 16 日

/s/ 彼得 ·J· 摩根三世

彼得 ·J· 摩根三世

董事總經理、總法律顧問兼公司祕書

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據第 13 或 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 16 日

嘉信理財公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

1-9700

94-3025021

（州或其他司法管轄區）

公司註冊的）

（委員會

文件號）

（國税局僱主

證件號）

3000 Schwab Way

德克薩斯州西湖

76262

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號：(817) 859-5000

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下方的相應複選框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股——每股面值0.01美元	SCHW	紐約證券交易所
存托股，每股代表D系列5.95％非累積優先股的四分之一的所有權權益	SCHW PrD	紐約證券交易所
存托股，每股代表J系列4.450％非累積優先股的四分之一的所有權權益	SCHW prJ	紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 5.02

董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級職員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

約瑟夫·馬丁內託辭去首席運營官職務

約瑟夫·馬丁內託通知嘉信理財公司（以下簡稱 “公司”），他辭去公司董事總經理兼首席運營官的職務，自2024年6月28日起生效。馬丁內託先生將繼續擔任公司銀行子公司董事會的執行聯席主席：查爾斯·施瓦布銀行、SSB、查爾斯·施瓦布總理銀行、SSB和查爾斯·施瓦布信託銀行。

彼得·克勞福德辭去首席財務官職務

彼得·克勞福德通知公司，他打算在計劃過渡期結束後從公司的董事總經理兼首席財務官職位退休，退休生效日期將在未來確定。

項目 7.01。

法規 FD 披露。

2024年5月16日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了幾次高級領導層更替，包括馬丁內託辭去首席運營官一職，克勞福德先生退休，任命邁克爾·維德斯基為董事總經理兼副首席財務官，以及伯納德 J. Clark從2024年6月28日起退休，擔任董事總經理兼顧問服務主管。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K的最新報告中。

就1934年《證券交易法》（《交易法》）第18條而言，根據本第7.01項（包括此處所附附錄99.1）提供的信息，不應被視為已提交的信息，也不得以其他方式受該節規定的責任約束。此外，根據本第7.01項提供的信息，包括附錄 99.1，不應被視為以引用方式納入公司根據1933年《證券法》或《交易法》提交的文件中。

項目 9.01。

財務報表和附錄。

(d)

展品。


展覽沒有。		展品描述

99.1		嘉信理財公司於 2024 年 5 月 16 日發佈的新聞稿

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告的簽字人經正式授權的代表其簽署。

附錄 99.1

施瓦布宣佈高管變動

德克薩斯州西湖，2024 年 5 月 16 日，作為公司長期繼任規劃戰略的一部分，查爾斯·施信理財公司今天宣佈了幾次高管變動。

彼得·克勞福德在這家公司工作了22年的傑出職業生涯，包括自2017年起擔任首席財務官，他決定在計劃過渡期後從施瓦布退休。邁克·維德斯基將接替克勞福德，他將於5月20日加入公司，擔任董事總經理和副首席財務官。該公司預計將在與克勞福德的過渡期結束後任命韋德斯基為首席財務官（CFO）。

自2024年6月28日起，喬·馬丁內託將從首席運營官的職位過渡到施瓦布銀行的執行董事長一職。在過去的25年中，Martinetto曾擔任過多個職務，包括首席財務官和財務主管，為公司、員工和客户提供服務。最近，他成功監督了前美利證券客户的整合和向施瓦布的轉換，這是投資經紀行業歷史上最大規模的一次整合。馬丁內託的職位目前不會被取代，他的職責將由公司的其他領導人擔任。

此外，自2024年6月28日起，伯尼·克拉克將從顧問服務主管轉為公司的顧問職位。在超過25年的時間裏，克拉克曾擔任過多個職位為公司、員工和客户服務，從領導公司的零售服務中心到在過去15年的大部分時間裏擔任顧問服務主管。Clarks 過渡後，該公司預計將任命現任顧問服務首席運營官喬恩·比蒂擔任顧問服務主管並加入公司的執行委員會。同時，施瓦布預計將任命湯姆·布拉德利為顧問服務業務的首席客户官，向比蒂彙報。Bradley目前是顧問服務的董事總經理。

聯席董事長兼首席執行官沃爾特 Bettinger表示：“在我的商業生涯中，我很幸運有機會與許多才華出眾、品行端正、敬業的人一起服務，他們一直是我最親密的同事。毫無疑問，彼得·克勞福德、喬·馬丁內託和伯尼·克拉克就是其中三個人。作為美國最大的投資服務公司之一，彼得斯的領導力一直是施瓦布發展的核心。他對我們業務和戰略的深刻理解使我們能夠取得持續的長期成功，他願意留在我們身邊，確保平穩過渡，這證明瞭他的領導能力。我們也很幸運有一位經驗豐富的高管加入 Mike Verdeschis 的行列，領導我們嚴謹的財務和資產負債表管理方法，為施瓦布的持續增長和成功奠定基礎。

貝廷格繼續説，喬·馬丁內託是一位才華橫溢的人。任何與他互動的人都會很快意識到他對公司、市場、財務和監管領域的瞭解是無與倫比的。我很感激喬在過去四年中在監督美利證券與施瓦布整合方面所做的出色工作，也很高興喬將繼續擔任施瓦布銀行的執行主席。

貝廷格先生最後分享説：“最近，伯尼·克拉克來找我，他建議，隨着Ameritrade顧問整合工作的完成，以及施瓦布顧問服務業務的堅實基礎，是時候過渡他在公司的職責了。他對獨立投資顧問行業的影響可以説是無與倫比的，使該行業從起步階段成為該行業增長最快的細分市場之一

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投資服務世界。他還指導和培養了一批強大的領導者，包括喬恩·比蒂和湯姆·布拉德利，他們和他一樣對這個行業充滿熱情，並將繼續兑現我們對我們所服務的獨立投資顧問的承諾。我很高興伯尼將繼續擔任行政顧問職位，向我個人以及整個領導團隊提供他的智慧和建議。

Verdeschi將立即承擔公司的財務和財務總監職能以及財務規劃和分析的責任。他最近擔任花旗集團財務主管，在那裏工作了30多年。在花旗集團任職期間，Verdeschi在財務、財資和產品領域擔任領導職務，在公司的職責越來越多，包括曾擔任財務主管、首席投資官和利率投資組合管理主管。他擁有愛奧那大學的工商管理學士學位和工商管理碩士學位。

Beatty在施瓦布工作了20多年，所有職位都支持獨立投資顧問的成長和成功。他在顧問服務領導團隊中擔任成員已有 10 多年，目前是業務首席運營官。布拉德利在2020年初宣佈收購 Ameritrade 後不久就加入了施瓦布和顧問服務領導團隊。在加入公司之前，他曾在Ameritrade擔任過各種獨立顧問和零售領導職務。

前瞻性陳述

本新聞稿包含前瞻性陳述，反映了管理層截至本文發佈之日的預期。這些期望和目標的實現受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果出現重大差異。該公司最新的10-K表和10-Q表報告描述了可能導致此類差異的重要因素，這些報告已向美國證券交易委員會提交，可在公司網站 (https://www.aboutschwab.com/financial-reports) 和證券交易委員會網站 (https://www.sec.gov) 上查閲。該公司不承諾更新任何前瞻性陳述。

關於嘉信理財

嘉信理財公司（紐約證券交易所代碼：SCHW）是領先的金融服務提供商，擁有3,480萬個活躍經紀賬户、520萬個工作場所計劃參與者賬户、180萬個銀行賬户和8.52萬億美元的客户資產。通過其運營子公司，公司為個人投資者和獨立投資顧問提供全方位的財富管理、證券經紀、銀行、資產管理、託管和財務諮詢服務。其經紀交易商子公司查爾斯·施瓦布公司、德美利證券公司和德美利證券清算公司（成員為SIPC，https://www.sipc.org）及其關聯公司提供全方位的投資服務和產品包括廣泛的共同基金；財務規劃和投資建議；退休計劃和股權補償計劃服務；向收費的獨立推薦投資顧問；以及通過施瓦布顧問為獨立的收費投資顧問提供託管、運營和交易支持服務。其主要銀行子公司查爾斯·施信理財銀行SSB（聯邦存款保險公司成員和Equal 住房貸款機構）提供銀行和貸款服務和產品。更多信息可在 https://www.aboutschwab.com 獲得。德美利證券公司和德美利證券清算公司是德美利證券控股有限責任公司的獨立但附屬的公司和子公司。德美利證券控股有限責任公司是嘉信理財公司的全資子公司。德美利證券是德美利證券知識產權公司和多倫多道明銀行共同擁有的商標。

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