美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據要求提交的聲明中的信息
對 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第4號修正案)1
Alimera Sciences, Inc.
(發行人的姓名 )
普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
016259202
(CUSIP 號碼)
亞當摩根
Velan Capital 投資管理 LP
北大街 100 號,301 套房
喬治亞州阿爾法利塔 30009
(646) 844-0030
瑞安·內貝爾
Olshan Frome Wolosky LLP
1325 美洲大道
new 紐約,紐約 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知 和通信)
2024年5月14日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果 申報人此前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下 方框 §。
注意:以紙質形式提交的附表 應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 016259202
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan 資本主基金有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
開曼羣島 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 10,229,808* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
10,229,808* | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
10,229,808* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
19.2%* | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
*包括行使 認股權證(定義和描述見最初的附表13D)時可發行的800,000股股票。
2 |
CUSIP 編號 016259202
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan Capital SPV I LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 4,178,725 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
4,178,725 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
4,178,725 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.0% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
3 |
CUSIP 編號 016259202
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
維蘭資本控股有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
* 包括行使認股權證時可發行的80萬股股票。
4 |
CUSIP 編號 016259202
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan Capital 投資管理 LP | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
*包括行使 認股權證時可發行的800,000股股票。
5 |
CUSIP 編號 016259202
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Velan 資本管理有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
*包括行使 認股權證時可發行的800,000股股票。
6 |
CUSIP 編號 016259202
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
亞當摩根 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF,哦 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 47,977 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
47,977 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
14,456,510* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
27.2%* | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
*包括行使 認股權證時可發行的800,000股股票。
7 |
CUSIP 編號 016259202
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Balaji Venkataraman | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 14,408,533* | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
14,408,533* | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
27.1%* | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
*包括行使 認股權證時可發行的800,000股股票。
8 |
CUSIP 編號 016259202
以下內容構成下列簽署人提交的附表13D的第4號修正案(“第4號修正案”)。本第 4 號修正案對附表 13D 進行了修訂,具體載於此處。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
特此修訂第 2 (b) 項 並重述如下:
(b) Velan Master 主要辦公室的 地址為開曼羣島大開曼島 KY1-9009 卡馬納灣的 Nexus Way 89 號。Velan SPV、Velan GP、Velan Capital、Velan IM GP以及摩根先生和文卡塔拉曼先生各的 主要辦公室地址是佐治亞州阿爾法利塔市北大街100號, 301套房,30009。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對第 5 (a) 和 (c) 項 進行修訂和重申,內容如下:
(a) 此處提及的每個人所持股份的 總百分比基於截至2024年5月9日的52,388,513股已發行股份, 是發行人於2024年5月14日向證券 和交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數,以及 (i) 申報人可能行使的認股權證所依據的股份,以 為準,以及 (ii) 就摩根先生而言,行使某些期權後可發行的股票。
截至本文發佈之日,Velan Master直接實益擁有10,229,808股股票(包括認股權證標的80萬股股票),約佔已發行股份的19.2% 。
截至本文發佈之日,Velan SPV直接實益擁有4,178,725股股票,約佔已發行股份的8.0%。
截至本文發佈之日, 摩根先生直接實益擁有47,977股股票(包括未來60天內可行使的某些期權所依據的股份), 佔已發行股份的不到1%。
作為Velan Master的普通合夥人和Velan SPV的管理成員,Velan GP可能被視為實益擁有Velan Master和Velan SPV在 中實益擁有的14,408,533股股份,約佔已發行股份的27.1%。作為Velan Master和Velan SPV的投資 經理,Velan Capital可能被視為實益擁有 Velan Master和Velan SPV共計實益擁有的14,408,533股股份,約佔已發行股份的27.1%。作為Velan Capital的普通合夥人,Velan IM GP 可能被視為實益擁有Velan Master和Velan SPV共計實益擁有的14,408,533股股份,約佔已發行股份的27.1%。作為Velan GP和Velan IM GP的管理成員,Venkataraman先生可能被視為 實益擁有Velan Master和Velan SPV總共實益擁有的14,408,533股股份,約佔已發行股份的27.1%。
作為Velan GP和Velan IM GP的管理成員,摩根先生可能被視為實益擁有Velan Master和Velan SPV總共實益擁有的14,408,533股股份,加上他直接實益擁有的47,977股股份,共計14,456,510股,約佔已發行股份的27.2%。
9 |
CUSIP 編號 016259202
就交易法第13(d)條而言,提交本附表 13D 不應被視為承認申報人是發行人不直接擁有的任何證券的受益 所有者。每位申報人均明確聲明放棄本文所報告的非直接擁有證券的實益 所有權。
(c) 在過去的60天中, 申報人沒有進行任何發行人的證券交易。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
特此對第 6 項 進行修改,以增加以下內容:
摩根先生以發行人董事的身份獲得了購買50,000股股票的期權 。此類期權的行使價為每股2.99美元,按月歸屬 ,可從2023年8月1日起按月等額分期行使,並於2024年8月1日 或發行人2024年年度股東大會之日進行全額歸屬,必要時調整最後一期,以避免在任何分期中出現任何部分 股份。
10 |
CUSIP 編號 016259202
簽名
經過合理的查詢 ,盡其所知和所信,下列簽署人證明本聲明中提出的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 5 月 16 日
Velan 資本主基金有限責任公司 | |||
來自: | 維蘭資本控股有限責任公司 普通合夥人 | ||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
Velan Capital SPV I LLC | |||
來自: | 維蘭資本控股有限責任公司 管理成員 | ||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
維蘭資本控股有限責任公司 | |||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
Velan Capital 投資管理 LP | |||
來自: | Velan 資本管理有限責任公司 普通合夥人 | ||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
Velan 資本管理有限責任公司 | |||
來自: |
/s/ 亞當·摩根 | ||
姓名: | 亞當摩根 | ||
標題: | 管理會員 |
11 |
CUSIP 編號 016259202
/s/ 亞當·摩根 | |
亞當摩根 |
/s/ Balaji Venkataraman | |
Balaji Venkataraman |
12 |