附錄 1.01

尼古拉公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

I：簡介和公司概述

這是尼古拉公司（以下簡稱 “尼古拉”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）根據1934年《證券交易法》（“規則13-p1”）第13p-1條發佈的2022年日曆年度的衝突礦產報告（“衝突礦產報告”）。衝突礦物被定義為錫石、鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（與金合稱 “3TG”）。

尼古拉是重型商用電池電動汽車（“BEV”）、燃料電池電動汽車（“FCEV”）和能源基礎設施解決方案的領先設計師和製造商，正在為成為零排放交通領域的全球領導者鋪平道路。通過旨在使企業客户能夠整合下一代卡車技術和氫燃料基礎設施和維護的商業模式，Nikola及其戰略業務合作伙伴和供應商的使命是建設一個對我們生活的世界產生切實積極影響的未來。

我們在兩個業務部門運營：卡車和能源。卡車業務部門正在開發和商業化電動汽車和燃料電動汽車 8 級卡車，為短途、中程和長途卡車運輸行業提供環保、具有成本效益的解決方案。能源業務部門專注於開發和構建氫燃料生態系統，並提供電動汽車充電支持，以滿足我們的燃料電動汽車和純電動汽車客户以及其他第三方客户的預期燃料需求。

在2019財年，我們與CNH Industrial的前子公司依維柯達成協議，共同設計、開發、工程設計，並在歐洲製造和銷售電動和燃料電池零排放卡車。該聯合協議適用於2022財年，並於2023年5月解散。在北美，Nikola 全權負責我們的零排放卡車的製造和銷售。

Nikola Tre BEV 和 FCEV 8 級卡車基於依維柯的 S-WAY 平臺，集成了我們的電氣化推進、技術、控制和信息娛樂系統。我們重新設計了S-WAY卡車的大部分高能見度部件和車身面板，並增加了幾項新的內飾功能，包括帶有信息娛樂屏幕的數字駕駛艙、儀表屏幕和麪板、重新設計的方向盤以及新的座椅。物料清單構成了Tre BEV與依維柯S-WAY持有約41％的成品，而Tre FCEV持有27％的股份。

BEV 卡車採用由可充電高壓電池提供動力的全電動傳動系統，專為短途和中程市場而設計。FCEV 卡車使用車載燃料電池將氫氣轉化為電能，為向車輪傳輸動力的電動機提供動力。燃料電池通過化學反應發電，由機載氫氣罐和大氣中的氧氣供應。更小的電池（與我們的電動汽車相比）為傳動系統提供補充動力，並存儲再生制動期間回收的能量。我們推出的 FCEV 專為更長航程和更高負荷循環運行而設計。

我們的能源業務部門專注於為客户建立全面、低成本、安全、可靠和高效的氫氣生產和輸送系統。

• 氫燃料生態系統 — 對於燃料燃料加註，我們的能源業務部門負責製造和採購氫氣，並在整個價值鏈中分配氫氣供應，直到燃料分配到燃料電動汽車卡車中。

• 純電動汽車充電解決方案 — 對於電動汽車充電需求，我們的戰略是與客户以及我們的銷售和服務網絡合作，確保客户擁有適當的充電基礎設施，以支持他們採用我們的重型電動汽車卡車。

解決方案可能包括但不限於：客户所在地的幕後服務（由客户付費）、短期移動解決方案和公共接入基礎設施。

二：管理系統和盡職調查

Nikola 致力於改善我們價值鏈的可持續性，只採購負責任生產的材料。這包括提供安全和人道的工作條件以及確保工人受到尊重和有尊嚴的待遇。Nikola的供應鏈是全球性的，我們不直接從任何冶煉廠或煉油廠購買3TG，據我們所知，也不會直接從剛果民主共和國（DRC）及其鄰國（“覆蓋國家”）購買3TG。我們通常位於冶煉廠和煉油廠的下游幾個臺階，與它們沒有直接關係。我們依靠我們的直接供應商提供有關供應給我們的零件中所含任何衝突礦物來源的信息。

尼古拉的供應鏈由傳統的一級汽車供應商、創新型高科技供應商和早期公司組成。我們的大多數直接供應商也不會直接從冶煉廠或煉油廠購買原材料，而是從這些活動的下游購買原材料。在這個複雜的供應鏈中，可靠地確定我們所有供應商產品的來源是困難的，但是我們已經建立並正在改進我們的盡職調查慣例，以提供更多的信息和透明度。

作為一家處於早期階段的公司，我們正在積極制定和實施政策和流程，以推動我們實現負責任的採購目標。其中之一，也是我們供應商合同的一部分，是遵守我們的《全球限制材料管理標準》，該標準要求通過合規數據交換 (CDX) 報告衝突礦物。

我們還利用戰略合作伙伴依維柯的既定政策和流程，其中包括《供應商行為準則》，要求根據經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》對採購進行盡職調查。其他政策包括但不限於人權政策和環境政策。

三：合理的原產國查詢

尼古拉制造的卡車非常複雜，Nikola Tre BEV包含約1300件成品，而Nikola Tre FCEV包含1,800件成品。這些成品由來自多個供應商的數千個子部件組成。通過分析我們的零件及其性能要求，我們確定3TG可能存在於我們的許多產品中。

在2022日曆年度，Nikola使用責任礦產倡議（“RMI”）開發的名為RMI衝突礦產報告模板（“CMRT”）的模板，進行了合理的原產國調查（“RCOI”），重點是卡車細分市場的直接供應商。為了分發和管理調查結果，我們使用了CDX。

Nikola 向我們的直接供應商發送了一份通知，隨後我們的高級材料合規工程師聯繫了該通知。該調查已發送給包括依維柯在內的201家供應商，依維柯是我們約41％的零件的直接供應商。我們收到了89％的回覆率，批准了86％的回覆。我們的目標是實現100％的回覆率，我們將繼續與所有供應商合作，以改善和完成他們的報告。我們還在與依維柯合作，讓他們的直接供應商完成報告，因為歐洲目前不要求這樣做。

四：盡職調查結果

我們確實發現我們的一些供應商可能正在從覆蓋的國家採購3TG，但無法確定具體的冶煉廠或煉油廠。我們的供應商CMRT的大部分回覆都是在公司層面上做出的，因此沒有確定用於製造我們特定零件和組件的冶煉廠和煉油廠。收到的某些信息包含不一致或不完整的數據，在可能的情況下，我們會與供應商聯繫以嘗試解決問題。

根據我們從供應商那裏收到的信息，我們認為，據我們所知，本衝突礦產報告附錄A—2022年尼古拉供應商冶煉廠清單中列出的冶煉廠和煉油廠可能已被用來處理我們生產的產品中包含的3TG。

V：為降低風險而持續改進的努力

在2023年期間，尼古拉打算繼續提高供應商迴應的數量和質量，並降低尼古拉產品中使用的必要3TG的風險。預計這將包括：

•完善政策（例如，衝突礦產政策、供應商合同、行為準則、人權政策等）和流程，確保供應商瞭解並遵守我們的負責任採購政策和所需的報告。

•與依維柯合作，收集其直接供應商的報告。

•個性化外聯活動，包括給不完整、不準確和無響應的供應商打電話，以提高報告的質量和完整性。

•對所有答覆表明他們可能從剛果民主共和國和鄰國採購的供應商進行後續跟蹤，向他們介紹我們的政策和目標，並鼓勵他們從無衝突的冶煉廠採購。

•與相關行業協會和其他行業合作，定義和改進最佳實踐。

前瞻性陳述

本報告可能包含聯邦證券法所指的與尼古拉有關的某些前瞻性陳述，包括與尼古拉未來業績和里程碑有關的陳述；以及改善報告的計劃。這些前瞻性陳述通常由 “相信”、“項目”、“期望”、“預測”、“估計”、“打算”、“戰略”、“未來”、“機會”、“計劃”、“可能”、“應該”、“將”、“將” 等詞語以及類似的表述來識別。前瞻性陳述是基於當前預期和假設對未來事件的預測、預測和其他陳述，因此受風險和不確定性的影響。許多因素可能導致未來實際事件與本衝突礦產報告中的前瞻性陳述存在重大差異，包括但不限於：股東批准增加尼古拉的授權普通股；尼古拉降低成本和減少現金使用的能力；設計和製造的變化和延遲，包括全球零部件和材料短缺；總體經濟、金融、法律、監管、政治和商業狀況以及國內外市場的變化；結果法律的，尼古拉參與或可能成為當事方的監管和司法程序；對尼古拉卡車的需求和客户接受程度；獲得第三方迴應以供報告的能力；與開發和測試燃料電池動力模塊和氫儲存系統相關的風險；與尼古拉業務的推出和預期業務里程碑的時機相關的風險；競爭對尼古拉未來業務的影響；資本的可用性和需求；以及風險因素，以及有關尼古拉業務的不確定性尼古拉向美國證券交易委員會提交的截至2023年3月31日的季度10-Q表季度報告的 “風險因素” 部分，以及尼古拉隨後向美國證券交易委員會提交的文件。這些文件確定並解決了其他重要的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致尼古拉的實際事件和結果與前瞻性陳述中包含的實際事件和結果存在重大差異。前瞻性陳述僅代表其發表之日。提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述，而且，除非法律要求，否則，Nikola不承擔任何義務，也不打算更新或修改這些前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

附錄A — 2022年尼古拉供應商冶煉廠清單