附件19.1
內幕交易政策 |
目的:
在Boot Barn Holdings,Inc.(“本公司”)的正常業務過程中,本公司及其子公司的員工、高級管理人員和董事(每個“關聯人”)可能會掌握重要的、敏感的信息。本政策的目的是提醒您注意您在這方面的法律責任,並明確指出濫用敏感信息違反公司政策。
聯邦和州證券法禁止在擁有有關證券發行人的重要、非公開信息的情況下進行證券交易。將這些信息傳遞給其他交易這些證券的人也是被禁止的。違反這些法律可能會受到刑事和民事處罰,包括償還高達所獲利潤或避免損失的三倍。美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)也可能尋求對未能採取適當措施防止員工進行內幕交易的僱主處以罰款。此外,此類違規行為損害了投資者對發行人的信心,損害了其聲譽和業務關係。
公司董事會採取了以下政策,以促進對聯邦和州證券法的遵守,幫助公司人員避免與違反內幕交易法相關的嚴重後果,並維護公司在投資和商界的聲譽。以下政策還旨在防止受僱於本公司或與本公司有關聯的任何人(不僅僅是所謂的內部人士)出現不當行為。除了可能因內幕交易而對高級管理人員和員工施加的任何民事或刑事處罰外,違反本政策將導致紀律處分,包括終止與公司的僱傭或其他聯繫。
政策:
本公司的政策是,任何擁有與本公司有關的重大非公開資料的相聯人士或與該相聯人士同住一户的直系親屬(每名該等人士在此稱為“涵蓋人士”),不得買賣本公司的證券或從事任何其他行動以利用該等資料或將該等資料(不論以口頭或書面形式,包括以電子方式)傳遞給他人。此外,擁有與本公司有業務往來的任何其他公司的重大、非公開信息的這些個人,不得買賣這些公司的證券或從事任何其他行動,以利用或傳遞(無論是口頭或書面的,包括電子形式的)這些信息。
針對內幕交易的政策適用於所有承保人員,無論其級別或頭銜如何。
程序:
1. | 重大信息:“重大信息”是指與公司、其業務運營或證券有關的信息,如果公開傳播,可能會影響市場價格。 |
Boot Barn公司《人力資源》修訂版:1.2024 | 內幕交易政策 | 第1頁 |
內幕交易政策 |
其證券或可能被合理的投資者認為在決定是否購買、出售或持有此類證券時很可能重要的證券。無論是正面的還是負面的信息都可能是實質性的。
重要的是要記住,材料信息不需要明確的信息;某物是什麼的信息似然 發生,或者僅僅是它可能 發生了,可以被認為是實質性的。例如,如果你瞭解到該公司正在進行合併談判,即使交易尚未達成,你可能也掌握了重要信息。還請記住,美國證券交易委員會和某些司法管轄區的法院認為,您知道這些信息就足以禁止您進行交易;您的交易理由不是沒有這些信息的藉口。
雖然不可能列出可能被認為是重要的所有類型的信息,但涉及以下主題的信息通常被認為是重要的:
● | 對未來收益或虧損的預測或未公佈的收益或虧損; |
● | 現行分配政策的變化、宣佈股份拆分或增發證券; |
● | 重大新項目或合同; |
● | 經營戰略; |
● | 待完成或擬進行的合併、收購或類似交易; |
● | 出售大量資產; |
● | 業務的擴張或縮減,包括業務的增減; |
● | 重大減記資產或增加壞賬或或有負債準備金; |
● | 流動性問題或決定借錢; |
● | 財務狀況的任何重大變化; |
● | 資本重組或其他重組的可能性; |
● | 公司管理層主要成員的變動;以及 |
● | 政府機構的重大訴訟或調查。 |
當您對您所知的信息的重要性有疑問時,請諮詢公司的首席財務官。
2. | 非公開信息:如果信息沒有向投資公眾普遍披露,則信息是非公開的。信息只有在公司通過正常媒體發佈,或在美國證券交易委員會或公司股票上市的交易所或市場備案,並有足夠的時間(通常為48小時)供投資者和市場傳播和吸收後,才是“公開的”。您不得買賣本公司(或您所持有的任何其他公司)的證券 |
Boot Barn公司《人力資源》修訂版:1.2024 | 內幕交易政策 | 第2頁 |
內幕交易政策 |
在您受僱或與公司合作的過程中獲取重要信息),直至重大信息公開披露後至少48小時。如果您不確定您是否擁有重要的、非公開的信息,請在諮詢公司首席財務官後再進行任何交易。
3. | 其他被禁止的交易:本公司認為,任何承保人員從事本公司證券的短期或投機性交易是不適當和不適當的。因此,本公司的政策是,承保人員不得從事以下任何額外交易: |
A. | 短期交易:被保險人對公司證券的短期交易可能會分散被保險人的注意力,並可能不適當地將被保險人的注意力集中在公司的短期業績上,而不是公司的長期業務目標上。因此,任何在公開市場購買公司證券的承保人士不得在購買後六個月內出售任何相同類別的公司證券,任何在公開市場出售公司證券的承保人士不得在出售後六個月內購買任何相同類別的公司證券。 |
B. | 賣空:賣空公司的證券證明賣家對證券價值將會下降的預期,因此向市場發出賣家對公司或其短期前景沒有信心的信號。此外,賣空可能會降低賣家改善公司業績的動機。出於這些原因,禁止賣空公司的證券。 |
C. | 保證金交易:承保人不得在保證金賬户中持有公司證券或將公司證券質押為貸款抵押品。 |
D. | 報告和“短期”利潤:1934年證券交易法(“交易法”)第16條(“交易法”)修訂後,要求擁有根據交易法第12條註冊的某類證券的公司的董事和高級管理人員提交表格,報告他們對該公司證券的交易。第16條還要求這些董事和高級管理人員將他們在任何六個月期間出售和購買該公司證券所實現的任何和所有利潤返還給該公司。董事的每一位高管和高管應遵守《交易法》第16(A)節的備案要求,如果適用,還應遵守根據修訂後的1933年《證券法》頒佈的第144條。董事 和執行人員 官員 應該 BE 心知肚明 那 每一個 時間 a 董事 或 執行幹事 貿易 在……裏面 這個 公司的普通股(或其他證券)a表4 報告 這樣的 貿易 必須 BE 已歸檔 使用 這個 美國證券交易委員會 在二 業務 日數 以下是 這個 貿易 約會。 |
Boot Barn公司《人力資源》修訂版:1.2024 | 內幕交易政策 | 第3頁 |
內幕交易政策 |
4. | 交易程序: |
● | 任何承保人員不得在擁有重大非公開信息的情況下購買或出售公司證券。 |
● | 在封閉期(定義見下文)期間,承保人員不得購買或出售公司證券。 |
● | 某些個人(如下所述)將被要求在實施之前獲得公司首席財務官的批准任何 公司證券交易於任何 時間到了。 |
(a) | 這些對交易的限制不適用於出售公司證券 |
(I)根據有效的10b5-1銷售計劃(與經紀商預先設定的有條件的安排,取消受保人的投資決策)或(Ii)參與者(該術語在Boot Barn Holdings,Inc.2020股權激勵計劃(下稱“計劃”)中定義),以支付在根據計劃或任何其他公司股權激勵計劃全部或部分授予獎勵(如計劃中定義的)後應支付的全部或部分税款,只要該參與者肯定地選擇在不早於適用的授予日期之前60天的日期以這種方式付款。10B-5銷售計劃只能在您不掌握有關本公司的重要非公開信息並且能夠交易本公司證券的情況下,才能根據本計劃進行選擇。
B. | 批准生效的公司證券交易:如果您是以下人士 |
公司證券的交易必須預先結算,並且正在考慮進行交易,您應該至少提前一個工作日聯繫公司的首席財務官。這項規定不適用於認購期權的行使,但包括在行使認股權時獲得的股份的市場銷售。下列個人在進行任何公司證券交易之前,必須獲得公司首席財務官的批准。
● | 董事會全體成員; |
● | 所有行政人員;以及 |
● | 定期瞭解重大非公開信息的所有其他承保人員(例如,直接向公司首席執行官報告的所有人員)。 |
Boot Barn公司《人力資源》修訂版:1.2024 | 內幕交易政策 | 第4頁 |
內幕交易政策 |
確認收到並複查
I, ,確認我已收到並閲讀了Boot Barn Holdings,Inc.內幕交易政策的副本。我瞭解本政策的內容,並同意遵守所規定的政策和程序。
我明白,如果我對關聯方政策有任何問題,或者有任何關於舉報涉嫌違反本政策的問題,我應該與人力資源部副總裁或首席執行官聯繫。
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