證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
自由寬帶公司
(發行人的姓名 )
A系列普通股,面值每股0.01美元
B系列普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
A 系列普通股:530307 107
B 系列普通股:530307 206
(CUSIP 號碼)
Gregory B. Maffei
c/o 自由媒體公司
12300 自由大道
科羅拉多州恩格爾伍德 80112
(720) 875-5400
(姓名、 地址和電話號碼
有權接收通知和通信)
2024 年 5 月 11 日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前 曾在附表 13G 中提交過聲明以報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 § 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 中的 而提交本附表,請選中以下複選框 ¨
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報 人員在本表格上首次提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些信息會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 | A 系列普通股:530307 107 |
B 系列普通股:530307 206
1. |
舉報人姓名
Gregory B. Maffei | |||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |||
(a) | o | |||
(b) | o | |||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4. | 資金來源(參見説明) OO | |||
5. | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) o 項披露法律訴訟 | |||
6. | 國籍或組織地點 美國 | |||
股數 受益地 由... 擁有 每個 報告 個人 用: |
7. |
唯一的投票權
A 系列普通股:459,368 (1)、(2)、(3)、(4) B 系列普通股:104,582 (5) | ||
8. |
共享投票權
A 系列普通股:0 B 系列普通股:0 | |||
9. |
唯一的處置力
A 系列普通股:459,368 (1)、(2)、(3)、 (4) B 系列普通股:104,582 (5) | |||
10. |
共享處置權
A 系列普通股:0 B 系列普通股:0 | |||
11. |
每位申報 人的實益擁有的總金額
A 系列普通 股票:459,368 (1)、(2)、(3)、(4) B 系列普通股:104,582 (5) | |||
12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)o | |||
13. |
第 行中的金額所代表的類別百分比 (11)
A 系列普通股:2.5% (6) B 系列普通股:4.9% (6) | |||
14. | 舉報人類型(見説明) 在 | |||
2 |
(1) | 包括特拉華州一家公司Liberty Broadband Corporation(“發行人”)的116,290股A系列普通股,面值每股0.01美元(“A系列普通股”),由設保人保留年金信託持有 ,馬菲先生是唯一受託人,供其本人、其配偶和子女受益。 |
(2) | 不包括髮行人B系列普通股 股轉換後可發行的面值為每股0.01美元(“B系列普通股”),由馬菲先生實益擁有的A系列普通股;但是, 如果將此類A系列普通股包括在內,則不適用本第6項中描述的2020年11月23日 發佈的規定和命令附表13D(“條款和命令”),馬菲先生總共將實益擁有563,950股A系列普通股,馬菲先生A系列普通股的總受益所有權 將佔該系列已發行A系列普通股的3.1%,但須遵守此處規定的相關 腳註。 |
(3) | 包括馬菲基金會持有的86,248股A系列普通股,馬菲先生已放棄對這些股票的 實益所有權。 |
(4) | 包括11,097股A系列普通股,可用於支持金融機構的信貸額度。 |
(5) | 包括受期權約束的95,410股B系列普通股,這些股票可在2024年5月11日 之後的60天內行使。購買發行人B系列普通股的此類期權受條款和命令的約束,根據 ,馬菲先生同意,在行使任何此類期權後,他將立即將行使時發行的B系列 普通股的每股交換為發行人無表決權的C系列普通股中的一股,面值為每股 0.01美元。 |
(6) | 為了計算馬菲先生的實益所有權,A系列普通股 的已發行股份總數為18,235,286股,已發行的B系列普通股總數為2,118,842股,每種情況下, 根據發行人在截至本財季的10-Q表季度報告中公佈的截至2024年4月30日的已發行股票數量 2024 年 3 月 31 日,於 2024 年 5 月 8 日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交,按照第 13d-3 條計算經修訂的1934年《證券交易法》(“交易所 法”),對假定行使收購Maffei 先生持有並可在2024年5月11日後的60天內行使的B系列普通股的所有期權進行了調整。此外,根據發行人於2024年4月25日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書中報告,截至2024年4月16日,發行人的A系列累計可贖回優先股中有7,183,812股股已流通,面值每股0.01美元(“優先股”)。持有人可以選擇將B系列 普通股的每股轉換成一股A系列普通股。A系列普通 股票和優先股的股份不可由持有人選擇兑換。對於發行人股東投票的所有事項,A系列普通股、B系列普通股和優先股的持有人通常作為一個類別進行投票。A系列普通股的每股 股有權獲得一票表決,B系列普通股的每股有權獲得十張選票,每股 股優先股有權就提交發行人股東批准的事項獲得三分之一的選票。 因此,根據上述已發行股份並根據《交易法》第13d-3條 計算,Maffei先生可能被視為受益擁有有表決權的股權證券,約佔發行人董事大選投票權的3.6%。《規定和命令》生效後,根據上述已發行股份,Maffei先生可能被視為受益擁有有表決權的股權證券,約佔發行人 董事大選投票權的1.3%。參見第 5 項。 |
3 |
證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
附表 13D
(第4號修正案)
的聲明
GREGORY B. MAFFEI
根據1934年《證券 交易法》第13(d)條
對於
自由寬帶公司
本附表13D聲明涉及特拉華州Liberty Broadband Corporation(“發行人”)的 A系列普通股,面值每股0.01美元(“A系列普通股”)和麪值每股0.01美元的B系列普通股(“B系列普通股”,以及A系列普通股, “普通股”)。 附表13D聲明最初由 申報人格雷戈裏·馬菲先生(“馬菲先生” 或 “申報人”)於 於2020年12月23日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交,經2021年12月17日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明的第1號修正案修訂,附表聲明的第2號修正案 2022年3月8日向美國證券交易委員會提交的13D以及2023年3月30日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明的第3號修正案(統稱為 “附表13D”),特此進一步提出 修訂和補充,以納入此處規定的信息。本附表13D的修訂聲明( “修正案”)構成附表13D(經修正案修訂的附表13D, 統稱為 “聲明”)的第4號修正案。本修正案構成申報人就 普通股提交的退出申報。此處未定義的大寫術語具有附表13D中此類術語的含義。除此處 另有規定外,附表 13D 未經修改。
第 4 項。交易的目的。
特此修訂附表 13D 第 4 項中包含的信息,刪除其中的最後四段,並補充了以下信息:
Maffei先生實益擁有並在本聲明中描述的普通股由他持有用於投資目的。
除本修正案中規定的以外, Maffei 先生目前沒有任何與或可能導致:(i) 任何 人收購發行人額外證券或處置發行人的證券;(ii) 涉及發行人或其任何子公司的任何特別公司 交易,例如合併、重組或清算;(iii) 任何出售 或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產;(iv) 發行人董事會或管理層的任何變動 發行人,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會空缺的計劃或提案; (v) 發行人當前資本或股息政策的任何重大變化;(vi) 發行人業務或公司結構的任何其他重大變化;(vii) 發行人章程或章程的任何變更或其他可能阻礙任何人收購發行人控制權的行動 個人;(viii) 任何從國家證券 交易所退市或任何交易商間報價授權的喪失發行人某類證券的註冊國家證券 協會的報價系統;(ix)根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第12(g)(4)條終止發行人某類 股權證券的註冊;或(x)任何與上述任何股權證券類似的行動。
Maffei先生是發行人的總裁兼首席執行官兼董事。因此,馬菲先生定期與發行人管理層成員、發行人董事會 成員和發行人的股東進行討論,討論不時涉及管理、治理和董事會組成、發行人的運營和財務狀況或戰略交易。
4 |
儘管如此,Maffei 先生可能會決定在未來任何時候改變對發行人的意向,例如,可以選擇(i)通過公開市場或私下談判的交易收購 額外的股本(定義見下文),或(ii)處置所有 或其持有的部分資本股份。在決定未來的行動方針時,Maffei 先生將考慮各種因素,例如發行人的業務和前景、與發行人有關的其他發展、 馬菲先生可獲得的其他商機、税收和遺產規劃方面的考慮、流動性需求和總體經濟 和股票市場狀況,包括但不限於資本存量的市場價格。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對附表 13D 第 5 項中包含的信息進行了修訂和重述,內容如下:
(a)-(b) Maffei 先生 以實益方式擁有(不影響將B系列普通股轉換為A系列普通股的決定)(i)459,368股A系列普通股(包括(A)設保人持有的116,290股保留年金信託股份,Maffei 是該信託的唯一受託人,以造福他本人、其配偶他的子女和(B)馬菲基金會持有的86,248股股份, 關於馬菲先生放棄了哪些股份的實益所有權),這些股份約佔已發行的 股的2.5%A系列普通股,以及(ii)104,582股B系列普通股(包括行使期權時可發行的95,410股股票,可在2024年5月11日後的60天內行使),這些股票約佔B系列普通股已發行股份的4.9% 。《規定和命令》生效後,馬菲先生可能被視為 實益擁有9,172股B系列普通股,這些股票約佔 B系列普通股已發行股份的0.5%。
為了計算Maffei先生的實益所有權 ,A系列普通股的已發行總股數為18,235,286股,B系列普通股的已發行總股數為2,118,842股,根據發行人在本財季的10-Q表季度報告中公佈的截至2024年4月30日的已發行股票數量 截至 2024 年 3 月 31 日,於 2024 年 5 月 8 日向 SEC 提交 ,按照《交易法》第 13d-3 條計算,經假定 行使所有期權以收購馬菲先生持有的B系列普通股股份, 2024年5月11日之後的60天內可行使。此外,根據發行人於2024年4月25日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終代理聲明 ,截至2024年4月16日,發行人的A系列累計可贖回優先股中有7,183,812股股已流通,面值每股0.01美元 (“優先股”)。對於發行人股東投票的所有事項,A系列普通股、B系列普通股和優先股的持有人通常作為一個類別進行投票。A系列普通股的每股 股有權獲得一票表決,B系列普通股的每股有權獲得十張選票,每股 股優先股有權就提交發行人股東批准的事項獲得三分之一的選票。 因此,根據上述已發行股份並根據《交易法》第13d-3條 計算,Maffei先生可能被視為受益擁有有表決權的股權證券,約佔發行人董事大選投票權的3.6%。《規定和命令》生效後,根據上述已發行股份,Maffei先生可能被視為受益擁有有表決權的股權證券,約佔發行人 董事大選投票權的1.3%。
Maffei先生擁有唯一的投票權, 有權處置其A系列普通股或B系列普通股的股份,或指導其投票或處置其A系列普通股或B系列普通股, 須遵守條款和命令的條款。
(c) 2024年5月11日 ,馬菲先生不再擁有150,059股B系列普通股的實益所有權,此前行使價為97.21美元的150,059股B系列普通股的期權 獎勵未經行使。在本協議發佈之日之前的60天內,Maffei 先生沒有進行任何與普通股有關的交易。
(d) | 不適用。 |
(e) | 2024年5月11日,馬菲先生不再是任何系列 普通股5%以上已發行股份的受益所有人。 |
5 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 5 月 13 日
/s/ Gregory B. Maffei | |
Gregory B. Maffei |
[關於 LBC 的 GBM 13D 第 4 號修正案的簽名頁]