美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Helius 醫療技術有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
42328V801
(CUSIP 號碼)
2024年5月9日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
a. | ☐ | 規則 13d-1 (b) |
b. | 規則 13d-1 (c) | |
c. | ☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。 |
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 42328V801
1. | 舉報人姓名。 | |
米切爾·科平 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | 美利堅合眾國 |
的數量 股權實益 由每個人擁有 報告 人有: |
5。唯一的投票權 | 0 |
6。共享投票權 | 90,288 | |
7。唯一的處置力 | 0 | |
8。共享的處置能力 | 78,208 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 | 90,288(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | ☐ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) | 4.99%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) | |
在; HC | ||
第 2 頁,總共 8 頁
CUSIP 編號 42328V801
1. | 舉報人姓名。 | |
丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | 美利堅合眾國 |
的數量 股權實益 由每個人擁有 報告 人有: |
5。唯一的投票權 | 0 |
6。共享投票權 | 90,288 | |
7。唯一的處置力 | 0 | |
8。共享的處置能力 | 78,208 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 | 90,288(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | ☐ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) | 4.99%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) | |
在; HC | ||
第 3 頁,總共 8 頁
CUSIP 編號 42328V801
1. | 舉報人姓名。 | |
因特拉科斯塔資本有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點 | 特拉華 |
的數量 股權實益 由每個人擁有 報告 人有: |
5。唯一的投票權 | 0 |
6。共享投票權 | 90,288 | |
7。唯一的處置力 | 0 | |
8。共享的處置能力 | 78,208 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 | 90,288(參見第 4 項) |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | ☐ |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) | 4.99%(參見第 4 項) |
12. | 舉報人類型(見説明) | |
OO | ||
第 4 頁,總共 8 頁
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
Helius Medical Technologies, Inc.(“發行人”)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
新城亞德利路 642 號, Suite 100
賓夕法尼亞州紐敦 18940
第 2 項。
(a) | 申報人姓名 |
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
(c) | 公民身份 |
本附表 13G 是代表 (i) 美利堅合眾國公民 Mitchell P. Kopin(“Kopin 先生”)、(ii) 美利堅合眾國公民 Daniel B. Asher(“Asher 先生”)和(iii)特拉華州有限責任公司 Intracoastal Capital LLC(“Intracastal Capital ”)的 oastal”,與科平先生和阿舍爾先生一起統稱為 “舉報人”)。
申報人簽訂了 聯合申報協議,該協議的副本作為附錄1隨附表13G一起提交,根據該協議,申報人 已同意根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1(k)條的規定共同提交本附表13G。
Kopin 先生和Intracoastal的主要商務辦公室是佛羅裏達州德拉海灘的棕櫚步道245號 33483。
Asher 先生的主要商務辦公室是 W. Jackson Boulevard 111,2000 套房,伊利諾伊州芝加哥 60604。
(d) | 證券類別的標題 |
普通股,面值每股0.001美元, 的發行人(“普通股”)。
(e) | CUSIP 號碼 |
42328V801
第 3 項。如果本聲明是根據 根據§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
不適用。
第 5 頁,總共 8 頁
第 4 項。所有權。
(a) 和 (b):
(i) 在發行人於2024年5月9日完成承銷公開發行( “發行”)(如發行人於2024年5月9日向美國證券交易委員會提交的8-K表中披露的那樣)後,每位申報人可能立即被視為擁有133,333股普通股的實益所有權,其中 包括 (i) 95,000 股 Intracoastal持有的普通股和 (ii) 在行使Intracoastal持有的認股權證(“Intracoastal 1認股權證”)時可發行的38,333股普通股,以及所有根據發行人向申報人報告的(1)發行完成後立即發行的1,692,846股普通股 ,加上(2)行使內陸認股權證1時可發行的38,333股 普通股,總計 相當於普通股約7.7%的受益所有權。上述內容不包括(I)在行使第二份內陸認股權證(“內陸認股權證2”)時可發行的133,333股普通股 ,因為內陸認股權證2包含一項封鎖條款,根據該條款,其持有人無權在 (但僅限於行使該認股權證所導致的範圍)內行使 (但僅限於該認股權證的範圍)其持有人以及 持有人的關聯公司以及與持有人或其任何關聯公司共同行事的任何其他人的實益所有權, 超過4.99%的普通股,(II)133,333股普通股在行使第三份國內的認股權證(“內陸認股權證3”)後可發行,因為內陸認股權證3包含一項封鎖條款,根據該條款, 的持有人無權在此範圍內(但僅限於)行使內陸認股權證3的範圍(但僅限於該限度) 的行使將導致其持有人、持有人的關聯公司以及與持有人或任何持有人共同行事的任何其他 個人的受益所有權關聯公司,佔行使在沿海持有的第四份認股權證(“內陸認股權證 4”)後可發行的普通股(“內陸認股權證 4”)的4.99%以上和(III),因為內陸認股權證4包含一項封鎖條款,根據該條款,其持有人無權 在(但僅限於程度)此類行使將導致其持有人 、持有人的關聯公司以及與持有人共同行事的任何其他人或 任何人獲得實益所有權持有人的關聯公司,佔普通股的4.99%以上。如果沒有這樣的封鎖條款,每位申報人 人都可能被視為擁有400,589股普通股的實益所有權。
(ii) 截至2024年5月14日營業結束時 ,每位申報人可能被視為擁有90,288股 普通股的實益所有權,其中包括 (i) Intracoastal持有的12,080股普通股和 (ii) 行使內陸認股權證2時可發行的78,208股普通股 ,以及所有此類股份根據 (1) 1,692,846 股普通股完成後立即發行的普通股,總體而言,普通股代表大約 4.99% 的普通股的受益所有權發行人向申報人報告的 ,外加 (2) 在行使Intracoastal 認股權證1時向Intracoastal發行的38,333股普通股以及 (3) 78,208股在行使Intracoastal 2認股權證時可發行的普通股。上述內容不包括在行使內陸認股權證2時可發行的(I)55,125股普通股 股,因為內陸認股權證2包含一項封鎖條款,根據該條款, 的持有人無權行使內陸2號認股權證,但僅限於此類行使 將導致其持有人與持有人一起獲得實益所有權的範圍(但僅限於)的關聯公司,以及與持有人或持有人的任何關聯公司共同行事 以集團形式行事的任何其他人,持有超過4.99%的普通股,(II)133,333 股 普通股可在行使內陸認股權證3時發行,因為內陸認股權證3包含一項封鎖條款,根據該條款, 的持有人無權行使內陸3號認股權證,但僅限於(但僅限於)行使 的持有人以及持有人的關聯公司和任何其他人的受益所有權 與持有人或其任何關聯公司共同行事 超過 4.99% 的普通股和 (III) 590 股 普通股可在行使內陸認股權證4時發行,因為內陸認股權證4包含一項封鎖條款,根據該條款, 的持有人無權行使內陸認股權證4的範圍(但僅限於)此類行使 將導致其持有人及其關聯公司以及作為一個團體行事 的任何其他人的受益所有權普通股的持有人或其任何關聯公司持有超過4.99%的普通股。如果沒有這樣的封鎖 條款,每位申報人可能被視為擁有279,336股普通股的實益所有權。
(c) | 每位申報人擁有的股份數量: |
(i) 投票或指導投票的唯一權力:0。
(ii) 投票或指導投票的共同權力 :90,288。
(iii) 處置或指示 處置 0 的唯一權力。
(iv) 處置或指揮處置78,208人的共同權力 。
第 6 頁,總共 8 頁
第 5 項。一個班級百分之五或以下的所有權
如果 提交此聲明是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是 該類別超過5%的證券的受益所有人這一事實,請查看以下內容
第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。母控股公司報告的收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類
不適用。
第 9 項。集團解散通知
不適用。
第 10 項。認證
在下方簽名,我保證 據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人控制權或 的目的而持有,也不是與具有該目的或效果的任何交易相關的 或作為其參與者持有,但僅與提名 有關的活動除外 §240.14a-11。
第 7 頁,總共 8 頁
簽名
經過合理的查詢 ,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 5 月 14 日
/s/ 米切爾·科平 | ||
米切爾·科平 | ||
//Daniel B. Asher | ||
丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
因特拉科斯塔資本有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 米切爾·科平 | |
米切爾·科平,經理 |
第 8 頁,總共 8 頁