新澤西州阿萊戈
基於激勵的薪酬追回政策
第一節緒論。Allego N.V.(“本公司”)董事會(“董事會”)已採納本政策(“本政策”),以規定本政策進一步規定,在發生恢復觸發器(定義見下文)的情況下,公司可追回某些現任和前任高管收到的某些基於激勵的薪酬。
本政策旨在遵守紐約證券交易所(“紐交所”)上市公司手冊第303A.14節有關錯誤判給賠償的規定。
第二節行政管理董事會,或如董事會授權,則由負責高管薪酬決定的獨立董事委員會(“委員會”)管理和解釋本政策,並就本政策的管理作出所有決定。董事會及/或委員會所作的任何決定(如適用)對所有受影響人士均為最終、具約束力及決定性。為免生疑問,任何根據本政策受保的個人(定義如下)的董事不得參與與其根據本政策可能獲得的基於激勵的薪酬(定義如下)的討論或投票。
第三節政策聲明追回觸發事件發生後,本公司將根據本政策,合理迅速地向適用的被保險人(S)追回錯誤判給的賠償金(定義如下)。
第四節受本政策約束的個人。本政策適用於紐約證券交易所上市公司手冊第303A.14節定義的任何現任或前任公司“高管”,他們在開始擔任“高管”後“收到”(見下文第7節)以激勵為基礎的薪酬,並在恢復期(定義如下)(統稱“受保個人”)所涵蓋的業績期間的任何時間擔任“高管”(基於激勵的薪酬)。
第5節會計重述的恢復觸發器。“追回觸發事件”將於以下較早發生之日發生:(I) 董事會、董事會審核委員會或獲授權採取有關行動的一名或多名本公司高級人員得出或理應得出本公司須編制會計重述(定義見下文)的日期,或(Ii)法院、監管機構或其他合法授權機構指示本公司編制會計重述的日期。
就本政策而言,“會計重述”指因本公司重大不遵守證券法的任何財務報告要求而對本公司的財務報表作出的重述,包括任何所需的會計重述(I)更正先前發出的財務報表中對先前發出的財務報表有重大影響的錯誤,或(Ii)如該錯誤在當期已更正或在本期未予更正,將會導致重大錯報。
為免生疑問,公司追回錯誤判給的賠償的義務與重述財務報表是否或何時提交給美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)無關。
第6節恢復期該政策將適用於在緊接復甦觸發發生之日(“恢復期”)之前的三個完整財政年度內“收到”的基於獎勵的補償(見下文第7節)。除最近三個已完成的會計年度外,本政策適用於該三個已完成的財政年度內或緊隨其後的任何過渡期(因公司會計年度的變動而產生)。然而,在最後一天與
公司上一財年的結束和新財年的第一天,包括9到12個月的期間,將被視為完成的財年。
第7節“收到”補償。基於獎勵的薪酬被視為受保個人在公司達到基於激勵的薪酬獎勵中規定的財務報告指標(定義如下)的會計期間內“收到”,即使適用獎勵的支付或授予發生在該期間結束之後。儘管本政策有任何相反規定,但受本政策約束的唯一補償是承保個人在2023年10月2日或之後以及本公司在國家證券交易所或國家證券協會上市的某類證券時“收到”的基於獎勵的補償。
第8節以獎勵為基礎的補償應予以追回。任何完全或部分基於實現財務報告措施(“基於激勵的薪酬”)而授予、賺取或授予的薪酬將受本政策的約束。“財務報告措施”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則以及完全或部分源自該等措施的任何措施來確定和列報的措施。股價和股東總回報也是財務報告指標。財務報告措施不需要在財務報表中列報,也不需要包括在提交給美國證券交易委員會的備案文件中。即使會計重述不是由於承保個人的任何不當行為或疏忽,基於獎勵的補償也可以根據本政策予以追回。
第9節追討錯誤判給的賠償。在發生追回觸發事件時,本公司將尋求向任何適用的參保個人追回“收到”的基於獎勵的補償金額(見上文第7節),該金額超過該參保個人本來應“收到”的金額(見上文第7節),該金額是根據重述的金額確定的,計算時不考慮所支付的任何税款(該等超額金額,即“錯誤判給的補償”)。對於基於股票價格或股東總回報的激勵性薪酬,如果錯誤授予的補償金額不需要直接根據會計重述中的信息進行數學重新計算,(A)該金額必須基於對會計重述對股票價格或股東總回報的影響的合理估計(見上文第7節),以及(B)公司將保留該合理估計的文件,並在紐約證券交易所要求時向紐約證券交易所提供此類文件。
第10節追回的有限例外。本公司必須依照本政策追討錯誤判給的賠償,除非符合紐約證券交易所上市公司手冊第303A.14節(C)(1)(Iv)(A)、(B)或(C)段的條件,且委員會(或如無該委員會,則為在董事會任職的大多數獨立董事)已認定追討並不可行。
第11條追回的方法董事會和/或委員會(視情況而定)將全權酌情決定本公司將如何根據本政策實施任何補償或追回,包括但不限於以下(在每種情況下均受適用法律約束):(1)要求投保個人償還;(2) 減少根據公司或其任何關聯公司維持的任何補償計劃、計劃、協議、政策或安排應支付給投保個人的金額;(3)取消之前授予投保個人的任何未完成的既得或未歸屬獎勵(無論基於現金或股權);(4) 扣留根據本公司適用的薪酬做法或決定作出的未來薪酬增加(包括支付任何允許的酌情紅利支付或金額)或授予補償性或股權獎勵;或(5) 上述任何組合。
第12節與其他追回或追回條款的政策關係本政策補充了根據適用法律或法規施加的任何要求、公司其他政策、計劃、獎勵和個人僱傭或其他協議(包括
公司股權激勵計劃或獎勵協議中的追回條款),以及公司可獲得的任何其他權利或補救措施,包括終止僱傭關係。
在根據本政策啟動追回的情況下,公司先前根據本公司的其他政策、計劃、獎勵和個人僱傭或其他協議向投保個人追回的基於獎勵的補償金額應被考慮,以便追回不會重複,前提是在任何適用的追回或補償條款(包括本政策)之間發生衝突時,追回或補償的權利應被解釋為從投保個人獲得最大的追回或補償。
第13條政策的修訂董事會可隨時並不時酌情修改本政策。
第14條披露本公司須將本保單作為其向美國證券交易委員會提交的Form 20-F表格的證物,並須遵守Form 20-F表格第6.F項、美國證券交易委員會規則10D-1及紐約證券交易所上市公司手冊第303A.14節的披露要求(視乎適用而定)。
第15節.賠償本公司不得賠償任何參保個人因錯誤獲得的賠償而蒙受的損失,包括任何參保個人為履行本保單項下對本公司的潛在義務而購買的第三方保險費用的任何付款或報銷。
第16節繼承人本政策對所有承保個人及其繼承人、繼承人、受益人、遺囑執行人、管理人或其他法定或個人代表具有約束力並可強制執行。
第17節有效性和可執行性如果本政策的任何條款被發現在任何適用法律下不可執行或無效,則該條款將在允許的最大範圍內適用,並應自動被視為以符合其目標的方式進行了修訂,以符合適用法律所需的程度。本政策任何條款的無效或不可執行性不應影響本政策任何其他條款的有效性或可執行性。本政策旨在遵守、應被解釋為符合,並應被視為自動修訂,以符合紐約證券交易所上市公司手冊第303A.14節以及美國證券交易委員會或紐約證券交易所頒佈的任何相關規則或規定,包括2023年10月2日之後生效的任何附加或新要求。
第18條.認收投保個人必須在(I)本保險單生效日期或(Ii)個人被任命為投保個人的日期之後,在切實可行的範圍內儘快以附件A的形式簽署確認書。i
董事會於2023年10月通過