美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 直觀外科公司 [ISRG ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 05/10/2024 | M(1) | 120 | A | $304.67 | 5,627 | D | |||
普通股 | 05/10/2024 | S(1) | 120 | D | $385.55 | 5,507 | D | |||
普通股 | 05/10/2024 | M(1) | 119 | A | $229.39 | 5,626 | D | |||
普通股 | 05/10/2024 | S(1) | 119 | D | $385.55 | 5,507 | D | |||
普通股 | 05/11/2024 | M(2) | 360 | A | $0.0 | 5,867 | D | |||
普通股 | 05/11/2024 | F(2) | 167 | D | $386.7 | 5,700 | D | |||
普通股 | 05/13/2024 | M(1) | 90 | A | $179.7 | 5,790 | D | |||
普通股 | 05/13/2024 | S(1) | 90 | D | $389.16 | 5,700 | D | |||
普通股 | 05/13/2024 | S(1) | 194 | D | $389.16 | 5,506 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
不合格股票期權(購買權) | $179.7 | 05/13/2024 | M(1) | 90 | (3) | 05/11/2030 | 普通股 | 90 | $0.0 | 0 | D | ||||
不合格股票期權(購買權) | $229.39 | 05/10/2024 | M(1) | 119 | (4) | 02/27/2030 | 普通股 | 119 | $0.0 | 3,951 | D | ||||
不合格股票期權(購買權) | $304.67 | 05/10/2024 | M(1) | 120 | (5) | 08/09/2030 | 普通股 | 120 | $0.0 | 3,950 | D | ||||
限制性股票單位 | $0.0 | 05/11/2024 | M(2) | 360 | (6) | 05/11/2024 | 普通股 | 360 | $0.0 | 0 | D |
回覆解釋: |
1。這些股票是根據符合美國證券交易委員會規則10b5-1的交易計劃出售的,將於2024年12月9日到期。 |
2。自撥款日一週年起,RSU在四年內每年撥款25%。限制性股票單位在歸屬日以一對一的方式轉換為普通股。25%的股票已被釋放,部分股份被扣留,以滿足法定預扣税要求。淨份額已存入持有人賬户。 |
3.根據2010年激勵獎勵計劃授予的非法定股票期權。該補助金在發放之日一週年之際發放25%,之後在四年內按月發放。 |
4. 期權約束的股份中有12.5%在自2023年2月10日起的六個月週年紀念日歸屬,此後有四十二(42)股總數的四十八(42)股連續按月分期歸屬,但須視申報人在每個此類歸屬日之前持續向發行人提供的服務而定。 |
5. 從2023年8月10日算起,受期權約束的股票中有7/48股歸屬於一個月的週年紀念日,此後有四十一(41)股總數的四十一(41)股連續按月分期歸屬,但須視申報人在每個此類歸屬日之前持續向發行人提供的服務而定。 |
6。授予的每份RSU均代表獲得一股Intuitive Surgical普通股的或有權利。該補助金在撥款之日一週年之內每年發放25%,之後每年發放一次,為期四年。 |
作者:Donna Spinola For:DeSantis、Robert | 05/14/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |