證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
Cemtrex, Inc. |
(發行人名稱) |
普通股,面值0.001美元 |
(證券類別的標題) |
15130G 709 |
(CUSIP 號碼) |
2024 年 5 月 1 日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》( “法案”)第18條而言,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法 所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 15130G 709 | 13G | 第 2 頁,共 5 頁 |
1 | 舉報人姓名 | ||
S.H.N. 金融投資有限公司 | |||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||
(a) ☐ | |||
(b) ☐ | |||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||
4 | 國籍或組織地點 | ||
以色列 | |||
5 | 唯一的投票權 | ||
1,280,886 (1)(2)(3) | |||
的數量 | 6 | 共享投票權 | |
股份 | |||
受益地 | 0 | ||
由... 擁有 | 7 | 唯一的處置力 | |
每份報告 | |||
有的人 | 1,280,886 (1)(2)(3) | ||
8 | 共享的處置權 | ||
0 | |||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||
1,280,886 (1)(2)(3) | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ||
☐ | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||
9.99% (3) | |||
12 | 舉報人類型 | ||
OO (4) | |||
(1) | 代表發行人的160,000股普通股和為相同數量的普通股行使的1,120,886份預先注資的認股權證。預先注資的認股權證受益所有權限制為9.99%。申報人於2024年5月1日之後出售了所有普通股。 |
(2) | 不包括829,114份預先注資的認股權證,其受益所有權上限為9.99%。還不包括2,110,000份A系列認股權證和2,110,000份B系列認股權證,兩者均受9.99%的實益所有權限制。本附表13G中的所有數字均未使A系列和B系列認股權證下可發行的股票數量的增加生效,因為在2024年5月1日後的60天內不可能舉行股東會議來考慮認股權證股東的批准,而且受益所有權限制在任何情況下都將適用。 |
(3) | 基於發行人於2024年5月3日向美國證券交易委員會提交的第424(b)(4)條招股説明書中已發行的12,821,686股普通股。在某種程度上,由於出售了預先注資的認股權證,已發行股票的數量減少了,那麼第5、7和9行的實際股份數量就會減少,因為申報人始終不能超過9.99%的受益所有權上限。 |
(4) | 申報人收購證券的目的或效果是改變或影響發行人的控制權,也沒有與具有該目的或效力的任何交易(包括受第13d-3(b)條約束的任何交易)有關或以參與者的身份收購證券。 |
CUSIP 編號 15130G 709 | 13G | 第 3 頁,共 5 頁 |
第 1 項。證券和發行人。
(a) | 發行人姓名: |
Cemtrex, Inc.
(b) |
發行人地址: |
135 費爾球場
紐約州哈帕克 11788
第 2 項。身份和背景。
(a) | 申報人姓名: |
S.H.N. 金融投資有限公司 | |
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
荷茲利亞山 阿里克·愛因斯坦 3,以色列,4610301 | |
(c) | 國籍或組織地點: |
以色列 | |
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.001美元。 | |
(e) | CUSIP 號碼: |
15130G 709 |
第 3 項。
不適用。
CUSIP 編號 15130G 709 | 13G | 第 4 頁,共 5 頁 |
第 4 項。所有權。
(a) | 第 4 (a)-(c) 項所需的信息載於封面第 (5)-(9) 行和第 (11) 行,並以引用方式納入此處。 |
(b) | 根據發行人於2024年5月3日向美國證券交易委員會提交的第424(b)(4)條招股説明書,申報人封面第(11)行規定的百分比基於已發行的12,821,686股普通股。 |
(c) | 尼爾·沙米爾是SHN的首席執行官。因此,SHN和Shamir先生可能被視為受益擁有此處所述證券(該術語的定義見1934年《證券交易法》第13d-3條)。如果沙米爾先生被視為受益擁有此類證券,則沙米爾先生出於所有其他目的放棄對這些證券的實益所有權。 |
第 5 項。 |
對一個類別的百分之五或更少的所有權。
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別5%以上證券的受益所有人 ,請查看以下內容 ☐ |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過 5% 的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 |
認證。
|
通過在下方 簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是出於改變或影響證券發行人控制權的目的 而持有的,也不是被收購的,也不是以任何具有該目的或效果的交易的參與者持有 。
CUSIP 編號 15130G 709 | 13G | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問, 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
來自: | S.H.N. 金融投資有限公司 | |
2024年5月13日 | 來自: | /s/ 尼爾·沙米爾 |
首席執行官尼爾·沙米爾 |