美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 5 月 7 日

完成 Solaria, Inc.

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(510) 270-2507

如果 申請旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記 表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 1.01 簽訂重要最終協議

對遠期購買協議的修訂

Complete Solaria, Inc.（“公司”）此前在 2023 年 7 月 14 日向美國證券交易委員會 （“SEC”）提交的 8-K 表最新報告中宣佈，公司與 Freedom Acquisition I Corp.（“Freedom”）於 2023 年 7 月 13 日分別簽訂了 協議（均為 “遠期購買協議”，以及 “遠期購買協議”） (i) Meteora 特別機會基金 I、LP（“MSOF”）、Meteora Capital Partners, LP（“MCP”）和 Meteora 精選交易機會大師有限責任公司（“MSTO”）（與 MSOF、MCP、和MSTO統稱為 “Meteora”）；（ii）Polar 多策略主基金（“Polar”），以及（iii）桑迪亞投資管理有限責任公司（“桑迪亞”，以及Meteora、 Polar和Sandia分別為場外股票預付遠期交易的 “賣方”，合稱 “賣方”）。

2023 年 12 月 18 日，公司和每位賣方 分別對遠期購買協議進行了修訂（“第一修正案”）。 第一修正案將每份遠期購買協議的重置底價從5.00美元降至3.00美元，並允許公司在不觸發遠期購買 協議中包含的某些反稀釋條款的情況下向現有股東籌集 至1,000萬美元的股權；前提是內部人士為其初始投資支付的每股價格等於納斯達克股票市場（“納斯達克”）報價 的每股收盤價”) 在購買當天；此外，前提是任何後續投資均按每股價格進行 等於 (a) 納斯達克在收購當天報價的每股收盤價或 (b) 與初始投資有關的 金額中較高者。

2024年5月7日和 8日，公司分別對與桑迪亞的遠期購買協議（統稱為 “第二修正案”）（“桑迪亞第二修正案”）和Polar（“極地第二修正案”）進行了單獨的修訂。 第二修正案將每份遠期購買協議的重置價格從每股3.00美元降至1.00美元，並將VWAP觸發事件 條款修改為 “2024年12月31日之後，如果連續30個交易日內的任何20個交易日的VWAP價格低於每股1.00美元，就會發生這種情況。”在公司對Polar和Meteora執行類似的 修正案之前，桑迪亞第二修正案才生效。

對第二修正案 的上述描述並不完整，完全受第二修正案的條款和條件的限制， 的表格作為附錄 10.1（桑迪亞第二修正案）和 10.2（極地第二修正案）提交，並以引用方式納入此處。

第 3.02 項未註冊出售股權證券

在 “第 1.01 項簽訂實質性最終協議” 中規定的與普通股發行有關的信息以引用 的形式全部納入此處。公司根據 《證券法》第4（a）（2）條和/或據此頒佈的D條例第506（b）條規定的註冊豁免發行股票。本表8-K最新報告不構成 的賣出要約或買入要約的邀請，也不得在美國發行或出售此類證券，除非沒有註冊 或適用的註冊要求豁免，且證明此類股票的證書包含註明相同內容的説明。

項目 9.01。財務報表和附錄

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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