附錄 1.01
Allegro MicroSystems, Inc. — 2023 年衝突礦產報告
導言
Allegro MicroSystems, Inc.(“公司”、“Allegro”、“我們” 或 “我們的”)截至2023年12月31日止年度的這份衝突礦產報告(“報告”)根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13p-1條提交。本報告應與美國證券交易委員會(“SEC”)在表格 SD — 專業披露報告 — 説明中規定的定義一起閲讀。“衝突礦產” 或 “3TG” 是指四種特定的金屬,鉭、錫、鎢和金,無論它們來自哪個國家,也不論它們是否受益,也無論它們是否受益,也無論它們是否為武裝衝突和暴力提供資金。
《交易法》第13p-1條規定,如果產品含有衝突礦產,則美國證券交易委員會申報公司有報告義務,這些衝突礦產是其產品功能或生產所必需的。這些公司必須本着誠意進行合理的原產國調查(“RCOI”),以確定衝突礦產的原產國。如果公司產品的功能或生產所必需的衝突礦產可能源自剛果民主共和國及其鄰國(“覆蓋國家”),並且可能不完全來自回收或廢棄資源,則公司還必須對這些衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查,以確定衝突礦產是否受益或資助了武裝衝突和暴力。
在截至2023年12月31日的年度中,公司已確定衝突礦產是我們產品的功能和生產所必需的,並已如本報告所述,進行了RCOI。根據RCOI,公司產品中使用的某些衝突礦物可能來自所涵蓋的國家,可能不僅來自廢料和回收來源。如本報告所述,公司對這些衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查措施。
本報告描述了我們的產品以及對2023年日曆年生產或簽約生產且含有衝突礦物的產品所進行的審查和調查流程。根據美國證券交易委員會企業融資部董事基思·希金斯於2014年4月29日發佈的 “關於上訴法院最近裁決對衝突礦產規則的影響的聲明”,公司無需將其產品描述為 “剛果民主共和國無衝突” 或 “剛果民主共和國衝突不可確定”。此外,公司無需獲得也沒有獲得對本報告的獨立私營部門審計。
有關本報告中包含的網站參考資料和前瞻性陳述的重要披露,請參閲報告中標題為 “其他信息” 的部分。
公司和產品描述
該公司是傳感器集成電路(“IC”)和特定應用模擬電源IC的全球領先設計師、開發商、無晶圓廠製造商和營銷商,為汽車和工業市場中的重要新興技術提供支持。該公司是全球領先的磁傳感器集成電路解決方案供應商,其市場份額由其在汽車市場的領導地位所驅動。該公司的產品是汽車和工業電子系統的基礎。該公司設計和開發的傳感器 IC 使客户能夠精確測量運動、速度、位置和電流,而公司的功率 IC 包括耐高温和高壓的電機驅動器、電源管理 IC、發光二極管驅動器 IC 和隔離式柵極驅動器。
我們的產品組合包括涵蓋一系列高性能模擬混合信號半導體的 1,000 多種產品,包括磁傳感器 IC 和功率 IC。我們運用深厚的技術知識提供磁感應 IC 和功率 IC 解決方案,以:(i) 檢測速度、位置和電流,啟用電動動力系統,提高車輛燃油效率和二氧化碳排放,通過先進的駕駛輔助系統和安全功能實現更安全的汽車,增強工廠自動化和清潔能源系統;(ii) 調節系統以提高安全性和功率效率並最終縮小解決方案尺寸;(iii) 通過我們業界領先的專有算法來驅動電機,這些算法可提供可靠性和能源效率,將可聽到的噪音和振動降至最低。
在 2023 日曆年度,我們包含可能來自受保國家的衝突礦物質的範圍內的產品包括我們的磁傳感器和電源 IC。在截至2023年12月31日的年度中,衝突礦物是我們的集成電路的功能和生產所必需的。
Allegro 礦產倫理計劃概述
我們致力於以合乎道德和負責任的方式採購礦產,並制定了我們的道德礦產採購政策,以防止為製造而採購的3TG直接或間接使所涉國家的武裝團體、暴力或侵犯人權行為受益。我們的道德礦產採購政策已在我們的網站上公開發布(https://www.allegromicro.com/en/design-support/quality-and-environment在 “政策和聲明” 下)。該政策包括衝突礦產、鈷和雲母,是我們道德礦產計劃的基礎,旨在通過以下方式改善礦產採購決策:
合理的原產國查詢
RCOI 流程
在截至2023年12月31日的年度中,我們採用了以下流程來進行RCOI。我們利用CMRT進行了一項年度調查,以調查我們的供應鏈中是否存在生產和製造所需的任何衝突礦物,以確定我們的供應商在製造我們的產品時使用的SOR設施。確定了所有可能使用衝突礦物的供應商,提供了我們的《道德礦產採購政策》和最新版本的 CMRT,並要求他們填寫並返回 CMRT。然後,對提交的供應商 CMRT 進行了審核,以確保其準確性和完整性。已向供應商確定了任何關切領域,以獲取更多細節和任何修改。然後,對SOR設施進行了與RMI設施數據庫的交叉核對,該數據庫包含所有處於活動狀態和符合要求的設施的當前狀態。對於任何被確定為不活躍且不符合RMAP或其他負責任的礦物驗證計劃的設施,我們嘗試直接聯繫SOR設施,要求確定我們產品製造中使用的衝突礦物的原產國。作為宣傳活動的一部分,我們鼓勵所聯繫的SOR機構參與RMI的RMAP。我們還鼓勵供應商聯繫SOR設施,參與RMI的RMAP。所有RCOI調查和與SOR設施的直接通信均保存在我們的合規數據庫中並進行了審查。
RCOI 業績
截至2023年12月31日止年度的RCOI業績如下:
根據公司進行的上述RCOI,我們有理由相信,公司產品中使用的某些衝突礦物可能源自所涵蓋的國家,可能不僅僅是
源自廢料和回收來源。因此,根據我們的道德礦產計劃,我們對衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。
Allegro 礦產倫理計劃和盡職調查流程的設計
Allegro 實施了管理系統和盡職調查流程,包括內部書面程序(我們的 “礦產道德計劃”),作為供應鏈管理、合規披露以及與公司生產和簽訂生產合同的產品功能或生產所必需的衝突礦物相關的報告的關鍵組成部分。我們的礦產倫理計劃旨在符合《經合組織指南》中包含的五步框架。我們的礦產道德計劃與我們的供應商行為準則相關,該準則已在我們的網站上公開發布(https://www.allegromicro.com/en/about-allegro/corporate-responsibility).
礦產倫理計劃
以下是我們在道德礦產計劃中採取的與經合組織指南相關的措施的摘要:
第 1 步:維護強大的公司管理系統
第 2 步:識別和評估供應鏈中的風險
第 3 步:執行策略以應對已確定的風險
步驟4:對SOR的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
第 5 步:每年報告供應鏈盡職調查
供應商外聯活動
在截至2023年12月31日的報告期內,我們為生產或製造我們的產品所需的衝突礦產而開展的供應商宣傳工作如下:
盡職調查程序的結果
截至2023年12月31日的報告期內,我們的盡職調查工作結果如下:
結論
在截至2023年12月31日的期內,公司已真誠地與他人簽訂合同,製造和生產衝突礦物是我們產品功能或生產所必需的零件。根據我們的 RCOI,我們有理由相信,我們產品製造中使用的某些衝突礦物可能來自覆蓋國家,可能不僅來自回收或廢棄資源。根據我們的道德礦產計劃和經合組織指南,公司對這些衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。
下表概述了截至2023年12月31日的年度盡職調查流程的結果,以下頁面按衝突礦產類型詳細披露了供應鏈中提供衝突礦物的每個設施,包括公司名稱、唯一的公司標識符和國家/地區所在地。
截至 2023 年 12 月 31 日的財年: |
合規者: |
活躍: |
不合格: |
不活躍: |
總計: |
錫 |
49 |
0 |
0 |
0 |
49 |
鉭 |
26 |
0 |
0 |
0 |
26 |
鎢 |
24 |
0 |
0 |
1 |
25 |
黃金 |
49 |
0 |
0 |
0 |
49 |
總計: |
148 |
0 |
0 |
1 |
149 |
附加信息
本報告中提及的網站僅供參考和一般性信息,此類網站的內容不以引用方式納入本報告,如果本報告以引用方式納入根據《交易法》提交的任何文件中,也不會被視為已向美國證券交易委員會 “提交”。
本報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。報告中包含的所有與歷史事實無關的陳述均應被視為前瞻性陳述。在某些情況下,你可以通過諸如 “預測”、“相信”、“可能”、“預期”、“應該”、“計劃”、“打算”、“估計”、“目標”、“使命”、“可能”、“將”、“項目”、“預測”、“考慮”、“潛力” 或否定詞語以及類似的詞語和表述來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述基於管理層當前的預期、信念和假設以及我們目前獲得的信息。此類陳述受許多已知和未知的風險、不確定性和假設的影響,實際結果可能與前瞻性陳述中明示或暗示的結果存在重大差異,這是我們在2023年5月25日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中在 “風險因素” 標題下討論的各種重要因素,該報告在第二部分第1A項中更新。我們於2024年2月1日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月29日的季度10-Q表季度報告中的 “風險因素”,因為我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中可能會不時更新或補充任何此類因素,這些文件可在美國證券交易委員會網站www.sec.gov和我們網站的投資者關係頁面investors.allegromicro.com上查閲。所有前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日,除非適用法律要求,否則我們不計劃公開更新或修改此處包含的任何前瞻性陳述,無論是由於任何新信息、未來事件、情況變化還是其他原因。
錫設施:
公司標識符 |
衝突礦物 |
公司名 |
國家 |
CID000228 |
錫 |
郴州雲翔礦冶有限公司 |
中國 |
CID000292 |
錫 |
阿爾法 |
美利堅合眾國 |
CID000309 |
錫 |
PT Aries Kencana Sejahtera |
印度尼西亞 |
CID000402 |
錫 |
Dowa |
日本 |
CID000438 |
錫 |
EM Vinto |
玻利維亞(多民族國) |
CID000468 |
錫 |
菲尼克斯金屬 |
波蘭 |
CID000538 |
錫 |
個久有色金屬加工有限公司 |
中國 |
CID001070 |
錫 |
中國錫業集團有限公司 |
中國 |
CID001105 |
錫 |
馬來西亞冶煉公司 (MSC) |
馬來西亞 |
CID001142 |
錫 |
金屬資源公司 |
美利堅合眾國 |
CID001173 |
錫 |
Mineracao Taboca S.A. |
巴西 |
CID001182 |
錫 |
Minsur |
祕魯 |
CID001191 |
錫 |
三菱材料株式會社 |
日本 |
CID001231 |
錫 |
江西新南山科技有限公司 |
中國 |
CID001314 |
錫 |
O.M. 製造(泰國)有限公司 |
泰國 |
CID001337 |
錫 |
Operaciones Metalurgicas S.A. |
玻利維亞(多民族國) |
CID001399 |
錫 |
PT Artha Cipta Lang |
印度尼西亞 |
CID001402 |
錫 |
PT Babel Inti Perkasa |
印度尼西亞 |
CID001406 |
錫 |
PT Babel Surya Alam Lestari |
印度尼西亞 |
CID001428 |
錫 |
PT 武吉知馬 |
印度尼西亞 |
CID001453 |
錫 |
PT Mitra Stania Prima |
印度尼西亞 |
CID001458 |
錫 |
PT Prima Timah Utama |
印度尼西亞 |
CID001460 |
錫 |
PT 精製邦加錫 |
印度尼西亞 |
CID001463 |
錫 |
PT Sariwiguna Binasentosa |
印度尼西亞 |
CID001468 |
錫 |
PT Stanindo Inti Perkasa |
印度尼西亞 |
CID001477 |
錫 |
PT Timah Tbk Kundur |
印度尼西亞 |
CID001482 |
錫 |
PT Timah Tbk Mentok |
印度尼西亞 |
CID001539 |
錫 |
瑞達紅 |
中國臺灣省 |
CID001898 |
錫 |
Thaisarco |
泰國 |
CID002036 |
錫 |
White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda |
巴西 |
CID002158 |
錫 |
雲南成峯有色金屬有限公司 |
中國 |
CID002180 |
錫 |
雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 |
中國 |
CID002455 |
錫 |
CV Venus Intiperkasa |
印度尼西亞 |
CID002503 |
錫 |
PT ATD Makmur Mandiri Jaya |
印度尼西亞 |
CID002517 |
錫 |
O.M. 菲律賓製造有限公司 |
菲律賓 |
CID002570 |
錫 |
CV Ayi Jaya |
印度尼西亞 |
CID002696 |
錫 |
PT Cipta Persada Muli |
印度尼西亞 |
CID002773 |
錫 |
Aurubis Beerse |
比利時 |
CID002774 |
錫 |
Aurubis Berango |
西班牙 |
CID002816 |
錫 |
PT 成功了 Inti Makmur |
印度尼西亞 |
公司標識符 |
衝突礦物 |
公司名 |
國家 |
CID002835 |
錫 |
PT Menara Cipta Mulia |
印度尼西亞 |
CID003116 |
錫 |
廣東漢和有色金屬有限公司 |
中國 |
CID003190 |
錫 |
赤峯大井子錫業有限公司 |
中國 |
CID003205 |
錫 |
PT Bangka Serumpun |
印度尼西亞 |
CID003325 |
錫 |
錫技術與精煉 |
美利堅合眾國 |
CID003381 |
錫 |
PT Rajawali Rimba Perkasa |
印度尼西亞 |
CID003387 |
錫 |
露娜冶煉有限公司 |
盧旺達 |
CID003449 |
錫 |
PT Mitra 成功了 Globalindo |
印度尼西亞 |
CID003582 |
錫 |
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda |
巴西 |
鎢設施:
公司標識符 |
衝突礦物 |
公司名 |
國家 |
CID000004 |
鎢 |
A.L.M.T. Corp. |
日本 |
CID000105 |
鎢 |
肯納金屬公司亨茨維爾 |
美利堅合眾國 |
CID000218 |
鎢 |
廣東翔鹿鎢業有限公司 |
中國 |
CID000258 |
鎢 |
崇義章源鎢業有限公司 |
中國 |
CID000568 |
鎢 |
全球鎢粉公司 |
美利堅合眾國 |
CID000766 |
鎢 |
湖南郴州礦業有限公司 |
中國 |
CID000825 |
鎢 |
日本新金屬有限公司 |
日本 |
CID002044 |
鎢 |
Wolfram Bergbau and Hutten AG |
奧地利 |
CID002082 |
鎢 |
廈門鎢業有限公司 |
中國 |
CID002315 |
鎢 |
贛州江武鎢鐵有限公司 |
中國 |
CID002316 |
鎢 |
江西耀升鎢業有限公司 |
中國 |
CID002317 |
鎢 |
江西信盛鎢業有限公司 |
中國 |
CID002318 |
鎢 |
江西銅鼓有色冶金化工有限公司 |
中國 |
CID002319 |
鎢 |
麻慄浦海宇鎢業有限公司 |
中國 |
CID002320 |
鎢 |
廈門鎢業(H.C.)有限公司 |
中國 |
CID002321 |
鎢 |
江西贛北鎢業有限公司 |
中國 |
CID002494 |
鎢 |
贛州海龍衞浴有限公司 |
中國 |
CID002513 |
鎢 |
湖南時竹園有色金屬股份有限公司郴州鎢製品分公司 |
中國 |
CID002541 |
鎢 |
H.C. Starck TungmbH |
德國 |
CID002542 |
鎢 |
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 |
德國 |
CID002543 |
鎢 |
馬山高科技材料 |
越南 |
CID002551 |
鎢 |
江蘇 H.C. Starck 鎢製品有限公司 |
中國 |
CID002589 |
鎢 |
尼亞加拉煉油有限責任公司 |
美利堅合眾國 |
CID002645 |
鎢 |
贛州海創鎢業有限公司 |
中國 |
CID003407 |
鎢 |
聯友金屬有限公司 |
中國臺灣省 |
鉭設施:
公司標識符 |
衝突礦物 |
公司名 |
國家 |
CID000460 |
鉭 |
F&X 電子材料有限公司 |
中國 |
CID000616 |
鉭 |
西美資源(廣東)有限公司 |
中國 |
CID000914 |
鉭 |
九江金信有色金屬有限公司 |
中國 |
CID000917 |
鉭 |
九江天博有限公司 |
中國 |
CID001163 |
鉭 |
印度冶金產品有限公司 |
印度 |
CID001175 |
鉭 |
Mineracao Taboca S.A. |
巴西 |
CID001192 |
鉭 |
三井礦業冶煉有限公司 |
日本 |
CID001200 |
鉭 |
NPM Silmet AS |
愛沙尼亞 |
CID001277 |
鉭 |
寧夏東方鉭業有限公司 |
中國 |
CID001522 |
鉭 |
炎陵金城鉭鈮有限公司 |
中國 |
CID001869 |
鉭 |
塔基化學有限公司 |
日本 |
CID001891 |
鉭 |
電報金屬 |
美利堅合眾國 |
CID001969 |
鉭 |
Ulba 冶金廠股份公司 |
哈薩克斯坦 |
CID002492 |
鉭 |
衡陽金興利豐新材料有限公司 |
中國 |
CID002504 |
鉭 |
D Block Metals, |
美利堅合眾國 |
CID002505 |
鉭 |
FIR 金屬與資源有限公司 |
中國 |
CID002506 |
鉭 |
九江中澳鉭鈮有限公司 |
中國 |
CID002539 |
鉭 |
墨西哥凱米特 |
墨西哥 |
CID002544 |
鉭 |
TANIOBIS株式會社 |
泰國 |
CID002545 |
鉭 |
TANIOBIS GmbH |
德國 |
CID002548 |
鉭 |
Materion Newton Inc. |
美利堅合眾國 |
CID002549 |
鉭 |
日本TANIOBIS株式會社 |
日本 |
CID002550 |
鉭 |
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 |
德國 |
CID002557 |
鉭 |
全球先進金屬博耶敦 |
美利堅合眾國 |
CID002558 |
鉭 |
全球先進金屬會津 |
日本 |
CID002842 |
鉭 |
江西拓宏新原料 |
中國 |
黃金設施:
公司標識符 |
衝突礦物 |
公司名 |
國家 |
CID000019 |
黃金 |
艾達化學工業株式會社 |
日本 |
CID000035 |
黃金 |
Agosi AG |
德國 |
CID000058 |
黃金 |
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca |
巴西 |
CID000077 |
黃金 |
Argor-Heraeus S.A. |
瑞士 |
CID000082 |
黃金 |
朝日普瑞泰克株式會社 |
日本 |
CID000090 |
黃金 |
淺香理研株式會社 |
日本 |
CID000113 |
黃金 |
Aurubis AG |
德國 |
CID000157 |
黃金 |
Boliden AB |
瑞典 |
CID000176 |
黃金 |
C. Hafner GmbH + Co.千克 |
德國 |
CID000233 |
黃金 |
Chimet S.p.A. |
意大利 |
CID000401 |
黃金 |
Dowa |
日本 |
公司標識符 |
衝突礦物 |
公司名 |
國家 |
CID000425 |
黃金 |
生態系統回收有限公司東工廠 |
日本 |
CID000694 |
黃金 |
Heimerle + Meule GmbH |
德國 |
CID000707 |
黃金 |
賀利氏金屬香港有限公司 |
中國 |
CID000711 |
黃金 |
賀利氏德國有限公司千克 |
德國 |
CID000807 |
黃金 |
石福金屬工業株式會社 |
日本 |
CID000814 |
黃金 |
伊斯坦布爾黃金煉油廠 |
火雞 |
CID000920 |
黃金 |
朝日煉油美國有限公司 |
美利堅合眾國 |
CID000924 |
黃金 |
朝日煉油加拿大有限公司 |
加拿大 |
CID000937 |
黃金 |
JX 日本礦業金屬有限公司 |
日本 |
CID000969 |
黃金 |
肯尼科特猶他銅業有限責任公司 |
美利堅合眾國 |
CID000981 |
黃金 |
小島化學株式會社 |
日本 |
CID001078 |
黃金 |
LS-NIKKO 銅業有限公司 |
大韓民國 |
CID001113 |
黃金 |
Materion |
美利堅合眾國 |
CID001119 |
黃金 |
松田產業株式會社 |
日本 |
CID001147 |
黃金 |
美泰樂科技(蘇州)有限公司 |
中國 |
CID001149 |
黃金 |
美泰樂科技(香港)有限公司 |
中國 |
CID001152 |
黃金 |
美泰樂科技(新加坡)有限公司 |
新加坡 |
CID001153 |
黃金 |
美泰樂科技股份有限公司 |
瑞士 |
CID001157 |
黃金 |
美泰樂美國煉油公司 |
美利堅合眾國 |
CID001161 |
黃金 |
Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. |
墨西哥 |
CID001188 |
黃金 |
三菱材料株式會社 |
日本 |
CID001193 |
黃金 |
三井礦業冶煉有限公司 |
日本 |
CID001259 |
黃金 |
日本材料株式會社 |
日本 |
CID001352 |
黃金 |
MKS PAMP SA |
瑞士 |
CID001512 |
黃金 |
蘭德煉油廠(私人)有限公司 |
南非 |
CID001534 |
黃金 |
加拿大皇家鑄幣廠 |
加拿大 |
CID001585 |
黃金 |
SEMPSA Joyeria Plateria S.A. |
西班牙 |
CID001622 |
黃金 |
山東招金金銀精煉有限公司 |
中國 |
CID001761 |
黃金 |
太陽能應用材料技術公司 |
中國臺灣省 |
CID001798 |
黃金 |
住友金屬礦業有限公司 |
日本 |
CID001875 |
黃金 |
田中貴金屬工業株式會社 |
日本 |
CID001938 |
黃金 |
株式會社德力本店 |
日本 |
CID001980 |
黃金 |
Umicore S.A. 業務部貴金屬精煉業務 |
比利時 |
CID001993 |
黃金 |
聯合貴金屬精煉公司 |
美利堅合眾國 |
CID002030 |
黃金 |
西澳大利亞鑄幣廠(T/a 珀斯鑄幣廠) |
澳大利亞 |
CID002224 |
黃金 |
中金黃金公司中原黃金冶煉廠 |
中國 |
CID002778 |
黃金 |
WIELAND Edelmetalle GmbH |
德國 |
CID002779 |
黃金 |
Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH |
奧地利 |
盡職調查期間移除的設施:
公司標識符 |
衝突礦物 |
公司名 |
國家 |
CID000875 |
鎢 |
贛州華興鎢製品有限公司 |
中國 |
CID002459 |
黃金 |
蓋布煉油公司 |
美利堅合眾國 |
CID002547 |
鉭 |
H.C. Starck Hermsdorf GmbH |
德國 |
CID002561 |
黃金 |
阿聯酋航空金卡 DMCC |
阿拉伯聯合酋長國 |
CID002830 |
鎢 |
信豐華瑞鎢鉬新材料有限公司 |
中國 |
CID002834 |
錫 |
太原礦業和冶金有限公司 |
越南 |
CID003379 |
錫 |
馬鞍山市威泰錫業有限公司 |
中國 |
CID003401 |
鎢 |
福建贛民稀有金屬有限公司 |
中國 |