附錄 1.01

Omnicell, Inc. 在本報告期內的衝突礦產報告

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

導言

本Omnicell, Inc.（“Omnicell” 或 “公司”）的衝突礦產報告（“報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13p-1條（“規則”）編寫的，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日（“報告期”）。

該規則要求在公司製造產品或簽訂合約生產產品時披露某些信息，而該規則中規定的礦物是這些產品的功能或生產所必需的。公司在本報告中統稱為 “衝突礦產” 的特定礦物是金、鉭鐵礦石（coltan）、錫石和黑鎢礦，包括其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（“3TG”）。就本規則和本報告而言，“涵蓋的國家” 是剛果民主共和國（“DRC”）和每個毗鄰國家。本報告中的某些其他術語在證券交易委員會（“SEC”）於2012年8月22日發佈的規則、SD表格或美國證券交易委員會第34-67716號新聞稿中進行了定義，請讀者參考這些來源瞭解此類定義。

公司和產品概述

Omnicell總部位於美國，在全球設有少量運營辦事處。該公司的主要產品和相關服務是用於醫療保健系統和藥房的藥物管理解決方案和依從性工具。該公司的產品旨在幫助降低成本、提高勞動效率、建立新的收入來源、增強供應鏈控制、支持合規性，並更接近自主藥房的行業願景。

本報告涉及以下產品：(i) 衝突礦物是其功能或生產所必需的產品；(ii) 由公司製造或簽約製造的產品；(iii) 在 2023 日曆年度完成製造的產品。這些產品在本報告中統稱為 “涵蓋的產品”，包括以下內容：安全配藥系統；存儲、檢索和包裝系統；供應管理系統；藥房封口機；無菌複合解決方案；半自動灌裝設備和藥品包裝的藥房自動化系統。

作為含有衝突礦物的產品或組件的 “下游” 購買者，該公司正處於漫長的供應鏈的盡頭。它生產或簽訂合約製造產品，不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購衝突礦物，也沒有專門在其產品中設計衝突礦物。

合理的原產國查詢

該公司確定了以下類別的供應商，其合理地認為這些供應商在提供可能含有衝突礦物的產品或組件時風險最大：原始設備製造商、合同製造商、電纜供應商、印刷電路板供應商以及機電和金屬供應商（包括現成供應商）。根據這些標準，該公司審查了其涵蓋產品的供應商名單，該產品的製造已於2023年完成，並確定46家供應商可能屬於範圍內。對於這46家供應商，公司就必要的衝突礦產進行了真誠、合理的原產國調查（“RCOI”）

涵蓋產品（“必要的衝突礦物”）的功能或生產。RCOI 經過合理設計，旨在確定是否有任何必要的衝突礦產源自所涉國家，以及任何必要的衝突礦產是否可能來自回收或廢料來源。為此，聯繫了這些供應商，要求他們填寫負責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”）。在第三方顧問的協助下，公司審查和分析了應對措施的質量，並評估了這些供應商的風險水平。在聯繫的46家供應商中，有93.5％（43家供應商）對Omnicell的請求做出了迴應，他們提供了CMRT或以聲明代替完整的CMRT。在這46家供應商中，一家供應商退回了部分填寫的CMRT（缺少冶煉廠清單），一家供應商提供的CMRT不涵蓋該供應商的全部業務。在這種情況下，公司認為這些供應商是 “響應式的”。其餘三家供應商沒有回覆或退回了不完整的CMRT，因此，Omnicell認為他們是 “沒有迴應” 的供應商”。根據先前的聲明和其他通信，Omnicell認為，在3個 “沒有響應的供應商” 中，有一家供應商可能屬於範圍內。

盡職調查的設計

公司的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》中國際公認的盡職調查框架，包括有關金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織指南”），符合公司作為下游購買者在礦產供應鏈中的地位。該公司的盡職調查範圍仍然是衝突礦產——即錫、鉭、鎢、鉭鐵礦石（coltan）、錫石和黑鎢礦以及金。

盡職調查措施的描述

公司在報告期內對承保產品採取的盡職調查措施包括以下內容：

1.OECD 第 1 步——建立強大的公司管理體系

•衝突礦產政策。該公司的衝突礦產政策已在報告期內傳達給範圍內的供應商，併發布在其外部網站上，網址為：

https://s27.q4cdn.com/604413039/files/doc_downloads/governance/New_Audit_Sep2021/Omnicell-Conflict-Minerals-Policy.pdf

•衝突礦產小組。一個由高級和執行管理人員組成的跨職能團隊經與外部專家協商，負責實施公司衝突礦產計劃的各個方面，並根據需要向執行領導團隊報告，以提供有關公司衝突礦產計劃的最新信息。

•控制和透明度系統。公司維護《供應商質量手冊》（2020年修訂版4），其中有一節（第3.5節）專門討論衝突礦產，該手冊作為標準操作程序納入其質量管理體系，提供給供應商。根據供應商質量手冊，公司可以要求其供應商完成CMRT。公司在電子數據庫中收集和維護供應商盡職調查記錄和調查答覆，以及支持其衝突礦產調查和報告所需的其他信息。該公司還聘請了第三方顧問來分析CMRT的結果並準備相關的風險評估，公司隨後對評估進行了審查。

•加強與供應商的互動。除了初步聯繫範圍內的供應商外，還引導這些供應商瞭解公司的衝突礦產政策，並要求他們完成

CMRT，公司根據已完成的CMRT將其風險分析審查結果傳達給公司認為衝突礦產計劃薄弱的某些供應商，並通過定期業務審查或其他方式，就不完整或不一致的答覆與這些供應商進行跟進。隨着公司建立新的業務關係或續訂合同，公司還在與直接供應商簽訂的合同中納入了有關負責任採購和相關報告要求的衝突礦產相關條款。

•申訴機制。公司公開的衝突礦產政策指示供應商和其他利益相關者通過向公司發送電子郵件至 conflictminerals@omnicell.com 來報告有關該政策的任何問題或疑慮。

2.OECD 第 2 步 — 識別和評估供應鏈中的風險

為了識別供應鏈中的風險，公司依靠其供應商要求供應商填寫CMRT，來提供有關供應商產品或涵蓋產品中組件中包含的衝突礦物的存在、使用、來源和監管鏈的信息。在第三方顧問的協助下，公司審查了供應商填寫的CMRT。公司繼續（通過定期業務審查或其他方式）對某些被認為衝突礦產計劃薄弱的供應商採取後續行動，其主要依據是對已完成的CMRT中提供的信息的合理性、一致性和差距以及採購做法和政策的審查。該公司的顧問將供應商在已填寫的CMRT中列出的冶煉廠和煉油廠的名稱與RMI和美國商務部發布的清單進行了比較，以驗證已確定的設施是否為已知的金屬加工商。該公司的顧問還將確定的冶煉廠和設施與RMI制定的負責任礦產保障程序（“RMAP”）發佈的清單進行了比較，這些清單中列出了經認證為無衝突（即符合RMAP評估協議）或 “活躍” 參與RMAP流程（即它們已同意參與RMAP但審計過程尚未完成）的冶煉廠和煉油廠。

3.OECD 第 3 步 — 設計和實施風險應對戰略

該公司已制定了一項戰略，以應對在盡職調查過程中發現的供應鏈風險，包括供應商不合作或儘管公司鼓勵但最終不從經RMAP認證為無衝突的冶煉廠或煉油廠採購貨物。這種風險緩解策略包括，視與供應商有關的問題，在已完成的CMRT基礎上，公司認為衝突礦產計劃薄弱，進行審計，警告供應商，提供額外的教育和其他糾正措施，為供應商提供解決風險的機會，監控和跟蹤績效，繼續將衝突礦產要求納入公司與直接供應商的合同，以及與範圍內供應商的業務審查和評分流程，以及酌情將問題上報給管理層。如果此類供應商無法從經認證為無衝突的冶煉廠或煉油廠採購，則公司將根據具體情況審查風險，並在合理的情況下確定適當的策略，例如替代採購。

4.OECD 第 4 步——對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的獨立第三方審計

作為下游購買者，該公司依靠RMAP對其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠進行獨立的第三方審計。該公司鼓勵其供應商實行負責任的採購，僅使用通過RMAP認證為無衝突的冶煉廠或煉油廠的衝突礦產。

5.OECD 第 5 步 — 供應鏈盡職調查報告

該公司預計將在規則要求的範圍內每年提交報告，並已在其網站上發佈了包含本報告的SD表格，網址為：

https://ir.omnicell.com/financials/sec-filings/default.aspx

盡職調查的結果

上述盡職調查措施揭示了以下內容：

•如上所述，在報告期內聯繫的46家供應商中，有93.5％（43家供應商）提供了答覆，其中20家退回了CMRT，宣佈其採購了3TG。如上所述，兩家供應商退回了部分完成的CMRT（缺少熔鍊廠清單或未涵蓋該供應商的全部業務），該公司認為這是 “響應式的”。

•與前幾年相比，總體迴應率有所提高，該公司認為，與該計劃的最初幾年相比，衝突礦產計劃在供應商和製造商中普遍得到更廣泛的接受。

•在作出迴應的43家供應商中，有41家供應商提供了CMRT，其中20家報告其產品中含有衝突礦物質。在這20家供應商中，有13家被認為衝突礦產計劃薄弱，這主要是基於對已完成的CMRT中提供的信息的合理性、一致性和差距以及採購做法和政策的審查。根據同樣的標準，一個供應商被歸類為中等風險，由於收到的信息不完整，無法對一家供應商進行評估。

在本報告所述期間，根據過去的業績，公司為其範圍內的供應商提供了兩次以英文和中文舉行的在線培訓課程。該公司還向其內部採購團隊提供了關於衝突礦產和負責任採購的在線培訓課程，並通過一家獨立審計公司對供應商進行了一次現場評估。

已確定的冶煉廠和煉油廠

根據公司的RCOI和盡職調查，該公司已將供應商在已完成的CMRT中確定的冶煉廠和煉油廠列在附錄1中。在提供CMRT冶煉廠清單的20家供應商中，有8家提供了產品或類似級別的冶煉廠（即他們提供了向公司提供的特定類型產品和組件的信息），12家提供了公司一級的冶煉廠（即，他們提供了有關其製造的每個組件和產品中使用的所有衝突礦物的信息，而不是針對所涵蓋產品中使用的產品和組件類型的特定答覆）。因此，向公司報告並在附錄1中列出的某些冶煉廠和煉油廠實際上可能並未被用於加工承保產品中必要的衝突礦物。根據供應商在已完成的CMRT中提供的信息，附錄1中確定的所有冶煉廠和煉油廠要麼符合RMI報告的RMAP評估協議，要麼積極參與RMAP流程（即他們已同意參與RMAP，但審計過程尚未完成）。

已確定的原產國

鑑於某些供應商提供的答覆不一致或不完整，或者在公司層面提供的信息，公司沒有足夠的信息來可靠地確定承保產品中所有必要的衝突礦物的原產國。但是，根據公司範圍內的供應商在已完成的CMRT中提供的信息，公司認為原產國可能包括附錄2中列出的國家。如上所述，由於一些供應商在公司層面提供了信息，因此附錄2中確定的某些原產國可能不是涵蓋產品中必要的衝突礦物的原產國。因此，儘管附錄2中列出了某些受保國家，但公司無法可靠地確定承保產品中是否有任何必要的衝突礦產源自受保國家，或者此類衝突礦產是否完全來自回收或廢料來源，還是來自其他無衝突來源。

努力確定礦山或原產地

公司確定礦山或原產地的努力包括使用上述盡職調查措施。

未來的盡職調查和風險緩解措施

隨着公司進一步發展其衝突礦產計劃，公司打算採取以下措施，進一步加強其盡職調查措施，並降低就任何承保產品而言，必要的衝突礦產被直接或間接用於資助或惠及所涉國家的武裝團體的風險：

•通過定期業務審查和其他方式，繼續向公司認為衝突礦產計劃薄弱的某些供應商傳達風險分析審查結果，以提高供應商CMRT迴應的準確性和完整性，並緩解供應商CMRT迴應中的問題；

•繼續鼓勵其供應商實行負責任的採購，僅使用通過RMAP認證為無衝突的冶煉廠或煉油廠的衝突礦產；

•繼續聘請第三方顧問審查供應商完成的CMRT並準備相關的風險評估；

•繼續將衝突礦產要求納入公司與直接供應商的合同；以及

•根據前幾年完成的CMRT，在未來幾年向公司認為衝突礦產計劃薄弱的某些供應商提供培訓，並選擇供應商對這些供應商提供的CMRT信息進行現場評估，該評估將由公司的獨立審計公司進行。評估的目標是提高下一個報告期的理解和業績。

盡職調查措施的固有侷限性

該公司在承保產品方面的供應鏈很複雜，其採購和製造過程與衝突礦物的採購、開採、熔鍊和提煉相去甚遠。因此，公司與冶煉廠、煉油廠或礦山沒有直接的合同關係，在承保產品的最終制造和衝突礦產的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。此外，該公司認為，衝突礦產的冶煉廠和煉油廠最適合確定衝突礦物的來源，因此，已採取措施使用CMRT確定公司供應鏈中必要的衝突礦產的適用熔鍊廠和提煉廠。但是，追蹤這些礦物的來源是一項挑戰，要求公司依賴其直接供應商來努力實現供應鏈的透明度，包括獲取有關必要衝突礦產來源的信息。供應商或第三方顧問或審計師提供的信息可能不準確或不完整，或者存在其他違規行為。此外，由於相對於衝突礦物的實際開採和運輸，該公司在供應鏈中處於相對位置，因此其驗證供應商報告信息準確性的能力有限。

關於前瞻性陳述的警示説明

本報告中的前瞻性陳述根據《交易法》第21E條以及其他聯邦證券法的安全港條款作出。投資者和其他人請注意，本報告中並非嚴格意義上的歷史陳述的陳述，包括但不限於公司對進一步供應商參與、未來供應商審計和評估及其時間、未來盡職調查和風險緩解工作、戰略和未來報告的意圖和預期，均構成涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。諸如 “期望”、“預測”、“目標”、“目標”、“項目”、“打算” 之類的詞語

“計劃”、“相信”、“尋找”、“估計”、“評估”、“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“潛力”、“預測”、“指導”、“展望”、“預測”、“預測”、“這些詞語的變體以及類似的表述旨在識別此類前瞻性陳述。實際結果可能與前瞻性陳述存在重大差異。前瞻性陳述可能會發生許多事件，其中一些事件是Omnicell無法控制的。可能導致實際結果差異的風險和不確定性包括但不限於未來監管變更和其他事態發展的可能性、與Omnicell產品或供應鏈相關的變化或發展、Omnicell供應商基礎的變化、與供應鏈調查、披露和其他做法相關的行業發展進展相關的風險和不確定性，包括供應鏈透明度以及衝突礦產的熔鍊廠或煉油廠驗證計劃，Omnicell供應商提供的信息可能存在不準確的信息、欺詐和其他違規行為、供應商教育和知識不足、供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願受到限制、公司驗證供應商或其他人提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力受到限制，以及Omnicell最新年度報告的 “風險因素” 部分進一步描述的其他風險和不確定性 10-K 表格，以及Omnicell向美國證券交易委員會提交或提供的其他報告，可在www.sec.gov上查閲。應根據這些風險和不確定性考慮前瞻性陳述。提醒投資者和其他人不要過分依賴前瞻性陳述。

截至本報告發布之日，公司已提供信息，除非法律要求，否則沒有義務修改或更新任何前瞻性陳述，無論是由於情況變化、新信息、未來事件還是其他原因造成的。後續事件，例如我們的任何供應商、冶煉廠或煉油廠無法或不願遵守Omnicell的衝突礦產政策，可能會影響其未來根據該規則作出的披露和決定。此外，公司在規則下的盡職調查和報告義務在未來可能會發生變化，其實施某些流程或從供應商那裏獲取信息的能力可能與本報告的預期或暗示存在重大差異。

附錄 1

按礦物分類的冶煉廠和精煉廠

根據公司供應商在已完成的CMRT中提供的信息，公司認為，在公司合理確定的範圍內，可能用於加工承保產品中包含的必要衝突礦物的設施包括下述冶煉廠和煉油廠。但是，如上所述，如果公司的供應商在部門或全公司範圍內提供有關其製造的每個組件和產品中使用的所有衝突礦物的信息，而不是針對提供給公司的用於承保產品的產品和組件類型的迴應，則這些供應商向公司報告的冶煉廠和煉油廠實際上可能並未被用於加工所涵蓋產品中必要的衝突礦產。以下冶煉廠信息是指 2024 年 3 月 RMI 冶煉廠數據庫中可用的數據。2024年3月之後對RMI冶煉廠數據庫進行的任何更改均不包括在內。

據報道，截至2023年12月31日，冶煉廠和煉油廠可能已被納入Omnicell的供應鏈：

* “是” 表示冶煉廠或煉油廠符合RMI報告的RMAP評估協議。“活躍” 是指冶煉廠或精煉廠在RMAP流程中處於活躍狀態（即，它已同意參與RMAP，但審計過程尚未完成）。“否” 是指根據RMI或商務部提供的信息，該冶煉廠或精煉廠是已知的金屬加工商，但尚未通過RMAP認證為無衝突，也未參與RMAP流程。“否（未知）” 是指公司無法根據RMI或美國商務部提供的信息，將此類設施驗證為已知的金屬加工商。

** 符合 ISO 3166-1 的國家名稱

附錄 2

衝突礦產的潛在原產國