美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 俄克拉荷馬州公司 [哈哈哈 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 05/09/2024 | A(1) | 10,911,600 | A | (1) | 10,911,600 | D | |||
A 類普通股 | 05/09/2024 | A(1) | 11,190,452 | A | (1) | 11,190,452 | I | 作者:雅各布·德威特(2) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
賺取權利 | (3) | 05/09/2024 | A(1) | 2,012,162 | (3) | (3) | A 類普通股 | 2,012,162 | (1) | 2,012,162 | D | ||||
賺取權利 | (3) | 05/09/2024 | A(1) | 2,063,583 | (3) | (3) | A 類普通股 | 2,063,583 | (1) | 2,063,583 | I | 作者:雅各布·德威特(2) |
回覆解釋: |
1。代表發行人(前身為AltC Acquisition Corp.)、AltC Merger Sub, Inc.和Oklo Inc.(“Legacy Oklo”)以及發行人(前身為AltC Merger Sub, Inc.和Oklo Inc.(“Legacy Oklo”)之間作為發行人業務合併的一部分收到的證券,根據該協議,Legacy Oklo的普通股自動轉換為獲得現金的權利(i)和發行人的A類普通股以及(ii)獲得盈利股份的權利(定義見下文)。 |
2。代表申報人配偶持有的證券。 |
3.每項收益權代表在滿足一定價格門檻後獲得發行人一股A類普通股(每股 “盈利股”)的或有權利。根據合併協議中的 “收益” 條款,收益股票可以分三批發行,其依據是(A)發行人業務合併結束後的五年內任何連續六十個交易日內任何二十個交易日內發行人一股A類普通股的收盤銷售價格,或者(B)如果發行人發生控制權變更(定義見合併協議),發行人股東在此類控制權變更交易中獲得的每股價格。 |
/s/ 理查德·克雷格·比爾米爾,事實上的律師 | 05/13/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |