FORM 6-K

三井住友金融集團有限公司

執行官兼總經理，

財務會計部

美國證券和交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據第13a-16條或第15d-16條

1934 年證券交易法

2024 年 5 月

委員會檔案編號 001-34919

三井住友金融集團有限公司

（將註冊人姓名翻譯成英文）

日本東京都千代田區丸之內一丁目1-2號

（主要行政辦公室地址）


用複選標記表示註冊人是否在表格20-F或40-F的封面下提交或將提交年度報告：		表格 20-F		40-F 表格 ☐

本表6-K報告應視為以引用方式納入構成三井住友金融集團公司一部分的招股説明書。F-3 表格（文件編號 333-276219）上的註冊聲明，並自本報告提供之日起成為此類招股説明書的一部分，但以不被隨後提交或提供的文件或報告所取代的範圍內。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。

日期：2024 年 5 月 15 日

本文檔是從日語原件翻譯而來的，僅供參考。如果本翻譯文件與日文原件之間存在任何差異，則以原件為準。三井住友金融集團公司對本翻譯不承擔任何責任，也不對翻譯產生的直接、間接或任何其他形式的損害承擔任何責任。

2024 年 5 月 15 日

三井住友金融集團有限公司

證券代碼：8316

SMFG董事會對股東提案的意見

關於定於2024年6月27日舉行的股東第22次例行大會的議程，三井住友金融集團株式會社（以下簡稱 “公司”）已收到一份文件，表明股東打算行使提案權。公司特此宣佈，在今天舉行的董事會會議上，它已決定反對股東提案。

同時，公司今天宣佈了SMBC集團解決氣候變化問題的新措施。更多詳情請參閲加強應對氣候變化的努力。

向股東提議

三位股東的聯合提案

* 由於一位或多位提議的股東是個人，因此不予透露姓名。

股東提案

請參閲附錄。

3.	董事會對股東提案及其理由的意見

(1)

股東提案提案1：部分修訂公司章程（董事有效管理與氣候相關的業務風險和機遇的能力）

董事會的意見

董事會反對該股東提議。

反對的原因

包括該公司在內的SMBC集團將應對氣候變化視為其最重要的管理問題之一。在當前公司章程的框架內，公司已經確定了考慮到包括氣候變化在內的各種風險和機遇的基本管理政策，並正在認真努力解決這些問題。

SMBC集團已根據SMFG Corporate 治理指南制定並披露了甄選董事候選人的標準和程序，該指導方針旨在尋求中長期的可持續增長和提高企業價值。

此外，在對董事應具備的知識和經驗進行審議之後，提名委員會制定了技能矩陣，以便董事會確定反映包括氣候變化在內的各種風險和機遇的基本管理政策，並監督高管高管和董事履行職責的情況。當前的技能矩陣包括與可持續發展相關的知識和經驗，公司已任命董事，預計他們將展示該領域的知識和經驗。公司還努力通過持續的董事可持續發展研究會議，提高整個董事會的知識和技能。

此外，公司還成立了可持續發展委員會，作為董事會的內部委員會，該委員會向董事會報告和提供建議。可持續發展委員會由外部董事擔任主席，包括專家作為非董事成員，負責審議可持續發展舉措的進展，包括應對氣候變化的措施、與國內外可持續發展趨勢有關的事項以及與可持續發展相關的其他重要事項。公司還披露了可持續發展委員會成員在可持續發展領域的經驗的性質。

此外，公司董事會每年分析和評估整個董事會的效率，包括其對包括氣候變化措施在內的可持續發展舉措的監督，並披露其方法和結果。

根據日本《公司法》，公司章程應通過股東大會的決議規定公司的基本框架，例如其業務目的和機構設計。此外，作為一家擁有三個委員會（根據《公司法》的定義）（包括提名委員會）的公司，決定基本管理政策的權力完全屬於董事會，而決定董事選舉提案內容的權力則完全屬於提名委員會。股東提案旨在將與氣候相關的商業風險和機遇的管理納入公司的管理戰略，並要求制定和披露提名董事和評估董事會效力的政策和程序，以確保該戰略的實施。

公司董事會靈活評估任何給定時間的風險和機會，並在不斷變化的環境中確定適當的基本管理政策。在做出這些決定時要考慮的事項不僅限於氣候變化問題，而且非常多樣化，很難事先在公司章程中規定所有這些事項。此外，公司章程中不應規定此類事項，公司章程定義了公司的基本框架。因此，根據《公司法》的規定，根據三委員會公司的基本結構，在公司章程中規定僅為確保將特定風險和機會納入基本管理政策而設計的措施，是不恰當的。

此外，在任命董事時，提名委員會在考慮整個董事會理想的專業知識和多元化後確定候選人，並在提供決策所需信息後，要求股東根據此類信息做出決定。該股東提案所要求的行動限制了提名委員會選擇董事會候選人的權力，這反過來可能導致對股東權利的限制。

出於上述原因，董事會反對對公司章程的擬議修訂。

(2)

股東提案提案2：對公司章程的部分修改（客户評估氣候變化過渡計劃）

董事會的意見

董事會反對該股東提議。

反對的原因

包括該公司在內的SMBC集團將應對氣候變化視為其最重要的管理問題之一。在當前公司章程的框架內，公司一直在認真努力加強與氣候變化有關的披露，包括與本股東提案所尋求的內容（評估我們客户的氣候變化過渡計劃）有關的披露。此外，SMBC集團不斷與環保非政府組織和機構投資者（包括這些提議的股東）就解決氣候變化問題的努力進行公開對話。

對於電力和石油天然氣行業，SMBC集團已經建立了過渡財務回放，作為評估客户過渡計劃的框架，該框架詳細描述了執行過渡融資的決策過程（*1），並正在積極支持客户與1.5度目標（*2）一致的脱碳工作。

此外，鑑於目前並非所有客户過渡計劃都必須符合1.5度目標的情況，該公司還在實施符合SMBC集團整體風險管理框架的措施。具體而言，我們正在適當應對SMBC集團與氣候相關的風險，以便通過促進與客户的對話，實現其整體貸款和投資組合中的脱碳和控制温室氣體（GHG）排放，從而與1.5度目標保持一致。

對於被認為具有高過渡風險的電力和能源行業的客户（*3），公司推出並披露了試點框架，以檢查其2023年個人過渡策略（*4），並根據客户是否設定了與《巴黎協定》一致的目標以及實現目標的努力狀況來確認他們對過渡風險的反應。2024 年 4 月，我們引入了環境和社會盡職調查作為新的評估框架，該框架將從環境和社會角度瞭解客户狀況與評估他們的過渡計劃和人權盡職調查相結合。因此，我們根據對客户過渡計劃的評估建立了風險評估系統。展望未來，在重點與客户就其過渡計劃進行公開對話的同時，我們將考慮環境和社會盡職調查的結果。如果我們無法確認客户在一段時間後正在採取具體的過渡措施，結合現有的信用風險和其他風險評估，我們將仔細考慮是否繼續與他們建立業務關係。

該公司已將上述評估客户過渡計劃和與氣候變化相關的風險管理的措施納入了SMBC集團自己的過渡計劃。該計劃的進展將及時公佈，董事會對此做出了承諾。因此，我們正在適當地解決該股東提案提出的問題。

根據日本《公司法》，公司章程應通過股東大會的決議規定公司的基本框架，例如其業務目的和機構設計。另一方面，考慮到《公司法》將業務執行的決定權留給董事會或董事會授權的執行官處理，以便公司能夠迅速採取行動並行使專家的商業判斷，因此在公司章程中規定有關個人和特定業務執行的事項是不恰當的。股東提案旨在在《公司章程》中規定對客户過渡計劃的評估，在與1.5度目標不一致的情況下制定措施，以及披露相關信息，每個都是個人和特定業務執行的實例。鑑於不斷變化的情況，公司將繼續靈活地審查和修改其風險管理方法，包括評估客户過渡計劃的方法和確定新資金的標準，並適當披露這些措施。由於公司章程的修正需要全體股東大會通過特別決議，因此如果該提案獲得批准，新增條款將一直有效，直到公司章程得到修訂，這將使公司即使在有關可持續發展的規則和框架發生變化，或者社會條件發生重大變化，例如戰爭或大規模自然災害，進而可能損害我們的公司的情況下，也難以靈活地做出迴應和調整價值。

出於上述原因，董事會反對對公司章程的擬議修訂。

(*1)

過渡融資是一種融資方式，旨在支持那些根據實現脱碳社會的長期戰略努力減少温室氣體排放的公司。SMBC集團將過渡融資定義為向客户提供的金融服務，旨在支持他們使其業務和/或運營與路徑保持一致，以符合《巴黎協定》的目標。

(*2)

《巴黎協定》中設定的不具約束力的目標是將全球平均氣温升高限制在比工業化前水平高出2攝氏度以內，並努力將其限制在比工業化前水平高1.5攝氏度以內。

(*3)

過渡風險是努力向低碳經濟過渡所產生的風險，包括政策、法律、技術、市場和聲譽風險。

(*4)

過渡戰略是一項總體戰略，主要描述向低碳經濟過渡的企業目標和活動，包括減少温室氣體排放。

供參考的事項

SMBC集團實現淨零排放的方法如下。

LOGO

（附錄）

股東提案

（以下提案細節和提案理由是股東提交的表格中描述的原始文本的英文譯本。）

提案1：部分修訂公司章程（有效管理與氣候相關的業務風險的董事權限和機會）

1。提案的細節

以下條款應添加到公司章程中：

第 5 章：董事和董事會

第十條：董事提名（有效管理與氣候相關的業務風險和機會的董事能力）

考慮到與氣候變化相關的風險和機遇，為了促進公司的長期成功，公司應制定和披露提名董事和評估董事會有效性的政策和程序，確保將氣候相關業務風險和機遇的管理納入公司的核心管理戰略，同時注意整個董事會知識、經驗和技能的適當平衡和多樣性。

2。提案的理由

該提案要求公司披露必要的信息，以使股東確保公司董事會擁有適當監督與氣候相關的風險和機遇所需的能力。

鑑於其大量參與化石燃料等碳密集型行業，該公司面臨着與氣候相關的重大財務風險。但是，股東目前無法評估董事會是否有能力履行其減輕上述風險的職責。為了充分管理與氣候相關的風險和機遇，董事會需要氣候科學、低碳轉型和公共政策等領域的專業知識。

該提案符合日本公司治理守則以及投資者通過投資者倡議（例如過渡路徑倡議）和國際可持續發展標準委員會（ISSB）的預期。

該提案的批准將為投資者提供瞭解其資本安全所需的關鍵信息。這也將使公司在管理過渡風險和機遇以及在公司向脱碳經濟轉變的過程中保持長期企業價值方面處於更好的位置。

提案 2：部分修訂公司章程（評估客户的氣候變化變更過渡計劃）

1。提案的細節

應在公司章程中添加以下條款：

Y章：與氣候相關的風險管理

Z條款：過渡計劃（評估客户的氣候變化過渡計劃）

考慮到公司的氣候變化承諾和氣候風險管理戰略，公司應披露：

i.	公司將如何評估化石燃料行業客户的氣候變化過渡計劃，以確保與《巴黎協定》的1.5°C目標保持可信的一致性；以及

ii。	客户沒有制定可信的與巴黎一致的過渡計劃的後果，包括限制新融資。

2。提案的理由

該提案要求股東披露必要的信息，以確保公司通過支持客户真正的脱碳過渡來適當地管理與氣候相關的風險。

該公司承諾到2050年實現淨零排放，並目標實現1.5°C的目標。該公司將氣候變化視為最大風險，並聲稱正在驗證電力和石油與天然氣客户的過渡戰略，包括該公司是否設定了與《巴黎協定》一致的目標以及實現這些目標的舉措。

但是，公司繼續向沒有與《巴黎協定》1.5°C目標完全一致的過渡計劃的化石燃料客户提供大量的財務支持。

本提案中要求的披露是為了確保公司充分制定其規定的風險控制措施，並符合其到2050年將金融投資組合排放量減少到淨零的承諾。

這些披露符合投資者的預期（例如過渡路徑倡議），將有助於維持和提高公司的長期公司價值。