證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第3號修正案）*
Effector Therapeutics, Inc.
（發行人名稱）
普通股，面值每股0.0001美元
（證券類別的標題）
28202V108
（CUSIP 號碼）
傑弗裏·弗格森
凱雷集團
西北賓夕法尼亞大道 1001 號
南側 220 號套房
華盛頓特區 20004
(202) 729-5626
（有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）
2024 年 5 月 9 日
（需要提交本聲明的事件的日期 ）
如果申報 人此前曾在附表13G中提交過聲明，報告本附表13D所涉及的收購，並且由於第13d-1 (e) 條、第13d-1 (f) 條或第13d-1 (g) 條而提交本附表，請選中以下複選框。☐
注意: 以紙張 格式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方，請參閲規則 13d-7 (b)。
| * | 應填寫本封面頁的其餘部分，供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫，以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券交易法》（法案） 第18條的目的而提交的，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 2 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
凱雷集團公司 | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
CO | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 3 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
凱雷控股 I GP Inc. | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
CO | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 4 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
凱雷控股 I GP Sub L.L.C. | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
OO（有限責任公司） | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 5 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
凱雷控股 I L.P. | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
PN | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 6 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
CG子公司控股有限責任公司 | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
OO（有限責任公司） | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 7 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
TC 集團，L.L.C. | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
OO（有限責任公司） | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 8 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
凱雷投資管理有限責任公司 | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
OO（有限責任公司） | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 9 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
凱雷創世紀英國有限責任公司 | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
特拉華 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
OO（有限責任公司） | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 10 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
阿賓沃思律師事務所 | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
英格蘭和威爾士 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
PN | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 11 頁，共 15 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
阿賓沃思生物風險投資公司 VI 唱片 | |||||
| 2 | 如果是羣組的成員 ，請勾選相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
| 4 | 資金來源（見説明）
OO | |||||
| 5 | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項，檢查是否需要披露法律 訴訟
☐ | |||||
| 6 | 組織的國籍或所在地
英格蘭和威爾士 | |||||
| 的數量 受益股份 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
| 8 | 共享投票權
193,195 | |||||
| 9 | 唯一的處置力
0 | |||||
| 10 | 共享處置權
193,195 | |||||
| 11 |
每位申報人實益擁有的總金額
193,195 | |||||
| 12 | 檢查行 (11) 中的總金額是否不包括某些股份
☐ | |||||
| 13 | 第 (11) 行中由金額 表示的類別百分比
4.1% | |||||
| 14 | 舉報人類型
PN | |||||
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 12 頁，共 15 頁 |
解釋性説明
本附表13D第3號修正案（第3號修正案）修訂並補充了最初於2021年9月3日向 美國證券交易委員會提交的附表13D（迄今已修訂的附表13D），該附表涉及特拉華州公司Effector Therapeutics, Inc.（發行人）面值每股0.0001美元的普通股（普通股）。此處使用的未經定義的大寫術語應具有附表13D中規定的含義。
| 第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂並全部重述如下：
(a) (b) 以下內容列出了截至本附表13D之日的普通股總數和每位申報人實益擁有的普通股 的百分比，以及每位申報人擁有唯一投票權或指導投票權、共享投票權或指導投票權、 處置或指示的唯一權力的普通股數量截至本文發佈之日，根據4,704,409股普通股的處置或共享處置或指示處置的權力截至2024年4月30日，發行人於2024年5月9日提交的10-Q表季度報告 中披露，截至2024年4月30日的未償還債務。此處報告的普通股金額反映了 1 比 25發行人於 2024 年 1 月 9 日實施反向股票拆分 。
| 舉報人 |
金額受益地擁有的 | 百分比一流的 | 唯一 power to 投票或 指示 投票 |
已共享 power to 投票或 指示 投票 |
唯一的力量 處置 或者指揮 這 意向 |
已共享 power to 處置或 指示 意向 |
||||||||||||||||||
| 凱雷集團公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凱雷控股 I GP Inc. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凱雷控股 I GP Sub L.L.C. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凱雷控股 I L.P. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| CG子公司控股有限責任公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| TC 集團，L.L.C. |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凱雷投資管理有限責任公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 凱雷創世紀英國有限責任公司 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 阿賓沃思律師事務所 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
| 阿賓沃思生物風險投資公司 VI 唱片 |
193,195 | 4.1 | % | 0 | 193,195 | 0 | 193,195 | |||||||||||||||||
包括（i）Abingworth Bioventures VI LP在記錄中持有的192,884股普通股，以及（ii）自本文發佈之日起60天內可行使的311股普通股標的股票期權 股。
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 第 13 頁，共 15 頁 |
凱雷集團公司是一家在納斯達克上市的上市實體，是凱雷控股I GP Inc. 的唯一 股東，凱雷控股I GP Inc. 是凱雷控股I GP Sub L.L.C. 的唯一成員，凱雷控股有限公司是凱雷控股有限公司的普通合夥人，就此處報告的證券而言，凱雷控股是CG Subliance Holdings L.C. 的管理成員，是TC Group, L.L.C. 的管理成員，該公司是凱雷投資管理有限責任公司的管理成員，凱雷投資管理有限責任公司是凱雷創世紀英國有限責任公司的唯一成員，凱雷創世紀英國有限責任公司是主要成員Abingworth LLP。 Abingworth Bioventures VI LP已將Abingworth Bioventures VI LP持有的記錄在案的證券的所有投資和處置權委託給了阿賓沃思律師事務所。因此，上述每個實體都可能被視為共享Abingworth Bioventures VI LP持有的記錄在案的證券的實益所有權，但每個實體都否認對此類證券的實益所有權。
| (c) | 在過去的60天中，申報人沒有對普通股 股票進行任何交易。 |
| (d) | 沒有。 |
| (e) | 自2024年5月9日起，申報人不再是普通股 百分之五以上的已發行股票的受益所有人。 |
| 第 7 項。 | 將作為展品提交的材料。 |
特此對附表 13D 第 7 項進行如下修訂和補充：
| 展覽 |
描述 | |
| 4 | 授權書。 | |
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 14 頁，共 15 頁 |
簽名
經過合理的詢問，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實的， 完整和正確。
日期：2024 年 5 月 13 日
| 凱雷集團公司 | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 首席財務官 | |
| 凱雷控股 I GP Inc. | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 董事總經理兼首席財務官 | |
| 凱雷控股 I GP Sub L.L.C. | ||
| 作者：凱雷控股 I GP Inc.，其唯一成員 | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 董事總經理兼首席財務官 | |
| 凱雷控股 I L.P. | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 董事總經理 | |
| CG子公司控股有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 董事總經理 | |
| TC 集團，L.L.C. | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 董事總經理 | |
| CUSIP 編號 28202V108 | 13D | 第 15 頁，共 15 頁 |
| 凱雷投資管理有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 首席財務官 | |
| 凱雷創世紀英國有限責任公司 | ||
| 作者：凱雷投資管理有限責任公司，其唯一成員 | ||
| 來自： | /s/ 安妮·弗雷德裏克， 事實上的律師 | |
| 姓名： | 約翰·C·雷德特 | |
| 標題： | 首席財務官 | |
| 阿賓沃思律師事務所 | ||
| 來自： | /s/ 約翰·赫德 | |
| 姓名： | 約翰·赫德 | |
| 標題： | 授權簽字人 | |
| 阿賓沃思生物風險投資公司 VI 唱片 | ||
| 來自： | /s/ 約翰·赫德 | |
| 姓名： | 約翰·赫德 | |
| 標題： | 授權簽字人 | |
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為（見 18 U.S.C. 1001）